工程项目施工安全生产风险分级管控办法

1、工程项目施工安全生产风险分级管控办法一、总则1.1目的为建立健全施工安全风险管控的体制机制，制定工作制度，明确责任 主体，采取有效措施，全面、系统识别风险，科学分析、评价风险，在工 程项目活动全过程中对施工安全风险进行有效管控。为进一步完善公司项目安全风险预警工作的标准化、规范化，加强施 工过程安全风险的监控有序、反馈有效，最大限度地规避安全隐患风险， 杜绝人员伤亡和减少公司的财产损失，做到预警控制，保证安全生产，维 护企业品牌形象。1.2主要编制依据中华人民共和国安全生产法（主席令第十三号）建设工程安全生产管理条例（国务院第393号令）建筑施工安全技术统一规范GB50870-2013建筑施工

2、易发事故防治安全标准JGJ/T429-2018建筑施工安全检查标准JGJ59-2011施工企业安全生产评价标准JGJ/T77-2003生产经营单位安全生产风险评估规范DB11/T 1478-2017建筑工程施工现场安全资料管理规程DB11/383-2017危险性较大的分部分项工程安全管理规定（住房城乡建设部令第 37号）住房城乡建设部办公厅关于实施危险性较大的分部分项工程安全管理规定有关问题的通知（建办质201831号）住房城乡建设部关于印发大型工程技术风险控制要点的通知（建 质函201828号）北京市房屋建筑和市政基础设施工程重大生产安全事故隐患判定导 则（试行）（京建发2018397号）关

3、于印发北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管 控技术指南（试行）的通知（京建发2018424号）二、风险预警分级安全风险预警分级按风险等级由低至高分为五级，分别为一级风险、 二级风险、三级风险、四级风险、五级风险，用绿、蓝、黄、橙、红五种 颜色作为警示色。安全风险预警分级标准见下表:序号安全风险预警等级警示色安全风险预警分级标准1一级风险（轻微）绿色安全体系管理、现场安全管理存在较低的安全风险， 可能或发生D级一般事故；2二级风险（一般）蓝色安全体系管理、现场安全管理存在定的安全风险， 局部存在较大安全隐患，可能或发生C级一般事故；3三级风险（严重）黄色安全体系管理或现场安全管理存

4、在较高的安全风险， 极有可能发生B级一般事故；4四级风险（非常严重）橙色安全体系管理、现场安全管理都存在较高的安全风 险，存在未遂事件或已发生A级一般事故；5五级风险（极其严重）红色已经发生A级一般事故及以上，或发生重大负面影响 事件，现场存在很高的安全风险隐患；安全风险判定依据公司安全检查评分表评分结果及现场安全风险预警分级管控表中预警行为评定，以评定风险等级高的依据为准。风险等级判定依据一级风险二级风险三级风险四级风险五级风险安全检查（季度）评分汇总表分数85分以上8580分8075分75分以下考核事故、严重负面影响事件（政府扣分、媒 体曝光等）安全检查评分（季 度单项）表分数1项以上70

5、 分以下2项以上70 分以下现场安全风险预 警分级检查表依据项目安全风险预警分级检查表四、风险预警分级管控施工安全风险预警控制管理表序号安全风险预警等级警示色管控内容具体措施1一级风险（轻微）绿色管控责任人由项目经理重点管控，安全生产监督管理 部日常关注，项目安全生产监督管理部实施巡 视监督检查。管控措施项目安全生产监督管理部将对整改情况进 行监督复查，对安全生产监督管理部进行整改 反馈，如在限期内尚未整改到位解除风险的， 则风险等级升至二级风险。响应时限限期3日内整改完毕。2二级风险（一般）蓝色管控责任人由安全生产监督管理部重点管控，公司安 全总监日常关注。三级风险（严重）黄色管控措施响应时

6、限管控责任人管控措施安全生产监督管理部根据现场实际情况可 要求项目采取局部停工整改；项目部制定整改专项措施；项目经理落实降低预警的经费、人员、物 资等；项目部针对项目实际情况组织安全培训、 公司专人跟踪预警整改情况并进行复查，直至 由安全生产监督管理部确认降低预警等级或者 消除预警。公司加强检查频次一个月内检查一次。限期3日内整改完毕，如复查不合格立即 进行再次整改。如限期整改复查仍旧不合格， 风险等级升级为三级风险。由公司安全总监重点管控，公司主管副总 经理日常关注。公司安全总监据现场实际情况责令项目局 部或全面停工整改，经过整改后降低为二级预 警以下的允许其复工；公司将对项目进行“挂牌监督

7、”；项目部制定降低安全风险预警措施方案；项目经理落实降低预警的经费、人员、物 资等；公司组织相关安全培训；项目以日报的方式向安全生产监督管理部 报告；公司安全总监入驻项目或派专人入驻项目 监督现场整改情况，公司主管副总经理对项目 实施主体进行跟踪监督管控；采取罚款、通报批评等措施，直至降低预 警等级至一级或者消除预警。公司加强检查频次一个月检查两次。响应时限限期7日内将风险等级降至一级风险，如复 查仍旧不合格，限期3日内进行再次整改，如复 查仍不合格，风险等级升级为四级风险。4四级风险（非常严重）橙色管控责任人由公司主管副总经理重点管控，公司负责 人及领导班子成员重点研究和控制。管控措施责令项

8、目部其全面停工整改，公司将对整 改情况进行检查，经过整改后降低为二级预警 以下的允许其复工；公司组织安全生产管理培训；项目以日报方式反馈整改情况上报安全生 产监督管理部；公司加强检查频次一个月检查不少于三 次；公司主管副总经理入驻或派专人入驻项目 现场督导整改情况，公司负责人对项目实施主 体进行跟踪监督管控，直至降低预警等级至一 级风险或者消除。对于整改不到位的，将对项目进行罚款、 在全公司进行通报批评，约谈项目负责人，如 复查仍旧不合格，暂扣或扣除项目领导班子成 员节点奖励，取消领导班子成员评优晋升资格， 情节严重的报公司常委会研究处理决定。响应时限限期15日内将风险等级降至一级风险，如 复

9、查仍旧不合格限期7日内进行再次整改。5五级风险（极其严重）红色管控责任人由公司主管副总经理重点管控，公司负责 人及领导班子成员重点研究和控制。管控措施同四级风险管控措施响应时限限期30日内将风险等级降至一级风险，如 复查仍旧不合格限期7日内进行再次整改。刀定风合格否整否整公司安全部 监督检查否整合格除风险预警 正常状惑项口安全风险预警控制流程公讪安全部公讨安个总监公词负贲人项H部公司M总经理:曲Ilol |四级风隆 预警三级风险 预督一缀风险 预瞥项目专全凰险 预普通虹单预瞥五级风险预警五、安全风险预警信息反馈5.1日报内容在检查项目安全预警风险级别达到三级以上时，项目部生产经理或安 全总监应

10、在每日15时通过电话、短信及邮件等快捷方式上报安全生产监督 管理部现场整改落实情况。5.2月报内容项目安全生产监督管理部依据公司安全检查考评表及项目安全风险预 警（二级以上）分级管控表，每月20日对本项目进行安全自评，自评结果 在二级风险预警以上的立即上报安全生产监督管理部。安全生产监督管理部每月对各方巡查信息、异常情况、综合预警情况、 安全状况评价、风险处理意见、处理效果、存在问题等汇总筛选，每月末 以书面形式上报公司主管领导。项目安全风险预警通知单项目名称施工区域段风险通知人日期风险级别一级（轻微）口二级（一般）口三级（严重）口四级（非常严重） 五级（极其严重）口风险产生后果A级一般事故及

11、以上口 B级一般事故口 C级一般事故口 D级一般事 故口管控措施限时整改口局部停工整改口全面停工整改口诫勉约谈口通报批 评口扣除个人岗位责任分口驻场监督口停发奖金罚款口降薪 撤职口建议牵头负责人解决日期年 月 日前风险描述措施项目经理意见项目经理（签字）；年 月曰安全生产监督管理部意见部门主管领导（签字）：年 月曰安全总监意见安全总监（签字）：年 月 日主管副总经理意见主管副总经理（签字）：年 月 日总经理意见总经理（签字）：年 月曰注：项目安全风险预警通知单下发项目：四级和五级风险需打印确保问题得到解决。 其他级别可以通过电子邮件通知，二、三级风险由公司安全总监签字做出指示安排， 四、五级风

12、险由公司主管副总经理、总经理签字做出指示安排。安全风险分级管理台账序号项目名称项目经理施工阶段施工区域风险简要概述风险级别消警责任人预警日期123456789六、风险预警消警项目部接到项目安全风险预警通知单后，针对隐患问题进行整改，整 改完成后填写项目风险预警销警报告，上报安全生产监督管理部。安全生产监督管理部负责对安全预警风险二、三级的项目进行整改复查，公司安全总监组织对项目风险预警消警报告内容进行评定。安全生产监督管理部对四级以上预警风险的项目进行现场整改复查， 复查合格后，报公司主管副总经理，公司主管副总经理组织对项目警消警 报告内容进行评定。安全生产监督管理部将审批意见反馈项目。项目风

13、险消警报告项目名称施工区域段销警报告人日期原风险级别现风险级别原风险描述风险销警情况描述申请人项目经理（签字）：年 月 日安全生产监督管理部意见部门主管领导（签字）：年 月 日安全总监意见安全总监（签字）：年 月 日主管副总经理意见主管副总经理（签字）：年 月 日总经理意见总经理（签字）：年 月 日七、督查督办安全生产监督管理部负责组织各项目部在施工阶段的进行安全体系建 设、制度完善、过程监督、风险管控、信息管理，对项目安全风险预警进 行监督管理。工程项目经理、安全生产监督管理部、公司安全总监、公司主管生产 副总经理、公司总经理或董事长，负责对安全风险预警项目进行组织协调 管理。安全生产监督管

14、理部通过对工程项目部安全检查状况进行分析、汇总各类安全管理信息，确定工程项目的安全风险预警等级，发布安全风险预警分级信息。项目安全风险预警（二级以上）分级管控表序号预警行为违规程度预警类别预警管控级别备注限期整改局部/全面停工整改二级三级四级五级公司安全生产监督管理部公司安全总监公司副总经理公司负责人1发生一般安全事故A级B级C级2违反有关规定造成严重后果或重大不良社会影响的不区分3未按要求设立安全生产管理机构，安全总监、专职安全生产管理人员配备不符合要求不区分4分包单位资质、资格、分包手续不全或失效不区分5项目未与分包单位签订安全管理协议书即让分包单位进场施工不区分6建筑起重机械由不具备相应

15、的起 重设备安装专业承包资质的企业 安装拆卸的不区分7建筑起重机械未按规定办理相关 手续的（包括产权备案、安装告不区分知、使用登记、拆卸告知的任一项）8项目安全策划书未经公司审批进行施工不区分9项目未编制安全管理制度、综合 或专项应急预案，应急演练不到 位不区分10危险性较大分部分项工程未按规 定编制安全专项施工方案进行施 工的未超过一定规模的超过一定规模的11危险性较大分部分项工程安全专 项方案审核、审批以及专豕论证 不符合有关规定进行施工的超过一定规模的12危险性较大的分部分项工程发生 重大变更，未对相关安全技术方 案或安全措施作相应修改的不区分13特种作业人员未取得省级建设行政主管部门颁

16、发的资格证书的起重机械 特种作业 人员1人及以上其他特种作业人员1人及以上14施工现场作业人员未经安全教育的并考试合格的抽查5人，有3人及以上未经教育15使用未验收或者验收不合格卸料不区分平台，脚手架等16使用未验收或者验收不合格的建筑起重机械或整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的不区分17项目部未按规定进行安全检查的 （包括不检查、检查频率达不到 要求、检查记录与现场实际情况 严重不符等。）不区分18模板支撑系统、脚手架等未经验收合格投入使用的不区分19项目安全防护用具、机械设备、 施工机具及配件在进入施工现场 前未经查验或查验不合格即投入使用抽查10个有5个不合格20现场各类安全防护措施

17、、模版支 撑架等材质无复检或检验不合格 仍使用不区分21项目在进行危险性较大的分部分 项工程作业时无专业技术人员或 专职安全生产管理人员现场监督 的不区分22建筑起重机械（含施工电梯防坠 安全器）未经法定检验机构检验 检测合格或检验检测已过期投入 使用的不区分23未制定多塔作业防碰撞措施不区分24作业人员未按规定佩戴个人防护用品的5人以上 的25四口五临边防护不到位10处以上的26外电线路与在建工程（含脚手 架）、高大施工设备、场内机动 车道之间小于安全距离且未采取 防护措施不区分27施工现场专用变压器配电系统未米用TN-S接零保护方式不区分28工作接地电阻大于4Q,重复接地电阻大于10Q不区分29施工现场防雷措施不符合规范不区分30漏电保护器参数不匹配或失灵5处以上31宿舍、办公用房等建筑构件燃烧 性能不为A级，及发电机房、变 配电房、可燃材料库房等用房超 过一层不区分32建筑工程应按有关标准设置消防 通道，临时消防给水系统。每层 设消火栓，配备足够的水龙带。冬季施工期间，临时消防给水系 统应采取防冻