工程建设案例分析

1、工程建设案例分析 案例一 某工业厂房工程建设项目于 1998 年 3 月 12 日开工， 1998 年 10 月 27 日竣工并验收合格。但在 2001 年 2 月，该 厂房供热系统出现部分管道漏水。经业主检查发现，原施 工单位所用管材与其向监理工程师所报验的不相符。若全 部更换供热管道将损失人民 30 万元，并将造成该厂部分车 间 停 产 损 失 人 民 币 20 万 元 。 业主就此事件提出以下要求： 1要求施工单位对厂房供热管道进行全部返工更换，并赔 偿 该 厂 停 产 损 失 的 60%（ 计 人 民 币 12 万 元 ） ； 2要求监理公司对全部返 -ET 程免费进行监理， ?并对停

2、产 损失承担连带赔偿责任，赔偿该厂停产损失的40 （计人民币 8 万 元 ） 。 施工单位的答复是：该厂房供热系统已超过国家规定的保 修期，因此不予保修，也不同意返工，更不同意赔偿停产 损失。 监理单位的答复是：监理工程师已对施工单位报验的 管材进行过检查，符合质量标准，已履行了监理职责。施 工单位擅自更换管材，应由施工单位负责，监理单位不承 担任何责任。问题1依据现行法律和行政法规，指出业主的要求以及施工单 位、监理单位的答复中各有哪些错误，为什么? 2简述施工单位和监理单位分别应负何种责任，为什么?问题1答案：(一）业主要求1施工单位 “赔偿该厂停产损失的60 （计人民币 12 万元 ）

3、”错误，应由施工单位赔偿全部损失（计人民币 20 万元 ）。 （2分)2监理单位 “承担连带赔偿责任”错误，对施工单位责任引起 的 损 失 不 负 连 带 赔 偿 责 任 。 （2 分 ） 3按监理合同规定， “如果因监理人过失而造成了委托人的 经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额不应超过监 理报酬总额（除去税金）。”或赔偿金=直接经济损失X监理报酬比率 （扣除税金 ）。故按 “赔偿该厂停产损失的40（计人 民 币 8 万 元 ） ”的 计 算 方 法 是 错 误 的 。 （3 分 ） （二）施工单位答复 1 “不予保修 ”错误。 （1 分） 因施工单位使用不合格材料造 成的工程质量不合格

4、，应负责返工、修理，该工程不受保修 期 限 限 制 （2 分 ） 2 “不予返工 ”错误。 （1 分） 按现行法律规定对不合格工程 应 负 责 返 工 、 修 理 。（2 分 ） 3 “更不同意支付停产损失 ”错误。 （1 分） 按现行法律，工 程 质 量 不 合 格 造 成 的 损 失 应 由 责 任 方 赔 偿 。 （2 分 ）(三）监理单位答复1“已履行了监理职责”错误。监理单位在监理过程中失职。(2 分)2“不承担任何责任 ”错误。应承担相应的监理失职责任。(2分)问题2 答 案（一）依据现行法律、法规，施工单位应承担全部责任。(2 分 )因 施 工 单 位 故 意 违 约 ， 造 成

5、 工 程 质 量 不 合 格 。 （2 分 ） （二 ）依据现行法律、法规监理单位应承担失职责任。（2 分 ）因监理单位未能及时发现管道施工过程中的质量问题。 （2 分 ） 但监理单位未与施工单位故意串通，也未将不合格材料按 照 合 格 材 料 签 字 。 （2 分 ） 案例二 建设单位对某综合办公楼工程项目通过公开招标方式 选定了承包商。签订合同时，建设单位为了约束承包商能 保证工程质量，要求承包商支付了 30 万元人民币的定金。 建设单位与承包商双方在建设工程施工合同中对工程预付 款、工程质量、工程价款、工期和违约责任等均作了具体 约定。施工合同履行时，在基础工程施工中碰到地下有大量 文物

6、，使整个工程停工 12 天；主体工程施工中由于施工机 械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工 18 天。两次停工承包商均及时向监理工程师提出了工期索赔 申请，并提出了施工记录。 问题 1招标时对承包商的资质审查的内容主要有哪些? 2定金与预付款有何区别? 3监理工程师判定承包商索赔成立的条件是哪些? 4监理工程师对上述两次索赔申请应如何处理?问题对承包商资1质审查的内容有答：企业营业执案： 照和资质证书、人员素质、设备和技术能力、财务状况、工程经验、企业信誉等。(3 分)问题2答案定金与预付款的区别1、目的不同。定金的目的是为了证明合同的成立和确保合同的履行；而预付款是为了解决承包商

7、在工程准备和材料准备中的资金问题。 （3 分)2、性质不同。定金是担保形式，是法律行为；而预付款是 种惯例，是约定俗成的习惯，不是法律行为。 （3 分 ）3、处理不同。定金视合同履行情况有不同的法律后果：（ 1）合同正常履行，定金返还；（2）合同不履行，双方 都无过错，定金返还；（ 3）支付定金一方不履行合同，无 权获得返还定金；（ 4 ）收取定金一方不履行合同，双倍返 还定金。 （3 分） 而预付款在工程进度款中按比例以扣还的方 式 归 还 。 （1 分 ） 问 题 3 答 案 ： 监理工程师判定承包商索赔成立的条件：1 承 包 商 受 到 了 实 际 损 失 或 损 害 ； （2 分 ）

8、2 损 失 不 是 承 包 商 的 过 错 造 成 ； （2 分 ） 3 损 害 也 不 是 承 包 商 应 承 担 的 风 险 造 成 ； （2 分 ） 4 承 包 商 在 合 同 规 定 的 索 赔 时 限 内 提 出 。 （2 分 ）问题4答案两次索赔处理1对第1次索赔（1）判定索赔成立。因为：遇到文物时的停工应视为业主应承担的风险，不属于承包商的责任，工期索赔理由成立；承包商及时提供了证据资料；承包商及时提出了索 赔 申 请 。 （3 分 ） （ 2 ）监理工程师根据监理记录核实延误的天数。（1 分 ）（ 3 ） 监 理 工 程 师 签 发 工 期 变 更 指 令 。 （1 分 ） 2

9、 对 第 2 次 索 赔（1）判定索赔不成立。因为施工机械故障造成工期延误是承 包 商 自 己 的 责 任 ， 索 赔 无 理 由 。（2 分 ）（2）监理工程师些在收到索赔申请后 28 天内作出答复，并 表 示 索 赔 不 成 立 。 （2 分 ） 案例三 一、某监理单位，资质等级为丙级，有正式在职工程技术 和管理人员 6 人，其中 3 人有中级职称，其余为初级职称和 无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢 26 层综合大 楼工程建设项目施工阶段监理任务。该工程建设项目预算 造价为 2 亿元人民币。双方所签监理合同中规定，建设单位 支付监理人报酬为 80 万元人民币。此外，建设单位还以本

10、单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位 又给建设单位回扣人良币 10 万元。在监理过程中，由于监 理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活 补 贴 费 6 万 元 人 民 币 。 问题 1该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定? 2上述违反国家规定的监理应受到什么处罚? 问 题 1 答 案 ：（1）该监理单位的存在本身就不符合工程建设监理单位资 质管理试行办法中第八条的规定。因为： 该监理单位无高级职称人员作单位负责人或技术负责 人 ； （1.5 分 ）该单位中的工程技术人员与管理人员总数不足10 人（1.5 分 ）（2）该监理单位为越级承接监理业务，违反工程建设监理

11、单位资质管理试行办法中第十三条和第十四条的规定。（1.5 分 ） 该监理单位按丙级资质标准只能承接 16 层以下的民用 工 程 。 （1.5 分 ）（3）监理收费违反关于发布工程建设监理费有关规定的通 知中的收费标准。通知中规定，工程预算2 亿元应收预算额的 0.8一 1.2。按规定下限计，应是 160 万元人民币， 但该监理单位只收 80 万元人民币，仅占 0.4。这属于一种 不正当的竞争行为，它将扰乱监理市场，应予制止。（3 分 ）（4）以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行 为，违反国家规定。并且，所谓合作监理是指监理单位之 间 的 合 作 。 （3 分 ）（5）给被监理方提供方

12、便，又接受其生活补贴费，这属于徇 私舞弊行为。因此，有可能损害委托人的利益，也是违反 国 家 规 定 的 。 （3 分 ） 问 题 2 答 案 ： 上述违反国家规定的行为，按工程建设监理单位资 质管理试行办法中的第二十八条规定，由资质管理部门 根据情节，分别给予警告、通报批评、罚款、降低资质等 级、停业整顿直至收缴监理申请批准书或者监理许可证、资质等级证书的处罚；构成犯罪的，由司法 机 关 依 法 追 究 主 要 责 任 者 的 刑 事 责 任 。 （5 分 ） 案例四 某施工单位承担了某综合办公楼的施工任务，并与建 设单位签订了该项目建设工程施工合同，合同价 3200 万元 人民币，合同工期

13、 28 个月。工程未进行投保保险。某监理 单位受建设单位委托承担了该项目的施工阶段监理任务， 并签订了监理合同。 在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造 成了相应的损失。施工单位及时向监理工程师提出索赔要 求，并附索赔有关的材料和证据。索赔报告中的基本要求 如下： 1遭暴风雨袭击系非施工单位原因造成的损失，故应由建 设单位承担赔偿责任。 2给已建部分工程造成破坏，损失26 万元，应由建设单位承担修复的经济责任。 3因此灾害使施工单位人员8 人受伤。处理伤病医疗费用和 补 偿 金 总 计 2.8 万 元 ， 建 设 单 位 应 给 予 补 偿 。 4施工单位进场的在使用的机械、设备受到损

14、坏，造成损 失 6 万元；由于现场停工造成机械台班费损失 2 万元，工人 窝工费 4.8 万元，建设单位应承担修复和停工的经济责任。5因此灾害造成现场停工 5 天，要求合同工期顺延 5 天6由于工程被破坏，清理现场需费用25 万元，应由建设单位支付。 问题 1监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪工作2不可抗力发生风险承担的原则是什么?如何处理施工单位的要求1 答 案监理工程师接到索赔申请通知后应进行以下主要工进 行 调 查 、 取 证 ； (1.5 分 )审 查 索 赔 成 立 条 件 ， 确 定 索 赔 是 否 成 立 ； (1.5 分 )分 清 责 任 ， 认 可 合 理 索

15、赔 ； (1.5 分 )与 施 工 单 位 协 商 ， 统 一 意 见 ； (1.5 分 )签发索赔报告，处理意见报建设单位核准。 (1.5 分 ) 问 题 2 答 案 ： 1不可抗力风险承担责任的原则：工 程 本 身 的 损 害 由 业 主 承 担 ； (1.5 分 )人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用； (1.5 分 )施工单位的机械设备损坏及停工损失，由施工单位承担 ； (1.5 分 )工程所需清理、修复费用，由建设单位承担； (1.5 分 )(5) 延 误 的 工 期 相 应 顺 延（1.5 分 ）2按所提要求逐条处理如下： (1)经济损失按上述原则由双方分别承担，(0.5 分

16、)工程延期应 予 签 证 顺 延 ； (0.5 分 ) (2)工程修复、重建 26 万元工程款由建设单位支付； (1.0 分 )2.8 万 元 索 赔 不 予 认 可 ， 由 施 工 单 位 承 担 ； (1.0 分 )6 万元、 2 万元、 4.8 万元索赔不予认可，由施工单位承 担 ； (1.0 分 )现场停工 5 天索赔认可，顺延合同工期 5 天； (0.5 分 )清理现场 2.5 方元索赔认可，由建设单位承担。 (0.5 分 ) 案例五 建设单位将一钢筋混凝土结构 45 层商贸大厦工程建设 项目的施工招标和施工阶段监理任务委托给某一建设监理 公司，并签订了工程建设委托监理合同。该监理单

17、位建议业主采取公开招标方式，并在招标公 告中要求投标者应具有一级资质等级的施工单位参加投 标。参加投标的施工单位与施工联合体共有 8 家。在开标会 上，与会人员除参与投标的施工单位与施工联合体的有关 人员外，还有市招标办公室、市公证处法律顾问以及建设 单位的招标委员会全体成员和监理单位的有关人员。开标 前，公证处倾向要提出对各投标单位的资质进行审查。在 开标中，对参与投标的金盾建筑公司的资质提出了质疑，虽然该公司资质材料齐全，并盖有公章和项目负责人的签 字，但法律顾问认定该公司不符合投标资格要求，取消了 该标书。另一投标的三星建筑施工联合体是由三家建筑公 司联合组成的施工联合体，其中甲建筑公司

18、为一级施工企 业，乙、丙建筑公司为三级施工企业。该施工联合体也被 认定为不符合投标资格要求，撤销了其标书。 问题 1向招标管理部门申请招标前，监理单位应协助业主取得 哪些文件? 2开标会上能否列入 “审查投标单位资质 ”这一程序 ?为什么 ? 3为什么金盾建筑公司被认定不符合投标资格? 4为什么三星建筑施工联合体也被认定不符合投标资格 ? 问 题 1 答 案 ： 向招标管理部门申请招标前，监理单位应协助业主取 得下列文件： (1)当地计委下达的该工程列入地方基建计划的批文； (2 分 )(2)建设工程投资许可证；(2 分 )(3)建设用地规划许可证(2 分)(4)施工许可证。(2分)问题2答案

19、投标单位的资质审查应在发放招标文件之前进行，即所谓的资格预审。故在开标会议上一般不平行此项议程。 (4分)问 题 3 答 案 ： 因为金盾建筑公司的资质资料没有法人签字，所以该 文件不具有法律效力。项目负责人签字没法律效力。（4 分 ）问 题 4 答 案 ： 根据建筑法第二十七条第二款， “两个以上不同资 质等级的单位实行联合共同承包的，应：照资质等级低的 单位的业务许可范围承揽工程 ”，即对该联合体应视为相当 于三级施工企业，不符合招标要求一级企业投标的资质规 定 。 （4 分 ） 案例六 建设单位将某给水工程建设项目委托某监理单位进行 施工阶段的监理。在委托建设监理合同中，对建设单位和 监

20、理单位的权利、义务和违约责任所作的某些规定如下 1在施工期间，任何工程设计变更均须经过监理方审查、 认可，并发布变更指令方为有效，实施变更。 2监理方应在建设单位的授权范围内对委托的工程建设项 目实施施工监理。 3监理方发现工程设计中的错误或不符合建筑工程质量标 准的要求时，有权要求设计单位改正。 4监理方仅对本工程的施工质量实施监督控制，业主N， j实施进度控制和投资控制任务。5监理方在监理工作中应维护业主的利益6监理方有审核批准索赔权。 7监理方对工程进度款支付有审核签认权；业主方有独立 于监理方之外的自主支付权。 8在合同责任期内，监理方未按合同要求的职责履行约定 的义务，或委托人违背对

21、监理方 （ 合同约定 ）的义务，双方均 应向对方赔偿造成的经济损失。 9当事人一方要求变更或解除合同时，应当在42 日前通知对方，因解除合同使一方遭受损失的，除依法免除责任的 外，应由责任方负责赔偿。 10当委托人认为监理方无正当理由而又未履行监理业务 时，可向监理方发出指明其未履行义务的通知。若委托人 发出通知后 21 日内没有收到答复，可在第一个通知发出后 35 日内发生终止委托监理合同的通知，合同即行终止。监 理方承担违约责任。 11在施工期间，因监理单位的过失发生重大质量事故， 监理单位应付给建设单位相当于质量事故经济损失20的罚款。 12监理单位有发布开工令、停工令、复工令等指令的权

22、 利。 问题以 上 各 条 中 有 无 不 妥 之 处 ? 怎 样 才 是 正 确 的 ?1第 1 条不妥。正确的应是：设计变更的审批权在业主， 任何设计变更须经监理单位审查后，报业主审查、批准、 同意后，再由监理单位发布变更指令，实施变更。（2 分 ）2 第 2 条 正 确 。 （1 分 ） 3第 3 条不妥。正确的应是：工程监理人员发现工程设计 不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求时，应 当 报 告 建 设 单 位 要 求 设 计 单 位 改 正 。 （2 分 ） 4第 4 条不妥。正确的应是：监理单位有实施工程项目质 量 、 进 度 和 投 资 三 方 面 的 监 督 控 制 权

23、 。 （2 分 ） 5第 5 条不妥。正确的应是：在监理工作中，监理单位应 当 公 正 地 维 护 有 关 方 面 的 合 法 权 益 。 （2 分 ） 6第 6 条不妥。正确的应是：监理单位有审核索赔权，除 非有专门约定外，索赔的批准、确认通过建设单位。 （2 分 ） 7第 7 条不妥。正确的应是：在工程承包合同议定的工程 价格范围内，监理单位对工程进度款的支付有审核签认 权；未经监理单位签字确认，建设单位不支付工程进度款。(2分)8第8条正确。 (1分)9第9条正确。 (1分)10 第10 条正确。 (1分)11第11 条不妥。正确的应是：因监理单位过失而造成了建设单位的经济损失，应当向建

24、设单位赔偿。累计赔偿总额 不 应 超 过 监 理 报 酬 总 额 （ 除 去 税 金 ） 。 （2 分 ） 12第 12 条不妥。正确的应是：监理单位在征得业主同意 后 ， 有 权 发 布 开 工 令 、 停 工 令 、 复 工 令 。 （2 分 ） 案例七 建设单位计划将拟建的高速公路工程建设项目委托某 一建设监理公司进行实施阶段的监理。建设单位预先起草 了一份监理合同（草案），其部分内容如下： 1除业主原因造成的工程延期外，其他原因造成的工程延 期监理单位应付出相当于对施工单位罚款额的20 给业主；如工期提前，监理单位可得到相当于对施工单位工期 提 前 奖 的 20 奖 金 。 2工程设计

25、图纸出现设计质量问题，监理单位应付给建设 单 位 相 当 于 给 设 计 单 位 的 设 计 费 的 5 的 赔 偿 。 3在施工期间，每发生一起施工人员重伤事故，监理单位 应受罚款 1 5 万元人民币；发生一起死亡事故，对监理单 位 罚 款 3 万 元 人 民 币 。 4凡由于监理工程师出现差错、失误而造成的经济损失， 监理单位应付给建设单位赔偿费。经过双方协商，对监理合同 （草案 ）中的一些问题进行了 修改、调整和完善，最后确定了工程建设委托监理合同的 主要条款。其中包括：监理的范围和内容、双方的权利与 义务、监理费的计取与支付、违约责任、双方约定的其他事项。 问题 1该监理合同 （ 草案

26、 ）部分内容中哪些条款不妥，为什么?2如果该监理合同是一个有效的经济合同，它应具备什么 条件? 3修改、调整和完善后，最后确定的工程建设委托监理合 同是否包括了主要的条款内容? 问 题 1 答 案 ： 监理合同（草案）部分内容的几条均不妥。因为： 1工程建设监理的性质是服务性的，监理单位和监理工程 师“将不是，也不能成为任何承包工程的承保人或保证人 ”。 若将设计、施工出现的问题与监理单位直接挂钩，这与监 理 工 作 的 性 质 不 符 。 （3 分 ） 2监理单位与建设单位和承包商是相互独立、平等的第三 方。为了保证其独立性与公正性，工程建没监理规定 第二十条规定： “监理单位不得承包工程，

27、不得经营建筑材 料、构配件和建筑机械、设备。 ”在合同中若写入上述条 款，势必将监理单位的经济利益与承包商的利益联系起 来 ， 不 利 于 监 理 工 作 的 公 正 性 。 （3 分 ） 3第 3 条中对于施工期间施工单位发生施工人员伤亡，按 建筑法第四十五条规定： “施工安全由建筑施工企业负 责。 ”监理单位的责、权、利主要来源于建设单位的委托与 授权，建设单位承担相应责任，合同中要求监理单位承担也 是 不 妥 的 ， （3 分 ） 4建设工程委托监理合同（示范文本 ）标准条件第二十六条规定，监理人员在责任期内，因监理人员过失而造成 了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额 不应超过监理报酬（除去税金）或赔偿金二直接经