道路工程监理大纲(完整版)

1、第一章 工程概述第一节 工程概况（一）项目名称： （二）建设地点： （三）建设规模： （四）监理内容：（五）监理范围（六）监理服务期： （七）质量要求： 第二节 监理工作的依据（一）、监理工作的原则：坚持“严格监理，质量第一，主动监理，热情服务，监帮结合，积极促进，争创信誉”的工作原则，正确处理质量与进度的关系，同时注意发挥高智能服务，利用自身的优势，协助施工方优化施工工艺和作业方案,确保全面完成施工承包合同和监理合同所规定的各项任务。（二）、监理工作的依据：1、国家有关市政工程建设的法律、法规、技术规程，有关上级单位的指令，文件及决定；2、工程招标文件、施工图纸、资料、设计变更通知；3、现行

2、设计、施工规范及质量标准；1、建筑工程监理规范2、国家、XX省现行的设计规范、施工规范、施工验收规范、建筑工程质量检查评定标准等有关规范、规程；3、施工图纸、资料、设计变更通知；4、现行设计、施工规范及质量标准；（1）城市道路设计规范（CJJ37-90）（2）建筑地基基础工程施工质量验收规范（GB50202-2002）（3）城市道路路基工程施工及验收规范（CJJ44-91）（4）市政道路工程质量评定标准（CJJ1-90）（5）给排水管道工程施工及验收规范（CB50268-2008）（6）市政排水管渠工程质量检验评定标准（CJJ3-90）（7）混凝土强度检验评定标准（GB/T50107-2010

3、）（8）市政桥梁工程质量检验评定标准（GJJ2-90）（9）水泥砼路面施工及验收规范（GBJ97-87）（10）城市道路照明工程施工及验收规程（J120-2001）（11）建设工程监理规范（GB50319-2000）4、监理合同、施工合同；5、本工程有关的会议纪要、决定等；6、业主赋予的职责和事项。第二章 监理工作的范围、目标及内容第一节 监理工作的范围根据招标文件要求，本项目工程XXXXXX全部内容的监理工作。第二节 监理工作的指导思想在项目建设过程中，我们监理工作的指导思想是：以工程建设项目目标管理（投资目标，进度目标和质量目标）为中心，通过项目目标规划与动态的目标控制，推行主动控制管理和

4、精细化项目管理。尽可能好地实现业主的项目总目标，以提高建设水平，充分发挥工程项目的经济效益和社会效益。 业主的要求，便是我们监理工作的目标。我们将通过项目目标规划和动态的目标控制的工作方法，搞好监理服务，保质保量按期完成任务，使工程质量达到优良等级，并且使工程投资得到很好的控制。我公司对现场监理机构历来要求监理工作的规范化。按照我们的理解，首先是监理工作程序的规范化，这就是我们的“主要监理工作流程”；其中每一个工作流程是可操作，“可操作”决不是流行口号，而是所有执行操作的人到位和所有操作条件具备的情况下能够实施。施工阶段监理工作量大、任务重、时间长，为使监理工作规范化、标准化，并且有序进行，应

5、严格遵守监理工作流程。第三节 监理工作目标在本项目的建设过程中，我部监理工作将坚持一贯的指导思想：全力实现业主的工程建设总目标，以科学公正的精品服务，实现客户价值最大化，让建设工程造福于社会。我们的服务目标是：确保工期，节约投资，工程合格。工程质量控制目标：达到现行国家质量相关验收合格标准。工程进度控制目标：将总工期控制在施工合同工期内。具体以业主与总承包商签订的合同进度为基本控制目标，并根据业主的合理要求进行必要调整，确保本工程按期或提前竣工。工程造价控制目标：以业主与总承包商签订的合同投资为基本控制目标，以施工图预算为基础，严格遵守技术签证程序，严格控制预算外费用的支出，确保业主制订的投资

6、控制目标得以实现。安全文明施工控制目标：坚决杜绝重大事故，减少一般事故，以强有力手段实施安全文明施工监理，尽可能减少对周围其他单位的干扰，使现场安全文明施工达到省、市一流水平，力争获得“省、市安全文明施工示范工地”称号。合同管理控制目标：保证工程质量前提下，并用较低的工程成本按期完成工程为目标，以公正合理地处理双方的权利和责任为准则，对工程项目进行管理，在发生争执时，以合同为解决的依据，确保工程顺利完成。信息管理控制目标：把握信息管理的每个环节，通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得有用的信息。组织协调控制目标：实现工程项目总目标任务是业主、承包商、监理三方共同目的，但三方从各自的项

7、目管理角度不同在质量、投资、进度控制等方面可能出现矛盾，因而存在大量的管理协调工作，监理应组织与协调各方认真履行合同中所规定的责任与义务，保证总目标按期实现；协调管理在工程施工中具有核心地位。第四节 监理工作的内容一、工作范围1、监理范围：本工程施工图纸所示的所有范围。2、监理内容：工程的施工及质量保修期全过程监理，包括质量、进度、投资控制、造价审核、安全、文明施工、信息、合同管理及现场施工协调等工作；配合委托人进行工程结算和审计；协助业主办理工程报建、工程施工、竣工验收等工作。二、施工方面1、协助委托人签订工程建设合同。2、全面管理工程建设合同，依据委托人授权就承包人选择的分包人资格及分包项

8、目进行审查。3、督促委托人按工程合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查承包人开工准备工作，并在检查与审查合格后签发合同工程开工令。4、组织施工现场测量控制点的交桩工作，审批承包人提交的施工组织设计、施工技术方案、技工质量保证措施、安全文明施工措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计以及使用的原材料等。签发补充的设计文件、技术规范等，答复承包人提出的建议和意见。5、依据工程建设合同核查施工承包人进场施工设备的数量、种类、规格型号、设备状况是否与投标文件一致，是否能满足施工需要；核查承包人的施工项目部主要管理人员及劳动力进场情况、物资材料、设备进场情况；对施工承包人的组织状况、派驻现场的主要管

9、理人员的资质和管理能力等做出评价。对上述各项中不符合工程建设合同要求、不能满足施工要求者，应及时要求施工承包人采取措施限期解决，并报告委托人。6 、工程进度控制：工程进度控制主要应从进度计划的编制及各控制性目标的确定、进度计划实施的检查监督与协调、进度的统计分析与进度计划的调整等几方面采取的措施进行控制。内容包括(但不限于)：6.1协助委托人编制工程总进度计划。6.2编制监理工程项目的施工控制性进度计划。6.3依据经审查的工程控制性总进度计划和工程建设合同规定的主要关键项目(或节点)的施工控制进度，编制工程项目的控制性总进度计划，并由此确定进度控制关键线路、控制性施工项目及其进度、阶段性控制目

10、标，以及监理工程项目的各合同控制性目标，作为监理工程项目总体的进度控制依据。6.4依据监理工程项目的施工总进度计划编制各月度、季度、年度施工进度计划，其内容包括准备工程进度、计划施工部位和项目、计划完成工程量及应达到的工程形象、实现进度计划的措施以及相应的施工图纸供应计划、资金的使用计划等内容，并以此作为工程实施的阶段性进度控制的依据。6.5以监理工程项目控制性总进度计划及阶段性的（年、季度）控制性进度计划为基础，在合同规定的期限内对施工承包人提交的实施进度计划（年、季、月）进行审核批准。6.6逐日监督、检查、记录进度计划的实施，及时发出进度措施的指令，督促施工承包人采取措施保证进度计划的实现

11、。6.7对工程实际进度（施工部位及项目、完成的工程量及形象面貌）进行逐日的检查监督，对施工承包人投入的资源进行逐日的检查监督，并做好工程进度的记录和统计工作，并进行经常性和阶段性的工程实际进度与计划进度的对比分析，检查进度偏差的程度和产生的原因，分析预测进度偏差对后续施工工序和项目的影响程度，提出解决措施，并付诸实施。6.8当工程实施进度与计划进度相比发生较大偏差而有可能影响合同进度目标的实现时，监理机构应提出进度计划的调整意见，并指导施工承包人相应调整实施性进度计划。进度计划的重大调整应书面报委托人批准。6.9当因各种原因造成工程建设合同进度变动时，监理机构应分清工程建设合同双方责任，及时公

12、正的核定工程建设合同进度，公正合理地处理好施工承包人的进度索赔要求，报委托人批准。6.10检查督促施工承包人按施工规程规范施工、文明安全施工，防止因出现质量安全事故及环保问题而影响工程施工进度。6.11定期(月、周)向委托人报告工程项目施工进度控制情况，并编制年、季、月、周完成工程量以及工程施工进度统计表。7、施工质量控制：施工质量控制应依据工程建设合同文件、设计文件、技术规范与质量检验标准，对施工前准备工作进行检查，对施工工序与资源投入进行监督，以分项工程和工序过程为基础，对基础工程、隐蔽工程、分部分项工程通过巡视、检查、旁站、试验和验收等有效的措施和手段，对工程质量实行全面全过程监督和控制

13、，并进行施工质量的评价，使建安工程达到合格，内容包括(但不限于)：7.1对监理工程项目的构成进行划分（分项工程、分部工程、单位工程等），并按施工程序明确质量控制工作流程，分析和确定质量控制重点及其应采取的监理措施，制订质量控制的各项实施细则、规定及其它管理制度。7.2核实并签发施工必须遵循的设计要求、采用的技术标准、技术规程规范等质量文件；审核签发施工图纸。7.3审查施工承包人的质量管理体系文件和措施，督促施工承包人质量管理体系的正常运作。7.4组织向施工承包人移交与工程建设合同有关的测量控制网点；审查承包人提交的测量实施报告，其内容应包括测量人员资质、测量仪器及其它设备配备、测量工作规程、合

14、同项目施测方案、测点保护等；审查施工承包人引伸的测量控制网点测量成果及关键部位施工测量放样放点成果，并进行必要的复测。7.5 审查施工承包人自建的实验室或委托试验的实验室，审查内容主要有资质、设备和仪器的计量认证文件、检验检测设备及其它设备的配备，实验室人员的构成及素质、实验室的工作规程规章制度等。7.6审查批准施工承包人按工程建设合同规定进行的材料级配和配合比试验、工艺试验及确定各项施工参数试验；审查批准经各项试验提出的施工质量控制措施；审查批准有关施工质量的各项试验检测成果，并进行抽样检查试验，抽样频率不低于施工承包人抽样数量的1/15。7.8审查进场工程材料的质量证明文件及施工承包人按有

15、关规定进行的试验检测结果。监理机构应进行抽样检查试验，抽样频率不低于施工承包人抽样数量的1/15。不符合工程建设合同及国家有关规定的材料及其半成品不得投入施工、且应限期清理出场。7.9检查施工前的其它各项准备工作是否完备（如图纸供应、水电供应、道路、场地、施工组织、施工设备以及其它环境影响因素），尽力避免可能影响施工质量的问题发生。7.10对施工质量进行全过程全面的监督管理，在加强现场管理工作的前提下对关键部位、关键施工工序、特殊工序、关键施工时段（如混凝土浇筑，灌浆工作中的压水试验、浆液制备、施灌、封孔，锚杆插杆和注浆，锚索施工，安全监测仪器的安装及埋设等）必须实行旁站监理，对发现的可能影响

16、施工质量的问题及时指令承包人采取措施解决，必要时发出停工、返工的指令。7.11充分运用监理的质量检查鉴证的控制手段，对工程项目及时进行逐层次的逐项的（按分项工程、部分工程、单位工程等）施工质量认证和质量评定工作。及时组织进行隐蔽工程、重要部位、重要工序的质量检查验收和签证工作以及分部工程的检查验收工作。7.12做好监理日志，随时记录施工中有关质量方面的问题，并对发生质量问题的施工现场及时拍照或录相。7.13组织并主持定期或不定期的质量检查和质量分析会，分析、通报施工质量情况，协调有关单位间的施工活动以消除影响质量的各种外部干扰因素。7.14代表或协助委托人组织进行中间验收、分部工程验收，监理机

17、构应做好验收前的各项具体准备工作。7.15审查施工承包人提交的质量事故报告；对质量事故进行调查、提出处理意见，并监督事故的处理。7.16对工程质量进行经常性的分析，并定期提出工程质量报告和按规定格式编制工程质量统计报表(年、季、月)报委托人。8、工程成本控制：监理机构应配备专职的成本控制监理工程师，对工程建设合同费用、工程成本进行有效的控制。内容包括(但不限于)：8.1协助委托人编制投资控制目标和分年度投资计划。编制监理工程项目以及各合同项目的投资控制目标，各年度、季度和月份的合理投资计划。审查承包人提交的资金流计划。8.2对工程计量进行审核，实现对工程量总量的控制和阶段性的控制。8.3审核承

18、包人上报的申请结算工程量及工程费用等，并签发支付凭证。8.4为控制和减少索赔事件的发生，监理机构应对工程建设合同的实施进行检查监督和经常性分析，及时发现和预测可能引起索赔的条件及事项，并采取措施尽力避免索赔事件的发生；对工程实施情况做好记录以备索赔要求提出后核查；索赔事件发生后应采取有效措施，尽力避免索赔事件的扩大和延伸；受理并公正处理索赔，提出处理意见，组织工程建设合同双方进行协商，做好调解协调工作。8.5依据委托人授权审核各类工程变更（合同变更及设计修改、设计变更等），并提出处理意见，报委托人批准后下达变更指令。8.6对工程建设合同费用支付与已完工程量、工程形象进行综合分析，编制每月、季、

19、年工程建设合同的工程量和投资统计报表报委托人。按工程进展情况和资金到位的可能情况，进行经常性的工程费用分析，必要时提出投资计划调整、修改和采取相应措施的处理意见上报委托人。8.7协助委托人作好委托人投保的工程一切险、生产设备和施工设备的保险等出险时的理赔工作。9、施工安全监督：监理机构在安全监督管理工作中必须坚持“安全第一、预防为主”的原则，通过对施工生产中各种不安全因素的分析和预控制，避免安全事故的发生。内容包括（但不限于）：9.1监理机构必须配备有专职安全监督资质的监理工程师进行施工安全监督工作。9.2检查督促施工承包人建立健全安全管理制度，督促施工承包人认真执行国家及有关部门颁发的安全生

20、产法规、规定和工程建设合同对安全生产的规定。9.3对施工生产及安全设施进行经常性的检查监督（定期与不定期），对违反安全生产规定的施工及时指令整改。9.4协助委托人组织检查防洪度汛工作，检查施工承包人的工程防汛措施并监督实施。9.5检查督促施工承包人按照工程建设合同规定和国家标准规定做好劳动保护、环境保护及水土保持工作，并将情况定期向委托人专题报告。9.6监督施工单位的安全和工程保护情况，督促施工单位对工程、周围建（构）筑物的安全监测与保护。9.7定期组织安全生产检查活动和安全生产评比表彰活动。做好监理合同内工程建设项目的安全生产协调工作，协助委托人做好各工程建设合同间的安全生产协调工作。9.8

21、提供事故分析所需的一切资料，参加安全事故的调查分析，审查施工承包人的安全事故报告及安全报表，监督施工承包人对安全事故的处理。9.9定期（每月）向委托人报告安全生产情况，并按规定编制监理工程项目的安全生产统计报表。对重大安全事故的处理必须及时向委托人报告。10、组织协调：监理机构应通过沟通、调和与监理工程项目建设直接有关的各方关系，使工程项目建设各方及其建设活动协调一致，以实现工程建设合同预定的目标。内容包括（但不限于）：10.1以实现总进度计划和工程建设合同进度为目标，做好各工程建设合同项目间的进度协调。10.2以监理工程项目的施工总布置为依据，控制协调好各工程施工合同项目的施工布置，控制协调

22、好各施工承包人对施工场地、施工道路的使用。10.3以工程建设合同为依据，在突出保证关键项目施工的同时，协调好施工用水、用电的供应与分配，组织协调好施工材料及永久设备的供应，协调好共用大型施工设备的调配安排与使用。10.4组织与主持定期与不定期的工地协调会议，编写各有关问题的协调处理意见及各种协调会议的纪要。11、文明施工措施与施进度环境保护措施：检查和督促承包人严格按施工承包合同和招标文件的有关规定进行文明施工，做好施工区的文明施工管理工作；检查和督促承包人遵守环境保护的法律、法规和规章，并按合同及招标文件的有关规定做好施工区的环境保护工作，防止由于施工造成施工区附近地区的环境污染和破坏。12

23、、工程验收：按国家规定督促审查施工单位各阶段提交的竣工资料及全套竣工图纸和资料，签署建设监理意见；按有关要求组织工程各阶段验收、单位工程验收、调试及竣工验收，提交相应的工程建设监理报告。13、信息管理：做好现场监理记录、信息反馈与信息编码。按本合同附件要求编制监理周、月、年报，对工程资料及档案按期进行整编和管理，并在工程竣工验收或监理服务结束后移交委托人(一式六份，含电子版本二份)。14、监理机构应配合委托人参加国家有关部门对工程质量安全鉴定工作，并提供相关资料。15、执行委托人有关工程管理的制度，做好其他相关工作。三、保修期阶段1、协助组织和参与检查项目正式运行前的各项准备工作。2、对保修期

24、间发现的工程质量问题，参与调查研究，弄清情况，鉴定工程质量问题的责任，并监督保修工作。四、监理机构应向委托人提供的信息文件1、定期信息文件根据监理工程项目、范围及内容，随工程施工进展向委托人报送监理月报（每月30日前，报送上月监理月报），其主要内容为：1.1施工质量情况；1.2工程进展情况；1.3进场施工机械设备及劳动力动态；1.4合同变更和工程变更情况；1.5工程支付情况；1.6监理工作情况；1.7工程建设大事记；1.8安全文明生产情况；1.9其他。2、根据监理工程进展情况的不定期报告关于工程设计和施工、变更、施工进展的建议；资金、资源投入及合理配置的建议；程进展预测分析报告；工程质量事故处

25、理报告和委托人合理要求提交的其他报告；工程阶段验收，竣工验收监理工作报告。监理过程文件3、监理日志3.2施工措施计划批复文件及施工进度调整批复文件；3.3监理协调会议纪要文件；3.4其他监理业务往来文件；3.5质量事故处理文件。4建设监理业务完成后，向委托人提交工程建设监理档案资料。5文件报送时间、份数：监理机构向委托人提交的监理文件一式六份(并附电子文档2份)，其中监理月报、年报一式10份。时间要求：周报为每周一、月报为月末、年报为1月20日。第五节 监理工作的内容一、根据招标文件，本合同段监理服务内容还包括：协助委托人开展开工前的场地周界及场内临时设施准备工作；协助委托人编写开工报告；审查

26、承包人各项施工准备工作，下达开工通知书；督促承包人施工管理制度和质量保证体系的建立、健全与实施；审查承包人提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，并督促实施；组织设计交底，图纸会审，审查设计变更，每周组织召开工地例会，及时协调施工中的有关问题；审查承包人提出的分包工程项目；复核已完工程量，签署工程期中付款凭证；设计变更经设计咨询单位审核、委托人批准后，发布施工工程变更令；审查工程使用的原材料、半成品、成品、构配件和设备的质量，必要时进行测试和监控；监督承包人严格按技术和设计文件施工，控制工程质量，重要工程部位督促承包人实施预控措施；抽查工程施工质量，对隐蔽工程进行复验签证，参与工程质量

27、事故的分析及处理；分阶段进行进度控制，及时提出调整意见；协助处理合同纠纷和索赔事宜，协调委托人与施工承包方之间的争议；督促检查安全生产、文明施工；编制监理工作月报、监理工作总结和质检运行报告，报委托人和市有关主管部门；督促承包人整理合同文件及施工技术档案资料；组织对工程初验，组织隐蔽工程检查验收，参与工程竣工验收，对施工质量提出评价意见，检查各承包人在工程项目交付使用前是否已提供相应产品的合格证；审核竣工图纸和其他技术文件资料；编制监理工作竣工文件和项目工程量最终就算；签发交工验收证书和工程缺陷责任终止证书；签发最终支付证书。二、监理工作的指导思想在项目建设过程中，我们监理工作的指导思想是：以

28、工程建设项目目标管理（投资目标，进度目标和质量目标）为中心，通过项目目标规划与动态的目标控制，推行主动控制管理和精细化项目管理。尽可能好地实现业主的项目总目标，以提高建设水平，充分发挥工程项目的经济效益和社会效益。 业主的要求，便是我们监理工作的目标。我们将通过项目目标规划和动态的目标控制的工作方法，搞好监理服务，保质保量按期完成任务，使工程质量达到优良等级，并且使工程投资得到很好的控制。我公司对现场监理机构历来要求监理工作的规范化。按照我们的理解，首先是监理工作程序的规范化，这就是我们的“主要监理工作流程”；其中每一个工作流程是可操作，“可操作”决不是流行口号，而是所有执行操作的人到位和所有

29、操作条件具备的情况下能够实施。施工阶段监理工作量大、任务重、时间长，为使监理工作规范化、标准化，并且有序进行，应严格遵守监理工作流程。第三章 监理程序和工作流程及风险管理一、施工准备阶段监理质量控制程序第一节 施工准备阶段监理工作程序一、熟悉和了解合同文件，以便监督承包人严格按要求履行合同。二、熟悉设计文件和图纸，掌握质量控制的技术依据，对图纸中存在的问题,通过业主向设计单位提出书面意见和建议。参与业主主持的施工图设计交底会议，并整理编写设计交底会议纪要。三、召开监理交底会议，介绍人员，明确各方职责、任务、分工。四、踏勘现场，掌握情况，并主持审批施工方案及进度计划。五、协助施工方做好施工现场定

30、位桩的交接，并完成对现场主要控制点施测成果的复核，对施工放样进行抽检复测。检查其测量人员的岗位证书及测量设备核定证书。六、审核工程材料、成品或半成品的出厂证明、技术合格证原件，并将复印件存档，必要时应到生产厂家进行实地考察。检查材料落实情况，供货能力。七、检查机械、设备的技术合格证、技术性能。配备数量是否满足工程需要。对专业工种的人员检查其上岗证，对不合格的人员要求更换。八、审核施工单位关于材料、制品试件取样及试验的方案，并对参与试验、检测人员的资格进行检查。九、针对影响工程开工的地上、地下障碍物的问题，及时召开有关协调会议进行解决。十、对施工单位的质量、安全、文明生产等保证体系进行检查，要求

31、人员配备齐全，职责分明。十一、对施工单位的技术交底进行抽检，要求加强技术交底，确保制度落实。开工前准备阶段质量控制表控制阶段控制环节控制重点主要控制内容控制依据工作要求开工前准备阶段设计交底图纸技术文件自审图纸签字是否齐全，满足施工要求图纸技术文件自审纪录设计交底了解设计意图，提出问题图纸技术文件设计交底记录文件图纸会审图纸会审图纸的完整性，准确性图纸技术文件图纸会审记录制定施工工艺文件施工组织设计按要求编制设计会审施工图及技术规范批准的施工 组织设计施工机具设备专题施工方案组织审批施工图及技术规范批准的专题 施工方案各专业提交需用计划审核报批规范、定额批准的材料计划材料设备进场材料设备进场计

32、划编制平衡计划，组织计划预算计划表（一）、监理工作总程序（二）、施工准备阶段监理工作程序1、技术交底与图纸会审监理工作程序框图2、施工组织设计（方案）审查监理工作程序框图3、施工临时用电、用水、用地工程监理工作程序框图第二节 施工过程中的监理控制程序施工阶段监理工作包括施工质量、进度、投资控制，安全、文明施工、信息、合同管理及现场施工协调。配合委托人进行工程结算和审计工作。1、施工质量监理在开工令发出后，监理部已建立了完整的质量监控组织体系，监理人员已全部到位，依据合同条款、设计图纸、技术规范、质量标准及经批准的施工组织设计及施工方案等，监理人员对施工全过程进行检查、监督和管理，发现和消除影响

33、工程质量的各种不良因素，使承包人最终提交使用的工程项目符合设计图纸、技术规范、使用要求和验收标准。根据本工程实际情况，项目监理部设置道路、排水、造价等专业技术岗位，并明确其名称和职责，以保证对所有施工环节进行有效控制。质量检查程序如图所示，所有监理人员、承包人的自检人员和施工人员应共同遵循，使质量控制工作程序化。2、施工阶段监理工作主程序框图质量控制按以下程序进行：（1）单项工程开工报告在各单项工程、分部工程及分项工程开工前五天内，承包人应提交单项工程开工报告、施工进度计划、施工组织设计及施工方案报监理部审批。（2）工程自检报告（3）工序检查认可（4）中间交工报告和中间交工证书（5）现场质量监

34、理现场质量监理工程师应做以下主要工作： 检查用于工程的材料、设备，现场施工人员及其它施工条件与批准的单项工程开工报告是否符合； 检查基槽和基坑开挖情况、几何尺寸及地质情况是否与设计符合，是否超挖或欠挖，核定中心线、标高数据、地下水情况等； 检查各种集料的级配、杂质含量、配合比等与批准的标准试验通知单是否一致； 检查施工程序、施工方法和施工工艺，特别重视检查所采用的新工艺、新技术、新材料； 进行每道工序或单项工程完工后的检查验收； 严格执行对隐蔽工程进行覆盖的检查并签认，必要时可摄像留档； 监督承包人自检人员的试样抽取和控制参数的测定及记录； 观察了解影响工程进度和质量的自然因素，隐患及外部干扰

35、的信息，及时报告总监理工程师； 做出监理工作日记和月度监理工作报告。（6）工程质量缺陷与事故处理 现场监理工程师必须随时掌握现场施工的信息，当质量缺陷发生在萌芽阶段时，能及时发出警告信息； 当质量缺陷已经出现时，现场监理工程师应立刻向承包人发出暂停施工命令（先口头后书面），待承包人采取了保证质量的整改措施后，再书面通知恢复施工； 当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对后续工序或单项工程产生不利影响时，现场监理工程师应拒绝检查验收或计量，并要求承包人进行返工处理； 若出现严重质量缺陷，产生较大经济损失或严重影响结构安全时，则必须通过总监理工程师或业主邀请设计单位进行联

36、合现场诊断或验算，以决定采取处理措施； 现场监理工程师对质量缺陷的判断必须准确； 当质量事故发生后，承包人应尽快提出事故分析报告并抄报总监理工程师和业主，并按上述条款进行质量事故处理，并记入施工记录编入竣工文件。（7）变更设计监理 变更设计的提出工程变更可以由业主、设计单位、监理部及承包人任何一方提出，承包人、设计单位提出的变更设计均需总监理工程师审查度由其呈报粘主批准方可实施，工程变更涉及主体结构改变或增加较多费用时应由四方现场会议确定； 变更设计的理由工程变更应提出充足的理论依据和制定合理的变更方案，以利尽可能减少投资和保证工程质量。 变更设计的确定任一方提出的变更设计必须满足工程质量的要

37、求和节约投资的要求，经业主代表、监理部、设计单位及承包人签署后报业主批准，由总监理工程师下达工程变更令。 变更工程数量费用的评审监理工程师评审承包人提出的工程变更数量，根据施工承包合同的规定呈报业主批准。施工阶段质量控制监理工作程序框图质量事故处理程序见下：（8）竣工交付的监理 合同范围的全部工程已基本完成，驻地总监理工程师收到承包人的交工申请报告，并对工程进行全面检查； 当监理工程师确认各种质量问题已得到妥善的解决，建议由业主主持召集工程使用单位、监理单位、设计单位和承包人现场进行初验，并由承包人拟出初验文件，由各方签认，发现的问题由承包人限期整改； 监理工程师审查承包人工程竣工文件、工程竣

38、工决算，监理部做出关于工程监理工作情况（含变更设计）的报告，由总监理工程师将承包人递交的竣工验收申请和监理意见递交业主，由业主负责安排竣工验收工作。3、施工进度监理（1）施工进度监理的任务承包人应根据施工合同规定的总工期、开工日期及竣工日期，编制总体施工进度计划并报总监理工程师审核并经业主批准。（2）施工进度监理的程序a、总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划。b、总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划。c、专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析。d、专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范

39、性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。e、总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。4、施工进度监理工作主程序框图施工进度监理应严格按程序进行，如图所示5、工程造价的监理（1）项目监理部应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：a. 承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。b. 专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定。c.总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。（

40、2）项目监理机构应按下列程序进行竣工结算：a.承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表。b.专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表。c.总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。（3）项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。（4）总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。（5）项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。（6）专业监理

41、工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。（7）专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。（8）项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算。（9）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。 6、安全文明施工监理工作程序框图监理工作程序附图(表) （请见下页）审核确认进场材料、设备确认关键工序施工工艺检查签认隐蔽工程检查签认检验批、分项、分部施工质量督促检查质量缺陷整改处理工程质量事故检查签认单位工程施

42、工质量审批施工总进度年季月进度计划检查、分析计划执行情况纠偏并调整计划预防、处理工期延误索赔施工实施阶段质量控制进度控制审查工程变更、协调索赔处理审查月实物完成报表投资控制审定现场预算外费用认定索赔事项签认付款申请参加设计技术交底参加第一次工地会议审查施工组织设计审查质量、技术管理体系、质量保证体系复核施工测量成果资料审批工程开工报告组织竣工预验收审查竣工验收资料提交质量评估报告参加竣工验收施工准备阶段竣工验收阶段一、项目监理机构施工阶段工作程序二、质量控制程序1、 单位工程质量控制程序签认装饰工程样板或样板、签发JL-A015表参加图纸会审和设计交底核定分包单位签发JL-A003表 审核施工

43、组织设计签发JL-A002表施工测量放线报验复测签发JL-A005表审查原材料、设备、构件的质量，签发LJ-A006、L-A007、JL-A008表签认分部(子分部)工程质量签发JL-A015表参加隐检工程、验收检验批分项工程监理签认后，施工单位可进行下一道工序 所有工序完成后，进行单位工程竣工验收2、施工测量放线报验控制程序同意编制工程项目施工组织设计并填报表JL-A002施工单位审核以下重点内容：施工程序是否符合科学规律施工现场布置是否合理施工人力、机械安排是否满足需要工程进度安排是否满足施工承包合同的要求工程质量保证措施是否先进、科学、可行防尘整治、安全环境保护措施是否切实可行监理人员在

44、报表JL-A002上签注审核意见监理工程师报送建设单位审阅监理部按审定的意见组织施工(施工单位)按审定的意见进行施工监控(监理部)不同意，需修改3、施工组织设计(施工方案)审批控制程序同意分包单位1、营业执照报送分包单位资质的有关材料填报表JL-A003施工单位2、企业资质证书3、有关许可证4、拟分包工程的内容和范围5、历年承包主要工程介绍 6、主要人员履历表 7、本项目负责人履历表 对有关情况进行调查与核查监理部在报表JL-A003上签注审核意见监理工程师接纳分包单位进场施工施工单位(总承包商)清退分包单位施工单位(总承包商)不同意4、分包单位资质审核控制程序5、原材料、构配件及设备质量控制

45、程序6、隐蔽工程质量控制程序7、砌体工程质量控制程序同 意不同意，需整改施工单位做施工前准备工作原材料质量检验拌制用水质量水泥合格证复试报告砂质量各类掺加剂合格证配合比检验砂浆配合比报告计量措施施工质量控制等级现场质量监理砂浆拌合方式砌筑工人试块取样施工单位填报表JL-A006监理人员在表JL-A006签注意见开始砌体施工，并留置试块监理人员巡查监理人员检查砌筑质量，在表SG-T036上签注意见8、检验批分项工程验收控制程序9、单位（单项）工程竣工验收监理工作程序框图10、工程归档资料监理工作程序框图11、保修阶段监理工作程序第三节 风险管理方法、措施任何的工程项目中都存在着风险，风险会在一定

46、程度上造成工程项目实施的失控现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，这些都会造成经济效益的降低，严重者甚至造成项目的失败。正是由于风险会造成很大的伤害，风险管理成为必不可少的重要一环，良好的风险管理能获得巨大的经济效果，同时它有助于企业管理水平和竞争能力的提高。风险管理是指通过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作。一、工程风险因素的辩识与分类建设工程项目是复杂的开放系统，由于项目的内部结构、项目本身的动态性及外界干扰的复杂性，风险因素间的影响关系及所引起的后果均得不到确切表示。工程项目的风险因素错综复杂，可以从项目环境、项目结构及项目主体等不同侧面进行分类，为

47、了便于风险分析和风险的防范处理，我们从工程风险是否可以计量的角度对风险进行分类，以确定哪些风险可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性与定量相结合的分析，以便为不同风险的防范采取相应的对策。工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理，从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免的风险，非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常规性风险。工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都能构成项目的风险。从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，但工程合同中包含了大量的技术性条款。因此，对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析。风险事件示例表风险因素典型风险事件技术

48、风险设计设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等施工施工工艺的落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当，应用新技术新方案的失败，未考虑场地情况等其他工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等非技术风险自然与环境洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等政治法律法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等经济通货膨胀或紧缩，汇率的变动，市场的动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不倒位，资金短缺等组织协调业主和上级主管部门的协调，业主和设计方、施工方以

49、及监理方的协调，业主内部的组织协调等合同合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等人员业主人员、管理公司人员、设计人员、监理人员，一般工人、技术员，管理人员的素质（能力、效率、责任心、品德）材料设备原材料、成品半成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等二、风险的分配项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加者之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，他才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的分配风险才能调动各方面的积极性

50、，才能有项目的高效益。分配风险一般依照以下几个原则进行：1、为了工程整体效益，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果都不承担任何风险，则他也就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。如采用成本加酬金合同，项目管理单位（承包商）则没有任何风险责任，他们也会千方百计地提高成本以争取工程利润，最终将损害工程的整体效益；如果项目管理单位（承包商）承担全部的风险也是不可行的，为防备风险，项目管理单位（承包商）必须提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同样会损害整体效益。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，促使在本项

51、目建设过程中能更好地发挥计划与控制的作用，以确保项目建设的质量、进度、安全、投资等整体效益。2、公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权力应是平衡的。有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力；二是风险与机会尽可能对等，对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险；三是承担的可能性和合理性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。3、符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。如采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，相对

52、公平合理。三、风险监控及应对措施工程实施中的风险控制贯穿于项目控制的全过程中，是项目控制中不可缺少的重要环节，也影响项目实施的最终结果。（一）、风险控制的目标:1、降低工程费用或使项目投资不突破限度；2、减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施时始终处于良好的受控状态；3、保证工程质量；4、保证工程进度。（二）、风险监控措施：任何项目都存在不同的风险，风险的承担者应对不同的风险有着不同的准备和对策，对产生的不同风险采取相应的风险控制措施，才能进行良好的风险控制，尽力地减小风险可能产生的危害，以确保效益，为了能够顺利实现工程项目管理目标，将采取以下风险措施：1、加强风险

53、的预控和预警工作。在工程的实施过程中，由工程风险主管不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前奏信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，以抵抗可能发生的风险。2、加强合同的风险管理：工程合同既是法律文件，也是风险管理的主要依据。我们将从业主的利益出发，按照有关法律、法规编制各种工程承包招标文件和合同，将风险进行分配，降低风险。3、工程索赔的风险转化：工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。工程索赔贯穿项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛。利用合同条款或推断条款成功地预防索赔、进行索赔和反索赔不仅是减少工程风

54、险的基本手段，也反映项目合同管理的水平。4、在风险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。5、在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止工程中断和成本超支，这样才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险的赔偿，如向保险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失。6、采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。选派项目管理经验丰富的技术管理人员，采取有效的管理组织形

55、式，并在实施的过程中实行严密的控制，加强阶段控制和中间决策等。7、要求各承包单位购买保险并提供担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；要求各承包单位出具担保，如银行出具的投标保函，履约的保函以及预付款保函等。（三）、风险控制的应对措施：1、首先应进行风险预控和识别；2、风险应对审核：检查和文字记录诸如避免、转移或缓解等风险应对措施的效果，以及风险承担人的有效性；3、定期或不定期进行项目风险审查，在工程的不同阶段，风险值和优先次序可能会发生变化，任何变化都有可能引发新一轮的分析；4、偏差分析（赢值分析），是按照基准计划费用来监控整体项目的分析工具，是将计划的工作与实

56、际已完成的工作相比较，确定是否符合计划的费用和进度等要求，如果偏差较大，则需要进一步进行项目的风险识别，进行定性和定量分析；5、补充风险应对计划：如果发生原本未曾预料到的风险或风除的后果比预期的严重，则事先计划中的应对措施有可能不足以应对它，则有必要重新研究应对措施。第四章 监理组织机构、人员配置及监理工作制度根据本工程的概况和特点，考虑本工程工期紧、质量要求高、施工单位多的特点，拟按照直线制组织形式组成精干、高效的项目监理机构，并委派工作能力强、具有丰富类似工程监理实战经验、协调能力好的总监和技术职称、专业知识配套的监理人员组成现场监理组，以保证本工程监理工作的质量、深度，确保工程安全、高质

57、、快速、低成本地建成。第一节 项目监理组织机构（一）现场监理组织机构组建原则1、根据本工程所涉及的专业多、技术要求高、工作强度大等特点，本工程配备有专业理论基础扎实、有丰富给排水工程建设监理经验、身体健康和品德良好的总（副）监理工程师及专业监理工程师，组成现场监理机构，按“精简、高效”的原则，遵照“严格监理、热情服务”的宗旨及“安全第一、重质量为本”的原则，以事先控制为重点，实行全过程、全方位、全天候监理，在施工过程中采用巡检、旁站、量测、检验、试验等手段做好每一道工序的质量、安全、文明施工控制，确保工程达到预期的目标。项目监理实行总监理工程师责任制。总监理工程师为履行监理合同的全权负责人，行

58、使监理合同赋予的全限。项目监理组织机构由总监理工程师（X名）、专业监理工程师及监理员X人组成；考虑本工程项目情况，监理组织采用直线职能形式，充分发挥监理人员的专业知识和技术水平，不断提高监理的服务水平和监理的工作质量。另外，我公司派出工程技术专家组成的技术专家组，对监理工作遇到的问题进行研究，提出相应对策，经常去现场指导监理工作，配合处理重大问题，使现场监理工作更有成效。2、现场监理组织机构：（1）设总监X人；（2）专业监理工程师X人；（3）监理X人；（4）、实行总监理工程师负责制。（二）监理人员岗位职责1、项目总监理工程师岗位职责（1）确定工程项目监理组织，制定监理工作方针和基本工作流程，根

59、据业主委托与授权，负责和组织项目的监理工作。（2）确定监理各部门负责人员，决定他们的任务和职能分工，根据工程实施的变化进行人员调配。（3）主持制定项目监理规划，并全面组织实施。（4）主持建立监信息系统，并全面负责信息沟通工作与总体协调工作。（5）审核各专业监理工程师工作计划和实施细则，监督、指导他们的工作，在规定时间内及时对工程实施的有关工作做出决策。（6）审核并签署开工令、停工令、复工令、付款证明、有关监理资料、监理文件和报告等。（7）定期和不定期检查、巡视施工现场，及时发现和提出问题并进行处理。（8）向本单位上级报告项目监理情况，组织监理人员进行工作总结，向业主提交工程监理报告。2、专业监

60、理工程师岗位职责（1）项目总监领导下熟悉项目情况，清楚本专业监理工作特点和要求，制定本专业工作计划与实施细则并报项目总监批准后组织实施。（2）建立本专业目标控制系统，制定控制工作流程、方法、手段和措施，做好本专业监理目标控制工作，并确保目标的实现。（3）负责做好本专业和指定范围内的信息管理工作和有关各方的组织协调工作。（4）审核承包方提交的有关计划、方案、申请、报告、报表等资料，掌握工程现状，检查工程实施质量、进度情况，及时发现和预测工程问题，并采取措施妥善处理。（5）检查、了解和发现承包方的组织、技术、经济和合同方面的问题并及时处理，必要时向项目总监理工程师报告。（6）组织、指导、检查和督促