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文档简介

1、商业银行开展非法集资风险排查整治活动实施方案总行各部门、支行：根据。的要求，结合实际情况，在全行范围组织开展 “非法集资风险排查整治”活动，具体实施方案如下：一、组织领导为加强组织，确保工作取得实效，组建成立本次活动工 作领导小组。组长：。；副组长：。；成员：总行各部门、各支行负责人、内审岗、人事岗；领导小组下设办公室，办公室由合规风险部、综合管理 部组成，各职能部门配合本次活动。领导小组办公室负责本 次活动的具体实施和日常工作，负责汇总相关材料并递交领 导小组审核后上报。监管分局。二、工作目标本次活动我行要将进一步落实严禁非法集资的学习和宣传活动并举，着力提升本行员工和社会公众的金融素质和风

2、险意识， 有效保护银行消费者合法权益。检查和整改相结合，扎实推进我 行严禁非法集资活动的全面开展，维护经济金融秩序的稳定。三、活动时间及内容本次活动时间为2019年4月至6月。（一）组织准备阶段（4月-5月）1、5月底前完成活动方案的制定、明确工作职责、落实 工作目标；2、 6月底前完成非法集资风险排查和整治活动，并汇总 相关材料归纳总结。（二）组织实施阶段（6月上句）1、充分发挥行业优势，宣传预防非法集资。开展以“拒绝高利诱惑，远离非法集资”为主题的宣传预 防活动，结合我行 2019年“放心消费在村行，普及金融知 识万里行”活动，通过营业大厅播放宣传视频，LED播放滚动屏、金融知识下乡等方式

3、发挥网点优势普及金融知识，切 实开展防范非法集资宣传提示工作，提高社会公众风险防范 意识和识别能力。2、开展内部专项排查，防范员工参与集资。（1）员工账户流水核查。通过核查本行员工个人征信 信用报告以及银行账户流水是否存在非法集资的行为。（2）员工操作风险排查。通过开展飞行检查、员工道 德风险排查、家访等活动。（3）机构营业场所检查。通过盘查营业场所监控、询 问保安和柜台柜员、实地走访等方式。3、全行员工签署合规履职承诺书（三）整改总结阶段（6月下句）1、抓好落实整改。针对检查发现的管理、操作等方面 存在的风险隐患、薄弱环节，制定整改措施，落实整改到位。2、总结活动成果。全面总结活动成果， 做好活动记录、 资料收集和上报工作。3、持续推进

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