中国资产协会课题经费管理办法

1、附件1:中国资产评估协会研究课题管理办法第一章总则第一条 为了提高资产评估服务市场经济的专业影响力，满足 服务社会、服务行业、服务会员的需求，推动资产评估战略、理论、 方法及其应用的深入研究，促进资产评估行业全面、健康、可持续 的发展，加强和规范中国资产评估协会（以下简称“ 中评协”）研究 课题管理，根据国家有关规定和中评协章程，制定本办法。第二条 本办法所指中评协研究课题，包括以中评协名义下发 的研究课题以及学科院校承接中评协的相关课题。中评协负责管理并监督其资助的课题，指导监督学科院校相关 课题。第三条 中评协研究课题，主要采用招投标、委托和申请三种 方式。第二章组织第四条 中评协负责研究

2、课题的管理与组织，具体包括：（一）制定并组织实施资产评估行业课题研究规划；（二）统一归口管理中评协立项、参与的课题项目；（三）指导地方协会和评估学科院校的课题计划，协调课题的 立项及管理；（四）具体筹措、管理课题经费，监督经费的使用、管理；-1 -（五）负责课题立项的审定及公布；（六）检查课题研究的执行情况和经费使用情况；（七）组织课题研究成果的鉴定、验收和推广。中评协成立行业发展研究部，具体负责研究课题的组织、管理 工作。第五条中评协每年根据行业发展需要，发布资产评估行业研 究课题指导目录，提出年度课题研究计划，编制研究课题成果目录， 在中评协网站、杂志等媒体公布。第三章招投标第六条招标工作

3、应遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则。 课题招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标 公告的方式邀请不特定法人、自然人或其他组织投标；邀请招标， 是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定法人、自然人或其他组织 投标。课题招标鼓励院校、机构和相关部门进行联合投标。第七条采用公开招标方式的，招标人应根据年度课题研究计 划发布招标公告；采用邀请招标方式的，应当向三个以上（含三个） 具备承担招标课题能力、信誉良好的特定法人、自然人或其他组织 发出投标邀请书。第八条投标人应组成三人（含三人）以上的课题组，课题组 应指定一名课题负责人。课题负责人应当符合下列要求：（一）具有高级专业技术职务、职

4、称或在相关专业领域具有影 响力；（二）有能力承担和负责组织、指导课题的实施，并从事统筹 管理、确定思路、主持撰写、协调把关等实质性研究工作。第九条 投标人一般不能同时承担两个以上中评协课题。一个 年度内正在执行中评协课题的投标人不再承担新的课题。第十条招标公告和投标邀请书发布后，投标人向招标人提供 课题投标申请书等投标文件，接受招标人资格审查。第十一条 法人和其他组织投标文件应当加盖单位的公章及其 法定代表人的签字或印章。自然人投标文件应有每位课题组成员的 签字。第十二条 两个以上法人或其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份参加投标。联合体各方应当签订共同的投标协议，明确约定各自所承担

5、的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标课题向招标人承担连带责任。第四章委托与申请第十三条 对于行业重点、难点或急需研究的课题，中评协可以采取委托的方式，委托院校、机构或相关单位（以下简称被委托人） 开展研究。第十四条 被委托人应当组成三人（含三人）以上的课题组，课题组应指定一名负责人。负责人应当具有担任中评协研究课题负责人的经历或在相关专业领域具有较高的专业影响力。第十五条中评协根据委托课题要求编制委托立项文件，以书 面通知告知被委托人，被委托人在接到书面通知后十个工作日内与 中评协签订课题委托协议。第十六条中评协年度

6、行业课题研究计划发布后，相关单位和 个人（以下简称申请人）认为计划外有急需研究的重大课题，可以 向中评协提出课题中请。第十七条 申请人应当组成五人（含五人）以上的课题组，课 题组应指定一名负责人。负责人应当在资产评估行业或相关专业领 域具有较高的专业影响力。第五章审定第十八条课题审定包括对招投标课题审定和申请课题审定两 种方式。采取招投标的，严格按照招投标程序，由评标委员会进行 审定。采取申请方式的课题，由中评协组织专家进行审定，纳入本 办法规定的后续程序管理。第十九条审定研究课题的原则：（一）课题研究应当符合前瞻性、创新性、实践性、客观性、 科学性的原则，对资产评估行业发展具有指导意义；（二

7、）课题研究应当目标明确、思路清晰、论证充分、基础完 备，具有合理、可行的研究方法和技术思路；（三）课题研究预期成果有出版、使用和推广的价值；（四）具有按计划完成课题研究的研究能力和研究团队；（五）经费预算合理。第二十条 参加审定工作的专家、学者及其他有关人员，涉及 与本人有关的课题审定时，实行回避制度。第二十一条招标人负责组建五人（含五人）以上的评标委员 会。其中外聘的专家不少于成员总数的三分之二。第二十二条评标委员会按照招标文件规定的综合标准和方法 对投标文件进行评价比较，依据评标结果，提出书面评标报告，向 招标人推荐中标候选人。第二十三条招标人根据书面评标报告和推荐的中标候选人确 定中标人

8、。每个课题一般确定一个中标人，特殊情况下也可确定两 个中标人。不同的中标人应采用不同的研究方案独立完成中标课题。评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的， 可以否决所有投标。必须进行招标的课题，所有投标被否决后，招 标人应当重新招标。第二十四条中评协对审定通过的课题审核批准后，下达课题立项通知书或中标通知书，并与课题负责人签订课题协议。第六章经费第二十五条 中评协每年以一定比例的会费作为课题经费，用 于课题资助。第二十六条 资助课题经费一般采取一次审批、分期拨付、包 干使用、超支不补的办法。第二十七条 课题经费限于课题研究直接需要的费用，包括： 资料费（翻译费等）、国内调研差旅费、

9、小型会议费、专家咨询费用、 管理费用、计算机使用费、成果印刷费、鉴定费、论证费、其他费 用等。第二十八条课题进行过程中，凡发生本办法第三十三条规定 的课题重要事项变更的，暂停拨款。经审批同意继续课题研究的， 恢复拨款。对本办法第三十四条予以撤销的课题，追回已拨经费。第二十九条 课题项目完成后，课题项目负责人应当向中评协 报送课题决算表。此项工作结束后，方可对研究成果进行鉴定验收。第七章检查第三十条 课题项目承担者应当按照课题协议开展研究工作， 按时保质保量完成科研项目，向中评协提交科研成果。第三十一条 中评协不定期地对课题研究和经费使用情况进行 跟踪检查。课题负责人应当根据检查要求，向中评协提

10、交课题研究 进度和经费使用情况的书面报告。第三十二条课题期中，课题负责人应提交课题中期进展报 告，明确课题研究思路和详细提纲， 待中评协审批后再撰写具体内 容。课题结项时应填写课题结项审批书。第三十三条 课题发生重大事项变更者，须由课题负责人提交 书面申请，经所在单位同意报中评协秘书处审批。未经同意，不得 擅自调整、变更或中止课题研究。课题重大事项变更包括：（一）变更课题负责人或主要参加人；（二）改变课题名称，修改、变更课题协议；（三）改变最终成果形式；（四）研究内容有重大调整；（五）变更课题管理单位；（六）课题延期；（七）中止课题；（八）其他重要事项的变更。第三十四条 凡有下列情形之一者，由

11、中评协撤销已立项课题: （一）在课题中请中弄虚作假，所报课题参加人与实际参加人 不一致，负责人没有实质性地从事课题研究等；（二）第一次鉴定未能通过，经修改后重新鉴定仍未能通过；（三）严重抄袭他人成果；（四）与批准的课题设计严重不符；（五）未经同意，擅自调整、变更或中止课题研究；（六）逾期不提交延期申请，或延期到期仍不能完成；（七）严重违反财务制度。被撤销课题者和无故中止课题者，中评协在三年内不受理其课题中报。第三十五条对于不能按时保质保量完成课题研究项目或没有 合理使用课题经费的，经调查核实后，视其性质和情节，分别予以 如下处理：（一）限期纠正、批评、通报批评、减（缓）拨款和停拨课题 经费；（

12、二）撤销课题；（三）限制或取消以后的课题申请资格；（四）违反本办法第三十四条第 （一）、（三）、（七）项规定的, 属业内人士，需记入机构和个人诚信档案；业外人士向所在单位予 以通报。第八章鉴定与验收第三十六条 课题研究完成后，应进行鉴定验收。课题研究成 果的鉴定一般采取书面鉴定的方式。重大或重点课题可采取会议鉴 定的方式。第三十七条书面鉴定方式应组建课题鉴定组，成员不少于五 人，人选由中评协在专家库中依一定程序选取，专家组设组长一人,必要时可设副组长一人，一般由业内外权威专家学者担任。第三十八条 课题鉴定的标准和内容：（一）课题研究成果是否符合党的基本路线和方针，是否符合社会主义市场经济要求，

13、是否符合资产评估行业发展的需求；（二）课题研究成果是否达到课题协议中有关成果的设计要求；（三）课题研究成果中提出的理论、观点、方法、建议和对策等是否具有科学性和指导性；（四）课题研究成果所依据和使用的资料与数据是否准确完整；（五）课题研究方法和手段是否具有先进性和可操作性；（六）课题的文字是否流畅，逻辑是否严密，格式是否规范；（七）课题成果有何学术价值和实践意义， 预期综合效益如何；（八）课题研究有何不足，有何问题值得深入研究。对上述标准和内容应结合不同课题特点，正确掌握和运用。第三十九条书面鉴定的一般程序和要求：（一）课题负责人完成课题后，应填写课题结项审批书，准备鉴定成果等材料，将研究成果

14、一式六份及电子文档报中评协申请 组织鉴定；（二）中评协对课题结项审批书和最终课题成果进行审查， 审查合格后，将最终成果和课题鉴定专家意见书送鉴定专家进 行鉴定。（三）鉴定专家应本着实事求是的原则，对课题成果作出客观、公正、全面的评价，分别填写课题专家鉴定意见表 。鉴定组组长 在归纳鉴定意见的基础上撰写鉴定结论，并填写课题鉴定意见书，中评协于鉴定完成十日内将鉴定结论通知课题负责人。第四十条 会议鉴定的一般程序和要求：（一）课题负责人完成课题后，应填写课题结项审批书，准备鉴定成果等材料，将研究成果一式六份及电子文档报中评协申请 组织鉴定；（二）中评协召开专家会议对课题结项审批书和最终课题 成果进行

15、审查、鉴定。（三）鉴定会议专家人数不少于九人，会议主持人担任鉴定组 组长，鉴定专家应本着实事求是的原则，对课题成果作出客观、公 正、全面的评价，鉴定组组长在归纳鉴定意见的基础上形成鉴定结 论，并填写课题鉴定意见书，中评协于鉴定完成十日内将鉴定结 论通知课题负责人。第四十一条 课题鉴定或验收未被通过的，一般撤销课题。有 修改基础的课题，可允许在一年内进行修改、加工，并在规定期限 内重新申请鉴定验收；鉴定验收仍不合格者，撤销该课题并追回课 题经费。第九章成果推广和评奖第四十二条 课题成果的著作权及版权归中评协所有。对有利于资产评估行业发展及具有重要参考价值的研究成果， 中评协择优向行业、社会公众以

16、及政府有关部门推广和宣传，并择 优纳入出版计划，出版时注明课题负责人和实际参加研究人员的姓 名。课题负责人以单位或个人名义另行发表，需征得中评协书面同 意并在发表时注明“中国资产评估协会资助研究课题” 字样。-10 -第四十三条 中评协不定期召开课题研究成果报告会，发布研 究成果信息，组织多种形式的专题培训和学术研讨，促进成果的应 用推广。第四十四条 地方协会、科研院校、评估机构及社会其他组织 在资产评估行业课题研究指导目录内开展的课题研究，可以向中评 协申请备案，列入资产评估研究课题成果目录，实行统一的行业研 究文献编码。第四十五条 中评协秘书处每年举行一次评奖活动， 对中评协资 助研究课题

17、和在指导目录内开展的优秀课题成果进行奖励。第十章附则第四十六条本办法自发布之日起施行。中国资产评估协会1999年8月12日发布的中国资产评估协会资助研究课题管理办 法（试行）、中国资产评估协会资助研究课题检查、鉴定和验收办法（试行）（评协字199960号），2006年3月21日发布的中 国资产评估协会学科建设院校研究课题管理办法（中评协 200663号）同时废止。-11 -附表:附表1:中国资产评估协会研究课题招标公告附表2:中国资产评估协会研究课题投标申请书附表3:中国资产评估协会研究课题中请书（申请类）附表4:中国资产评估协会研究课题协议书附表5:中国资产评估协会研究课题拨付申请附表6:中

18、国资产评估协会研究课题中期进展报告附表7:中国资产评估协会研究课题结项审批书附表8:中国资产评估协会研究课题专家鉴定意见表附表9:中国资产评估协会研究课题鉴定意见书附表10:中国资产评估协会研究课题经费决算表-12 -附表1中国资产评估协会研究课题招标公告招标内容课题资助金额三、投标人要求四、招标程序五、联系方式-13 -附表2:中国资产评估协会研究课题投标申 请 书项目名称 项目申请人申请单位 填表日期 -14 -基本情况课题名称课题负责人姓名性别民族出生日期年 月 日行政职务专业职务研究专长最后学历最后学位专业资格工作单位联系电话（手机 及座机）通讯地址省市（县）街（路）号电子邮件邮政编码

19、主要参加者姓名性 别出生年月专业职务研究专长学历学位工作单位预期成果A.研究报告B.专著C.论文D.其他：字 数千 字-15 -申请经费（单位：万元）预计完成时间年月日课题论证（一）本课题研究的目的和意义（二）本课题研究的思路、方法、主要内容与预期成果1.本课题国内外研究现状评述2,本课题研究的主要内容（研究的切入点、主要问题、重要观点等）.研究方法、手段、途径等.完成本课题的条件和保证其他：.前期工作参阅的主要文献.预期研究成果.近期与本课题有关研究成果-16 -17 -（三）完成本课题的条件保障-18 -三、经费预算序号经费开支科目经费预算金额（元）1资料费（翻译费等）2国内调研差旅费3会

20、议费4专家咨询费5管理费用6计算机使用费7成果印刷费8鉴定费/论证费9其他费用合计力兀年度20 年20 年20年20 年20 年预算其他经费来源经费管理单位四、课题负责人所在单位意见（签字、盖章）年 月曰五、协会审批意见（签字、盖章）年 月曰-19 -附表3:中国资产评估协会研究课题申 请 书（申请类）项目名称 项目申请人申请单位 填表日期 -20 -课题名称课题负责人姓名性别年龄专业职务或职 称工作单位单位联系电话手机课题组负责人的专1及相关科研成果成员姓名专业职务或职称研究专长-21 -课题论证（一）本课题研究的思路、方法、主要内容与预期成果-22 -课题论证（二）研究目的的与意义课题论证

21、（三）完成本课题的条件保障-23 -序号经费开支 科目经费预算金额（元）12345678910以上个科目预算经费合计年度 预算20 年20 年20 年20 年20 年其他经费来源经费管理单位-24 -附表4:中国资产评估协会研究课题协议书编号：甲方：中国资产评估协会乙方:单位： 课题负责人：课题名称：经专家评议、中评协秘书处领导批准，决定由乙方承担上述课题的 研究。现对有关问题协议如下：一、甲方委托乙方开展上述课题研究，共提供研究经费 元，分 次投入；签iT协议书后 元， 中期检查合格后 元。（乙方单位为该课题提供元资助。）二、乙方须按时完成该课题研究，甲方负责组织该课题的中期检查 和结题验收

22、。中期检查时间为 年 届时乙方应提交课题预期的研究报告、成果论文。结题时必须要有公开发表的论文和结题 研究报告。三、乙方须拟定课题研究进展计划书（见附表），进展计划书与本协 议同时使用，作为检查、验收的依据。四、乙方如不能按第二条要求的时间和质量完成任务，甲方将终止 经费投入，并要求乙方酌情退赔研究经费。如因不可抗拒的原因不能完 成课题，由双方协商解决。五、课题研究报告和论文成果属于中国资产评估协会秘书处。-25 -六、本协议一式两份，甲方和乙方各存一份，自签订之日起生效。甲方：中国资产评估协会乙方：单位领导签名：盖章：单位盖章:课题负责人签名：年 月 日附：课题研究进展计划书课题名称:预定完

23、成时间:项目成员:姓名职称最后学 历年龄课题分工签名课题中期成果：预期/最终成果形式: 课题的总体安排及进度:-26 -附表5:中国资产评估协会研究课题拨付申请中国资产评估协会：我于200年 月 日承担了贵单位”（课题名称）”科研课题的咨询任务，预计发生的费用计人民币 元，现已按贵单位要求签订了 工作协议。根据工作协议，贵单位应拨付我咨询费用金额的% （百分比），即人民币 元，请将上述金额汇至如下账户：开户银行：开户银行地址：账号：户名：课题项目负责人（签名）年 月曰-27 -附表6:中国资产评估协会研究课题中期进展报告、研究课题进度情况二、课题研究思路及详细提纲三、课题经费的使用情况四、课题

24、研究过程中遇到的困难和解决方案-28 -29 -附表7:中国资产评估协会研究课题结项审批书课 题 编号：项 目 名称： 课题负责人： 所在 单 位： 邮 政编 码：通 讯地 址： 电话（手机及座机）：传真：-30 -电子信箱：资助金额：起止年月：填表说明一、按照表内栏目和有关规定认真如实填写，所填栏目不够用时可加附页。二、主题词应当能够反映成果内容， 最多不超过3个，主题词之 间空一格。三、报送鉴定的最终成果，无论是何种成果形态，必须报送10套方可予以鉴定。四、无内容填写的栏目可空白。凡选择性栏目请在选择项上打“ /-31 -基本情况主题词原计划成果形式现成果形式原计划完成时间4月 日定稿时间

25、年 月 日成果形态A.研究报告B.专著C.论文D.其他结项种类A.正常B.提前C.延期成果滋项目负责人及主要参加人员简况负责人姓 名日期年月曰所在单位OS廖研究专长was通信地址由骏都5主 要 参 加 人姓名单位职称承担任务-32 -总结报告主要内容与要求提示：预期计划执行情况；成果的突出特色、主要建树及创新；有何学术价值和 应用价值；有何不足和问题；有哪些问题尚须深入研究。项目负责人签字:-33 -三、研究报告简介主要内容与要求提示：.“最终成果简介”是结项的必需材料，供介绍、宣传、推广成果使用。.简介内容包括：该项目研究的目的和意义（略写）；研究成果的主要内容 和重要观点或对策建议（详写）

26、；成果的学术价值、应用价值，以及社会影响和 效益（略写）。.简介内容应由项目负责人撰写；文章内容要层次清楚、观点明晰、用语 准确、文风朴实，要有实质性内容，并具有整体性和系统性，不得简单排列篇 章目录；成果形式为专著的5000字左右，调研报告、论文（集）等 3000字左 右。.文章结尾处应注明项目批准号、项目名称、最终成果名称、课题组主要 成员，并由项目负责人签字。.“最终成果简介”用A4纸打印，一式二份，作为活页附在本鉴定结项 审批书中。-34 -成果鉴定意见序号姓名鉴定分数鉴定等级建议成果出版建议鉴定专家一鉴定专家二鉴定专家三鉴定专家四堇/专家五平均分鉴定等级核对人1出版建议值得出版可出版

27、可不出版不必出版鉴 定 意 见评审委员会负责人签字：I 月 日（等级标准：优秀，90分以上；良好，80分-90分；合格，60分-80分；不合格,60分以下o ）五、单位审核意见主要内容及要求提示：成果质量是否符合申请书（立项申请书）的要求，课题组的研究工作和自我 管理是否符合中国资产评估协会课题管理规定。-35 -单位公章年 月日-36 -附表8:中国资产评估协会研究课题 专家鉴定意见表鉴定专家姓名： 出 生年 月职称：所 在 单 位： 通讯地址及邮编： 电话（手机及座机）： 电子信 箱： 课 题 编号： 课题名称课 题负责人： 所在单 位： 总分：-37 -填表要求：1.请在每项指标的相应分

28、值上划圈，不能漏划，也不能多划。2.请在“等级评议”和“出版建议”栏中相应的“口”内划。3.填写“鉴定意见”应字迹清楚、工整，本栏目不够可加附页。4.鉴定评价要客观公正、实事求是，鉴定专家要对自己的鉴定意见和结论承担学术责任。中国资产评估协会研究课题成果评估指标体系指标权 重A级B级C级D级成果价值,亍业 介值介值4.0具备卜列任何一项即可：.发现了行业发展中的重大 问题.对解决行业发展中的重大 问题提出了符合实际的新 思路和对策，具有很大的应 用价值和理论价值具备卜列任何一项即可：.发现了行业发展中比较重要的问题.对解决行业发展中比较重要的问题提出J较好的思 路和对策，具有较大的应用价值和理论价值.对某重要领域的事实作了系统地描述和分析，为深入研究提供了重要依据具备卜列任何一项即可：.对解决行业发展中一般性问题 提出了较好的思路和对策，具有 一定的应用价值和理论价值.对某个重要领域的事实作了描 述和分析，对深入研究有定参 考价值具备下列任何一项 即可：.选题的行业价值 不大.对要解决的问题 没有提出符合实 际的思路和对策.事实描述不清楚， 对深入研究没有 参考价值10987654 3 2 1成熟程度可靠 性2.0资料和数据准确系统，论证严 密主