SILT第二章-科技文献信息源的分类与选择

1、第二章 科技文献信息源的分类与选择Classification and selection of information sources of scientific and technological documents深圳大学图书馆第一节文献信息源的分类第二节文献信息源的选择第三节常用文献数据库第一节 文献信息源的分类Classification of document information sources第一节 文献信息源分类 1 载体形态所谓载体，就是记录有文献信息的介质或承载物。从载体形态的角度，一般把文献信息源分为印刷型、缩微型、声像型、电子型4种。2出版形式常见的出版形式有图书、

2、期刊、报纸、报告、学位论文、会议文献、专利文献、标准文献、档案文献、政府出版物等。3获取难易程度按获取难易程度划分，有白色、灰色、黑色3种文献形式。4内容加工深度根据对文献信息的加工深度，被分为零次文献（灰色）、一次文献（原始文献）、二次文献（检索工具）、三次文献（参考工具）1.1 按载体形态划分第一节 文献信息源分类 所谓载体，就是记录有文献信息的介质或承载物。从载体形态的角度，一般把文献信息源分为印刷型、缩微型、声像型、电子型4种。印刷型文献一般以纸张为介质，这是文献信息源普遍存在的一种形式。严格地说，以纸张为介质的并不一定都是印刷型文献，不少是手工书写或刻写的。因此，有时把手写型也作为一

3、种类型。缩微型文献往往是那些需要保护的古旧文献，如善本书、民国时期的报纸和期刊、档案资料等，通过摄影被转移到缩微胶卷或胶片上，需要借助专用设备阅读。声像型文献是指以声音、图像形态存在的文献，以前往往以录音带、录像带、电影胶片、CD、VCD等作为介质，现在很多已经转换为数字化声像资料。电子型文献是目前最普遍使用的类型，又称机读文献或数字文献，大部分直接从计算机、手机等电子技术设备生成或者借助电子技术设备由其他形态转换为数字形态。1.2 按出版形式划分第一节 文献信息源分类 常见的出版形式有图书、期刊、报纸、报告、学位论文、会议文献、专利文献、标准文献、档案文献、政府出版物等。图书一般由出版社出版

4、，比较系统、全面地就某一主题展开论述，教材、专著是常见的图书。正式出版的图书都有一个国际标准书号（international standard book number,ISBN)。期刊一般指学术期刊，有比较稳定的出版周期，如月刊、双月刊、季刊、年刊、半月刊、周刊等，以论文的形式刊载最新的研究成果。另一种类似的刊物被称为杂志，以普通公众为读者对象，如新闻周刊，都属于连续出版物。我国正式出版的每种期刊都有一个国际标准连续出版物号（international standard serial number,ISSN)和一个国内统一连续出版物号（serial numbering,CN），如中国社会科学的

5、ISSN就是1002-4921，CN为11-1211/C。ISSN是根据国际标准化组织制定的国际标准ISO3297的规定，为申请登记的每一种刊物分配一个具有识别作用且通行国际的统一编号。1.2 按出版形式划分第一节 文献信息源分类 报告，一般是指学术机构或咨询机构的研究报告，比较全面地记录研究过程和研究结果，内容丰富，但获取较困难。学位论文是作者为获得某种学位而写作的学术论文，答辩通过之后才能授予相应的学位。学位论文分为学士学位论文、硕士学位论文和博士学位论文3种。会议文献包括会议论文集和会议日程、会议纪要等。学术会议一般把提交会议交流的学术论文汇编为论文集，便于了解最新的研究进展。很多国际会

6、议的论文集由专业出版机构正式出版，这类论文集获取比较方便。不正式出版的论文集获取较为困难，但其中一些论文在会后可能以期刊论文的形式发表。会议日程和会议纪要一般在会议网站上公布。专利文献是指专利申请、审查、批准过程中产生的各种文件，包括专利申请书、专利说明书、专利公报等。其中，专利说明书是申请人为获得专利权而向专利局提交的技术说明，内容具体，通过它可以了解一项专利的技术细节。我国的专利分为3种发明专利、实用新型专利、外观设计专利。1.2 按出版形式划分第一节 文献信息源分类 标准文献是经权威机构批准的有关产品和工程的质量、规格、生产过程等方面的技术性文件，具有一定的法律约束力，有一定的适用范围。

7、按适用范围可分为国际标准、国家标准、地区标准、行业标准等。档案文献是指人类社会运行过程中形成的各种记录和文件资料，是社会记忆的载体，具体形式很多，如学业档案、人事档案、科技档案、工程档案、历史档案等。档案馆是负责档案文献收集、整理、提供使用的职能部门。政府出版物是各级政府部门颁布和出版的文件资料，对于了解国家和地区的方针政策和社会经济技术水平具有重要参考价值。还有一些其他出版形式的文献，如产品资料、日记、书信、家谱等。1.3 按获取难易程度划分第一节 文献信息源分类 按获取难易程度划分，有白色、灰色、黑色3种文献形式。白色文献是指公开出版发行的文献，如图书、期刊、报纸、部分会议论文集和学位论文

8、、部分政府出版物也在这个范围内，通过公开渠道购买或索取。一些文献如部分政府文件等甚至可以通过官方网站免费获取。灰色文献是指非公开发行的内部文献及限制流通的文献，如内部工作报告、内部培训资料、公司的技术方条、研究进展报生，实验报告等，这类文献只在小范围公开，难以获取。黑色文献一般指处于保密状态的文献，如未解密的政府文件、特殊档案等，这类文献严格限制使用范图，公众无法接触。1.3 按内容加工程度划分第一节 文献信息源分类 根据对文献信息的加工深度，被分为零次文献（灰色）、一次文献（原始文献）、二次文献（检索工具）、三次文献（参考工具）零次文献，又称灰色文献，指未经系统整理、未公开发表或公开交流的文

9、献，如论证报告草案、初步研究方案、论著草稿、实验报告等，内容新颖，但尚不成熟，甚至处于保密状态。一次文献，又称原始文献。以研究工作为基础，经过系统整理后公开发表或出版的文献，如专著、教材、期刊论文、会议论文、学位论文、研究报告、专利说明书等，其特点是自成体系，内容新颖，论述深入详尽，参考价值高。二次文献，又称检索工具，原始文献数量庞大，种类繁多，且处于分散无组织状态，为了方便管理和开发利用，依握文献的外部特征和内容特征对原始文献进行整理、加工，形成的目录、题录、文摘、索引类检索工具就是二次文献。文献的外部特征是指文献题名、作者、出版年、出版社、载体形态等，用来描述文载外部形态文献的内容特征包括

10、主题词、关键词和分类号。主题词和关键词都是体现文献主题内容的关键性名词、术语。但前者经过了规范化处理，来源于主题词表，而后者没有经过规范化处理。二次文献只为寻找一次文献提供必要的线索，不反映文献的具体内容。三次文献，又称参考工具书，是对大量原始文献进行归纳、提炼、整理、编撰而形成的一种参考工具，如字典、词典、百科全书、研究进展、专题述评等，能够反映知识的具体内容。第二节 文献信息源的选择Selection of document information sources2.1 选择目标 用户需根据信息需求的不同，在分析和明确信息需求的基础上，熟悉各类信息源，有针对性的选择恰当的信息源，才能做到有

11、的放矢，最终达到信息的全面性和准确性的统一。 查全率和查准率是评价信息检索过程与检索效果的两个主要指标，两者之间存在着相互制约的现象。 在选题之初，需要找“准”综述类信息源，从中确定自己的课题、研究方向；定题后撰写综述时则要注意查“全”课题索涉及的关键点及各类信息源。 当需要掌握某一基本理论和解决研究中的具体问题时，以“准”为主； 科研鉴定、申报成果、立项查新时，信息选择要注重“全”。 注意：不要过多地依靠单一的信息源，这样你可以得到更充分，更有力的观点。 2.1 选择目标选择的目的和要求选择信息源首先应明确选择的目的和要求，确定研究性质，了解所需信息的学科及文献类型等。通常在选择信息源时所涉

12、及的具体内容如下：（1）检索目的（如：课题申报、开题报告、学术论文、科技查新、课程论文、商业需求及其它需求类型等）（2）确定课题学科、专业、关键点（3）确定所需信息的时间范围（如要求检索1998-2002年的文献）（4）明确所需信息类型；图书、期刊、会议论文还是专利、标准；（5）确定与检索主题相关的学科范围的信息源（如：自然科学还是社会科学等等）（6）确定目标信息源的结果形式（全文、索引还是文摘）（7）确定所需信息源的语种（中文或外文）总之，范围越具体、目标信息源越明确，已知条件越多，检索效果越好。2.2 选择方法信息源适用情形图书系统地学习知识；了解关于某知识领域的概要；查找某一问题的具体答

13、案期刊学术研究；了解与自己的课题相关的研究状况，查找必要的参考文献；了解某学科发展动态。会议文献很多文章都是最先以会议文献的方式公开，会议文献是了解世界水平动向的重要途径和获取科技情报的重要来源。下列情况会用到会议文献：学术研究；了解与自己的课题相关的研究状况，查找必要的参考文献；了解某学科发展动态。学位论文学位论文大多质量较高，有新的信息，是一种很有参考价值的文献。下列情况会用到学位论文：学术研究开题前的文献调研；博硕士研究生撰写开题报告。专利文献全世界发明创造成果约90%95%首先出现在专利文献中，而且一般80%以上的专利文献不会再以其它形式（论文、会议等）发表，专利文献对于了解各个领域的

14、最新技术水平非常有价值。各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。下列情况会用到专利文献：在申请专利前,确定该项发明创造是否能被授予专利权；开发新产品，投入新项目，寻找技术方案，了解现状，避免侵权；从专利文献中了解某领域的技术水平及发展的最新动态；专利诉讼时，帮助寻找证据，处理专利纠纷。标准文献标准文献中记录的数据，是经过严格的科学验证取得的，并且随着科技发展和时间的推移，不断修订、补充和废除。下列情况会用到标准文献：产品设计、生产、检验；工程设计、施工；进出口贸易；写作、文献著录等各个方面。参考工具书主要指字典、词典 百科全书 年

15、鉴 手册 表谱 等。当你对一个知识点需要有概括的、全面的了解时，百科全书是最好的选择。2.2 选择方法信息源适用情形报纸通常每天或每周发行，它收集了时事和新闻的各种文章，所以阅读报纸是了解时事与新闻的最佳途径。许多报社在它们的网站上发布最近的新闻和相关评论。所以报纸最大的优势是时效性强。下列情况会用到报纸为了找到关于国际、国内和本地事件的最新消息；为了找到社论、评论、专家或者大众的观点。寻找关于流行文化的信息和观点；关于体育或电影明星，生活、娱乐新闻网络资源下列情况会用到网络资源了解时事新闻；获得公司或各级政府的信息；获取免费的学术资源；许多知名专家在网上建立自己的个人主页，访问他们的主页，不

16、仅可以和他们联系和交流，而且还可了解其最新的研究成果，为自己的研究与学习提供有效的帮助。参与BBS讨论，发表自己对某一问题的看法，也了解别人的相关意见。2.3 几个常见概念核心期刊是指那些发表某学科（或某领域）论文较多、使用率（含被引率、转载率和流通率）较高、学术影响较大的期刊。简单地说，核心期刊是学术界通过一整套科学的方法，对于期刊质量进行跟踪评价，并以情报学理论为基础，将期刊进行分类定级，把最为重要的一级称之为核心期刊。学科不同，核心期刊不同。2.3 几个常见概念影响因子（impact factor,IF)的概念是：某一期刊在第三年得到的前两年论文的引文数与该刊前两年的总论文数之比；即 I

17、F=前两年论文的引文数/前两年的总论文数。需要指出的是，期刊的影响因子一般限定在指定学科或者专业领域内作为横向比较刊物学术影响力的一个参考依据。一般情况下，核心期刊都是在某一个学科范围内来界定的某一个学科的核心期刊，到另一个学科就不一定是核心期刊(当然，综合性学科的核心期刊，如NATURE、SCIENCE等例外)。2.3 几个常见概念H指数（Hirsch-index）由美国物理学家Hirsch提出。所谓H指数是指在一定期间内某位专家或者群体发表的论文至少有H篇的被引频次数不低于H次。例如，将某位专家发表的35篇文献被引用次数统计数据一一记录下来，并按照被引次数的大小降序排列，如果排列在第15位

18、之前的文献被引在15次以上，排列在第15位之后的文献被引用在15次以下，那么这位专家的H指数就是15。H指数适用于比较学科范围内知名专家或者优秀研究团队的学科影响力，一般不用于跨学科地比较专家或者团队，也不能用于评价普通的学者或者个别的学术著作。2.3 几个常见概念同行评审刊（Peer review journals)：同行评审是指期刊发表的文章在发表前由编辑部聘请同一学科或研究领域的同行专家对论文进行评审或审查，出版单位主要以同行评审的方法来选择与筛选所投送的稿件录取与否。同行评审的目的一方面是让作者的文章使之符合一般的科学与学科领域的标准 ，即确保论文和期刊的质量，另一方面，也避免一些前沿

19、性、突破性论文被拒之门外。同行评审是现代学术期刊出版工作中一个重要质量控制机制，目前国内外一些重要刊物都采取了这一机制，即许多核心期刊都是同行评审刊。2.3 几个常见概念论文DOI号 DOI(Digital Object Identifier)，数字对象唯一标识，被喻为“互联网上的条形码”、“科技论文的身份证”，通过它可以方便、可靠地链接到论文全文。DOI代码具有唯一性，这种特性保证了在网络环境下对数字化对象的准确提取，有效地避免重复。DOI的作用：（1) 它为数字化信息提供永久和唯一的标识，不随其所标识的数字化对象的版权所有者或存储地址等属性的变更而改变，有利于数字资源的长久保存；（2) 通

20、过DOI之间的互相操作，实现动态的、开放式的知识链接，整体提升数字化资源的使用率，也就是说提升数字化资源的访问量和下载量；（3) 为中文数字化资源提供符合国际标准和规范的唯一标识，为建立统一的中英文知识链接系统提供技术标准和平台；（4）它使全球性知识互联系统的建立成为可能；（5) 它延伸了行业中每个个体的链接空间和合作空间。DOI的组成： 一个DOI包括两个部分：前缀和后缀，中间用“/”分割。前缀由两部分组成，一个是目录代码，所有DOI的目录都是“10.”，即所有DOI代码都以“10.”开头。另一个是登记机构代码，任何想登记DOI的组织或单位都可以向IDF申请登记机构代码。后缀是一个在特定前缀

21、下唯一的后缀，由登记机构分配并确保其唯一性。后缀可以是任何字母数字码，其编码方案完全由登记机构自己来规定。后缀可以是一个机器码，或者是一个已有的规范码，如ISBN号或ISSN号。例如：10.3969/j.issn.1004-3810.2008.01.001/2.3 几个常见概念ORCID标识符 ORCID （Open Research and Contributor ID）开放学术出版物及学术产出的作者(即科研工作者)标识符。ORCID是一套免费的、全球唯一、永久性的16位身份识别码,是研究者的学术身份证。 ORCID是一个非盈利的组织，个人可以免费注册。/ORCID的功能：（1）解决姓名拼音

22、的歧义问题。如此一来，即使有多位科研人员的名字都一样，这些辨识码能让他们的身份不被混淆，正确连结发表记录；（2）准确展示个人研究成果;（3）避免研究成果归属混乱;（4）提高数字环境下信息发现准确率;（5）信息服务效率。ORCID的组成： 由4组共16位数字组成，每4个数字之间用短线连接，例如：0000-XYZQ-ABCD-EFGH，其中，国别用XYZQ表示，姓名和邮箱用ABCD-EFGH表示。2.4 信息源选择的要点信息源选择的要点 我们生活在信息爆炸的时代，一方面享受信息丰富的便利，同时也面临在浩瀚的信息源中进行信息选择的困惑。个人知识结构、心理习惯、兴趣爱好以及获取便利性、经济性等均对信息

23、的选择产生了影响。因此，我们在选择信息源的过程中更要重视方法的应用、范围的确定，依据的选取，以获取利用价值最大的信息源。 信息源的选择要素通常体现在以下几个方面：3.1溯源法对手头可能用到的信息源所涉及的有关方面进行审查核对，做到追根溯源，如某数据库的学科覆盖范围、收录信息类型、数量，某段资料的原始出处以及来源期刊出版社、出版主旨，具体某个观点的最先提出者等。3.2比较法 对所获取的信息进行对比，看对同一事实的不同说法和结论是否一致，如果相去甚远，则需进一步核查。如论述出自不同的专家，对某观点的研究深度与角度不同；均覆盖同一学科信息的数据库，有的数据库仅收录期刊论文，有的数据库则比较全面地涵盖

24、期刊论文、会议论文、专利等。3.3 逻辑法对信息的选择就是搜集、筛选和鉴别的过程。在搜集信息的过程中，严密地逻辑判断是必不可少的。要发挥自己的经验和判断力，结合个人知识结构，剔除虚假信息、过时信息，以取得最佳效果。2.5信息源选择的案例案例1：对高性能纤维织物研究进展的综述分析需求（1）明确查找主题概念及与主题相关的关键词： 高性能纤维、碳纤维、芳纶纤维、玻璃纤维； （2）由于该课题要求了解进展情况，属于综述性研 究，故需要大量一次文献为依据进行全面分析 选择信息源（1）选择收录该学科文献较全面的信息源该课题属于纺织类学科；故利用图书馆目录或中图分类号查找相关的图书期刊，获取该主题最全面的基础

25、知识和最新研究动态。 2.5信息源选择的案例（2）可先利用二次信息源（文献、索引数据库）选择EI、INSPEC等数据库查到文献线索，通过数据库的全文链接，直接链接到全文，也可根据文献线索再选择合适的全文数据库。直接获取一次文献（包括期刊、学位论文、会议论文等）全文，也可利用综合类全文数据库如CNKI万方数字资源、EBSCO、Springerlink等；专利可选择中国专利信息系统、欧洲专利数据库、美国专利与商标局专利数据库等。选择的理由上述数据库在学科专业上都包含了该课题研究所需的内容；数据库所收录文献类型符合检索思路要求，即先使用文摘索引类信息源（检索工具、二次信息源），再利用一次信息源或者直

26、接选准利用一次信息源。2.5 信息源选择的案例案例2：欲报考某大学某某教授研究生分析需求（1）需了解该教授的研究领域论文发表和专著出版情况、曾经指导的研究生学位论文情况。（2）同时了解该教授研究领域的国内其它研究人员的信息了解该教授研究领域的课题研究进展和学术前沿的情况。选择信息源（1）使用综合类数据库如CNKI、维普、万方、EBSCO等中外文数据库查找该教授的各类型成果；如期刊、回忆论文等；（2）利用CNKI、万方等数据库查找该教授指导的研究生学位论文情况（3）使用该教授所处院校机构网站或搜索引擎了解该教授的基本情况和研究领域（4）用书目系统如CALIS公共目录检索系统、所在单位馆藏书目系统

27、或电子图书等进行检索。2.5 信息源选择的案例（5）利用CNKI、SCI的分析工具分析该教授研究领域的课题进展与前沿信息；（6）利用CSSCI、CSCD、SCI等引文数据库查找该教授成果的被引情况及关注该教授研究领域的其他人员的信息。选择理由报考研究生需要全面的了解导师的学术研究情况，由于成果类型多样，所以需要选择的信息源也要全面，配合具有一定分析功能的数据库更有助于探究研究领域。 2.5信息源选择的案例案例3：中国死刑问题的社会学研究分析需求 本课题属于综合性问题，涉及刑法学、社会学、犯罪学等多个学科。信息类型不仅需要图书、期刊、学位、会议论文等文献，也需要案例、数据、法规等。选择信息源（1

28、）期刊、学位、会议论文等可选择中外文综合类数据库如CNKI、维普、人大复印资料（社科类）、PQDT等，专业数据库如Lexis Nexis ;Westlaw等；（2）图书可选择本地馆藏书目系统，电子图书如超星电子图书、方正、Apabi 等；案例、数据、法规可选择中国法律年鉴、北大法宝等数据库。选择理由本课题学科范围明确，主要需要法律法规方面信息，除图书、期刊论文等常用信息外，还需针对特殊的法规、案例等信息源进行选择。 2.5 信息源选择的案例小结如果需要新闻，报纸和网络或许是你最先考虑的媒体 。如果需要一般的文章，期刊和网络可以提供有益的观点 。如果进行学术研究，图书、数据库、学术期刊、专利文献

29、、科技报告、会议文献、学位论文等通常是不错的选择。第三节 常用文献数据库第三节 常用文献数据库 1 全文型数据库 1.1期刊数据库：知网、万方、维普 、Elsevier、Springer、Wiley、Ebsco系列等 1.2会议论文数据库： 会议论文是指在学术会议上宣读或书面交流的报告、论文、会议记录、会议纪要等有关资料，是科学交流的一条重要渠道。它往往反映出科学技术的发展趋势其特点是与最新成果的间隔时间短，但其内容与期刊相比可能不太成熟。出席各种学术会议，获取会议文献是科学工作者了解学科发展动态，获取学科最新信息的窗口。 会议文献具有水平高、针对性强、发表快的特点，不少论文常常在正式发表前先

30、提交学术会议交流。全世界每年召开的学术会议超过上万次，正式发行的各种专业论文集、会议录近4000种，约有50的会议只在会前印发论文、论文摘要或论文目录等会前文献，不出版会后论文集、会议录。 会议文献著录的主要外部特征是：论文题名、著者、编者、会议名称或会议论文集名称、会议地或主办国、会议年月日、论文在会议论文集中起止页号、会议论文号。第三节 常用文献数据库 1 全文型数据库 1.1期刊数据库：知网、万方、维普 、Elsevier、Springer、Wiley、Ebsco系列等 1.2会议论文数据库： 第三节 常用文献数据库 1 全文型数据库 1.3学位论文数据库： 学位论文(Thesis， D

31、issertation)指高等学校、科研机构所培养的硕士生、博士生为取得学位资格而呈递的毕业论文，是带有一定独创性的原始文献，具有较高的学术水平和学术价值。世界各国都重视学位论文的收藏和流通，并出版目录和索引。 学位论文是非卖品也不公开发行，通常只在学位授予单位的图书馆和按国家规定接受呈缴本的图书馆保存有副本，故学位论文的收集与利用不如其他类型的文献方便。各国学位论文的保管与报道方式不尽相同，通常在各国的国家图书馆收藏有大量的本国学位论文。例如在我国，国家科技文献中心(NSTL)、中国科技信息研究所、万方数据、CNKI(清华同方)都集中收藏和报道国内各学位授予单位的博硕士学位论文。 学位论文著

32、录的主要外部特征是：学位名称、导师姓名、学位授予机构、学位授予时间等。例如： 第三节 常用文献数据库 1 全文型数据库 1.3学位论文数据库： 第三节 常用文献数据库 1 全文型数据库 1.4电子图书数据库：京东读书、超星、方正、读秀等 第三节 常用文献数据库 1 全文型数据库 1.5标准数据库： 标准文献：是经权威主管机构批准，采用文件形式或规定基本单位(物理常数)这两种形式固定下来、以文件形式出现的法定性文献。标准文献以特定形式对重复性事物和概念所作统一规定，是科学、技术和社会实践中非常重要的信息资源。 按标准文献内容划分: 有基础标准、产品标准、方法标准、安全卫生标准等；按成熟程度划分有

33、法定标准、推荐标准、试行标准； 按使用范围划分: 有国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、企业标准等。 标准文献的标准号的组成：它通常由国别(组织)代码+顺序号+年代组成，如ISO32971986。我国标准号结构形式为：标准代号+标准编号+发布年份。例如:GB181872000、 GBT26621999 万方数据：中国标准全文数据库第三节 常用文献数据库 1 全文型数据库 1.6专利数据库： incoPat / Derwent (DII) 专利(Patent)是受专利法保护的技术发明，并独占其制造、使用和销售的权利。专利文献(Patent Literature)是实行专利的国家、地区及国际专利组织在审批专利过程中