双重预防体系建设制度

1、郑煤集团芦沟煤矿三五井双重预防体系保障管理制度为进一步规范双重预防机制安全运行管理，保证风险管控措施的有 效运行以及各类隐患的闭合管理，推动我矿双重预防机制建设工作，提 高安全管理水平，杜绝各类安全生产事故，促进矿井安全发展，结合矿 井双重预防机制建设实际情况，特制定本制度。一、加强组织领导为加强双重预防体系运行管理，成立矿井安全生产风险隐患双重预 防体系建设工作领导小组。组长：刘运福副组长：于宪锋 陈垚智 尚俊业 赵玉成 郭建锋成 员：张红涛孙景瑞李林波景庆坡胡 启杨辉吕巍巍 刘秀渊 王现杰 胡 尚刘甲斌 乔张彪黄继龙 朱子领张 飞邓华久 张福银 钱卫华领导小组下设办公室，办公室设在安全检查

2、科，办公室主任赵玉成 （兼）。办公室具体负责双重预防体系的运行的协调、日常管理和信息 上报工作。二、双重预防体系管理规定（一）系统数据录入基础数据管理：系统中的岗位、作业活动、危险源、风险点、风险 清单以及风险的关联工作由领导小组办公室总体协调，各专业组根据矿 井生产布局的变化情况进行补充完善。（二）1+8+8专项辨识1、风险点的补充完善工作由领导小组办公室根据井上下变化情况 实时进行协调，各专业组根据办公室要求，及时完善。2、年度风险辨识及风险清单完善：每年年底前，由矿长组织，各专业组由分管矿长负责根据下一年度 生产计划安排情况，对下一年度的风险清单进行修改完善，修改完善后 由各专业负责人进

3、行审核，制定重大风险管控方案并对重大风险清单进 行上报。如果生产计划发生变化，由分管矿长组织各专业组对年度风险 辨识及风险清单进行补充完善。3、专项辨识（1）每月组织8个专项安全风险辨识评估。包括：新水平、新 采区、新工作面设计前安全风险辨识评估；矿井复工复产验收安全风 险辨识评估；采煤工作面回采前安全风险辨识评估；掘进工作面贯 通前安全风险辨识评估；过构造带安全风险辨识评估；启封密闭安 全风险辨识评估；瓦斯排放安全风险辨识评估；石门揭煤工作面安 全风险辨识评估。（2）每月组织8个现状安全风险评估。包括：采煤工作面安全 风险评估；煤巷掘进工作面安全风险评估；岩巷掘进工作面安全风 险评估；一通三

4、防安全风险评估；瓦斯防治系统安全风险评估； 机电运输系统安全风险评估；防治水系统安全风险评估；矿井基础 管理安全风险评估。（3）各项专项评估的责任分工A、新水平、新采区、新工作面设计前的专项辨识；由总工程师组 织，生产技术科牵头对新工作面设计前进行专项辨识，重点辨识地质条 件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单 并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺 选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。B、生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重 大变化时的专项辨识；由各专业分管矿长组织，分管科室牵头进行专项 辨识，重点辨识作业环境、生产

5、过程、重大灾害因素和设施设备运行等 方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措 施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。C、排放瓦斯、石门揭煤等高危险作业实施前，新技术、新材料试 验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿在复工复产前的专项 辨识。其中，排放瓦斯、石门揭煤等高危险作业的专项辨识，由总工程 师组织，通风防突科牵头进行辨识；新技术、新材料试验或推广应用前， 由各专业分管矿长组织，分管科室牵头进行专项辨识；连续停工停产1 个月以上的煤矿在复工复产前，由安全矿长组织，安全检查科牵头进行 辨识。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方

6、面存在 的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识 评估结果作为编制安全技术措施依据。D、矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省 份煤矿发生重特大事故后。由矿长组织分管负责人和业务科室进行专项 辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完 善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修 订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。（4）依据“1+8+8”安全风险辨识评估标准进行风险评估。A、评估结果出现1项及以上黄色的，该评估即评定为黄色。B、评估结果出现1项及以上橙色的，该评估评定为橙色。C、评估结果出现1

7、项及以上红色的，隐患可以及时整改的，该评 估应评定橙色。D、评估结果出现1项及以上红色，威胁安全生产的，该评估评定 为红色。E、评估结果各项均为蓝色的，该评估评定为蓝色。（5）对照“1+8+8”安全风险辨识评估标准对矿井进行安全风险辨 识评估，并依据评估结果进行分级管控。逐一分解落实管控责任。上一 级负责管控的安全风险，下一级必须同时负责管控。每年按照本矿井年 度安全风险辨识评估标准对矿井进行安全风险辨识评估，每月对矿井进 行专项安全风险辨识评估和现状安全风险评估，并将“ 8+8”安全风险 辨识评估列入月度工作计划中。4、安全风险分级管控（1）安全风险管控分为矿井级、专业级、区队级和班组（岗位

8、） 级四个安全管理等级。A、矿井级，负责红色（重大风险）的管控。由矿长负责组织针对 重大安全风险及管控措施制定实施方案，明确人员和资金保障；问题严 重，在整改期间有可能造成事故的，由专业分管负责人组织相关业务科 室编制具体的重大安全风险管控方案。管控方案应当包括人员、技术、 资金保障等内容，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。安 全矿长负责组织安检部门进行跟踪监督。B、专业级，负责橙色（较大风险）的管控。由专业分管负责人组 织相关业务科室、区队进行整改，安检部门负责跟踪监督。C、区队级，负责黄色（一般风险）的管控。由基层区队主要负责 人组织班组、岗位进行整改。D、班组（岗位）级，负责蓝

9、色（低风险）的管控。其他可以立即 管控整改的问题，由班组长组织进行整改。5、矿井年度安全风险评估1、主要责任人：矿长2、辨识周期：每年年底3、辨识管控要求：矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队 进行年度安全风险辨识。重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击 地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风 险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事 故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用 于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、 灾害预防和处理计划、应急救援预案。（2）矿井每月检查分析1、主要责任人：矿长2、辨识

10、周期：每月3、辨识管控要求：矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情 况和管控效果进行一次检查分析。针对管控过程中出现的问题调整完善 管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风 险管控重点，明确责任分工。（3）矿井专项辨识管控1、主要责任人：矿长2、辨识周期：每月3、辨识管控要求：矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故 隐患或河南省发生水害、瓦斯事故及其他较大以上事故后，省外发生重 特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室开展1次针对性的专项 安全风险辨识，全面查找风险辨识管控体系存在的缺陷和不足。识别安 全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风

11、险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导修订完善设计方 案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。6、系统专项辨识管控（1）总工程师专项安全风险辨识1、主要责任人：矿井总工程师2、辨识周期：每月3、辨识管控要求：新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开 展1次专项安全风险辨识。辨识由总工程师组织有关业务科室进行，重 点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。（2）分管负责人生产条件发生重大变化专项安全风险辨识管控1、主要责任人：矿井分管负责人

12、2、辨识周期：每月3、辨识管控要求：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾 害因素等发生重大变化时，开展1次专项安全风险辨识。辨识由分管负 责人组织有关业务科室进行，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害 因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清 单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善 作业规程、操作规程。（3）分管负责人专项安全风险辨识管控1、主要责任人：矿井分管负责人2、辨识周期：每月3、辨识管控要求：启封密闭、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等 高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿井连续停工停 产1个月以上复工复产前，采煤工作面回采

13、前，掘进工作面贯通前，过 构造带，开展1次专项安全风险辨识。专项辨识由分管负责人组织有关 业务科室、生产组织单位（区队）进行，重点辨识作业环境、工程技术、 设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清 单并制定相应的管控措施，辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。（4）分管负责人现状安全风险评估1、主要责任人：矿井分管负责人2、辨识周期：每旬3、辨识管控要求：依据8项现状安全风险评估标准采煤工作面 安全风险评估标准；煤巷掘进工作面安全风险评估标准；岩巷掘进 工作面安全风险评估标准；一通三防安全风险评估标准；瓦斯防治 系统安全风险评估标准；机电运输系统安全风险评估标准；防治水

14、系统安全风险评估标准；矿井基础管理安全风险评估标准及矿井综合 评估结果。对各个系统及作业地点的安全风险评估。确定采掘工作面、 安全生产系统及矿井是否能够组织正常生产作业。确定安全管控重点， 明晰管控主体，落实管控措施，源头治理，超前防范。指导生产计划、 作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技 术措施等技术文件的编制、完善。（5）每旬检查分析1、主要责任人：矿井分管负责人2、辨识周期：每旬3、辨识管控要求：每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点 实施情况进行一次检查分析。重点检查管控措施落实情况，改进完善管 控措施。7、区队管控（1）、主要责任人：基层区队主要负责人（2

15、）、辨识周期：每日（其中跟班干部每班）（3）、辨识管控要求：基层区队主要负责人牵头组织，每日（其 中跟班干部每班）开展一次全面安全检查，检查风险管控措施落实情况； 对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报业务科室。8、班组（岗位）管控1、主要责任人：基层区队班组长和岗位作业人员2、辨识周期：每班3、辨识管控要求：基层区队班组长每班组织对作业环境和重点工 序进行安全巡查，各岗位作业人员在作业过程中随时对岗位作业条件进 行安全检查。检查风险管控措施落实情况；对新增风险采取临时风险管 控措施，并及时上报区队值班人员。（三）隐患排查治理1、隐患信息录入（1）上级检查信息录入：由对口接待科室将上级检查

16、出的隐患录 入系统，并明确责任人及整改期限。（2）下井隐患检查：科室、区队管理人员下井检查出的隐患现场 未能立即整改完毕的必须填写安全隐患整改记录，并明确责任人及整改 期限。（3）矿领导带班检查：由各带班人员下井检查出的隐患现场未能 立即整改的必须填写安全信息汇报卡，并明确责任人及整改期限，交信 息站录入系统。（4）矿井安全大检查：由安全检查科将每次检查出的隐患录入系 统，并明确责任人及整改期限。（5）安全生产标准化检查：由安全检查科负责将每次检查出的隐 患录入系统，并明确责任人及整改期限。（6）专业科室日常检查：由各专业科室负责将每次检查出的隐患 录入系统，并明确责任人及整改期限。（7）1+

17、3 检查：A月度安全大检查由矿长组织，安全检查科牵头并将每次检查出的 隐患建立隐患治理台帐，并明确责任人及整改期限。B各专业每旬检查由分管矿长组织，分管科室牵头进行隐患排查， 并将每次检查出的隐患建立隐患治理台帐，并明确责任人及整改期限。总工程师每旬组织通风科、生产技术科、地测防治水科对“一 通三防”、地测防治水等分管系统进行一次隐患排查；生产矿长每旬组织调度室、生产技术科对采、掘、修作业地点 等分管系统进行一次隐患排查；机电矿长每旬组织机电科及机电队、机运队对机电运输等分管 系统进行一次隐患排查；安全矿长每旬组织安全检查科对安全管理方面及安全设施、安 全培训等方面进行一次隐患排查；C班组长负

18、责每班组织进行一次现场隐患排查和安全确认。D出现下列情况之一时，分管负责人应及时组织进行专项事故隐患 排查：有关安全生产法律法规、标准规范发布或者变更、修改（安全矿 长负责）；有可能影响安全的作业条件、设备设施、工艺技术及工艺参数改 变（按业务分工分别有总工程师、机电矿长分别组织）；复工复产、发生事故或者险情（矿长和安全矿长负责）；夏季汛期、冬季冷冻以及极端或异常天气、重大节假日、大型活 动前（按业务分工分别有生产矿长、安全矿长分别组织）；其他应当进行专项事故隐患排查的情况（根据业务分工分别组 织）。2、隐患闭环管理各单位需要落实整改的隐患，整改前必须在隐患整改方案上签字， 根据整改措施和期限

19、，认真组织整改。隐患整改结束后及时向验收部门 申请复查验收，验收人验收通过后，责任单位把该隐患整改情况反馈至 安全检查科。3、安全隐患的复查验收验收人接到复查验收申请后，要及时对该隐患进行复查验收，验收 合格后在隐患整改台帐上签字确认。验收不合格的，隐患责任单位需进 一步落实治理措施，及时按要求进行整改。4、上级单位查出隐患的反馈上级单位查出的问题整改完成后，由迎检牵头单位负责编写整改情 况报告，并报送至上级检查单位。5、隐患排查治理计划（1）年度隐患排查治理计划、月度隐患排查治理计划及方案由安 全检查科负责制定并报矿领导审查后上传系统。(2)旬隐患排查由分管矿领导组织，分管科室牵头制定并报矿

20、领 导审查后上传系统。三、其他管理规定1、安全检查科负责双重预防体系运行资料的收集、存档。2、安全生产管理人员要经常深入井下巡查各重点工程和薄弱环节， 认真排查现场隐患，能立即整改处理的隐患要盯靠现场解决处理，不能 立即整改的隐患要提出切实可行的整改措施，保证现场隐患及时消除。3、管理人员升井后要按照要求认真填写安全隐患排查记录，安全 检查科将不定期对管理人员排查现场隐患及填写情况进行检查，并对现 场隐患排查和填写记录不认真的管理人员进行处罚。4、各单位要及时整改并闭合管理现场隐患，充分利用双防信息系 统，及时录入相关信息，5、因个人工作不认真造成安全信息管理任一环节出现问题的，视 情节轻重，

21、对具体责任人进行考核处罚。6、为保证所有录入系统的隐患能够及时整改闭环，各单位要每天 安排专人登入系统，并对录入系统的隐患及时进行闭环反馈。由于其他 原因影响未能闭合的隐患，隐患责任单位可以通过系统申请延期，对于 申请延期后仍不能按时闭环的隐患，加重进行处罚。四、本制度自下发之日起执行。郑煤集团芦沟煤矿三五井双重预防体系建设奖惩制度为贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针， 进一步提升矿井安全生产管理水平，加强安全生产系统状态掌控，减少 和控制安全生产过程中的危险、有害因素，降低安全风险，切实提高系 统安全可靠性，预防事故发生，加强和规范采、掘工作面、关键岗位、 一通三防、防治

22、水、机电、运输等主要生产系统执行双重预防工作，特 制定本办法。1、各系统科室要做到责任分工明确、有制度、有落实；分工不明 确、责任落实不到位的，对相关单位罚款500元，负责人罚款200元。2、各双重预防小组按照“谁组织、谁负责；谁签字、谁负责；谁 检查、谁负责”的原则组织开展双重预防工作。不认真组织双重预防工 作，造成双重预防工作流于形式或提供虚假资料进行的，结果与现场实 际不符的，对责任单位罚款500元，小组负责人罚款200元。3、各专业安全风险评估小组明确具体工作责任人，负责本专业风 险评估的汇总、上报工作，对责任人不明确，未按规定时间上报评估结 果或上报虚假评估结果的，对评估小组负责人罚

23、款300元，具体责任人 罚款100元。4、安全风险评估发现的隐患和问题未制定切实可靠的专项管控措 施并实行闭合管理的，对评估责任单位罚款500元，措施执行单位罚款 500元，评估小组负责人罚款200元。5、安全检查科每月针对各专业评估工作进行考核，考核结果纳入 责任部门月度安全绩效考核。评估报告中必须明确存在问题的整改方 案、措施及整改责任人和整改时间，对措施制定无针对性、责任人不明 确的，扣减责任单位人员月度安全工资的10%。6、各区队在每班开工前，未按照规定对照各项管控措施进行排查 落实的；对跟班队长或班长罚款200元，扣减责任单位人员月度安全工 资的10%。7、安全检查科每季度对各专业安

24、全风险评估工作进行检查评比， 评出先进单位和落后单位，并根据评比结果对先进单位和落后单位分别 给予5001000元的奖励或处罚。郑煤集团芦沟煤矿三五井双重预防体系教育培训制度为进一步提升矿井安全风险防控能力，促进矿井安全风险管控与隐 患排查治理体系运行管理工作，使每位职工熟悉双重预防体系运行的程 序和步骤，明确自身的岗位职责，不断推动双重预防体系建设工作与现 场接轨，真正实现全方位、全过程、全员参与安全生产风险分级管控和 生产安全事故隐患排查治理的目标，特制定本制度。一、开展双重预防体系教育培训内容包括：双重预防的基本知识、 年度和专项辨识评估结果、与本岗位相关的风险管控措施。本岗位危险 源辨

25、识、风险分析、风险评价、风险管控、隐患排查治理的知识和技能。二、安全风险分级管控培训工作由安全检查科牵头负责，从两个 层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训及参与安全风险辨 识评估工作的人员培训，实施要求如下：（一）入井人员和地面关键岗位人员培训1、培训对象:入井人员和地面关键岗位人员2、培训内容:年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关 的重大安全风险管控措施。3、组织单位:安全检查科、基层各单位4、培训形式：各单位结合本单位实际情况，由单位负责人或技术 负责人具体负责，利用周二、周五学习或自行安排的专题学习时间进行 集中学习，并做好记录。5、培训频次:年度辨识评估前开展一次培训

26、，专项安全风险辨识 评估工作结束后，各相关单位开展一次培训。6、培训资料整理：各单位合理安排课程，制定教案及课件，做好 考勤，并组织考试、建档留存考勤表、考试卷及成绩单等资料。（二）参与安全风险辨识评估工作的人员培训1、培训对象:各专业科室、各区队参与评估人员2、培训内容:安全风险辨识评估技术3、组织单位:安全检查科4、组织形式:集中组织培训或自学5、培训频次:每年至少一次6、培训资料整理:培训记录、签名表、教案、考试卷、成绩单和 培训总结等由实施单位负责整理，并建档留存。三、各单位必须履行好岗位职责，合理安排学习时间，除组织好 本单位的培训学习，留存好相关培训资料外，还必须按时参加矿井层面 组织的安全风险培训课程