机电产品制造3C认证质量体系文件--手册及程序文件合并本75页

1、文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日质量手册文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日质量手册文件编号：DLADB/SC-A/0-2016版本号：A/0受控状态：回受控非受控发放编号：ADB-001目录 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 o Current Document h 颁布令0任命书0公司简介0 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document h 1职责和资源5 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document h 1职责5 HYPERLINK l bookmark8

2、 o Current Document h 1.2资源91.3基础设施91.41作环境10 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document h 2文件和记录11 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document h 2.1文件控制程序11 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document h 2记录控制程序18 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document h 3米购和进货检验22 HYPERLINK l bookmark26 o Current Doc

3、ument h 1供应商管理办法22 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document h 2关键元器件和材料的检验和确认检验程序33 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document h 4生产过程控制和过程检验36 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document h 4.1生产提供过程控制程序36 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document h 2设备管理办法39 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document

4、h 5.1例行检验和确认检验控制程序50 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document h 6. 1监视和测量设备控制程序52 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document h 7不合格品的控制56 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document h 7.1不合格品控制程序56 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document h 8内部质量审核61 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document h 1内部审核控

5、制程序619 认证产品白勺一致f生65 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document h 1认证产品变更控制程序65 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document h 2认证标志管理控制程序67 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document h 10包装、搬运和储存68 HYPERLINK l bookmark56 o Current Document h 1产品防护控制程序68 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document h 附录：组织机构

6、图/职责权限分配表71质量手册质量手册文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日颁布令为保证批量生产的认证产品的质量持续稳定，并且与获型式试验合格的样品保持一致 性，使认证产品的更改和认证标志的加贴受控，公司按照强制性产品认证工厂质量保证 能力要求，编制了此质量手册，现予以颁布实施。本手册是组织质量体系的法规性文件，组织全体员工必须遵照执行。大连艾德宝机电设备制造有限公司总经理：2016年12月6日文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日为确保按照强制性产品认证工厂质量保证能力要求建立、实施和保持强制性 认证要求的质

7、量体系，并促进不断改进，特授权XXX为本公司质量负责人。其具体职责和权限如下：a）负责建立满足本强制性产品认证工厂质量保证能力要求的质量体系，并确 保其实施和保持；b）确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；C）建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；d）建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加 强制性认证标识。大连艾德宝机电设备制造有限公司总经理：2016年12月6日质量手册文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日公司简介大连艾德宝机电设备制造有限公司，是一家民营企业，成立于2002年1月18 0,经 过大连

8、市工商行政部门注册的独立法人企业。公司本着以“一流品质，服务全国”为宗旨， 致力于成为全国同类产品领先的企业，用于小型机械加工和设备维修的产品和解决方案提 供商，是同行业的领导者。公司主要从事台式电动工具、空压机、金工机床、木工机床、 电动机等产品的研发、生产和销售，产品涵盖钻床、钻铢床、攻丝机、砂轮机、金属锯床、 台锯床、带锯床、木工车床、木工刨床、磨刀器、集尘器、线锯机、砂带机、空压机、电 动机等机电五金产品。历经十2年奋斗搭建的营销网络遍布全球，产品覆盖全国市场，满 足客户差异和个性化需求。技术与产品创新是企业发展的动力源泉，通过全体大连艾德宝人的努力，并始终坚持 “质量技术标准化，创新

9、成果产业化”的创新宗旨，合理配置科技创新资源，建立健全创 新机制，打造高绩效创新团队。相继建设了 CNAS （国家认可委）认可的机电产品实验室、 计量室等；公司坚持“集团化、科技化、资本化、国际化、命运一体化”的发展战略，坚持“垂直 一体化”整合资源的思路，进一步调整产业结构，持续推动流程再造和业务重组的不断优 化，乘势而上，励精图治，为企业的发展再谱新篇，为客户提供更为全面而优质的服务。“创造财富、成就事业、改善生活”是公司不变的宗旨。质量手册质量手册文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日1职责和资源1职责1.1.1总经理的职责a）执行并负责传达国家

10、、上级机关有关法律、法规、政策的内容及规定，宣传讲解满足顾客需要和期望的重要性；b）负责公司质量管理体系的策划、建立、运行及管理评审的组织和领导；c）负责制定、颁布公司的质量方针及质量目标，批准公司的质量手册和重要质量文件；d）设计公司的运营过程，设立和调整公司质量管理组织机构，明确质量相关的责任和权限，为体系的有效运行提供适宜的资源；e）任命质量负责人，适当的授权并监督考核。1.1.2质量负责人的职责a）负责建立满足强制性产品认证工厂质量保证能力要求的质量体系，并确保其实施和保持；b）确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；c）建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；d）建立

11、文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加强制性认证标识。1.1.3认证联络人的职责a）协助质量负责人开展有关强制性认证的所有工作；b）负责联系沟通企业和CQC及其授权代表之间的认证工作，并保持经常性的联系。及时了解掌握CQC或其授权代表发布的有关强制性认证的最新标准、规范和信息资料；c）及时将工厂联系方式的变更通报认证机构；d）应对认证产品的安全性能负宣传的责任；1.1.4市场部的职责a）持续开拓市场，将顾客和市场的需求转化为订单、样机、新产品项目等信息，驱动研发和制造系统运行；b）负责公司市场战略的规划、制定和实施;文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0

12、发布日期2016年12月6日c）从产品的销售业绩的角度评价产品质量，提出产品质量改进计划并组织推动产品质量改进活动，实现销售业绩的持续增长;d）对产品销售收入、毛利率和应收账款负责；e）通过组织市场调研、顾客访问、售后服务、投诉和抱怨处理等质量活动，测评顾客满意度；f）对产品售前和售后的服务质量负责。刃对本部门人员和业务进行有效管理、考评和激励。1.1.5研发部的职责a）理解并贯彻执行公司的质量方针和目标，组织制定并落实新产品研发和技术管理的质量文件；b）负责公司产品创新战略和技术创新战略的规划、制定和实施；c）对新产品的销售成本率和新增业务的绩效负责；d）负责将顾客的需求和期望转化为公司技术

13、文件和标准；e）对研发部、技术部、生产部、品管部、采购部和市场部的技术工作进行指导和培训管理;f）负责全公司研发技术人员的业务考评和管理；g）负责公司产品标准和技术标准的管理；1.1.6品管部的职责a）负责质量管理体系的建立、质量方针和质量目标的制定，策划全公司质量管理体系的运行；b）对产品质量投诉和索赔负责，对质量成本管理负责；c）负责公司质量目标的规划、实施和考核；d）在全公司范围内组织推动质量改进活动；e）负责公司检验和测量体系的建立和有效运行；f）负责测量设备（包括专用检测仪器和装备）的设计、选型、制作、验收、维修和报废g）组织实施供应商质量保证能力的评估，并持续提升供应商质量保证能力

14、和水平;h）负责零件和产成品的质量检验和确认；文件编号DLADB/SC-A/0-2016质量手册A/02016年12月6日文件编号DLADB/SC-A/0-2016质量手册A/02016年12月6日版本发布日期i）对质量体系文件进行修订与实施;j）组织编制并审核重要质量记录的内容和格式，并指导相关人员执行;k）负责公司质量检验人员的业务培训、管理和考核。1）内部审核和认证产品一致性的管理。1.1.7采购部的职责a）负责建立质量稳定、成本低廉、供货及时的零部件采购体系，对采购零件的质量负责;b）负责公司“低成本采购”战略的规划、制定和实施；c）对产品的零件采购成本负责；d）对零件入厂检验合格率和

15、准期率负责；e）负责推动供应商质量水平和技术、工艺水平的持续提升；f）理解并贯彻执行公司的质量方针和目标，制定落实本部门的质量文件；g）负责及时准确的向供应商传递技术和质量管理的相关信息，使供应商的有关技术和质量文件始终处于受控状态；h）负责全公司采购系统人员的业务考评和管理。i）负责对供应商进行管理、与评价与淘汰。1.1.8生产部的职责a）理解并贯彻执行公司的质量方针和目标，制定落实本部门的质量程序文件，对本部门文件和质量记录进行有效的管理和控制；b）对安全生产负责；c）负责制造过程的质量控制和持续改进；d）持续推动制造技术进步和产业升级；e）推行精益制造模式，提升现场管理水平；f）对制造过

16、程的质量成本和制造费用负责；g）负责工人队伍建设及培训，提升工人技术水平和质量保证能力。1.1.9人力资源部的职责a）负责公司人才战略的规划、制定和实施；b）负责公司管理标准的管理；c）负责全公司的人事管理，为各业务部门提供人力资源的支持；版本发布日期d）对员工个人工作绩效进行测评和考核;e）组织各类培训并进行考核。1.1.10技术部的职责a）负责产品工艺布局与创新，提升设备产能及安全生产;b）负责产品标准的制定与数据维护；c）负责公司设备的保养与维护；d）负责产线工效提升及工装设计；e）对员工个人工作绩效进行测评和考核；0组织各类培训并进行考核。1.1.11财务部的职责a）负责对公司资金预算

17、及资金周转的协调；b）负责公司的收支计划及资金报表c）负责本部门内员工的工作安排及绩效考核；d）财务部下设的资材部负责对公司物料的收、发及保管工作及产成品的入库、存储、发运;1.1.12总经办文件中心的职责a）负责外来的文件的收发与管理；b）负责受控文件的发放与回收；c）负责图纸及技术标准文件的管理；d）负责各类档案的管理与保存。1.1.13计划调度室的职责：a）负责机电事业部月度、年度生产计划的安排与调度；b）负责每日生产计划的安排与调度；c）负责完工成品的发运事项的沟通与调度；d）负责生产订单的预计；e）负责每日产量报表的提报及订单准期率的统计；f）负责市场部下达的订单的审核与确认；g）负

18、责公司生产作业计划的制定和实施，有权就生产组织和系统运行活动，调度和考核DLADB/SC-A/0-2016质量手册文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日各部门，以确保“保质、保量准期交货”;1.2资源1.2.1资源提供本手册所涉及到的资源主要包括：人力资源、基础设施、运输通讯、工作环境等。为确 保质量活动的实施而采取适当的手段、设备、条件、人员等，公司应保证足够的资源投 入、管理及有效运用，以实现公司的质量目标，满足顾客对产品的要求。公司各职能部门根据生产管理的实际情况定期或不定期的对本部门的资源状况进行调 查，及时进行合理配置货向主管部门申请增减，包

19、括对人员的需求、培训的申请。主管 部门根据部门需求及时进行工作，已达到资源合理利用和充足配置，满足产品质量需求。1.2.2人力资源1 总则公司认为，人力资源是所有资源中对产品质量关系最直接、影响也最大的。公司坚持“适 合的就是人才”的人才观。公司的用人标准是：有责任心、能吃苦耐劳、忠诚于公司的 事业。公司员工队伍的标准是：勤奋智慧、团结协作、有创造力、有战斗力、冲得上、 打得赢。公司精神是：不畏艰难、知错即改、勇于创新、默默奉献。2. 2能力、培训和意识a公司对员工的教育、培训包括四个阶段：招聘、入职及岗前培训、在职培训和轮岗培 训，详细参照培训管理办法b公司注重质量意识的教育和培训。通过入职

20、培训和岗前培训及在职教育，使公司的质 量方针、质量目标、质量承诺被所有员工接受，并落实到实际工作中。c各部门主管通过岗位目标识别本部门从事影响质量活动人员所需的能力要求，据此制定 培训计划，有针对性的提升员工技能。d所有形式的培训追求有效，满足培训的需求。必要时，公司对培训本身组织测试、考 核、验证，以检查培训工作的必要性和有效性。e人力资源部负责公司级培训计划的制定和贯彻实施并保持相关的计划和记录。1总则文件编号质量手册版本 |A/0发布日期2016年12月6目为满足顾客需求和质量持续改进，公司提供并保持必要的设施。1.4.2实施事项2.1公司提供以下设施：a管理工作和技术工作的办公室，满足

21、生产、仓储、质量管理所必需的车间、库房、作 业场地等，以及办公用的软件和硬件、通讯设备、工作环境；b必要的动力设备和环境；c必要的生产设备、设施及工具、量具、装备；d必要的检测仪器、设备、检具等；e足够的可利用的运输、装卸等设备和装置。2. 2建立设施维修保养的制度a公司总经理办公室负责运输设备、办公设备和用品的维护和管理；b公司信息中心负责IT设施的维护和管理；c技术部负责生产设备、动力设施的采购、验收、管理、监督日常维护及保养计划的实施;d生产部负责生产设备和设施、动力设施的日渐维护及保养计划的实施；e品管部负责测量和检测设备的维护和管理。1 4工作环境1.4.3总则公司确定和有效管理工作

22、环境，以确保所生产的产品满足顾客需求。1.4.4实施事项a保证工作环境，包括：温度、湿度、噪音、振动、空气质量等，满足员工身体健康和心 理健康的必需；b保证生产、制造、仓储、检验等环境符合产品要求；c管理者代表负责监督环境管理工作，技术部负责相关标准的制定和实施。文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日2文件和记录2.1文件控制程序目的对与质量、环境、健康安全、社会责任、反恐相关的文件进行控制，确保相关部门及时得到并使用有效版本。防止作废文件的非预期使用。范围适用于质量、环境、健康安全、社会责任有关文件的控制。3.职责总经理负责批准发布质量手册。管理者代

23、表负责批准发布程序文件。3.33.4总经办负责文件的下发及存档管理。各部门负责相关文件的编制、使用及保管。品管部负责组织相关部门对现有质量体系文件进行年度评审。4.工作程序控制流程图文件编制文件审核评审文件更改文件批准文件发放签收、使用文件作废文件管理v审批、销毁文件归档DLADB/SC-A/0-2016质量手册DLADB/SC-A/0-2016质量手册文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日图1内部文件控制流程图文件登记I主管领导批阅文件发放IV作废文件回收审批、销毁签收使用文件管理I文件归档图2外来文件控制流程图文件的分类4.2.1按文件性质分类a）质量手册（包含质量方针和目标）；b

24、）程序文件；c）为确保公司各个过程有效策划、运作和控制所需的文件，如管理规定、作业指导书、 操作规程、图纸、明细、技术文件等；d）标准要求的记录表格；e）外来文件（包括法律法规、标准和顾客提供的企标、图样等）。4.2.2按文件载体分类a）纸张性文件；b）非纸张性文件。文件的编号4.3.1所有文件均需有其唯一编号，不得重复编号；文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日DLADBX X|x x| |x X X X X4.3.2编号由数字及代码组成，办法如下:发文顺序号，前两位阿拉伯数字表 示年份03、0499,后三位阿 拉伯数字表示自然序号1-999文件类别号，用阿拉伯数字表示。企业代号DM

25、T,以下相同;后两位 英文字母表示部门代码4.3.2.1部门代号DLADBX X英文字母（部门名称）部门名称的表示代码：财务部：FA；研发部：RD；品管部：QM；技术部：MTE；生产部：MAN；采购部：PP;人力资源部：HR；4.3.2.2类另IJ号XX 详见如下：a）制度类文件：用01表示，指各种规定、办法、政策、程序、细则、标准、规范、 指导书、手册、职务说明书等文件；b）通告类文件：用02表示，指各种人事通知（任免、调动）、各类通报（表扬、处分）、 会议通知、业务通知等文件；c）纪要类文件：用03表示，指公司内部会议纪要及会议决议、客户接待纪要、客户 意见、客户投诉信函等；d）报告类文件

26、：用04表示，指部门总结、请示报告、出差报告、统计报表、申请报 告、方案、提案、建议等文件；e）计划类文件：用05表示，指年度、季度、月度、周、三日、日计划文件，以及单 项计划及公司中长期规划；DLADB/SC-A/0-2016DLADB/SC-A/0-2016文件编号质量手册版本 |A/0发布日期2016年12月6|一f）合同类文件：用06表示，指各分公司、子公司、总公司对内对外签订的各类合同、 协议及下达、接收的各类订单；g）流程图：用07表示，指以图形、图表等方式，对某项具体业务操作的不同环节责 任人和所产生的文本文档加以提示的，用于描述业务操作流转过程的文件h）管理表单：用08表示，指

27、用于收集某特定类别数据的、格式统一的文件。i）图纸类、样机明细类、产品明细类、订单类文件根据研发部和市场部文件规定执行。4.3.2.3顺序号X X XXX自然序号1999年份号03、04、05994.3.3记录的编号按记录控制程序执行；4.3.4外来文件编号按原来各自的编号；文件的编写、审核、评审和批准4.4.1文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的。4.4.2质量手册由管理者代表组织编写，经管理者代表审核，由总经理批准；4.4.3程序文件由相关部门组织编写，部门负责人审核，管理者代表批准发布；4.4.4公司发布的作业指导书、相关管理制度、支持程序文件的三级文件，由负责该业务 的部门负责人组

28、织编制，部门负责人审核，分管领导批准发布；如涉及到多个部门 的文件应由主要负责该业务的部门负责人组织，所涉及到的部门领导评审会签，管 理者代表批准发布；4.4.5确保文件的正确、清晰、协调、易于识别和检索。文件的发放、使用和管理4.5.1文件按照封面所指定的分发部门下发。质量手册、程序文件和涉及到多个部门的文 件由总经办统一发放，部门内部使用的文件由各部门发放。总经办建立受控文件 清单，相关部门对所控制的文件建立受控文件清单；4.5.2文件发放时办理登记手续，接收人签字领用。4.5.3公司范围内发放的文件若为“受控”文件，应统一由文件中心在封面加盖“受控” 印章，注明分发编号。向顾客提供的文件

29、为“非受控”文件，不盖印章。公司内不文件编号质量手册版本 |A/0发布日期2016年12月6日得使用未加盖“受控”印章的受控文件复印件，一经发现立即由文件管理人员收回销毁。4.5.4当使用的文件严重破损影响使用时，应到总经办办理更换手续，补发新文件，仍沿 用原文件编号，破损文件由总经办收回。4.5.5若文件丢失，应向总经办说明丢失原因，申请补发。补发的文件应给予新的分发号, 并注明原文件分发号作废。4.5.6提供给认证机构和供方的文件，按内部受控文件处理。文件的评审每年的四季度由品管部组织使用部门参加，对现有体系文件的适用性、协调性进行 评审，必要时进行修订。文件的更改4.7.1质量手册和程序

30、文件的更改，由品管部组织实施。填写“文件更改申请单”，经总 经理（或管理者代表）批准后实施；4.7.2其他文件的更改，由相应主管部门填写“文件更改申请单”，经原批准人审批，若 指定其他人员审批时，应获得审批所需依据的有关背景资料；4.7.3文件更改时，由文件管理员实施更改，发放换版文件或换页的同时收回旧文件（页）, 并在原发放记录上作回收标记。文件持有部门应将换版文件登入受控文件清单 中，并注明旧版已交回。而且要保存更改单；4.7.4文件更改的方式，如换版、换页、划改等，需在“文件更改申请单”中注明。a）划改：用钢笔在改动部位的字体上划两条横线，并注明更改标记，表示此字体要更 改，在本页面的空

31、白处手写更改后的内容，然后注明相同更改标记并签名；b）换页：对需要更改的文件整页进行更换，并在版次中注明换页状态；c）换版：对文件全文进行更改时，将文件的版次进行更改。（版次标识为：1.0、2. 0, 按修订次数排序）文件的保存、借阅及销毁4.8.1所有保存的文件，应分类存放在干燥通风、安全的地方；4.8.2所有的文件原稿由总经办统一保存。各部门设专人负责保存相关的文件，以方便存 取和查阅；文件编号质量手册版本 |A/0发布日期2016年12月6j4.8.3文件借阅要有借阅登记记录，不得丢失和违规借用；4.8.4作废文件由总经办收集后，按规定统一销毁。作废文件原稿加盖注明日期的“作废”印章，与

32、有效受控文件隔离保存。同时在受控文件清单中予以记录；4.8.5作废留用的文件，应办理手续，标识和单独存放。外来文件4.9.1外来文件由总经办统一管理。收到外来文件时，应识别其适用性，控制分发以确保其有效性;4.9.2研发部负责收集国际、国家和行业标准的最新版本，适时宣贯，并编写或更新“新标准目录”。文件管理4.10.1任何人不得在文件上乱涂画，确保文件整洁和清晰。4.10.2本公司存于电脑中的重要文件和图样必须打印出来，签署齐全有效。4.10.3各种记录的管理按记录控制程序执行。非纸张性文件的控制4.11.1分类a）电子文件，即文件贮存在磁盘或光盘上；b）音像文件，即文件贮存在录音录像带或胶卷

33、上的声音或图像信息文件。4.11.2要求a）涉及计算机软件开发时，由使用部门提出，信息中心和使用部门进行方案评审并对特殊要求提出说明，确定应编制的文档的种类，并备案作为应交付资料的一部分；b）设计可采用自行设计开发和外包项目进行，信息中心对所开发的软件的正确性进行测试，并检查应交付的文档的正确性、完整性，做出测试结论。4.11.3签署a）一般应复制成纸张性文件后，按4. 4条款规定进行手签；b）对不能制成纸张性文件的，在文件审查完成后，按4. 4条款规定由审批人员在纸张 性的审批报告上签署结论；c）在软盘上签署。4.11.4贮存a）非纸张性文件应有A、B盘，其中A盘（原盘）存于信息中心，B盘提

34、供使用部门。DLADB/SC-A/0-2016质量手册DLADB/SC-A/0-2016质量手册文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日测量用计算机软件应备份A、B两份，原程序存于使用部门由信息中心负责设置密 码进行保护；b）非纸张性文件应贮存在适宜的环境条件下，如防潮、防尘、防阳光直射、防压、防 消磁等。4.11.5更改a）由主管部门文件管理员填写文件更改申请单，经签署审核完整后，文件管理员方可 接收；b）对零星的更改单可暂时更改纸张性文件，到一定阶段时集中更改软盘；c）软盘更改由主管的文件管理员及有关人员负责，原盘更改完成后制成纸张性文件， 交原编制者认可，经校核无误后，按更改后的原

35、盘更改相应的软盘，将原始文件覆 盖，作为新版本由使用部门存档；d）软件更改由主管的文件管理员会同信息中心人员负责，原盘更改完成后应重新进行 测试，经校核无误后，按更改后的原盘重新做备份，作为新版本由相应部门存档。附则本文件由品管部负责制定、修改并解释。本文件自发布之日起生效。相关文件记录控制程序附件附件1：文件更改申请单附件2：受控文件清单附件3：文件发放签收表文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日2记录控制程序目的为产品满足规定的质量体系要求和体系运行的有效性提供客观证据，也为产品的可 追溯性及采取纠正、预防措施提供信息。范围适用于产品实现过程和质量、环境、健康安全、社会责任和反恐管

36、理体系运行中记 录的控制。职责技术文件中心负责记录的归口管理，并负责重要管理记录的归档。各部门负责本单位记录的管理。记录的填写人员对记录的及时、真实、准确、清晰和完整性负责。工作内容和流程文件编号DLADB/SC-A/0-2016文件编号DLADB/SC-A/0-20164.24.34.3.14.3.24.3.34.44.4.14.4.24.4.34.4.44.54.5.1质量手册版本A/0发布日期2016年12月6日图1记录控制流程图记录范围凡是管理体系运行中的记录、报告及有关数据等均属“记录”范围。记录的编号和标识记录的编号：（按文件控制程序中4. 3. 2. 2）DLADB XX_08_

37、XXXXX XX: 11 年份，XXX 顺序号 001、002.类别号XX：部门代码记录表格版次号，如经换版则第一次换版用加括号的英文字母A,第二次用B, 表示，编写在顺序号之后。如DLADBXX0811001 （A） o记录以其编号作为标识。为分清属同一顺序号下不同的记录，需要时在每份记录右上方应有编号为No：自然 数表示，如：No： 001 o记录的填写要求记录内容必须及时、准确、真实、全面，字迹工整、清晰，重要记录需经校对、审 核、批准；记录一律用钢笔、圆珠笔填写，凡空白项应用斜杠号表示，记录人必须签名（签全 名）；记录不得随意更改。确需更改时，应用双杠进行划改并加盖更改人印章（或在划改

38、 处旁边空白区域签名并注明更改日期），然后在其上方填写更改后内容，更改后应 使更改前的数据清晰可见。每份记录的更改不超过3次，若多于3次则应作废并重 新进行相应活动；记录以书面和表格形式为主，可采用电子传媒作为载体。记录表格的管理各种记录的表格由各主管部门设计、发放，由部门负责人审批，并报技术文件中心 备案、编号，保证各有关工作场所都能收到相应的工作记录表格。涉及几个部门使用的记录表格由其主管部门设计，文件中心协调审核，经各部门评审会签后，技术DLADB/SC-A/0-2016质量手册文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日文件中心发布实施； 各部门负责制定本部门的记录目录清单，内容包括

39、：记录名称、记录编号、版本、4.5.2编制部门、编制日期、保存期限等；4.5.3技术文件中心收集各部门提交的记录目录清单和空白记录表格，汇总成册和管 理；4.5.4对供方及外包项目等外来的记录应另外分类建立目录。记录表格的换版4.6.1使用中的记录表格对其适用性、充分性等，必要时技术文件中心应进行评审，如需 要更改，应由更改提出部门填写文件更改申请单提出更改理由并提交一份换版 的新表格，按规定实施更改；4.6.2记录表格换版应有版次号。由原发部门发放到使用部门或使用人，并收回作废版本, 加盖“作废”印章。记录的保管和贮存要求4.7.1各部门应设专职或兼职人员负责本部门各类记录的汇总管理，应保持

40、记录的日期便 于查询，在封面注明部门、记录名称和日期，便于存取和检索；4.7.2记录要妥善存放，保持环境适宜，要通风、防潮、防火、防虫蛀鼠害等；电子传媒 作为载体的记录，注意存放要防潮、防划伤、防变形，并有备份。记录的保存期限4.8.1按产品实际使用的有效期确定保存期限，记于记录目录清单中，并经部门负责 人审批后执行。4.8.2记录保存期限一般为一年、三年、五年和长期保存。其中涉及CCC认证产品的质量 记录保存期限为4年。记录的借阅管理4.9.1需借阅记录时，应做好登记手续并规定归还日期。必要时（借阅重要记录时）需经 部门主管批准后方可借阅。对于过期未还的，资料员应及时追回；4.9.2借阅的质

41、量记录不得更改、遗失，损坏和拆页；4.9.3合同要求时，在商定期内，质量记录可提供给顾客（或其代表）、供方查阅，但需 经部门负责人批准。质量手册文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日4.10 记录的处理4.10.1过期的、已经没有必要保存的记录，由资料员填写文件、资料处理审批单，由 部门负责人审查、主管领导批准后，两人共同销毁，并做好记录；4.10.2经批准后的文件、资料处理审批单，各部门应交由技术文件中心长期保存；4.10.3对于保存期为五年或需做长期保存的记录，各部门应交由技术文件中心保存。但需 标识清楚所属的部门、记录的名称和年份。附则本文件由品

42、管部负责制定、修改并解释。本文件自修订发布之日起生效。相关文件文件控制程序7附件附件1 :记录目录清单附件2：文件、资料借阅登记表附件3：文件、资料处理审批表文件编号版本A/0发布日期2016年12月6日3米购和进货检验1供应商管理办法目的通过流程控制和绩效管理，引导供应商自发提高业绩，发展双方互利共赢的合作关 系，稳定和增强大连艾德宝机电设备制造有限公司零（部）件供应网络的竞争力。适用范围大连艾德宝机电设备制造有限公司零（部）件所有供应商及本公司所有相关部门。职责界定采购部3.1.1负责搜集供应商信息，引进合格的供应商；3.1.2负责新零（部）件供应商的选择与开发；负责新供应商（或新零件）开

43、发过程中的 技术交底；3.1.3负责新零（部）件（批量生产后）和二次开发零（部）件的定价；3.1.4负责交期遵守率的统计（订单准期率、二日计划考核、日计划考核、重大交期误 产事故）及相应交期延误考核；3.1.5负责供应商的绩效评价；3.1.6负责供应商档案建立及管理；3.1.7负责进行供应商管理及相应体系维护。3.1.8供应商被淘汰时，负责新开发零件和模具的转移。品管部体系推进处3.2.1负责供应商质量体系的评价及评估记录的建立、管理；3.2.2参与供应商绩效的评定；品管部客户投诉中心负责进行供应商零（部）件引起的市场投诉统计及追溯追偿，并负责进行资料建立、 管理。品管部零检室3.4.1负责进

44、行零部件的质量确认；3.4.2负责现场退废（工废部件除外）以及相关数据统计、汇总；DLADB/SC-A/0-2016DLADB/SC-A/0-2016文件编号质量手册版本 |A/0发布日期2016年12月6j3.4.3负责进行零部件质量问题重复发生的数据统计、汇总；3.4.4负责进行现场质量问题、加严检验的索赔；3.4.5负责供应商零件一次交检合格率的数据统计、汇总。财务部3.5.1负责核对发票、支付供应商到期货款；3.5.2负责供应商被淘汰时模具费用的分摊扣款。3.5.3负责与供应商的账目核对。管理办法4.1供应商选择4.1.1供应商选择的整体原则：应适应公司的整体发展战略，供应商规模、合作

45、意识、质 量保证能力、资金能力等是主要考量因素；4.1.2供应商选择是由采购部、研发部、品管部三部门为主共同完成，有特殊要求时由采 购部负责召集其他业务部门会商；4.1.3新零部件的开发程序说明4.1.3.1采购部体系中心根据新零（部）件开发的要求，筛选合适的供应商，提出新零（部） 件开发合作意向，对于有合作意向的供应商，负责零件加工协议的签订，并提 供和更新有关新零（部）件的技术资料，包括：零件图纸、技术交底、适用标准， 并向供应商设定和提出关键质量指标；4.1.3.2如果属于新供应商，供应商开发部门（采购部）负责提交供应商评定表与提供 供应商基本资料表（附件1）,并完成与新供应商有关的协议

46、的签订，包括（但 不限于）保密协议、质量保证协议、廉洁公约等。并向品管部移交供应商 的有关资料，提出评审要求。4.1.4供应商的评估程序说明4.1.4.1品管部完成供应商的评估，内容包括守法经营和质量保证能力；初次承接关键零部 件的供应商须通过第三方认证机构的质量管理体系认证；第一次审核未通过评审供 应商，给予30天的整改时间，二次复审不合格者取消合作资格；4.1.4.2当供应商与其他公司发生兼并、收购或从属关系时，品管部应当验证供应商质量管 理体系的延续性和有效性；文件编号质量手册版本 |A/0发布日期 2016年12月6j4.1.4.3对于通过评估的供应商，品管部负责与供应商零件检验标准交

47、底；负责与供应商统 检验方法与手段；4.1.4.4品管部对供应商评估完成后，品质评估相关记录由品管部进行存档，通过评估的供 应商由采购部登录为合格供应商；4.1.4.5若供应商为客户指定供应商，直接登录为合格供应商；4.1.4.6除客户指定供应商或紧急采购外，未经评估合格的供应商不得进行采购a）紧急采购零件：现有供应商产能、质量无法满足当前生产需求时，需要临时从其他 供应商采购的零件，紧急采购一般只限本批；b）紧急采购零件签订临时协议，审批流程同现有协议审批流程。4.1.5零件的二次供应商开发程序说明采购部负责零件的二次供应商开发和筛选，提出合作意向；负责二次开发零件合作 协议的签订。如果开发

48、新供应商，参照4.1.3和4. 1.4要求进行。4.1.6供应商选择程序见附件2。4.1.7供应商基本资质要求4.1.7.1基本资质：一般纳税人资格、有效期内合格的组织机构代码证、税务登记证、 营业执照；4.1.7.2具有与之承接零件相适应的设备、人力、技术实现和品质控制能力、场地、资金等。4.1.8供应商调查4.1.8.1质量保证能力调查主要包含：技术水准、技术资料管理、品质管理手段及标准、工艺流程、纠正与预 防措施等。4.1.8.2供应商生产管理能力调查主要包含：设备及日常维护、场地、生产计划体系、进度措施及方法、异常事件处 理方法及措施等。4.1.8.3供应商价格控制能力调查主要包含：原

49、材料采购价格水平、加工费用控制水平、制造工艺水平、生产效率等。供应商绩效评价及管理4.2.1分级原则质量手册质量手册文件编号DLADB/SC-A/0-2016版本A/0发布日期2016年12月6日供应商绩效采取分类分级管理制度。所有供应商分为A级（首选类供应商）、B级（可接受类供应商）、C级（限制类供应商）、D级（淘汰类供应商）四个类别。4.2.2评价形式：供应商评价采用月度评价、季度累计评价、年度评价三种形式:月度评价：作为月度排名发布的依据;季度累计评价：发布排名结果，并作为下季度付款的依据;年度评价：供应商激励和采购方案调整的依据;其他：专业类厂家（不可替代供应商）不参与评价，供货批次每

50、月低于10次的供应商不参与本月的评价，所有策略为淘汰的供应商为D类供应商。4.2.3评定内容及流程 4.2.3.1评分主要分四个方面：交期评价、质量评价、成本评价、配合意识评价、策略评价,每个方面有具体的评价因子分别占有相应的权重。4232权重：交期评价20%,质量评价30%,成本评价20%,配合意识评价10%,策略评价20%。具体细则见附件3大连艾德宝供应商月度评分细则。4.2.4评分公式：供应商总分二交期得分+质量得分+成本控制得分+配合意识得分+策略评价得分。4.2.5.1每月2日前,4.2.5.2每月5日前,4.2.5月度评分程序说明供应商各因子评价部门提交由部门长签字的因子评价结果至

51、采购部;采购部汇总评价结果（附件4）大连艾德宝供应商月度评分汇总表并进行分级,报分管部长审核，报总经理或副总经理进行批准;4.2.5.3每月6日前,供应商评价结果进行公布，系统公布由采购部负责，现场公布由品管部各零检室进行。4.2.6季度评分作业说明 4.2.6.1按照月度评价流程核算第3个月的评价结果，季度内3个月平均值为季度评价结果（附件5）大连艾德宝供应商季度累计评价汇总表;4.2.6.2当月评价与季度评价公布同时进行，公布方式同月度公布方式。4.2.7年度评分作业说明4.2.7.1按照月度评价流程核算出第12个月的评价结果，并核算出第4个季度的评价结果,文件编号DLADB/SC-A/0

52、-2016版本A/0发布日期2016年12月6日以此办法核算出年度评价结果（附件6）大连艾德宝供应商年度评价汇总表。月度、季度、年度评价结果同时公布;4.2.7.2公布方式同月度公布方式。供应商维护4.3.1交期日常维护4.3.1.1供应商交货时间为电子商务交互网相应订单及物料交货规定时间或大连艾德宝采 购人员书面传真对部分物料要求的交货时间；4.3.1.2供应商产能平衡：采购部每月的25号一30号将每个供应商下月供货总数量及交货 时间以传真或邮件形式发送各有关供应商进行确认，并就相关物料供货问题点形成解决措施；4.3.1.3供应商必须对已经下达的生产计划按照订单进度要求交货；4.3.1.4交

53、期延误索赔：按时交货是考核供应商的重要项目之一，也是影响供应商进一步订 单分配、新产品投放、各种评定直至付款的重要因素；4.3.1.5交期延误的供应商需要就延误原因进行分析，五日内提交供应商交期延误反馈报 告单（附件7）；4.3.1.6对于误产供应商需要按照公司损失程度进行误产索赔；4.3.1.7因为误产导致客户投诉、罚款、退运、空运等为重大误产事故，造成的损失由供应 商全额承担；4.3.1.8对日执行计划造成生产线停线，按照最低索赔金额不低于100元/小时进行索赔；4.3.1.9 -日计划短缺零件按照货值的1%进行索赔但最低索赔金额不低于100元/次； 4.3.1.10三日计划短缺零件按照货

54、值的1%进行索赔但最低索赔金额不低于100元/次； 4.3.1.11交期延误记录：数据专员按照日计划、二日计划、三日计划短缺件做好供应商的 记录，并存档相关索赔书面资料，以备作为交期延误见证资料。4.3.2质量日常维护4.3.2.1动态检验a）动态检验原则供应商上一年度供货批次每月不低于10次且年供货次数不少于120次，可以使用 本管理办法，对于供货批次较少的供应商因为产品供应缺乏连续性不适用本办法；DLADB/SC-A/0-2016DLADB/SC-A/0-2016文件编号质量手册版本 |A/0发布日期2016年12月6j否定项：当月出现一次重大质量事故，（指包括来料检验、生产过程中发现的批

55、量 不合格及客户索赔超过1万元人民币的严重质量投诉）即为否定项，执行正常检查;季度评为C、D类供应商不适用本办法，实行免检的供应商需要签订供应商动态 免检承诺书（附件8）。b）动态检验程序图（见附件9）oc）动态检验程序说明零件入厂检验时连续10批次无质量问题的可以直接免检，但是供应商必须附带每 批物料的自检报告，此检验报告要与我司检验卡片规定的检验项目一致；免检物料, 若当月出现一次重大质量事故，则此物料由免检转为正常检验S-3；免检物料的不 良品数量必须在规定限度数量以内；由于检验能力的限制，入厂无法检验的零部件（如粉末、涂料等），根据现场作业 标准以及使用的情况作为检验结果；免检供应商出

56、现以下情况，将终止免检，转为正常检验；批量不合格；有条件合格；部件影响生产效率；执行正常检验的供应商，连续5批内出现2批不合格，执行严格检验；执行严格检验的供应商，连续10批内出现3批不合格，关闭QM信息；关闭QM信息的供应商，提供品质改善措施，恢复严格检验，如果连续5批合格， 将执行正常检验；每批物料收取严格检验费用200元，严格检验费用以索赔单的方式在当月货款中扣 除；实行免检及放宽检验的供应商所供的零部件，必要的性能试验及型式试验需按原先 规定正常进行；检验记录控制：检验员需根据不同的抽样方案做好每一种物料的书面检验记录。零 检室工程师负责对检验记录的日常检查。4.3.2.2现场退废生产

57、线现场发现不良的零（部）件，经零检室确认为供应商的责任，由零检室通知 供应商，供应商确认后及时清理不良零（部）件。零检室系统中维护相关不良数量 信息。文件编号质量手册版本 |A/0发布日期2016年12月6j4.3.3供应商绩效维护4.3.3.1根据月度累计到季度的绩效评价，对供应商采取的处罚措施包括停新品、降低配额、 淘汰、降低应付账款比例。对供应商采取的奖励措施为配额提升、提升付款比例、 优秀供应商称号；对于根据划分依据评定为A类供应商如果前一年供货额小于10万的，需要调整为B类供应商。供应商类别主要划分依据维护原则A类首选类供应商，综合评定S85 分付款：按照100%配额：不低于60%优

58、先新的零件、产品开发具备申请免检供应商资格具备优秀供应商评选资格B类可接受类供应商，综合评定70WSV85 分付款：按照70%配额：不高于50%限制新零件、新产品的开发C类限制类供应商，综合评定60WSV70 分付款：按照30%配额：不高于30%不允许新零件、新产品的开发D类淘汰类供应商，综合评定sV60分暂停供应商付款采购部列入开发计划4.3.3.2根据供应商降价反应速度与降幅情况对供应商分为I类、II类、III类三个类别，并 根据类别确定货款支付方式的比例，评定方式：由采购部成本中心负责每月对供应 商进行三个类别的分类，并由数据专员最终完成综合分类，经采购部部长审核后生效，财务部每月依据此

59、分类进行货款的支付。供应商类别主要划分依据到期货款支付方式I类降价反应速度快，降价幅度约等于当前原材料的降幅；或者积极从我司购买原材料支付现汇280%,剩余部分以承兑方式支付文件编号质量手册| 版本 |A/0发布日期2016年12月6日II类降价速度慢，降价幅度约等于当前原材料的 降幅；或者降价反应快，但降幅不足；或者 部分从我司购买原材料支付40%W现汇80%,剩余部分以承兑方式支付III类降价速度慢，降价幅度小于当前原材料的降幅；能够但不从我司购买原材料支付现汇40%,剩余部分以承兑方式支付4333采购部按照供应商的每个季度评价结果调整维护原则，经采购部长、（副）总经理 批示后公示；433

60、4财务部根据评定结果调整各供应商下个季度的付款比例；4.3.3.5采购部按照季度评价结果维护供应商的新品、配额；4336若供应商出现重大质量问题或者交期异常时，暂停供应商付款，直至双方协商达成 解决方案；4337根据年度综合评定结果，被评定为淘汰供应商（D）,列入淘汰计划。被评定为其他 级别的供应商列入合格供应商名录（附件10）并由采购部长签字批准；4.3.3.8评定前十名的供应商颁发大连艾德宝优秀供应商牌匾，同时可以获得零部件的优先 定价权；4.3.3.9供应商的投诉异议的处理；a）违规违纪投诉：人力资源部设立专人和渠道接受供应商的投诉，并负责进行调查， 将调查结果和处理结果公ZF;b）业务