图解监管转型简政放权

1、图解监管转型简政放权1三十张图告诉你“简政放权”的详情 2014年以来，中国证监会实施简政放权，推进监管转型，一批行政审批与备案事项被取消，释放了市场活力。为帮助有关各方深入了解与期货公司相关的简政放权政策，我们组织力量进行了梳理，现图示如下。2近期中国证监会取消的期货行政许可事项事项原规定现规定期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所需行政审批。取消，改为事后备案管理。期货公司设立境内分支机构需行政审批。取消，改为事后备案管理。3事项原规定现规定期货公司变更境内分支机构经营范围需行政审批。取消，改为事后备案管理。期货公司终止境内分支机构需行政审批。取消，改为事后备案管理。近期中国证监会取消的

2、期货行政许可事项4事项原规定现规定期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格需行政审批。取消，改为事后报告管理。近期中国证监会取消的期货行政许可事项5事项原规定现规定期货公司营业部开业备案需备案。关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定（证监会公告201311号）第7条取消。涉及申领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。近期中国证监会取消的期货备案类事项6事项原规定现规定期货公司首席风险官辞职的报告需备案。期货公司首席风险官管理规定（试行）（证监会公告200810号）第18条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项7事项原规定现规定期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动

3、超过20%的报告需备案。期货公司风险监管指标管理办法（证监会公告201312号）第27条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项8事项原规定现规定期货公司发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件的报告需备案。关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（证监会公告201330号)第15条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项9事项原规定现规定期货公司信息公示管理制度备案需备案。期货公司信息公示管理规定（证监会公告200928号）第6条取消。期货公司信息公示负责人初次报备及变更报备需备案。期货公司信息公示管理规定（证监会公告200928号）第7条取消。近期中

4、国证监会取消的期货备案类事项10事项原规定现规定期货公司法定代表人等责任人对公示信息有异议需备案。期货公司信息公示管理规定（证监会公告200928号）第9条取消。期货公司公示信息内容变更报告需备案。期货公司信息公示管理规定（证监会公告200928号）第11条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项11事项原规定现规定期货公司金融期货会员资格取得、暂停与终止的报告需备案。期货公司金融期货结算业务试行办法（证监发200754号）第41条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项12事项原规定现规定金融期货全面结算会员定期报告需备案。期货公司金融期货结算业务试行办法（证监发200754号）第45条取消

5、。期货公司开设、变更或者注销专用自有资金账户的报告需备案。期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法（证监期货字200445号）第20条、第21条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项13事项原规定现规定期货公司境外分支机构基本信息需备案。关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知（证监期货字2007376号）第1条取消。期货公司境外分支机构报境外监管机构各类信息的报送需备案。关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知（证监期货字2007376号）第3条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项14事项原规定现规定期货公司金融期货结算协议签订、变更与终止的报告需备案。期货公司金融期货结

6、算业务试行办法（证监发200754号）第42条取消。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的报告需备案。期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法（证监期货字200445号）第20条、第21条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项15事项原规定现规定期货公司月度风险监管报表的报送需备案。期货公司风险监管指标管理办法（证监会公告201312号）第22条取消。期货公司客户权益总额的报送需备案。期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法（证监期货字200445号）第22条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项16事项原规定现规定期货公司指定或变更主办、协办结算银行的报告需备案。期货经纪公司客户保证金封

7、闭管理暂行办法（证监期货字200445号）第19条取消。期货经纪合同格式文本更新需备案。期货公司管理办法（证监会令第43号）第52条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项17事项原规定现规定从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办分支机构需备案。证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则（证监199814号）第14条取消。年度期货分支机构网点规划报告需备案。关于下发的通知（期函字2008411号）取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项18事项原规定现规定期货保证金监控中心与公司有关预警的原因和处理结果的报告需备案。关于印发等规程的通知（证监期货字2007139号）取消。期货公司独立董事意见未

8、被采纳需备案。期货经纪公司治理准则（试行）（证监期货字200413号）第31条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项19事项原规定现规定期货公司对外发布的广告宣传材料需备案。期货公司管理办法（证监会令第43号）第52条取消。期货公司港澳台投资企业批准证书和营业执照需备案。关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知（证监期货字2005138号）取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项20事项原规定现规定期货公司临时指定符合条件的人员代拟连续离岗10个工作日以上的营业部负责人履行职责的报告需备案。期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号）第7条取消。近期中国证监会取消的期

9、货备案类事项21事项原规定现规定期货公司拟更换董事长、总经理的报告需备案。期货公司管理办法（证监会令第43号）第37条取消。期货公司取得资产管理业务资格需备案。行政许可批文中设定的备案要求取消。相关行业协会加强自律管理，建立信息共享机制。近期中国证监会取消的期货备案类事项22事项原规定现规定期货公司投资者教育季度统计报告需备案。期货投资者教育工作指引（2008年12月15日发布）第28条、第29条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项23事项原规定现规定期货公司完成法定代表人变更需备案。行政许可批文中设定的备案要求取消。涉及换领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。近期中国证监

10、会取消的期货备案类事项24事项原规定现规定期货公司完成设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构的报告需备案。关于发布的通知(期货二部函 2011379号)取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项25事项原规定现规定期货公司完成营业部终止需备案。行政许可批文中设定的报告要求取消。涉及注销许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。近期中国证监会取消的期货备案类事项26事项原规定现规定期货公司完成住所变更需备案。行政许可批文中设定的备案要求取消。涉及换领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。期货公司网络与信息安全应急演练情况报告需备案。证券期货业信息安全保障管理办法（证监会

11、令第82号）第33条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项27事项原规定现规定期货公司营业部负责人离任审计报告需备案。期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号）第9条取消。期货公司营业部负责人拟自行离职的报告需备案。期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号）第8条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项28事项原规定现规定期货公司营业部合规检查情况和所发现问题的报告需备案。期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号）第32条取消。期货公司营业部内部控制制度需备案。期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号）第13条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项29事项原规定现规定期货公司营业部上一年度合规检查报告需备案。期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号）第32条取消。期货公司指定期货公司经理层人员代拟离职营业部负责人履行职责的报告需备案。期货营业部管理规定（试行）（证监会公告201133号）第8条取消。近期中国证监会取消的期货备案类事项30事项原规定现规定期货公司保证金账户余额统计表需