非营利组织的理论基础(PPT52页)

1、非营利组织的理论基础 2.1 公民社会、社会资本与善治理论 2.2 市场失灵/政府失灵理论 2.3 契约失灵/志愿失灵理论 2.4 供给理论 2.5 新制度经济学理论 2.6 自治组织理论12.1 公民社会、社会资本与善治理论2.1.1公民社会及其特征 2.1.2公民社会与政治、经济发展 2.1.3公民社会与社会资本2.1.4公民社会与善治2.1.5非营利组织促进公民社会形成、社会资本增加和善治出现2公民社会(civil society)-建立在国家、经济、公民社会的三分法基础之上的一种定义 :它是国家和家庭之间的一个中介性的社团领域，这一领域由同国家相分离的组织所占据，这些组织在同国家的关系

2、上享有自主权，并由社会成员自愿结合而形成，以保护和增进他们的利益或价值。 2.1.1公民社会及其特征特征：1、志愿性与合作性 ; 2、公开性与开放性； 3、非官方性; 4、横向的协作；5、信任和容忍； 6、法治原则； 32.1.2公民社会与政治、经济发展 怎样衡量公民社会的发展程度 ？ 1、社团生活的活跃程度。 2、报纸等大众媒体的发展状况。 3、参选的积极性。 4依附投票程度。 一个社会的“公民化”应具备以下特定的社会和政治含义： 1公民化程度较高的地区，社会较为平等。 2在公民化程度较低的地区，政治和社会活动是垂直组织的。 3诚实、信任和守法程度。 4在公民化程度低的地区，政治腐败，政治争

3、斗残酷。 5在公民化程度低的地区，没有权力的和不幸福的人们为数众多。 42.1.3公民社会与社会资本“社会资本” 概念: “实际或潜在资源的集合，这些资源是由相互默认或承认的关系而组成的持久网络” -1980年,法国社会学家皮埃尔布迪厄社会资本是指社会组织所包含的一些特征，如信任、规范和网络，这些特征可以促进对社会行动的协调，从而可以提高社会活动的效率。罗伯特D普特南：使民主运转起来，195页 社会资本是处于一个共同体之内的个人、组织(广义上的)通过与内部、外部的对象的长期交往、互利合作形成的一系列认同关系，以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值理念、信仰和行为范式。 我国学者作的界定 5

4、社会资本具有以下特征：1.社会性和非物质性。 2.长期性和积累性。 3.生产性和增值性。 4.不可转让性。 5.使用的互惠性。 社会资本的形成往往基于社会共同体内个人和组织的对内对外交往，其作用的发挥最终也必须通过社会合作来体现，而其效果则更具社会性。社会资本又是无形的，它看不见、摸不着，但是有许多载体，如信任、互惠的方式、社会关系网络、惯例等。 与物质资本一样，社会资本的形成也必须通过不断积累，但其期限甚至比前者还要长。 社会资本是有生产力的，这一点和其他资本形式相同，如果一个团体缺乏社会资本，其成员之间互不信任，那么，该团体的许多特定目标就不可能实现。社会资本也是可以增值的，它可以在使用中

5、自行增值，使用得越多，就可能增值得越多。社会资本与拥有者共存并有一定的使用范围，其他个人或者组织不可能通过让渡的方式来获得。 对社会资本的使用往往产生互惠的双赢结果。 6社会网络分水平型和垂直型两种。 水平型社会网络是由具有同等社会地位和权力的人们构成的，在这种网络中，公民的参与程度高，互惠行为受到鼓励，个体之间的交流与信息传递都非常顺畅，因此人们的可信度大大提高。水平型的社会网络社会资本的主要形式之一，它的分布越稠密，网络中的个体就越能够为了共同利益进行合作。垂直型社会网络则是由具有不平等的社会地位、不同等的权力的人们所构成，体现着依附和等级关系。在这种社会网络中，信息是垂直流动的，其可信度

6、较低，因此难以产生社会信任，网络中的个体也难以为了共同利益进行合作。 7提出社会资本概念的三个重要意义 第一，它把价值判断和文化纳入了分析的框架之中，不仅对社会行动者的行为动因解释得更加全面深入，而且对于描述和分析宏观层次上的集体行为和长期选择也有很强的说服力。 第二，它希望把微观层次的个人选择与宏观层次的集体和社会选择结合在一起的努力很有开创性和启发性。社会资本首先在概念上就充分肯定了社会对个体行为选择的约束和推动，没有把个人和社会对立起来，避免了以往一些范式中存在的个人与社会之间难以调和的紧张。第三，社会资本概念的提出反映了社会科学中一度削弱和低沉的人本精神的复兴。李惠斌、杨雪冬主编：社会

7、资本与社会发展，34页。 82.1.4公民社会与善治1995年，联合国全球治理委员会在我们的全球伙伴关系中是这样界定治理的定义：“治理是各种公共或私人的个人和机构管理他们共同事务的众多方式的总和。它是一个持续的过程，通过这个过程，相互冲突的或不同的利益得到协调并且联合起来共同采取行动。这里，既包括强制人们遵守、服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意或认为符合其利益的非正式的制度安排。它有四个特征：治理不是一整套规章，也不是一种活动，而是一个过程；治理过程的基础不是控制，而是协调；治理既与公共部门有关，也私人部门有关；治理是持续的互动，而不是一种正式的制度” 9善治的基本要素有六个： 1、合法

8、性。它指的是社会秩序和权威被自觉认可和服从的性质和状态。合法性越大，善治的程度便越高o 2、透明性。它指的是政治信息的公开性。透明程度愈高，善治的程度愈高。3、责任性。它指的是人们应当对自己的行为负责。公众、尤其是公职人员和管理机构的责任越大，表明善治的程度越高。4、法治。法治的基本意义是，法律是公共政治管理的最高准则，任何政府官员和公民都必须依法行事，在法律面前人人平等。法治是善治的基本要求，没有健全的法制，没有对法律的充分尊重，没有建立在法律之上的社会程序，就没有善治o5、回应。公共管理人员和管理机构必须对公民的要求做出及时和负责的反应，不得无故拖延或没有下文。回应性越大，善治的程度也就越

9、高。6、有效。这主要指管理的效率。它有两方面的基本意义，一是管理机构设置合理，管理程序科学，管理活动灵活；二是最大限度地降低管理成本。善治与无效的或低效的管理活动格格不人。善治程度越高，管理的有效性也就越高。 10治道天道暑往则寒来，春还则秋至。天道酬勤得道多助。失道寡助。棋道重势而不重子。大道无形，兵法制胜。管理之道周公三吐脯，一浴三拽发。治民之道在安居而理君道乐音以缓急为清浊，浊者宽而不弛臣道清者廉而不乱。废兴之道得贤之用。以道治人不以术治人。有道之君以乐乐人；无道之君以乐失身。治国之道与治军之道相同，凡能得贤良之才而委以重任，则国将大治且可长盛不衰。安国之道先戒为宝帝王之道在顺民情伯者之

10、道必逆民情。用人之道用人以历史为鉴夫妻之道要把妻子当妹妹看天道民心也治国之道治兵，料人用兵之道实为人情之理（孙子）文武之道一张一弛11治道2取胜之道以逸击劳（汉。赵充国）用兵之道攻心为上，攻城次之，心战为上，兵战次之（南朝。梁武帝）天道满招损，谦受益（尚书）圣人之道内阳外阴（阴：隐密）愚人之道内阴外阳（阳：张扬）圣人之制道在隐与匿（制：把握）天地之道俾閡（开启和闭合）（鬼谷子）治军之道以能战为第一要义（曾国藩）统治之术心思不泄密（韩非子）治国之道一个人独立明，辨，决断（韩非子）乱之道夫使民有功与无功倶赏（韩非子）人子之道静退以为宝（子：君子）（韩非子）道在不可知，用在不可知（韩非子）为政之道得

11、人，治事，二者并重（曾国藩）行军之道无犯进止之节，无失饮食之适，无绝人马之力王霸之道安逸与大治在我方，而劳顿与混乱在它国。王之道善为王业者，劳天下而自佚，乱天下而自安，佚治在我，劳乱在天下为君之道必须先存百姓，若损百姓以奉其身，犹割股以啖腹，腹饱而身毙。为将之道以良心血性为前提（蔡锷）用兵之道不得已而为之（老子）政治之道在于任贤（朱元璋）兴亡之道在从谏拒谏（朱元璋）天之道功成身退（老子）用人之道自当大公无私（朱元璋）保国之道藏富于民（朱元璋）胜天下之道在德12治道3烹饪之道求和不求同圣人之道圣，勇，义，智，仁君子之道处静以修身，俭约以率下（君：君皇）（淮南子）天道忌满用人之道，为人之道不宜操守

12、过高，做个平常人，日常掏金用兵之道贵在审势（左宗棠）保身之道千万不要嫉恶如仇天道张弓（老子）为官之道，为君之道识大体，弃细物明君之道使智者尽其虑，而君因以断事君道知人臣道知事兵之道莫过乎一（黄石公）王者之道如龙首，高居而远望，深视而审听，视其形隐其情治军用兵之道谋虑必慎密深远，内外无可乘之隙治国之道为治不在多言，但视力行如何为君之道在能下士，所以得人为将之度在沉毅，所以镇下得贤之道将相分职，而君以官举人，案名察实，选才考能（姜太公）帝王的治国之道是降服人心（赵荻）用人之道在知人善任待人之道己所不欲，勿施于人（孔子）先王之道礼之用和为贵（和：恰到好处）天道恢恢，不可欺瞒（谢兆）天之道利而不害（老

13、子）（利万物而不伤害圣人之道为而不争（老子）治生之道勤与俭上下之道上守之礼，对下尽之以忠朋友之道在克己以宽人朋友之道在相成而不相伤立身之道施人慎勿念，受施慎勿忘谋之道周密为宝茶道宁神敛气，物我两忘得失之道在于先知大道无术大道无形，兵法制胜13治道4“道可道，非常道”、“道生一，一生二，二生三，三生万物。”道是一切，一切是道。142.1.5 非营利组织促进公民社会形成、社会资本增加和善治出现1、非营利组织既是公民社会的主要物质和组织实体，也是公民社会文化价值特征的主要倡导、传播者。2、非营利组织的发展和壮大增加了社会资本。3、非营利组织的发展促进善治的形成。152.2 市场失灵/政府失灵理论2.

14、2.1 公共物品与市场失灵 2.2.2 政府失灵 162.2.1 公共物品与市场失灵该理论由美国经济学家伯顿韦斯布罗德(Burton Weisbrod)于1974年最早提出 .任何投票者都会对公共物品和私人物品产生需求，而政府、市场和非营利部门三者作为满足个人需求的不同手段，存在相互替代性。正是政府和市场各自在提供公共物品方面的局限与不足，导致了对非营利部门的功能需求，这是非营利部门存在的主要原因。 17公共物品(public goods)是指这样的产品，即每个人消费这种产品不会导致他人对该产品消费的减少。(萨缪尔森)特征：1、效用的不可分割性。 2、消费的非排他性。3、取得方式的非竞争性。4

15、、非营利性。 公共物品的特性与市场机制是相矛盾的，公共物品无法通过市场体系-即由个别消费者和生产者之间的交易来提供，这就是通常所说的市场失灵(market failure)。 18222政府失灵政府本身在提供公共物品的过程中存在一些问题和局限，这主要体现在：1,政府难以满足每一个人对公共物品的需求。政府失灵(government failure)。 2,政府在提供公共物品方面存在着浪费和低效率问题。19面对失灵，消费者的几种替代性选择 一、移民 （迁移是有成本的） 二、形成较低层次的政府 三、求助于非营利组织 202.3 契约失灵/志愿理论2.3.1 契约失灵 2.3.2 志愿失灵 21契约失

16、灵所谓“契约失灵”(contract failure)，是指由于信息不对称，导致仅仅依靠生产者和消费者之间的契约难以防止生产者坑害消费者的机会主义行为出现的现象。非分配约束”(nondistribution constraint)，指非营利组织不能把获得的净收八分配给对该组织实施控制的个人，包括组织成员、管理人员、理事等。净收人必须得以保留，完全用于为组织的进一步发展提供资金。 222.3.2 志愿失灵 非营利部门的缺陷：一、是对于慈善的供给不足二、是慈善的特殊主义或者狭隘性三、是家长式作风四、是非营利组织的业余性232.4 供给理论2.4.1 谋利动机 2.4.2 精神回报动机 2.4.3

17、纯粹利他主义动机 242.4.1 谋利动机一大类是把非营利活动作为牟取个人和团体私利(金钱、地位、荣誉、权力等)的手段 另一种则强调参与非营利活动的人可以从中谋取社会地位、荣誉和权力等无形的私利，而不是金钱。 252.4.2 精神回报动机带有利他主义色彩，但也期望获得某种回报，包括精神上的快慰。 两个原因：1、宗教信仰是一个很重要因素。（着眼点吸引更多的人皈依它们的教派 ；防范其他教派挖墙脚的预防性手段 。 ）2、收入分配应该更平均一些 。“策略性捐款人”(strategic donors) 262.4.3 纯粹利他主义动机产生志愿行为的一个原因 。帮助他人是他们的不可推卸的责任。 用自己的行

18、为带动更多的人变成慈善和公益事业的支持者。 272.5 新制度经济学理论在新制度经济学理论家看来，完全的市场是不存在的，现实经济生活中存在着信息成本、不确定性和交易成本，而这又与制度密切相关，制度是经济发展的决定性力量。 2.5.1交易成本分析 2.5.2国际公共产品的供给分析 2.5.3路径依赖和非营利组织制度创新路径分析 28新制度经济学新制度经济学的两个代表人物科斯和诺斯分别于1991年和1993年获得诺贝尔经济学奖 .所谓新制度经济学，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托代理理论、公共选择理论

19、、新经济史学等几个支流。新制度经济学包括四个基本理论： （一）交易费用理论 ; （二）产权理论 ; （三）企业理论 ; （四）制度变迁理论 ;资料来源“新制度经济学与当代中国 ” 2004年05月08日 中国宏观经济信息网 29（一）交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。交易费用思想是科斯在1937年的论文企业的性质一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。 交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场

20、的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。资源配置问题就是经济效率问题。所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。 资料来源“新制度经济学与当代中国 ” 2004年05月08日 中国宏观经济信息网30（二）产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有

21、在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 资料来源“新制度经济学与当代中国 ” 2004年05月08日 中国宏观经济信息网31（三）企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场

22、并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。 科斯认为，市场机制是一种配置资源的手段，企业也是一种配置资源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看来，市场机制的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威（企业家）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。交易费用的节省是企业产生、存在以及替代市场机制的惟一动力。 而企业与市场的边界在哪里呢？科斯认为，由于企业管理也是有费用的，企业规模不可能无限扩大，其限度在于：利用企业方式组织交易的成本等于通过市场交易的成本。 资料来源“新制度经济学与当

23、代中国 ” 2004年05月08日 中国宏观经济信息网32（四）制度变迁理论制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构

24、成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 资料来源“新制度经济学与当代中国 ” 2004年05月08日 中国宏观经济信息网332.5.1交易成本分析交易成本是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。科斯 企业的性质 交易成本的存在是由于在信息不完全的情况下，获得信息就要付出费用，而且参与交易的各方所拥有的信息不对称。交易成本的内容主要包括交易前了解有关市场行情和状况的成本，谈判协商与达成合同的成本以及实施与监督合同的成本等方面。 34制度指人们承认、接受和愿意遵守的一

25、套合法的规范与行为。由三部分组成： (1)得到社会认可的非正式约束。（包括价值观念、伦理道德、风俗习性、意识形态等）(2)国家规定的正式约束。（人们有意识创造的一系列政策法则，包括政治规则、经济规则和契约等）它们共同规范着人们的行为。(3)实施机制。即保证社会规则特别是正式约束能够得到贯彻落实的具体机制。离开了实施机制，任何制度都形同虚设。 35非市场与非政府的交易在下面两种情况下发生：(1)在没有市场的场合，以及在市场中的交易成本过高的场合；(2)在没有政府的场合，以及在政府活动的交易成本过高的场合。 36市场交易同非市场交易的不同特征：(1)市场交易形态一般是非人格化的，要求使用货币， (

26、2)市场交易方式通常适合于市场机制比较完善、市场信息相对完全的部门，其交易方式是彼此竞争和等价交换。 (3)市场交易是由法律保障实施的，是一种正式的安排。(1) 非市场的交易则是相当人格化的，通常是在较为熟悉、较为确定的各组织和各机构之间进行。(2) 非市场的交易较多地出现在市场缺乏，市场很不完全，信息也很不完全、很不对称的社会经济部门中，人们在交易中常常借助于互助合作的安排方式。(3) 非市场交易则通常是非正式安排，一般是不可以由外界去强制实施的，相互之间的责任和义务也不易由外人去辨认，交易各方之间的互助合作是由其内部的力量推动和贯彻的。 372.5.2国际公共产品的供给分析 在新制度经济学

27、的理论家看来，非营利组织恰恰为生产与提供国际公共产品，提供了一种新的组织和制度选择。他们将非营利组织当作提供国际公共产品的企业家。非营利组织也是为了追求自己利益的理性经济人，它们的工作人员是机会主义和利他主义的一种混合物。非政府组织活动家的行为类似于企业家，他们从事各种非营利组织括动，发展有利于国家社会进步的各项事业，得到的回报是来自国际资助者的资助。“非政府组织企业家”可以将当地的需要和国际上的目标结合起来，其提供的产品可以成为国际公共产品。 382.5.3路径依赖和非营利组织制度创新路径分析所谓路径依赖，是指“制度演进中存在着一种自我强化的机制。这种机制使制度的演进一旦走上某一条路径，就会

28、在以后的发展中得到自我强化。沿既定的路径，经济或政治制度的变迁可能进入良性循环轨道，迅速优化，也可能顺着原来的错误路径往下滑，要想摆脱这种状态十分困难，往往要依靠外部力量或外生变量的作用”。路径依赖影响到各种文化因素，社会规范和规则，以及人们的行为模式。 39IT IN EDUCATION猴子爬山和路径依赖山脚下的树林里住着一群猴子，聪明的猴子阿三就是其中的一员。因为森林不是很大，猴子们总是因为野果的有限而饿肚子。有一天，阿三想到：在半山腰的那片树林里也许会有果子吃。于是阿三就和几只猴子一起爬到半山腰。果然，因为到山腰里来采野果的动物比山脚的森林里要少得多，所以他们很快就找到了足够的野果，美美

29、地吃了一顿。过了一段时间，半山腰的果子也不够吃了，阿三又想：在更高的山顶一定会有更多的更好的果子。于是，阿三向山的最高处攀登。随着高度的增加，一路上越来越冷；而阿三期待的果树林一直没有出现。阿三想：既然我上一次往山上爬就找到了更多的果子，这一回这么做应该也不会有错。于是它坚持向上爬，丝毫没有注意身边的树林越来少，而天气也越发寒冷。过了几天时间，阿三终于来到了山顶。这里覆盖着皑皑白雪，四周根本找不到果树，只有零星的雪松。此时，阿三想回到山脚，却因为精疲力竭而倒下了。路径依赖定义一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。第一个使“路径依

30、赖”理论声名远播的是道格拉斯诺思，由于用“路径依赖”理论成功地阐释了经济制度的演进，道格拉斯诺思于1993年获得诺贝尔经济学奖。诺思认为，“路径依赖”类似于物理学中的惯性，事物一旦进入某一路径，就可能对这种路径产生依赖。这是因为，经济生活与物理世界一样，存在着报酬递增和自我强化的机制。这种机制使人们一旦选择走上某一路径，就会在以后的发展中得到不断的自我强化。资料来源402.6 自治组织理论自治组织理论的主要代表人物是美国著名行政学家、政治经济学家埃莉诺奥斯特罗姆。1990年，出版了公共事物的治理之道：集体行动制度的演进 2.6.1对三种理论模型的批判分析与自治组织理论的形成 2.6.2影响理性

31、个人策略选择的内部变量 2.6.3制度供给、可信承诺和相互监督 412.6.1对三种理论模型的批判分析与自治组织理论的形成 (1)“公地悲剧”。 (2)“囚徒困境”博弈。 (3)集体行动的困难。奥斯特罗姆教授认为，上述理论中的模型“只是一些使用极端假设的特殊模型，而非一般理论。当特定环境接近于模型的原有假设时，这些模型可以成功地预测人们所采取的策略及其结果，但是当现实环境超出了假设的范围，它们就无法预测结果” 。上述模型的前提假设主要有两个，一是个体之间沟通困难或者无沟通；二是个人元改变规则的能力。 42公地悲剧 (The Tragedy of the Commons)1968年英国科学家哈丁

32、(G.Hardin)在美国著名的科学杂志上发表了公用地的悲剧(The Tragedy of the Commons)一文，此文描述了理性地追求最大化利益的个体行为是如何导致公共利益受损的恶果。哈丁设想古老的英国村庄有一片牧民可以自由放牧的公共用地，每个牧民直接利益大小取决于其放牧的牲畜数量，一旦牧民的放牧数超过草地的承受能力，过度放牧就会导致草地逐渐耗尽，而牲畜因不能得不到足够的食物就只能挤少量的奶，倘若更多的牲畜加入到拥挤的草地上，结果便是草地毁坏，牧民无法从放牧中得到更高收益，这时便发生了“公用地悲剧”。同时，尽管每个牧民决定增加饲养量考虑到现有牧畜的价值的负效应，但他考虑的只是对自己牧畜

33、的影响，并非所有牧畜的影响。于是，最优点上的个人边际成本小于社会边际成本，那时均衡总饲养量大于社会最优饲养量。正如哈丁所说：“这是悲剧的根本所在，每个人都被困在一个迫使他在有限范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是所有人都奔向的目的地，因为在信奉公有物自由的社会中，每个人均追求自己的最大利益。” 资料来源：陈潭 “集体行动的困境：理论阐释与实证分析” 2002年 43“囚徒困境”(prisoners dilemma)在一次博弈的情况下，人们不遗余力地追求自身利益最大化，而博弈结果对于集体来说往往并非帕累托最优状态。假设两个合谋犯罪的嫌疑犯被警察抓住，分别被关在两个不能互通信息的房间进行审讯。警

34、察告诉他们：如果两人都坦白，则各判刑5年；如果一人坦白一人抗拒，则坦白者立即释放而抗拒者重判8年；如果两人拒不认罪，则他们会被以较轻的妨碍公务罪各判1年。如果我们用-1、-5、-8分别表示罪犯被判刑1年、5年、8年的得益，用0表示罪犯被立即释放的得益，那么我们可以用一个特殊矩阵(图1)将这个博弈表示出来：囚徒A囚徒B坦白抗拒坦白-5，-50，-8抗拒-8，0-1，-1对该博弈中的两个博弈方来说，各自都有两种可供选择的策略即，坦白或抗拒；共有四种可能结果，其中，最好的得益是0，最坏的得益是-8。假定A选择的是坦白，B的最优选择是坦白；假定A选择的是抗拒，B的最优选择同样是坦白。事实上，(坦白，坦

35、白)不仅是纳什均衡，而且是一个占优战略选择。而(抗拒，抗拒)不是纳什均衡，因为它不满足个人理性要求；订立攻守同盟也没有用，因为没有人有积极性遵守协定。因此，两个囚徒决策时都以自己的最大利益为目标，结果是无法实现最大利益甚至较大利益。资料来源：陈潭 ，“集体行动的困境：理论阐释与实证分析” ，2002年44“集体行动的逻辑”(The Logic of Collective Action)美国著名经济学家奥尔森(M.Olson)演绎的“集体行动的逻辑” 说明个人理性不是实现集体理性的充分条件，其原因是理性的个人在实现集体目标时往往具有搭便车(free-riding)的倾向。奥尔森批驳了传统的集体行

36、动观，即由具有相同利益的个人所形成的集体是要为他们的共同利益而行动的，认为“除非一个集团中人数很少，或者除非存在强制或其他特殊手段以使个人按照他们的共同利益行事，有理性的、寻求自我利益的个人不会采取行动以实现他们共同的或集团的利益” 。在奥尔森看来，集团的共同利益实际上可以等同或类似一种公共物品，任何公共物品都具有供应的相联性(jointness of supply)与排他的不可能性(impossibility of exclusion)两个特性。公共物品的两个特点决定集团成员在公共物品的消费和供给上存在搭便车的动机，即使个人不为公共物品的生产和供应承担任何成本也能为自己带来收益，因为公共物品

37、的消费并不排斥不承担成本者的消费 资料来源：陈潭 ，“集体行动的困境：理论阐释与实证分析” ，2002年452.6.2影响理性个人策略选择的内部变量自治组织理论的中心内容是研究“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为形态的情况下，取得持久的共同收益”。 46贴现率又称“折现率”。指今后收到或支付的款项折算为现值的利率。常用于票据贴现。企业所有的应收票据，在到期前需要资金周转时，可用票据向银行申请贴现或借款。银行同意时，按一定的利率从票据面值中扣除贴现或借款日到票据到期日止的利息，而付给余额。贴现率的高低，主要根据金融市

38、场利率来决定。如果知道了未来的收入和现值，则贴现率可按下列公式计算： 例如6个月后收入10615元，其现值为 10000元，则月贴现率为：472.6.3制度供给、可信承诺和相互监督 自治组织理论认为，任何面临集体行动的相互依赖的一群人都需要解决三个问题。 第一个问题是制度供给问题。 第二个难题是可信承诺问题。 第三个难题是相互监督问题。 48制度创新的案例我跟你们讲一个笑话，也不是笑话的笑话，老张老李一人出一百块钱买了一块大蛋糕，老张说我切这块蛋糕咱俩平分，老李担心他切得不公平，于是请了三个朋友来出主意 怎么切得公平，第一个是搞政治思想工作的，他说老张你不能以权谋私，你要提高你的政治觉悟，要做到尽量公平。第二个是搞技术的，他说老李，你得好好测量一下这块蛋糕的面积，还有它的这个质量均匀度，有的地方可能厚，有的地方可能有薄，测量好了，然后选择一个最佳的，通过计算，选择一个最佳的切入面，切下去，尽量切得准，第三个是搞制度经济学家，他说甭那么费事，我跟你说，老张，你负责切，但是老李先挑，这就解决问题了，因为他切得不公平，他吃亏，对不对，他切下来一块大，一块小，老李就大的挑走了，他小的不吃亏吗？所以从制度上做这么一个规定，就解决了前面那两个人要费很大劲才能解决的问题。资料来源:“成思危：自主创新与中国现代化央视国际 (