期货从业考试-期货法规模拟测试题多选题

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3、/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性考试论坛，等待您的光临！ 期货从业考试期货法规模拟测试题多项选择题二、多项选择题61. 客户向期货公司下达买卖指令的方式包括 。 A.书面 B. C.互联网 D.国务院期货监视管理机构规定的其他方式 参考答案：ABCD 答题思绪：第二十七条规定，客户可以经过书面、互联网或者国务院期货监视管理机构规定的其他方式，向期货公司下达买卖指令。客户的买卖指令该当明确、全面。 62. 全面结算会员期货公司该当平等对待 ，防备利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A.本公司客户 B.非结算会员期货公司 C.非

4、结算会员期货公司客户 D.特别结算会员期货公司 参考答案：ABC 答题思绪：第四十四条规定，全面结算会员期货公司该当谨慎、勤勉地办 理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和严密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防备利益冲突， 不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员该当谨慎、勤勉地控制其客户买卖风险，不得利用结算业务关系损害为其 结算的金面结算会员期货公司、及其客户的合法权益。 63. 从事期货买卖活动，该当遵照 的原那么。 A.公开 B.公平 C.公正 D.老实信誉 参考答案：ABCD 答题思绪：第三

5、条规定，从事期货买卖活动，该当遵照公开、公平、公正和老实信誉的原那么。制止欺诈、内幕买卖和支配期货买卖价钱等违法行为。 64. 当期货市场出现异常情况时，期货买卖所可以按照其章程规定的权限和程序，决议该当采取的紧急措施，包括 。 A.提高保证金 B.调整涨跌停板幅度 C.终止买卖 D.限制会员或者客户的最大持仓量 参考答案：ABD 答题思绪：第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货买卖所可以按照其章程规定的 权限和程序，决议采取以下紧急措施，并该当立刻报告国务院期货监视管理机构：一提高保证金；二调整涨跌停板幅度；三限制会员或者客户的最大持 仓量；四暂时停顿买卖；五采取其他紧急措施。 65.

6、 期货公司办理以下事项，该当经国务院期货监视管理机构派出机构同意的是 。 A.变卦法定代表人 B.设立或者终尽头内分支机构 C.变卦住所或者营业场所 D.变卦境内分支机构的营业场所、担任人或者运营范围 参考答案：ABCD 答题思绪：第二十条规定，期货公司办理以下事项，该当经国务院期货监视管理机构派出机 构一变卦法定代表人；二变卦住所或者营业场所；三设立或者终尽头内分支机构；四变卦境内分支机构的营业场所、担任人或者运营范围； 五国务院期货监视管理机构规定的其他事项。 66. 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，该当按照老实信誉原那么履行相应的风险告知义务，否那么，对于客户在买卖中的损失，期货公司

7、该当承当相应的赔偿责任。以下选项中，未履行风险告知义务的期货公司该当赔偿客户在买卖中的损失的是。 A.甲期货公司举证证明期货买卖有风险，在买卖中出现损失是正常情况 B.乙期货公司曾经竭尽全力去协助 客户防止损失，但依然没能防止 C.丙期货公司以为客户曾经知道风险，没必要告知 D.丁期货公司举证证明客户已有期货买卖阅历 参考答案：ABC 答题思绪：第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经 纪合同时，未提示客户留意内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在买卖中的损失，该当根据合同法第四十二条第三项的规定承当相 应的赔偿费用。但是，根据以往买卖结果记载，证明客户已有买卖阅历的，该当免除期货公司的责任。

8、 67. 期货公司向客户收取的保证金，属于客户一切，其用途包括 。 A.根据客户的要求支付可用资金 B.为客户交存保证金 C.支付手续费、税款 D.提取期货公司活动经费 参考答案：ABC 答题思绪：第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户一切，除以下可划转的情形外，严禁挪作他用：一根据客户的要求支付可用资金；二为客户交存保证金，支付手续费、税款；三国务院期货监视管理机构规定的其他情形。 68. 以下有价证券中，可以充抵保证金进展期货买卖的是 。 A.规范仓单 B.国债 C.公司债券 D.股票 参考答案：AB 答题思绪：期货买卖所会员、客户可以运用规范仓单、国债等价值稳定、流动性强的

9、有价证券。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监视管理机构规定。 69. 以下行为违反规定的是 。 A.联手买卖 B.恶意串通 C.编造有关期货买卖的虚伪信息 D.传播有关期货买卖的虚伪信息 参考答案：ABCD 答题思绪：第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货买卖的虚伪信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式支配期货买卖价钱。 70. 期货业协会履行的职责包括 。 A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B.担任期货从业人员资历的认定、管理以及撤销任务 C.受理客户与期货业务有关的赞扬，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进展调解 D.制定会员该

10、当遵守的行业自律性规那么，监视、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规那么的，按照规定给予行政处分 参考答案：ABC 答题思绪：D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。 71. 期货公司恳求金融期货经纪业务资历，该当向中国证监会提交的恳求资料包括 。 A.金融期货经纪业务资历恳求书 B.加盖公司公章的营业执照和业务答应证复印件 C.股东会或者董事会关于期货公司恳求金融期货经纪业务资历的决议文件 D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 参考答案：ABCD 答题思绪：除ABCD四项外，期货公司恳求金融期货经纪业务资历，该当向中国证监会提交的恳求资料还包括：恳求日前2个

11、月月末的期货公司风险监管报表，及恳求日前2个月的风险监管目的继续符合规定规范的书面保证；公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计戈书；业务设备和技术系统运转情况报告；、和；经具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所审计的前1年度财务报告；恳求日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告； 控股股东的经具有证券、期货相关业务资历的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；律师事务所就期货公司能否符合第十二条第六 项、第八项、第九项和第十一项规定的条件，以及股东会或者董事会决议能否合法出具的法律意见书；假设存在第十二条第 九项规定的情形的，还应提供期货公司住所地

12、的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；中国证监会规定的其他恳求资料。 72. 我国制定的目的包括 。 A.规范期货公司的运营活动 B.维护客户的合法权益 C.加强对期货公司的监视管理 D.促进期货市场积极稳妥开展 参考答案：ABCD 答题思绪：第一条规定，为了规范期货公司的运营活动，加强对期货公司的监视管理，维护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥开展，根据和等法律、行政法规，制定本方法。 73. 国务院期货监视管理机构依法履行职责，可以采取的措施有 。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.查阅、复制与被调查事件有关的财富权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金

13、账户和银行账户 D.对期货买卖所、期货公司及其他期货运营机构、非期货公司结算会员、期货保证金平安存管监控机构和交割仓库进展现场检查 参考答案：ABCD 答题思绪：根据第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监视管理机构依法履行职责可以采取措施。 74. 对经过整改仍未到达继续性运营规那么要求，严重影响正常运营的期货公司，国务院期货监视管理机构有权 。 A.宣告其破产 B.撤销其部分期货业务答应 C.封锁其分支机构 D.撤销其者全部期货业务答应 参考答案：BCD 答题思绪：第五十九条规定，对经过整改仍未到达继续性运营规那么要求，严重影响正常运营的期货公司，国务院期货监视管理机构有权撤销其部分

14、或者全部期货业务答应、封锁其分支机构。 75. 期货公司违法运营或者出现艰苦风险，严重危害期货市场次序、损害客户利益的，经国务院期货监视管理机构同意，可以对该期货公司直接担任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有。 A.行政拘留 B.监视居住 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.恳求司法机关制止其转移、转让或者以其他方式处分财富，或者在财富上设定其他权益 参考答案：CD 答题思绪：第六十条规定，经国务院期货监视管理机构同意，可以对该期货公司直接担任的 董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：一通知出境管理机关依法阻止其出境；二恳求司法机关制止其转移、转让或

15、者以其他方式处 分财富，或者在财富上设定其他权益。 76. 2007年中国证监会公布了，关于公布此条例的目的，以下说法正确的选项是 。 A.加强对期货买卖所的监视管理 B.明确期货买卖所职责 C.维护期货市场次序 D.促进期货市场积极稳妥开展 参考答案：ABCD 答题思绪：第一条规定，为了加强对期货买卖所的监视管理，明确期货买卖所职责，维护期货市场次序，促进期货市场积极稳妥开展，根据，制定本方法。 77. 关于期货买卖所以下说法正确的选项是 。 A.未经中国证监会同意，任何单位或者个人不得设立期货买卖所或者以任何方式组织期货买卖及其相关活动 B.期货买卖所，必需标明期货买卖所字样 C.期货买卖

16、所，可以标明商品买卖所字样 D.期货买卖所以外的其他任何单位或者个人不得运用期货买卖所或者近似的称号 参考答案：ACD 答题思绪：根据第六条、第七条的规定，期货买卖所既可以标明期货买卖所字样，也可以标明商品买卖所字样，其他任何组织或者个人不得运用期货买卖所或者近似称号。期货买卖所的设立必需经证监会同意，未经同意，任何单位或者个人不得设立。 78. 以下各项属于规定的期货买卖所解散的缘由的是 。 A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决议解散 C.中国证监会决议封锁 D.工商行政管理部门决议封锁 参考答案：ABC 答题思绪：参见第十七条的规定。工商行政管理部门不是期货买卖所的主管部

17、门，无权自行决议期货买卖所的封锁。 79. 关于期货买卖所的理事会理事长，以下说法正确的选项是 。 A.理事会设理事长1人 B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会经过 C.理事长不得兼任总经理 D.理事长因故暂时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 参考答案：ABCD 答题思绪：参见第二十七条、第二十八条。 80. 实行会员分级结算制度的期货买卖所，结算会员由 组成。 A.买卖结算会员 B.全面结算会员 C.限制结算会员 D.特别结算会员 参考答案：ABD 答题思绪：实行会员分级结算制度的期货买卖所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由买卖结算会员、 全面结算会

18、员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签署结算协议的非结算会员办理结算业务，买卖结算会员不得为非结算会员办理 结算业务。不存在限制结算会员的说法。 81. 会员制期货买卖所的权益机关是会员大会，以下选项中属于会员大会的职权的是 。 A.决议添加或者减少期货买卖所注册资本 B.决议期货买卖所的合并、分立、解散和清算事项 C.决议期货买卖所理事会提交的其他艰苦事项 D.决议专门委员会的设置 参考答案：ABC 答题思绪：根据第二十条、第二十五条的规定，ABC三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。 82. 以下有权对期货公司及其分支机构实行监视管理的是 。 A.中国证

19、监会 B.中国证监会的派出机构 C.期货买卖所 D.期货业协会 参考答案：AB 答题思绪：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监视管理。 83. 期货公司变卦法定代表人，该当提交的恳求资料包括 。 A.变卦法定代表人恳求书 B.拟任法定代表人任职资历证明 C.股东会关于变卦法定代表人的决议文件公司章程另有规定的，从其规定 D.中国证监会规定的其他资料 参考答案：ABCD 答题思绪：第二十条规定，期货公司变卦法定代表人，拟任法定代表人该当具备任职资历。 期货公司该当向住所地的中国证监会派出机构提交以下恳求资料：一变卦法定代表人恳求书；二股东会关于变卦法定代表人的决议文件。公司章程

20、另有规定 的，从其规定；三拟任法定代表人任职资历证明；四中国证监会规定的其他资料。 84. 期货公司建立并完善公司治理的原那么有 。 A.明晰职责 B.谨慎监视 C.强化制衡 D.加强风险管理 参考答案：ACD 答题思绪：期货公司该当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原那么，建立并完善公司治理。 85. 期货公司允许客户开仓透支买卖，客户因透支买卖呵斥损失。对该损失的承当，以下说法正确的选项是 。 A.由客户自行承当 B.由客户承当主要损失 C.由期货公司承当主要赔偿责任 D.期货公司所承当的赔偿额不超越损失的百分之八十 参考答案：CD 答题思绪：第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓

21、透支买卖的，对透支买卖呵斥的损失，由期货公司承当主要赔偿责任，赔偿额不超越损失的百分之八十。 86. 以下对期货从业人员暂停其期货从业人员资历的处分适用正确的选项是 。 A.诋毁其他期货运营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资历6个月至12个月 B.为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资历2年 C.泄露、传送他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资历6个月至12个月 D.违反有关从业机构的业务规定导致艰苦损失的，暂停其期货从业人员资历5年 参考答案：AC 答题思绪：违反有关从业机构的业务规定导致艰苦损失的，由协会撤销其期货从业资历并在3年内或永久性回绝受理从业人员资历恳求

22、。 87. 以下关于客户保证金未足额追加时说法正确的有 。 A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算预备金时，该当相应扣除 B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算预备金时，不该当相应扣除 C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中阐明 D.未足额追加的客户保证金该当按期货买卖所规定的保证金规范计算，包括曾经记人应收风险损失款科目的客户因穿仓构成的对期货公司的债务 参考答案：AC 答题思绪：第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符 合规定的最低限额的结算预备金时，该当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前

23、已足额追加的，期货公司可以在报表附注中阐明。未足额追加的客户保证金该当按 期货买卖所规定的保证金规范计算，不包括曾经记人应收风险损失款科目的客户因穿仓构成的对期货公司的债务。 88. 根据的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下 行为。 A.利用传播媒介或者经过其他方式提供、传播虚伪或者误导客户的信息 B.代理客户从事期货买卖 C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.中国证监会制止的其他行为 参考答案：ABD 答题思绪：C项属于期货公司的期货从业人员的制止性行为。 89. 为期货公司提供中间引见业务的机构的期货从业人员不得有以下行为。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.代理客

24、户从事期货买卖 C.利用传播媒介或者经过其他方式提供、传播虚伪或者误导客户的信息 D.中国证监会制止的其他行为 参考答案：ABD 答题思绪：C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的制止性行为。 90. 以下人员不得担任期货公司独立董事的有 。 A.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等效力的人员及其近亲属 B.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 D.在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联络或者利益关系的机构 参考答案：AB

25、CD 答题思绪：第九条规定，以下人员不得担任期货公司独立董事：一在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；二在以下机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5% 以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联络或者利益关系的机构；三为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等效力的人员及其 近亲属；四最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；五在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；六中国证监会认定的其他人员。91. 期货公司有以下 情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令矫正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进展监管说话

26、，出具警示函。A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B.法人治理构造、内部控制存在艰苦隐患C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货买卖的情况参考答案：ABCD 答题思绪：第五十一条规定，期货公司有以下情形之一 的，中国证监会及其派出机构可以责令矫正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进展监管说话，出具警示函：一法人治理构造、内部控制存在艰苦隐 患；二未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；三未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；四未按规定报告董事、监事和高级管理人员的 近亲属在本公司从事期货买卖的情况；五未按

27、规定对离任人员进展离任审计；六中国证监会认定的其他情形。92. 证券公司恳求引见业务资历，必需已按规定建立健全与引见业务相关的 等制度。A.业务规那么B.内部控制C.风险隔离D.合规检查参考答案：ABCD 答题思绪：参见第五条第五项的规定。93. 证券公司从事中间引见业务的，不得从事以下 行为。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.提供期货行情信息、买卖设备C.协助办理开户手续D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金参考答案：AD 答题思绪：第九条规定，证券公司受期货公司委托从事引见业 务，该当提供以下效力：一协助办理开户手续；二提供期货行情信息、买卖设备；三中国证监会规定的其他效力。证

28、券公司不得代理客户进展期货交 易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。94. 证券公司在进展中间引见业务时，该当 。A.建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进展审查B.向客户充分提示期货买卖风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权益义务关系C.告知期货保证金平安存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司该当复核后与客户签署期货经纪合同，办理开户手续参考答案：ABCD 答题思绪：参见第十九条的规定。95. 期货公司风险监管目的到达预警规范的，中国证监会派出机构可以采取 措施。A.向公司出具警示函，并抄

29、送其全体股东B.对公司高级管理人员进展监管说话，要求其优化公司风险监管目的程度C.要求公司进展艰苦业务决策时，该当至少提早5个任务日向公司住所地中国证监会派出机构报送暂时报告，阐明有关业务对公司财务情况和风险监管目的的影响D.责令公司添加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告参考答案：ABCD 答题思绪：参见第三十二条的规定。96. 证券公司恳求引见业务，该当向中国证监会提交相关恳求资料，属于法律规定的该当提交的恳求资料的是 。A.客户买卖结算资金独立存控制度实施情况阐明及客户买卖结算资金第三方存控制度文本B.分管引见业务的有关担任人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资历证明C.关于引见业务

30、的业务规那么、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D.与期货公司拟签署的引见业务委托协议文本参考答案：ABCD 答题思绪：参见第七条的规定。97. 期货公司对应收工程进展风险调整时，该当按照 采取不同比例进展风险调整。A.账龄B.核算的详细内容C.流动性D.可回收性参考答案：AB 答题思绪：期货公司对应收工程进展风险调整时，该当按照账龄及其核算的详细内容，采取不同比例进展。分类中同时符合两个或者两个以上规范的，该当采用最高的比例进展风险调整。98. 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准那么的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括 。A.警告B.公开通报批判C

31、.暂停期货从业人员资历6个月至12个月D.撤销期货从业人员资历并在3年内回绝受理其从业人员资历恳求参考答案：ABCD 答题思绪：第三十一条规定，协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准那么的期货从业人员，根据情节轻重，给予以下纪律处分：一警告；二公开通报批判；三暂停期货从业人员资历6个月至12个月；四撤销期货从业人员资历并在3年内回绝受理其从业人员资历恳求：五撤销期货从业人员资历并永久性回绝受理其从业人员资历恳求。99. 期货从业人员在向投资者提供效力前，该当了解投资者的 。A.财务情况B.投资阅历C.投资目的D.家庭情况参考答案：ABCD 答题思绪：第十三条规定，期货从业人

32、员在向投资者提供效力前，该当了解投资者 的财务情况、投资阅历及投资目的，并应谨慎、老实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中能够出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法 律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。100. 除 外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息该当履行严密义务，不得泄露、传送给他人。A.有关法律、法规、规章等要求公布的B.为维护期货公司的权益而公开的C.为维护本人的合法权益而必需公开的D.政府监管部门、协会和期货买卖所按照有关规定进展检查的参考答案：ACD 答题思绪：第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息该当履行严密 义务，不得泄露、

33、传送给他人，但以下情况除外：一有关法律、法规、规章等要求公布的；二政府监管部门、协会和期货买卖所按照有关规定进展检查的； 三期货从业人员在执业过程中，为维护本人的合法权益而必需公开的。101. 与他人合谋，集中资金优势、持仓优势结合买卖，支配期货市场，情节严重的； 。A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金参考答案：AC 答题思绪：第一百八十二条第一项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势结合或者延续买卖，支配证券、期货买卖价钱，情节严重的，处五年以下有期徒刑

34、或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。102. 因期货经纪合同无效而呵斥客户经济损失的，在确定责任的承当时，该当遵照的重要原那么是 。A.因果联络原那么B.过错责任原那么C.责任自傲原那么D.公平责任原那么参考答案：AB 答题思绪：第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造 成经济损失的，该当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承当。，一方的损失系对方行为所致，该当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自 承当相应的民事责任。103. 国有期货经纪公司的任务人员利用职务上的便利，挪用公款归个人运用，进展非法活动的， 。A.处五年以下有期徒刑或者拘役B.处三年以下有期徒刑

35、或者拘役C.情节严重的，处十年以上有期徒刑D.情节严重的，处五年以上有期徒刑参考答案：AD 答题思绪：第一百八十五条规定，商业银行、证券买卖所、期货买卖所、证券公司、期货经纪公司、保险 公司或者其他金融机构的任务人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，按照本法第二百七十二条的规定定罪处分。国有商业银行、证券买卖所、期货交 易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的任务人员和国有商业银行、证券买卖所、期货买卖所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者 其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，按照本法第三百八十四条的规定定罪处分。104. 期

36、货买卖所会员享有的权益包括 。A.参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货买卖所章程和买卖规那么行使抗辩权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资历参考答案：ACD 答题思绪：第五十六条规定，会员制期货买卖所会员享有以下权益：一参与会员大 会，行使选举权、被选举权和表决权；二在期货买卖所从事规定的买卖、结算和交割等业务；三运用期货买卖所提供的买卖设备，获得有关期货买卖的信息 和效力；四按规定转让会员资历；五联名提议召开暂时会员大会；六按照期货买卖所章程和买卖规那么行使申诉权；七期货买卖所章程规定的其他权 利。105. 关于强行平仓，以下说法正确的选项是 。A.甲期货公司违规

37、超仓而被期货买卖所强行平仓，因此呵斥的损失，由甲自行承当B.乙客户买卖保证金缺乏，该当自行平仓而未平仓，因此呵斥的损失，由乙自行承当C.丙期货公司买卖保证金缺乏，该当自行平仓而未平仓，因此呵斥的扩展损失，由丙自行承当D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进展强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承当参考答案：AC 答题思绪：根据第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，该当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此呵斥的扩展损失承当责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承当。106. 交割仓库的法定义务包括 。A.货物验收

38、义务B.妥善保管义务C.恳求交割义务D.货物交付义务参考答案：ABD 答题思绪：根据第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，恳求交割是期货公司的义务。107. 人民法院在保全与会员资历相应的会员买卖席位后，可以采取以下 措施。A.依法裁定不得转让该会员资历B.依法裁定转让该会员资历C.依法停顿该会员买卖席位的运用D.在执行过程中，依法采取强迫措施转让该买卖席位参考答案：AD 答题思绪：第五十八条规定，人民法院保全与会员资历相应的会员资历费或者买卖席位，该当依法裁定不得转让该会员资历，但不得停顿该会员买卖席位的运用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强迫措施转让该买

39、卖席位。108. 期货买卖所未代期货公司履行期货合约时，以下说法正确的选项是 。A.期货公司该当根据客户恳求向期货买卖所主张权益B.客户可直接起诉期货买卖所C.只需期货公司回绝代客户向期货买卖所主张权益时，客户才可以直接起诉期货买卖所D.客户直接起诉期货买卖所的，期货公司作为第三人参与诉讼参考答案：ACD 答题思绪：第四十九条规定，期货买卖所未代期货公司履 行期货合约，期货公司该当根据客户恳求向期货买卖所主张权益。期货公司回绝代客户向期货买卖所主张权益的，客户可直接起诉期货买卖所，期货公司作为第三人 参与诉讼。109. 甲期货公司擅自以客户乙的名义进展买卖，以下说法正确的选项是 。A.该买卖结

40、果对乙不发生效能B.假设乙对买卖结果予以追认，那么乙应承当因该买卖所呵斥的损失C.该买卖无效D.假设乙对买卖结果不予追认，那么所呵斥的损失由甲承当参考答案：BD 答题思绪：第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进展买卖。客户对买卖结果不予追认的，所呵斥的损失由期货公司承当。110. 关于举证责任的分配，以下说法正确的选项是 。A.期货公司该当对客户的买卖指令能否入市买卖承当举证责任B.期货公司不成认收到期货买卖所发出的追加保证金通知的，由期货买卖所承当举证责任C.客户不成认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承当举证责任D.客户不成认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承当举

41、证责任参考答案：ABC 答题思绪：第五十六条规定，期货公司该当对客户的买卖 指令能否入市买卖承当举证责任。第五十七条规定，期货买卖所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货买卖所承当举证责任。期货公司向 客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承当举证责任。111. 在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院该当思索以下 要素确定当事人的民事责任。A.各方当事人能否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方能否采取了补救措施参考答案：ABC 答题思绪：第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货买卖合同纠纷案件，该当根据各方当事

42、人能否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承当的民事责任。112. 期货侵权纠纷可由以下 法院管辖。A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵权结果发生地人民法院参考答案：ACD 答题思绪：第四条规定，人民法院该当根据民事诉讼法第 二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民 法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。113. 期货买卖所的任务人员履行职务，遇到与 有利害关系的情形时，该当逃避。A.本人B.亲属C.配偶D.子女

43、参考答案：ABCD 答题思绪：期货买卖所的任务人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。该当逃避。114. 在洗钱犯罪活动中，有以下 行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A.提供资金账户的B.协助将财富转换为现金、金融票据、有价证券的C.经过转账或者其他结算方式协助资金转移的D.协助将资金汇往境外的参考答案：ABCD 答题思绪：第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐惧活动犯罪、走私犯罪、 贪污贿赂犯罪、破坏金融管理次序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为粉饰、隐瞒其来源和性质，有以下行为之一的，没收

44、实施以上犯罪的所得及其产生 的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分 之5E12上百分之二十以下罚金：一提供资金账户的；二协助将财富转换为现金、金融票据、有价证券的；三经过转账或者其他结算方式协助资金转移的；四协助将资金汇往境外的；五以其他方法粉饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。115. 期货经纪合同对下达买卖指令的方式未作商定或者商定不明确的，期货公司进展期货买卖呵斥损失，除以下 情况外，期货公司该当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进展的买卖是根据客户买卖指令进展的B.期货公司

45、曾经竭尽全力去协助 客户防止损失，但依然没能防止C.客户曾经对该买卖行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务参考答案：AC 答题思绪：第十八条规定，期货公司与客户签署的期货经 纪合同对下达买卖指令的方式未作商定或者商定不明确的，期货公司不能证明其所进展的买卖是根据客户买卖指令进展的，对该买卖呵斥客户的损失，期货公司应承 担赔偿责任，客户予以追认的除外。116. 甲期货公司与客户乙签署了一份期货经纪合同。合同商定，对于买卖结算结果有异议的，乙该当在三个任务日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的买卖结算结果 通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议终了，乙发现该买卖

46、结算结果与实践买卖发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。 那么。A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处置C.乙在商定时间内未提出异议，视为对买卖结算结果已予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延伸参考答案：AC 答题思绪：第二十八条规定，期货公司对期货买卖所或者客户对期货公司的买卖结算结果有异议，而未在期货买卖所买卖规那么规定或者期货经纪合同商定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对买卖结算结果已予以确认。117. 以下说法正确的选项是 。A.期货买卖所接纳的会员必需具有良好的资信B.期货买卖所制定或修正买卖规那么实施细那么该当报中国证监会备案C.期货买卖所涉及对其运营风险有较大影响

47、的诉讼该当及时向中国证监会派出机构报告D.期货买卖所理事会设理事长1名，副理事长假设干名参考答案：AB 答题思绪：C选项中期货买卖所涉及对其运营风险有较大影响的诉讼该当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。118. 期货买卖所对于未能履行义务或者因其过错行为呵斥相关机构或个人的损失，应承当赔偿责任，以下情形中，期货买卖所应承当赔偿额不超越损失的60%的是 。A.期货买卖所未按买卖规那么规定的期限、方式将买卖或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，呵斥期货公司损失的B.期货公司的买卖保证金缺乏，买卖所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货

48、公司透支发生的扩展损失C.期货公司未按照每13无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货买卖所亦未代期货公司履行，呵斥买卖对方损失的D.期货买卖所允许期货公司开仓透支买卖的，对透支买卖所呵斥的损失参考答案：BD 答题思绪：参见第二十五条、三十二条、三十四条和第四十八条的规定。119. A市B区的段誉与C市D区的杨过于2021年1月20号签定了一份期货合同，商定五个任务日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲经过法律途径维护本人的合法权益，以下 法院具有管辖权。A.A市B区人民法院B.A市C区人民法院C.C市中级人民法院D.A市中级人民法院参考答案：CD 答题思绪：第四条规定，

49、人民法院该当根据民事诉讼法第 二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。第二十四条规定，因合同纠 纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。120. 以下 情况下，非期货公司人员从事的期货买卖行为所产生的民事责任应由期货公司承当。A.以期货公司名义B.有期货公司的外表授权C.买卖方在客观上有理由置信该外表授权的真实有效性D.买卖方在客观上是好心的且无过错参考答案：ABCD 答题思绪：第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货买卖行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司该当承当由此产生的民事责任。ABCD四选项分别是表见代理的构成要件之一。相关链接： HYPERLINK club.topsage/thread-433711-1-1.html 2021年证券从业资历考试精品资料总索引剧烈引荐 HYPERLINK club.topsage/thread-349906-1-1.html t _blank 2021年证券业从业人员资历考试大纲-参考法规目录 HYPERLINK club.topsage/thread-34