2.建设投资静态部分投资估算的编制（二）

1、这种方法把项目的建设投资与其生产能力的关系视为简单的线性关系，估算结果精确度较差，可达30； 主要用于新建项目或装置的估算，十分简便迅速，但要估价人员掌握足够的典型工程的历史数据，而且这些数据均与单位生产能力有关，方可应用。1.单位生产能力估算法计算公式二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法式中,C1为已建类似项目的静态投资；C2为拟建项目静态投资；Q1为已建类似项目的生产能力； Q2为拟建项目的生产能力；f为不同时期不同地点的定额、单价、费用变更等综合调整系数。例1：假定某地拟建一座2000套客房的豪华旅馆另有一座豪华旅馆最近在该地竣工且掌握了一下资料：它有2500套客房，有餐厅、

2、会议室、游泳池、夜总会、网球场等设施。总造价为10250万美元。估算新建项目的总投资。解答：根据以上资料，可首先推算出折算为每套客房的造价：（万美元/套） 据此，即可很迅速地计算出在同一个地方，且各方面有可比性的具有2000套客房的豪华旅馆的投资额估算值为4.1万美元2000=8200（万美元）二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法 1） 拟建项目生产规模的扩大仅靠增大设备规模来达到时，则生产能力指数x的取值约在0.60.7间；若是靠增大规格设备的数量达到时， x的取值约在0.80.9之间。 2） 生产能力指数法有它独特的好处：即这种估价方法不需要详细的工程设计料，只知道工艺流程及规

3、模就可以在总承包工程报价时，承包商大都采用这种方法估价。（2）生产能力指数法计算公式二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法式中,C1为已建类似项目的静态投资；C2为拟建项目静态投资；Q1为已建类似项目的生产能力； Q2为拟建项目的生产能力；x为生产能力指数；f为不同时期不同地点的定额、单价、费用变更等综合调整系数。天津理工大学管理学院工程造价系例1:2004年已建成年产10万吨的某钢厂，其投资额为4000万元，2008年拟建生产50万吨的钢厂项目，建设期2年。自2004年至2008年每年年平均造价指数递增4%，预计建设期2年平均造价指数递减5%。生产能力指数x=0.8,请估算拟建钢厂

4、的静态投资额。二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法解： C2= 4000*（50/10）0.8*(1+4%)=16958(万元)例2：已知年产25万吨乙烯装置的投资额为45000万元，估算拟建年生产60万吨乙烯装置的投资额。若将拟建项目的生产能力提高2倍，投资额将增加多少？设生产能力指数为0.7，综合调整系数为1.1。二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法解：拟建年产60万吨乙烯装置的投资额为： =45000*(60/25)0.7*1.1=91359.36万 将拟建项目的生产能力提高两倍，投资额将增加：设备系数法 ：以拟建项目的设备费为基数，根据已建成的同类项目的建安工程

5、费和其他工程费占设备价值的百分比，求出拟建项目建筑安装工程费和其他工程费，进而求出建设工程项目总投资。 C=E（1+f1P1+ f2P2+ f3P3+）+I式中C拟建项目的总投资E根据拟建项目的设备清单按已建项目当时、当地的价格计算的设备费（包括运杂费）的总合P1，P2已建项目中建筑、安装及其他工程费用等占设备费的百分比；f1，f2因时间因素引起的定额、价格、费用标准等变化的综合调整系数；I拟建项目的其他费用(3)系数估算法基数，系数，总投资二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法设备系数估算法例题二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法例：A地于2005年8月拟兴建一年产40

6、万吨甲产品的工厂，现获得B地2002年10月投产的年产30万吨甲产品类似厂的建设投资资料。B地类似厂的设备费12400万元，建筑工程费6000万元，安装工程费4000万元，工程建设其他费2800万元。若拟建项目的其他费用为2500万元，考虑因2002年至2005年时间因素导致的对设备费、建筑工程费、安装工程费、工程建设其他费的综合调整系数，分别为1.15、1.25、1.05、1.1，生产能力指数为0.6，估算拟建项目的静态投资解（1）求建筑工程费、安装工程费、工程建设其他费占设备费百分比：建筑工程费：6000/12400=0.4839 工程建设其他费：2800/12400=0.2258 安装工

7、程费：4000/12400=0.3226（2）估算拟建项目的静态投资天津理工大学管理学院工程造价系主体专业系数法：以拟建项目中的最主要的、投资比重较大并与生产能力直接相关的工艺设备的投资（包括运杂费和安装费）为基数，根据同类型的已建项目的有关统计资料，计算出拟建项目的各专业工程（总图、土建、暖通、给排水、管道、电气、自控等）占工艺设备投资的百分比，据以求出各专业的投资，然后把各部分投资费用（包括工艺设备费用）相加求和，再加上工程其他有关费用，即为项目的总费用。 C=E（1+f1P1 + f2P2 + f3P3 +）+I 式中C、E、f的含义与设备系数法一致，但是 P1，P2已建项目中各专业工程

8、费用占工艺设备投资的百分比；(3)系数估算法二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法朗格系数法 C=EKL C=E（1+Ki)Kc(3)系数估算法项目固体流程固流流程流体流程郎格系数KL3.13.634.74内容（a）包括基础、设备、绝热、油漆及设备安装费E1.43(b)包括上述在内和配管工程费（a）1.1（a）1.25（a）1.6(c)装置直接费(b)1.5(d)包括上述在内和间接费，总费用(c)1.31(c)1.35(c)1.38二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法C为建设工程项目静态投资；E为主要设备费；Ki为管线、仪表、建筑物等费用的估算系数；Kc管理费、合同费、应

9、急费等总估算系数；KL为静态投资与设备费用之比，即朗格系数。朗格系数包含的内容如下表所示。二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法朗格系数估算法例题例：某地拟建一年产30万套汽车轮胎的工厂，已知该工厂的设备到达工地的费用为22040万元，计算各阶段费用并估算工厂的静态投资。轮胎工厂的生产流程基本属于固体流程，因此采用朗格系数法时，全部数据应采用固体流程的数据。（1）基础、设备、绝热、油漆及设备安装费 220401.43-22040=9477.2万元（2）配管工程220401.431.1-22040-9477.2=3151.72万元（3）装置直接费220401.431.11.5=5200

10、3.38（4）工厂静态投资52003.381.31=68124.43万元天津理工大学管理学院工程造价系(4)比例估算法计算公式二、项目建议书阶段建设投资静态部分估算的编制方法式中：I为建设项目静态投资；K为已建项目主要设备投资占拟建项目投资的比例；n为设备种类数Qi为第i种设备的数量；Pi为第i种设备的单价。天津理工大学管理学院工程造价系1.投资估算指标三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法工程建设的投资估算指标是编制建设项目建议书、可行性研究报告等前期工作阶段投资估算的依据，也可作为编制固定资产长远规划投资额的参考。投资估算指标为完成项目建设的投资估算提供依据和手段，它在固定资产的

11、形成过程中起着投资预测、投资控制、投资效益分析的作用。天津理工大学管理学院工程造价系2.投资估算指标的分类投资估算指标的分类单位工程指标 单位工程指标一般以如下方式表示：房屋区别不同结构形式以元/平方米表示；道路区别不同结构层、面层以元/m表示；水塔区别不同结构层、容积以元/座表示；管道区别不同材质、管径以元/m表示。建设项目综合指标一般以项目的综合生产能力单位投资表示，如元/t、元/kw，或以使用功能表示，如医院床位：元/床。单项工程指标 单项工程指标一般以单项工程生产能力单位投资表示，如锅炉房以元/t，供水站/立方米，变配电站元/kVA。办公室、仓库、宿舍、住宅等房屋则区别不同结构元/平方

12、米表示。 建设项目综合指标 三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法天津理工大学管理学院工程造价系3.投资估算指标的编制（1）估算指标的编制原则 投资估算指标的编制要贯彻静态和动态相结合的原则 。投资估算指标的编制要密切结合行业特点投资估算指标的编制内容、典型工程的选择，必须遵循国家的有关建设方针政策 投资估算指标的编制要体现国家对固定资产投资实施间接调控的特点，要贯彻能分能合、有粗有细、细算粗编的原则。 1234三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法（2）估算指标的编制方法收集整理资料阶段收集整理已建成或正在建设的，符合现行技术政策和技术发展方向、有可能重复采用的、有代表性

13、的工程设计施工图、标准设计以及相应的竣工决算或施工图预算资料等，这些资料是编制工作的基础，资料收集得越广泛，反映出的问题越多，编制工作考虑得越全面，就越有利于提高投资估算指标的实用性和覆盖面。 平衡调整 阶段测算审查阶段由于调查收集的资料来源不同，虽然经过一定的分析整理，但难免会由于设计方案、建设条件和建设时间上的差异带来的某些影响，使数据失准或漏项等。必须对有关资料进行综合平衡调整。测算是将新编的指标和选定工程的概预算，在同一价格条件下进行比较，检验其“量差”的偏离程度是否在允许偏差的范围之内，如偏差过大，则要查找原因，进行修正，以保证指标的确切、实用。测算同时也是对指标编制质量进行的一次系

14、统检查，应由专人进行，以保持测算口径的统一，在此基础上组织有关专业人员与以全面审查定稿。三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法天津理工大学管理学院工程造价系 这种方法是把建设项目以单项工程或单位工程，按建设内容纵向划分为各个主要生产设施、辅助及公用设施、行政及福利设施以及各项其他基本建设费用，按费用性质横向划分为建筑工程、设备购置、安装工程等，根据各种具体的投资估算指标，进行各单位工程或单项工程投资的估算，在此基础上汇集编制成拟建建设项目的各个单项工程费用和拟建项目的工程费用投资估算。再按相关规定估算工程建设其他费用、基本预备费等，形成拟建项目静态投资.4.指标估算法三、可行性研究阶

15、段建设投资静态部分估算的编制方法天津理工大学管理学院工程造价系(1)按建设内容纵向划分： 投资估算=主要生产设施+辅助及公用设施+行政及福利设施+其他基本建设费用4.指标估算法宿舍楼办公楼生产厂房食堂三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法天津理工大学管理学院工程造价系4.指标估算法(2)按费用性质横向划分： 1）单位工程费用=建筑工程费+设备及工器具购置费+安装工程费单项工程费用=单位工程费用静态投资估算=单项工程费用+工程建设其他费用+基本预备费2）单项工程费用=建筑工程费+安装工程费+设备购置费 工程费用=单项工程费用静态投资估算=工程费用+工程建设其他费用+基本预备费三、可行性

16、研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法天津理工大学管理学院工程造价系4.指标估算法三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法4.指标估算法1）单位建筑工程投资估算法2）单位实物工程量投资估算法3）概算指标投资估算法（3）建筑工程费用估算三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法计算方法计算公式投资的表现形式备注单位建筑工程投资估算法单位长度价格法建筑工程费用=单位建筑工程量投资建筑工程总量水库为水坝单位长度（米）的投资，铁路路基为单位长度（公里）的投资，矿上掘进为单位长度（米）的投资编制过程中需要查询相应的“单位工程指标”进行计算单位功能价格法建筑工程费用=每功能单位的成本价格该单

17、位的数量医院为病床数量的投资单位面积价格法建筑工程费用=（已知项目建筑工程费用该项目的房屋总面积）该项目总面积=单位面积价格该项目总面积一般工业与民用建筑为单位建筑面积（平方米）的投资单位容积价格法建筑工程费用=（已知项目建筑工程费用该项目的建筑容积）该项目建筑容积=单位容积价格该项目建筑容积工业窑炉砌筑为单位容积（立方米）的投资可以考虑楼层高度对成本的影响（3）建筑工程费计算方法1）单位建筑工程投资估算法4.指标估算法序号建（构）筑物名称单位建筑面积单价（元）1冲压车间m21078315002焊装车间m22661115003涂装车间m24672015004总装车间m23091215005冲压

18、件库m2528815006油漆库m29278007油化库m211128008综合库m212988009燃油库m2371800 某厂房建筑工程的投资估算指标如下表所示，用指标估算法，计算此建筑工程的投资估算。1）单位建筑工程投资估算法三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法4.指标估算法序号建（构）筑物名称单位建筑面积单价（元）费用合计（万元）1冲压车间m210783150016172焊装车间m226611150039923涂装车间m246720150070084总装车间m230912150046375冲压件库m2528815007936油漆库m2927800747油化库m2111280

19、0898综合库m212988001049燃油库m237180030合计1834441）单位建筑工程投资估算法三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法（3）建筑工程费用估算2）单位实物工程量投资估算法建筑工程费用=单位实物工程量投资实物工程总量 投资的表现形式为（举例）：土石方工程为每立方米投资，矿井巷道衬砌工程为每延米投资，路面铺设工程为每平方米投资 。三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法（3）建筑工程费用估算3）概算指标投资估算法没有上述估算指标且建筑工程费占总投资比例较大的项目，采用概算指标进行估算。采用此种方法，应占有较为详细的工程资料、建筑材料价格和工程费用指标 。

20、三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法（3）建筑工程费用估算3）概算指标表现形式三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法1）综合概算指标。综合概算指标是按照工业或民用建筑及其结构类型而制定的概算指标。综合概算指标的概括性较大，其准确性、针对性不如单项指标。2）单项概算指标。单项概算指标是指为某种建筑物或构筑物而编制的概算指标。单项概算指标的针对性较强，故指标中对工程结构形式要作介绍。只要工程项目的结构形式及工程内容与单项指标中的工程概况相吻合，编制出的设计概算就比较准确。4.指标估算法（4）安装工程费用估算 安装工程费通常按行业或专门机构发布的安装工程定额、取费标准和指标估算

21、投资。具体可按安装费率、每顿设备安装费或单位安装工程实物量的费用估算。按安装费率估算： 安装工程费=设备原价安装费率（%）按每吨设备安装费 安装工程费=设备吨重每吨安装费按工程实物量估算 安装工程费=安装工程实物量安装费用指标三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法4.指标估算法（5）设备及工器具购置费估算 设备购置费根据项目主要设备表及价格、费用资料编制，工器具购置费按照设备费一定比例计取。对于价值高的设备应按单台（套）估算购置费，价值小的设备可按类估算，国内设备和进口设备应分别估算。设备购置费=设备出厂价格+设备运杂费 设备购置费=设备表数量*设备价格+相关费用工具、器具及生产家具

22、购置费的估算工具、器具及生产家具购置费=设备购置费*定额费率三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法4.指标估算法（6）工程建设其他费估算工程建设其他费用的计算应结合拟建项目的具体情况，有合同或协议明确的费用按合同或协议列入。无合同或协议明确的费用，根据国家和各行业部门、工程所在地地方政府的有关工程建设其他费用定额和计算办法估算。三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法天津理工大学管理学院工程造价系费用内容费用确定方法固定资产其他费用建设管理费计算公式：建设管理费=工程费用建设管理费费率采用建设监理时，监理费应根据委托的监理工作范围和监理深度在监理合同中商定，或按当地或所属行业

23、部门有关规定计算；采用总承包方式，总包管理费根据总包工作范围在合同中商定，从建设管理费中指出；改扩建项目的建设管理费费率应比新建项目适当降低建设用地费根据征用建设用地面积、临时用地面积，按建设项目所在省（市、自治区）人民政府制定颁发的土地征用补偿费、安置补助费标准和耕地占用税、城镇土地使用税标准计算；建（构）筑物如需迁建，迁建补偿费应按迁建补偿协议计列或按新建同类工程造价计算；建设场地平整中的余物拆除清理费计入“场地准备及临时实施费”采用“长租短付”方式租用土地使用权，建设期间支付的租地费用计入建设用地费；经营期的土地使用费计入营运成本中核算可行性研究费依据前期研究委托合同计列，或参照国家计委

24、关于印发的通知（计投资19991283号）规定计算研究试验费按照研究试验内容和要求进行编制勘察设计费依据勘察设计委托合同计列，或参照国家计委、建设部关于发布的通知（计价格200210号）规定计算环境影响评价费依据环境影响评价委托合同计列，或按照国家计委、国家环境保护总局关于规范环境影响咨询收费有关问题的通知（计价格2002125号）规定计算劳动安全卫生评价费依据劳动安全卫生预评价委托合同计列，或按照建设项目所在省（市、自治区）劳动行政部门规定的标准计算场地准备及临时设施费根据实际工程量估算，或按工程费用的比例计算。改扩建项目一般只计拆除清理费；计算公式：场地准备及临时设施费=工程费用费率拆除清

25、理费引进技术和引进设备其他费包括引进项目图纸资料翻译复制费、出国人员费用、来华人员费用、银行担保及承诺费等工程保险费根据工程特点选择投保险种，根据投标合同计列保险费用。联合试运转费当联合试运转收入小于试运转支出时：联合试运转费=联合试运转费用支出联合试运转收入特殊设备安全监督检验费按照建设项目所在省、市、自治区安全监察部门的规定标准计算。无具体规定的，可按受检设备现场安装费的比例估算市政公用设施费按工程所在地人民政府规定标准计列无形资产费用专利及专有技术使用费按专利使用许可协议和专有技术使用合同的规定计列；一次性支付的商标权、商誉及特许经营权费按协议或合同规定计列其他资产费用生产准备及开办费新

26、建项目按设计定员为基数计算，改扩建项目按新增设计定员为基数计算：生产准备费=设计定员生产准备费指标（元/人）；也可按费用内容的分类指标计算天津理工大学管理学院工程造价系4.指标估算法（7）基本预备费估算1）基本预备费的内容基本预备费是指针对在项目实施过程中可能发生难以预料的支出，需要事先预留的费用，又称工程建设不可预见费，主要指设计变更及施工过程中可能增加工程量的费用，基本预备费一般由以下三部分构成：在批准的初步设计范围内，技术设计、施工图设计及施工过程中所增加的工程费用；设计变更、工程变更、材料代用、局部地基处理等增加的费用。一般自然灾害造成的损失和预防自然灾害所采取的措施费用。实行工程保险

27、的工程项目，该费用应适当降低。竣工验收时为鉴定工程质量对隐蔽工程进行必要的挖掘和修复费用。三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法4.指标估算法（7）基本预备费估算2）基本预备费的计算基本预备费是按工程费用和工程建设其他费用二者之和为计取基础，乘以基本预备费费率进行计算。基本预备费（工程费用+工程建设其他费用）基本预备费费率基本预备费费率的取值应执行国家及部门的有关规定。依据建设项目投资估算编审规程CECA/GC 1-2007的规定，投资估算的预备费费率应控制在行业或地方工程造价管理机构发布的计价依据和合理范围内。无相应规定者执行工程咨询预备费费率参考标准，项目建议书阶段为10%20%

28、；可行性研究报告阶段为8%10%。三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法基本预备费估算方法案例分析某高速公路项目预算案例计算公路工程预备费 某高速公路某标段桩号为K5+600K11+100，四车道，位于平原微丘区，属于公路交通部门投资的项目。该项目于2011年1月1日编制设计文件，工期要求2011年3月1日开工，2011年9月30日竣工。 高速公路预算总金额包含:建筑安装工程费（以下简称第一部分费用）、设备工具器具及家具购置费（以下简称第二部分费用）、工程建设其他费用（以下简称第三部分费用）、预备费。该工程总造价为1.87亿元，基本预备费974万元。但是在有关部门核定审批中发现预备费

29、计算有误，不符合相关规定。1)基本预备费率按照国家及部门规定计取三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法解析：（1）基本预备费系指在初步设计和概算中难以预料的工程费用；（2）根据中华人民共和国行业标准公路工程基本建设项目概算预算编制办法（JTG-B06-2007）第三章第四节的相关规定，对于基本预备费的计算方法如下：以第一、二、三部分费用之和（扣除固定资产投资方向调节税和建设期贷款利息两项费用）为基数乘以相应费率。其中设计概算按5%计列；修正概算按4%计列；施工图预算按3%计列。所以，由于该项目现阶段为施工图预算，所以报审的基本预备费按5%计列是不正确的，应按3%计列。问题焦点本案例中

30、基本预备费的计算费率是按5%计算，即1.87*5%=974万元，因为相关文件对工程项目不同阶段规定的基本预备费的费率不同，所以本问题的焦点为：基本预备费的费率是否应该按5%费率来算及基本预备费的金额是多少。 三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法 按照确定基数上的固定比例计算可以方便工作，使造价人员能很快地得出预备费,但其缺点也是很明显的首先这种方法采用的费率（指数）是由国家或部门规定的，而这类规定一般是从全国各地各行业以往的实践中归纳出的平均数，并不一定适用于具体的某一个工程，而且这类统计平均数通常会有时间上的滞后；其次，基本预备费预备的包括很多方面，有经常性的 大量的工程变更引起

31、的，也有偶然发生的自然灾害引起的，不同的原因发生的可能性不同，产生的工程造价增加的量也不同，如果不根据项目自身情况考虑而是使用一个综合的、固定的费率，其结果可能差异太大。基本预备费率按照国家及部门规定计取的缺点三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法应用蒙特卡洛模拟预测基本预备费包括以下几步（1）建立模型，按预备费计算方法建立电子表格模型。模型中包括工程费用及工程建设其它费用估算合计。工程变更造成的费用增加的损失平均值及标准差灾害造成的损失平均值及标准差（均服从正态分布）。（2）对参数进行估算，通过对类似工程进行调查，对参与工程的各方的工作习惯 、工作方式进行统计分析后，分别对该工程在

32、工程变更、灾害的可能性以及可能会产生的费用增加进行估计。灾害增加的费用可以对过去若干年份的灾害出现数量和后果，参照保险公司的估算方法进行。基于统计学的回归从理论上说并不是一个确定数值，而是以某个正态分布的的区间数值组合。2)基于蒙特卡洛模拟的基本预备费估算三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法（3）模拟运行，采用excel模拟蒙特卡洛模拟的最大特点就是对随机过程进行大量的迭代，迭代次数越多，结果越精确。因此在D列将每次计算的结果进行累积平均计算，以求找出规律性变化。在计算最后对随机取得的预备费数量、每一年的预备费以及累计平均结果分别从其最大值、最小值、平均值及标准差进行衡量。小结：

33、由于，按照国家及部门规定计取的费率来计算基本预备费不准确，所以可以应用蒙特卡洛模拟对基本预备费进行估算。 同学们可以参考以下文献来学习这种方法。三、可行性研究阶段建设投资静态部分估算的编制方法四、提高精确度的投资估算编制方法探讨当拟建工程的参考资料过时或不具有参考价值时，利用 BP 神经网络在已完工程资料中“提取”“规则”,即利用了神经网络这个“特征提取器”的作用, 从造价资料中提取工程特征与工程造价的对应关系;由于神经网络具有高度的容错性,因而对于过去的工程资料中由于人为的或其它因素造成的偏差有自动纠偏功能;此外由于神经网络是并行处理数据的,因而其处理速度相当快,这点满足了快速估算的要求。1

34、.基于BP神经网络的投资估算方法 尽管 BP 网络单次的预测结果与实际值相比, 可能误差较大,即:预测结果具有一定随机性。但是,通过多次预测,而后对其求均值,可以基本消除这种随机性,使估算结果具有相当高的精确度,完全可以满足工程项目投资估算精确度要求2.基于模糊理论的投资估算的方法 对于无类似参考工程的拟建工程，多年积累起的以模糊语言为形式载体的专家经验在投资估算中应该得到更为充分的利用。对没有类似项目的工程,分析其工程特征,将其区分为已知工程特征和未知工程特征,并利用已知工程特征和未知工程特征之间的经验或逻辑关系,建立模糊推理系统,使未知工程特征变为已知工程特征。根据工程特征与工程造价之间的

35、经验或逻辑关系,建立模糊推理系统,计算得到没有类似项目的工程造价。 余建星,张小平,段晓晨.基于FIS、BPNN方法的政府投资项目投资估算方法J .工业工程,2007，（10）：82-86.四、提高精确度的投资估算编制方法探讨3.基于CSIs、FIS、WLC、FC综合造价预测方法段晓晨； 张小平； 张建龙，基于CSIs、FIS、WLC、FC综合造价预测方法的探讨，铁道学报，2008（3）【关键词】 模糊推理系统； 模糊聚类； 投资估算； 全生命周期造价； 显著性成本 【Key words】 fuzzy inference system； fuzzy clustering； cost estim

36、ation； whole life cost； cost significance； 可行性研究决策阶段投资估算的准确与否对整个项目的投资控制起着决定性的作用,目前拟建铁路建设项目投资估算方法在类似工程数据情况下,对具有类似项目的分部分项工程,根据定额估算指标或建立类似工程数据的线性关系分析模型进行简单估算,对无类似项目的分部分项工程,也往往根据相似工程和专家经验进行比较类推和综合而成,不仅计算工作量大,而且由此造成误差和可靠性不稳定。本文试图依据全生命周期造价WLC和显著性成本CS理论建立预测WLC的显著性成本项目CSIs测算模型进行投资估算,当新建项目没有类似工程条件下,通过模糊聚类FC方

37、法对新建项目的CSIs的进行类似度聚类,分解为有类似项目和无类似项目的CSIs,对前者通过模糊聚类FC方法预测造价,对后者则充分利用专家经验,通过模糊推理系统FIS方法预测CSIs造价和显著性因子csf数据,不仅能够简化计算工作量和程序,而且可提高预测准确性。四、提高精确度的投资估算编制方法探讨 1 余建星,段晓晨,张建龙.基于 BP 神经网络数据挖掘方法的政府投资项目投资估算方法J .中国农机化,2006，（05）：36-39.2 叶青,王全凤.基于BP神经网络的工程估价模型及其应用J . 厦门大学学报（自然科学版）,2008，（47）：828-831.4 段晓晨,余建星,张建龙. 基于CS

38、、WLC、BPNN理论预测铁路工程造价的方法J.铁道学报,2006，（28）：117-122.5 段晓晨,邢红宏,张小平.政府投资项目的BPNN、Delphi、GM（1,1）投资估算方法J. 工业工程,2007，（10）：85-88.6张小平； 余建星； 段晓晨政府投资项目的投资估算方法研究，统计与决策2007（10）.7 王运琢.基于 BP 神经网络的高速公路工程造价估算模型研究J. 石家庄铁道大学学报( 自然科学版).2011，（24）.8 马辉.建设工程项目快速投资估算方法研究D. 天津：天津大学 新型的投资估算的方法还有很多，这些方法突破了传统投资估算方法的束缚，对已完工程相关资料失效

39、或者没有类似参考工程情况下的投资估算具有很强的参考价值。有兴趣的读者可登陆中国知网或其他数据库，查找文献来进行进一步的了解。四、提高精确度的投资估算编制方法探讨目录三、建设项目的工程造价指数三、建设投资估算表的编制一、涨价预备费的计算第二讲 建设投资动态部分投资估算的编制1.涨价预备费的基本概念 涨价预备费（又称价差预备费）是指针对建设项目在建设期间内由于材料、人工、设备等价格可能发生变化引起工程造价变化，而事先预留的费用，亦称为价格变动不可预见费。涨价预备费的内容包括：人工、设备、材料、施工机械的价差费，建筑安装工程费及工程建设其他费用调整，利率、汇率调整等增加的费用。一、涨价预备费的计算涨

40、价预备费是将项目投资额考虑到了建设期末，更能直接地放映出项目建设投资的整体性，更加能够保证投资的严谨与充足性。作用概念2.涨价预备费计算公式演进（1）在我国建设项目总投资中要求计算涨价预备费是20世纪90年代初提出来的。1992年2月4日，原国家计委发布了关于核定大中型基本建设项目总投资的通知（计投资1992382号）。通知指出：项目总投资包括建设项目概算投资、动态投资。而动态投资则包括两部分：建设期贷款利息和建设期价格变动引起的投资增加额。通知中第六条的内容为：“1993年至1995年的投资价格指数按6%执行。Pf计算期价格变动引起的投资增加额；n计算期年数It计算期第t年的建安工程费用和设

41、备及工器具购置费；f投资价格指数；t计算期第t年背景计算公式12.涨价预备费计算公式演进 （2）式（2）中：建设期中第t年的用款额，包括工程费用、其他费用及基本预备费； m估算年到项目开工年的间隔年数；Pf计算期价格变动引起的投资增加额；n计算期年数It计算期第t年的建安工程费用和设备及工器具购置费；f投资价格指数；t计算期第t年（2）随后，国内比较有影响的文献、执业资格考试教材、规程、编制办法陆续推出了不同的涨价预备费计算公式。 1998年3月出版的投资项目经济咨询评估指南（中国国际工程咨询公司编著）给出的计算公式为：背景计算公式22.涨价预备费计算公式演进(3) 2002年3月出版的投资项

42、目可行性研究指南给出的计算公式。背景计算公式3 建设期中第t年的用款额，包括工程费用、其他费用及基本预备费； m估算年到项目开工年的间隔年数；Pf计算期价格变动引起的投资增加额；n计算期年数It计算期第t年的建安工程费用和设备及工器具购置费；f投资价格指数；t计算期第t年t-建设期年份数； It-建设期中第t年的投资计划额，包括工程费用、工程建设其他费用及基本预备费，即第t年的静态投资； f-年均投资价格上涨率； m-建设前期年限（从编制估算到开工建设，单位：年）。（4）2007年5月出版的中国建设工程造价管理协会标准建设项目投资估算编审规程（CECAGC 12007，国家建筑材料工业标准定额

43、总站主编）、建设项目设计概算编审规程（CECAGC 22007，中国石油天然气股份有限公司石油工程造价管理中心主编）和2009年4月第5版全国造价工程师资格考试培训教材工程造价计价与控制2.涨价预备费计算公式演进背景计算公式42.涨价预备费计算公式演进（5）2007年11月出版的建设部市政工程投资估算编制办法（上海市政工程设计研究总院主编）中，新建、改建和扩建的市政工程项目的价差预备费计算公式同式，“引进技术和进口设备项目投资估算编制办法”中给出的世界银行贷款项目的计算公式为：背景计算公式5值得指出的是该编制办法将计算公式中的指数“t-1”错印为“n-1”t-建设期年份数； It-建设期中第t

44、年的投资计划额，包括工程费用、工程建设其他费用及基本预备费，即第t年的静态投资； f-年均投资价格上涨率； m-建设前期年限（从编制估算到开工建设，单位：年）。3.涨价预备费计算公式的选用自该通知发布后，政府主管部门没有下达过新的“投资价格指数”，在建设项目编制投资估算和投资概算时，通常由工程咨询人员自行预测或确定是否考虑建设期的价格上涨因素。由于近些年来我国物价基本稳定，一般建设期较短的项目均不再计算建设期涨价预备费，而对一些建设工期较长或引进技术的项目，如公路干线项目、大中型水电站项目、中外合资项目、进口原材料和引进技术的项目等，仍然需要计算建设期的涨价预备费，通常选择计算公式4。1999

45、年9月20日 关于加强对基本建设大中型项目概算中价差预备费管理有关问题的通知根据物价形势变化趋势，需要重新调整概算有关内容的核定方法，以严格控制工程造价，防止建设资金流失”。同时“自本通知发布之日起，编制和核定基本建设大中型项目初步设计概算时，投资价格指数按零计算。今后，我委将根据物价变动形势，适时调整和发布投资价格指数” 原国家价计委发布计算公式4某建设项目建安工程费10000万元，设备购置费6000万元，工程建设其他费用4000万元，已知基本预备费率5%，项目建设前期年限为1年，建设期为3年，各年投资计划额为：第一年完成投资20%，第二年完成60%，第三年完成20%。年均投资价格上涨率为6

46、%，则该建设项目第二年涨价预备费为多少？ 涨价预备费的公式：公式含义可以理解为：公式含义可以理解为：（1）涨价预备费分年计算，再汇总；（2）建设期第t年的涨价预备费的计算逻辑是：首先将It乘以（1+f）m调整至建设期期初，然后乘以(1+f)t-1将其调整至建设期第t年期初，再乘以(1+f)0.5将其调整至建设期第t年期中。即以第t年期中的价格来代表第t年的预计价格，最后再减1计算第t年的涨价部分额比例，从而计算第t年的涨价预备费。本题的计算过程为：静态投资=（10000+6000+4000）（1+5%）=21000万元建设期第一年完成投资=2100020%=4200万元第一年涨价预备费为：PF

47、1=I1(1+f)1.51 =42000.0913=383.61万元第二年完成投资=2100060%=12600万元第二年涨价预备费为：PF2=I2(1+f)（1+f）0.5(1+f)1= 126000.1568=1975.89万元例题解答4.投资价格指数（f） 反映固定资产投资额价格变动趋势和程度的相对数。固定资产投资额是由建筑安装工程投资完成额、设备、工器具购置投资完成额和其他费用投资完成额三部分组成的。编制固定资产投资价格指数应首先分别编制上述三部分投资的价格指数，然后采用加权算术平均法求出固定资产投资价格总指数。 编制固定资产投资价格指数可以准确地反映固定资产投资中涉及的各类商品和取费

48、项目价格变动趋势和变动幅度，消除按现价计算的固定资产投资指标中的价格变动因素，真实地反映固定资产投资的规模、速度、结构和效益，为国家科学地制定、检查固定资产投资计划并提高宏观调控水平，为完善国民经济核算体系提供科学的、可靠的依据。（1）概念定义4.投资价格指数（f） （2）测算原理其中：人工费（材料费、施工机械使用费）价格指数=Pn/P0式中 P0基期人工工资单价（材料价格、机械台班单价） Pn报告期人工日工资单价（材料价格、机械台班单价）措施费（间接费、工程建设其他费）费率指数=Pn/P0式中P0基期措施费（间接费、工程建设其他费）费率 Pn报告期措施费（间接费、工程建设其他费）费率4.投资

49、价格指数（f） 例如上海市统计局 2012年1月20 日发布的2011年4季度固定资产投资价格指数指标名称以上年同期为100的指数四季度1-4季度固定资产投资价格指数104.6106.5建筑安装、装饰工程 107.1110.6 人工费111.1110.2 材料费106.5111.6 钢材106.4113.9 木材102.8104.3 水泥107.5114.4 地方建筑材料106.3111.2 化工材料111.4110.1 电料101.4104.6 其他材料101.5102.8 机械使用费104.9104.1设备、工器具购置99.699.7其他费用102.8102.7固定资产投资价格统计范围、采

50、集渠道及主要指标解释一、统计范围：固定资产投资价格调查构成当年建筑工程实体的钢材、木材、水泥、地方建筑材料、电料、化工材料等主要建筑材料价格，以及作为活劳动投入的劳动力价格(单位工资)和各种施工机械使用价格，设备工器具购置和其他费用投资价格。二、指标解释：固定资产投资价格指数是反映固定资产投资活动中所涉及的建筑安装工程、设备工器具和其他费用三部分投资价格变动趋势和程度的相对数。三、采集渠道：固定资产投资价格调查是非全面性调查，采用重点调查与典型调查相结合的方法。包括建筑、安装施工企业和装修装饰企业；土地管理部门、建设管理部门、财政局、证券公司及银行等单位。例如北京市统计局国家统计局北京调查总队

51、 公布的2012年1季度的价格指数2012年1 季度单位：%指 标 名 称以上年同期为100的指数本 季本年本季止累计固定资产投资价格指数102.1 102.1 一、建筑安装、装饰工程101.4 101.4 二、设备、工器具购置97.7 97.7 三、其它费用103.7 103.7 三、主要统计指标解释固定资产投资价格指数：指反映固定资产投资活动中涉及的建筑安装工程、设备工器具购置和其他费用投资价格水平变动趋势和程度的相对数。该指数在分别编制建筑安装工程、设备工器具购置和其他费用投资价格指数的基础上，采用加权算术平均法计算得到。建筑安装工程投资价格指数：指反映建筑安装企业或部门在建筑安装活动中

52、所涉及的人工费、材料费和机械使用费价格水平变动趋势和程度的相对数。设备工器具投资价格指数：由于设备、工器具购置活动情况复杂，购置单位难以取得基期价格资料，采用变通办法，即以国家及北京工业生产者出厂价格指数中的机械工业部门产品出厂价格指数(非标设备和进口设备暂不考虑)加权计算代替该指数。其他费用投资及其价格指数：指除建筑安装工程投资、设备工器具购置投资和商品房购置以外的构成固定资产投资完成额的各种费用价格水平变动趋势和程度的相对数 固定资产投资价格统计范围、采集渠道及主要指标解释一、统计范围抽样选取的获得建筑业企业资质证书的建筑业法人单位和有建设项目的建设单位。二、采集渠道调查涉及北京市16个区

53、县。纳入统计范围的单位按照固定资产投资价格统计报表制度的要求，通过统计数据集中采集平台上报统计数据。天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数编制工程造价指数的必要性建设项目的投资控制面临着由物价波动所引起的项目投资变化的风险，如通货膨胀、短时间内物价不稳定等因素 。这些物价波动因素是导致建设项目投资失控的决定性力量。目前，人们通常采用工程造价指数对这些风险因素进行管理，以有效的控制投资。天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数 工程造价指数是一种反映一定时期，由于市场价格变化对工程造价影响幅度的一种指标，是调整工程造价价差的依据。以合理方法编制的工程造价指数，能

54、够较好地反映工程造价的变动趋势和变化幅度，用以剔除价格水平变化对造价的影响，正确反映建筑市场的供求关系和生产力发展水平。工程造价指数反映了报告期与基期相比的价格变动趋势。 1.工程造价指数的概念2.工程造价指数的作用 编制完成的工程造价指数有很多用途，比如作为政府对建设市场宏观调控的依据，也可以作为工程估算以及概预算的基本依据。当然，其最重要的作用是在建设市场的交易过程中，为承包商提出合理的投标报价提供依据，此时的工程造价指数也可称为是投标价格指数。天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数其他直接费、现场经费、间接费及工程建设其他费等费率指数的编制 其他直接费（现场经费、间接费

55、、工程建设其他费）费率指数= = Pn/P02）设备、工器具价格指数的编制设备、工器具价格指数= 人工费、材料费、施工机械使用费等价格指数的编制 1）各种单项价格指数的编制人工费（材料费、施工机械使用费）价格指数= Pn/P0P0为基期人工日工资单价（材料预算价格、机械台班单价） Pn报告期人工日工资单价（材料预算价格、机械台班单价） 3.工程造价指数的编制天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数3）建筑安装工程价格指数 4）建设项目或单项工程造价指数的编制 3.工程造价指数的编制天津理工大学管理学院工程造价系二、建设项目的工程造价指数例：某建设项目需购置甲、乙两种生产设备，设

56、备甲基期购置数量3台，单价2万元；报告期购置数量2台，单价2.5万元。设备乙基期购置数量2台，单价4万元；报告期购置数量3台，单价4.5万元。该建设项目设备价格指数为多少解析：建设项目设备价格指数 =报告期价格*报告期购置数量基期价格*报告期购置数量 =2.5*2+4.5*32*2+4*3=1.14 3.工程造价指数的编制天津理工大学管理学院工程造价系三、建设投资估算表的编制建设投资是项目费用的重要组成，是项目财务分析的基础数据。根据项目前期研究各阶段对投资估算精度的要求、行业的特点和相关规定，可选用相应的投资估算方法。在估算出建设投资后需编制建设投资估算表，为后期的融资决策提供依据。按照费用归集形式，建设投资可按概算法或按形成资产法分类。天津理工大学管理学院工程造价系序号工程或费用名称建筑工程费设备购置费安装工程费其他费用合计其中：外币1工程费用1.1主体工程1.1.1.1.2辅助