某房产集团公司工程变更（签证）管理办法_secret

1、 第 PAGE 12 页 共 NUMPAGES 12 页第 PAGE 11 页 共 NUMPAGES 12 页 工程变更（签证）管理办法 为了加强工程建设过程中工程变更的管理，规范工程签证，使该项工作规范化、制度化、程序化；并且合理有效地控制工程建设成本，减少工程合同（含材料、设备合同）外的成本支出，减少今后与承包商（含厂商）的矛盾，提高工程质量和工作效率，特制定本办法。1、工程变更工程变更是指对原有施工图发生设计标准、标高、尺寸、基线、位置、施工工艺的变更，以及相关材料和设备的规格、型号、材质、外观、颜色、质量标准、产品等级等方面的变更。1.1工程变更办理流程1.1.1一般工程变更11.1.

2、1一般工程变更是指产生费用在2万元人民币以下（含2万元人民币）的工程变更 11.1.2一般工程变更的审批流程：项目公司工程部现场工程师项目公司工程部负责人项目公司技术负责人（如有）项目预算合约部负责人项目公司工程负责人项目公司负责人。1.1.2、重大工程变更1.1.2.1重大工程变更是指产生费用在2万元人民币以上或对建筑外观、风格有较大影响、结构体系、房型变化、园林绿化及装饰效果、主要设备材料、主要功能等的工程变更 。1.1.2.2重大工程变更的审批流程：项目公司工程部现场工程师项目公司工程部负责人项目公司技术负责人（如有）项目预算合约部负责人项目公司工程负责人项目公司负责人集团建设工程部集团

3、审计合约部集团工程总监集团常务副总经理。1.1.3 如工程变更涉及建筑外观、风格有较大影响、结构体系、房型变化、园林绿化及装饰效果、主要设备材料、主要功能等的工程变更，项目公司还应报集团设计总监审批。1.1.4工程变更控制1.1.4.1 工程变更是基于工程原设计的变化，要加强对工程设计过程中的管理工作，在委托设计初期，要加强对工程设计方案可行性，科学性、合理性论证工作，向设计单位提供详尽的设计委托书。1.1.4.2设计单位必须按照相关现行规范和标准的设计要求，依照设计合同设计出高质量的施工图图纸。施工图设计提交项目公司后，由项目公司技术负责部门组织项目公司工程部、项目公司预算合同部、监理单位、

4、施工单位、集团建设工程部、集团合约审计部、集团设计部、集团工程总监（必要时可请专家）对施工图纸细致审核，从源头上控制工程变更数量，为工程顺利进行创造条件。1.1.4.3工程变更原则上要求在工序实施前解决；如遇紧急情况，可通过电话、传真、电子邮件等方式与相应负责人员沟通解决，由各方负责人在书面文件上签字。并应在7日内补办工程变更正式手续（各方签章后的文件原件）。1.1.4.4工程变更的审核原则：变更是否符合政府法律、法规、规范标准的要求。是否符合集团工程发展规化和质量标准。是否符合集团成本控制要求;是否符合合同规定。1.1.5严格工程变更审批程序。不论是一般性变更，还是重大工程变更，均应按照集团

5、的工程变更流程进行审批。同时要注重工程变更的合理性，对于不必要的变更坚决不予通过，对于某些不合理或保守设计，在满足使用要求的前提下，通过优化设计，以降低工程造价。1.1.6项目预算合约部在接到工程变更报审表后，应严格审核费用，并将估算费用情况以附表形式列明。1.1.7工程变更应在变更手续完全后，由项目公司工程部发放至施工单位（2万以上的工程变更必须经集团流转并批准后才能下发）、监理单位执行；若工程紧急、时间紧迫，可先发放有审核各方（建设单位、设计单位、监理单位、施工单位）签字确认的复印件，至施工、监理单位执行。事后必须在7日内补办工程变更手续。所有工程变更均应发项目预算合约部、项目工程部备案。

6、1.1.8所有工程变更必须有文字记载，禁止口头承诺。1.1.9工程变更一般由设计修改通知单、修改图、技术核定单、会议纪要等形式体现。要求变更文件编号连贯一致，提高变更单的内容质量，同时变更要准确及时。工程变更文件必须统一由项目公司技术负责部门负责接收与发放，不允许出现变更文件由施工单位或监理单位发给项目公司的情况。1.1.10工程变更一旦经相关部门批准后，应要求施工单位尽快实施，项目公司和监理单位应将变更点作为工程质量控制检查重点进行监控。1.1.11项目公司在办理工程变更过程中，应注意各专业工种之间加强相互联系，避免信息不通造成新的变更和费用增加。1.1.12工程变更资料的管理。工程变更资料

7、统一由项目公司资料管理员收集整理、归档，各类资料的经办人都必须主动将原件资料交资料室存档。资料室所存放的所有资料，不论是内部还是外部人员来查阅时，均必须办理手续，随查随还，不得任意携出室外。特殊情况必需复印或借出时，需填写复印、借出申请单由项目公司技术负责人批准，限期交还，资料管理员随时做好记录。若有丢失，除须作书面检讨外，还视其情节处以100-1000元罚款。1.1.13项目工程部应将各类工程变更每周上报集团工程管理部和集团设计部备案。项目工程部在每月25日前进行月度汇总，将汇总表报集团工程管理部和集团设计部，如遇节假日应提前上报;对超期未报者，视情节严重程度，对责任人员处100至500元罚

8、款。1.1.14、对于一般工程变更，若经发现改工程变更为不应变更或变更不合理的，将对相应责任人进行处理，视情节严重程度，对责任人员处100至3000元罚款。2.工程事实签证工程事实签证是指基于原图纸设计以外、工程变更或施工合同未含进去的施工事实等的记录和核定。2.1工程事实签证办理流程2.1.1一般工程变更2.1.1.1一般工程事实签证是指产生费用在2万元人民币以下（含2万元人民币）的工程变更 21.1.2一般工程变更的审批流程：项目公司工程部现场工程师项目公司工程部负责人项目公司技术负责人（如有）项目预算合约部项目公司工程负责人项目公司负责人。2.1.2、重大工程事实签证2.1.2.1重大工

9、程事实签证是指产生费用在2万元人民币以上工程事实签证.2.1.2.2重大工程事实签证的审批流程：项目公司工程部现场工程师项目公司工程部负责人项目公司技术负责人（如有）项目预算合约部项目公司工程负责人项目公司负责人集团审计合约部集团工程总监集团常务副总 2.1.3工程事实签证控制相应条款参照工程变更控制的相应条款。3 工程签证工程签证指由工程变更、工程事实签证及其他由于建设单位要求施工单位完成等原因造成的费用签证。3.1工程签证办理流程3.1.1一般工程签证3.1.1.1一般工程签证是指产生费用在2万元人民币以下（含2万元人民币）的签证31.1.2一般工程签证的审批流程：项目公司工程部现场工程师

10、项目公司工程部负责人项目公司技术负责人（如有）项目预算合约部负责人项目公司工程负责人项目公司负责人。3.1.2、重大工程签证3.1.2.1重大工程签证是指产生费用在2万元人民币以上工程签证.3.1.2.2重大工程签证的审批流程：项目公司工程部现场工程师项目公司工程部负责人项目公司技术负责人（如有）项目预算合约部项目公司工程负责人项目公司负责人集团审计合约部集团工程总监集团常务副总 3.1.2.3工程签证应在手续完全后，由项目公司工程部发放至施工单位（2万以上的工程变更必须经集团流转并批准后才能下发）。所有工程签证均应在项目预算合约部备案。3.1.2.4工程签证资料的管理。工程签证资料统一由项目

11、公司资料管理员收集整理、归档，各类资料的经办人都必须主动将原件资料交资料室存档。资料室所存放的所有资料，不论是内部还是外部人员来查阅时，均必须办理手续，随查随还，不得任意携出室外。特殊情况必需复印或借出时，需填写复印、借出申请单由项目公司技术负责人批准，限期交还，资料管理员随时做好记录。若有丢失，除须作书面检讨外，还视其情节处以100-1000元罚款。3.1.2.5项目预算合约部应将各类工程签证每周上报集团合约审计部备案。项目预算合约部在每月25日前进行月度汇总（含当月签证产生费用情况汇总），并将月度报集团合约审计部，如遇节假日应提前上报;对超期未报者，视情节严重程度，对责任人员处100至50

12、0元罚款。3.2工程签证内容须明确签证的原因、位置、尺寸、材料、人工等，工程签证坚持实事求是的原则，不夸大不缩小。签证与施工日志的记录必须相符。3.3加强对工程变更工程量及内容的审核监督。对于变更中的内容及工程量增减，由项目工程部、项目预算合约部进行现场实测实量，以保证签证内容的准确性。3.4工程签证时效：工程签证必须在工程变更、工程事实签证内容实施完成后5个工作日内，根据现场实际情况进行办理；如同一项工程变更实施内容在工程施工过程中会被后续工作覆盖掉的，相关人员应在过程中进行记录，待全部完成后一并签证。3.5施工单位在施工中提出的合理化建议涉及到对施工图纸或组织设计的更改及对材料、设备的换用

13、等，须按审批程序进行核准，未经核准擅自更改或换用时，施工单位承担由此发生的费用，并赔偿建设单位的损失，延误的工期不予顺延。3.6由工程变更导致工期、费用增减的，项目公司应与相关方预先商定，并以书面形式确认由谁负担，但施工单位因组织施工需要等原因而提出的变更，增加的非建设单位责任范围内的费用、工期由施工单位承担。3.7签证文件的有效性：必须由项目公司工程部现场工程师、经理或公司技术负责人、项目预算合约部负责人、项目公司负责人共同签字，只有所有签证人员全部进行签证后，并且加盖施工单位、监理单位、项目公司相应印章后签证单方为有效，否则均为无效签证。该条必须写入每个工程工程合同。对增加金额2万以上的工

14、程签证和变更，必须在按规定流程先内部审批流转批准后，经办人员才能将工程签证和变更单发给施工单位和相关部门，否则造成公司损失，视情节严重程度，对责任人处以次200至20000元罚款。（签证单和流转单附后）。3.8签证内容的单价原则上如果合同中已有单价的，按合同单价；如合同中未规定单价的按定额计，由甲乙双方协商解决；一般单项设计变更在1000元以下，原则上不作增加变更。签证产生的费用，原则上在结算时计入，不计入月度进度款。3.9工程签证审查注意事项：3.9.1审查工程变更、工程事实签证内容是否符合规定：查工程变更工程事实签证内容与原工程标底预算是否重复列项，即工程变更工程事实签证增加的经费是否已包

15、含在合同造价中，如有上述情况，应与签证人员联系补充修改，使其符合规定后，再进行调整修改。3.9.2审查手续是否符合规定：凡工程变更、工程事实签证都必须有项目公司工程部现场工程师、经理或公司技术负责人、项目预算合约部负责人、项目公司负责人共同签字，并且加盖施工单位、监理单位、项目公司相应印章。工程变更流转单还应有设计单位有关人员的签字，手续不全者不予计算。3.9.3审查内容是否清楚：工程变更工程事实签证都应资料齐全，内容表达清楚，有具体的变更部位、变更原因、变更项目、数量，以及特殊情况的技术处理意见等。工程变更应满足做增减预算的要求。如有的变更内容不清楚或过于简单，应核实具体内容情况，补充工程变

16、更签证。3.9.4审查签证是否准确：有无把不属签证范畴的内容列入签证，参与决算的情况，如施工单位自身原因返工的项目，施工现场临时设施项目，及施工单位现场用工等。4 罚则4.1 因个人原因造成工程变更、工程签证办理延误的，视情节严重程度，对责任人处以次100至10000元罚款。4.2 工程变更或工程签证办理审批程序与本办法不符的，视情节严重程度，对责任人处以次100至10000元罚款。4.3 工程变更或工程签证应进行审批，但未进行审批的，视情节严重程度，对责任人处以次200至10000元罚款。4.4工程变更或工程签证不应办理或办理不合理，并对集团造成损失的，视情节严重程度，对责任人处以次100至20000元罚款。4.5 对于情节特别严重的，对集团造成重大损失的或多次违反制度情况的，集团将对责任人进行严肃处理，直至撤销职务。4.6对增加金额2万以上的工程签证和变更，必须在按规定流程先内部审批流转批准后，经办人员才能将工程签证和变更单发给施工单位，否则造成公司损失，视情节严重程度，对责任人处以次200至20000元罚款。 附表1 工 程 签 证 单 编号：工程名称发生原因主要内容（如写不下可附页）：提