《民族社会学》复习资料(完整版)

1、民族社会学复习资料（完整版）第一章 民族社会学引论民族社会学与民族学和社会学关系紧密。追溯民族社会学的源头自然离不开这两门学科的发展。民族学与社会学，作为一门学科均产生于19世纪中叶前后。目前，我国学者倾向于将民族社会学的源头追溯到泰勒、摩尔根等人。 泰勒是英国人类学的创始人。泰勒认为，人类的文化史就是人类的技术、经济、精神生活自我运动发展史，犹如生物界一类物种由另一类物种发展出来一样，一类工具、设备、艺术形式和道德信仰也是由另一类工具、设备、艺术形式和道德信仰发展而来的。同时代的不同社会可以处于不同的进化阶段，而每个阶段的文化，既是过去的阶段的产物，又对未来阶段的形成起一定作用。他把各阶段的

2、文化，即把落后的和最文明的各民族文化依次连接成一个不可分割的系列，认为所有社会都要经过从蒙昧到野蛮再到文明的三个基本发展阶段。泰勒还把民族志资料用于宗教史的研究，提出了万物有灵论。 摩尔根1851年发表易洛魁联盟一书，该书追溯了易洛魁人数百年的历史，详细论述了他们的生活环境、经济活动、生产工具、房屋、服饰、家庭、习俗、宗教和语言，着重介绍了联盟的组织结构，讨论了他们的命运。该书被誉为第一部关于印第安人的科学著作。1871年摩尔根发表了人类家族的血亲和姻亲制度，1877年又发表了古代社会，对人类婚姻制度自群婚到一夫一妻制作出了单线进化论的推断，提出并阐述了人类社会从蒙昧时代经过野蛮时代至文明时代

3、的发展过程，发展了人类文明起源和进化的理论，受到了马克思、恩格斯的高度评价。摩尔根之所以做出划时代的贡献，最根本的是他运用民族学与社会学相结合的学术视角，并从社会关系及其结构入手，研究和分析研究对象。因此，可以认为摩尔根等人的著述是早期民族社会学的著作，它从实践上开创了民族社会学的研究。泰勒、摩尔根等可以看做是民族社会学的先驱，虽然他们并未运用这一概念，但客观上以实践的形式影响了这一学科的产生。事实上，从进化论到后来的一系列民族学理论均不同程度地为民族社会学提供了视角、理论与方法。同样重要的是社会学家的研究成果，尤其是在学科发展过程中，横贯社会学与民族学的学者，更是为民族社会学的产生与发展做出

4、了直接的贡献。早期的如斯宾塞，他是英国哲学家、社会学家和民族学家。后期的迪尔凯姆、莫斯更是花费较多精力致力于民族学。迪尔凯姆认为，民族学是种叙述性的学科，不是理论性学科，而社会学则是一门综合性学科，其中包括民族学。莫斯比迪尔凯姆更加重视民族学研究，主要著作有民族学概论赠礼社会学和人类学。 莫斯在民族学研究中十分重视民族理论与调查方法。他对交换形式与社会结构之间的关系所作的比较颇有创新。我国20世纪三四十年代的民族社会学的萌芽深受英国功能主义人类学的影响。从世界范围来看，1880年法国人类学家勒图尔诺出版民族志社会学，该著作借助民族学的材料研究社会的变迁与发展。他所称的“民族志社会学”可以看做民

5、族社会学的萌芽。后来德国民族学家、社会学家米尔曼在人类学史中也使用“民族志社会学”的概念，意在借民族志的实际材料对民族学和社会学做理论的探讨，主要对18601900年这一时期有关民族的社会进化和文化进化进行了研究。他与勒图尔诺对民族社会学概念的提出起了重要作用。民族社会学的概念是何人、何时首先提出和使用的？对此，有两种看法：一是认为民族志社会学就是民族社会学；二是认为民族社会学概念是由芬兰的韦斯特马克学派最先提出来。据中国大百科全书社会学卷介绍，19世纪末，德国、北欧和美国就开始使用民族社会学的名称，特别是芬兰的韦斯特马克学派，多用民族社会学研究原始社会和民间社会，以韦斯特马克为代表的学派在当

6、时的芬兰和欧洲有较大影响。韦斯特马克认为，社会学的目的是解释社会现象，发现它们的原因，揭示它们是怎样、为什么产生。他又是社会制度的自然史研究的开创者之一，并在婚姻制度史研究中独树一帜，他反对摩尔根关于人类最早的社会单位是群和原始人最初处在杂婚、群婚状态的观点，认为最早的社会单位是家，一夫一妻制是人类的天然倾向和最早、最基本的婚姻家庭方式，这种倾向是自然选择的结果。在得到问题上，韦斯特马克认为没有绝对标准，并引用大量材料论证对民族、多地区道德伦理上的差别。一般认为，20世纪以来，民族学、社会学得到较快发展，学科理论与方法的交叉、渗透，逐渐形成了民族社会学学科。民族社会学作为社会学的一个研究领域，

7、在欧洲和美国的许多大学里已经有相当长的历史，最初是作为一门课程开设，在20世纪50年代和60年代逐步发展成为各大学社会学系中的一个专业方向，形成了从社会学视角和方法来研究种族和民族问题的特殊领域。社会学概论教材也较普遍设专章讨论种族和民族问题。美国社会学会下设十几个专业委员会有一个是“种族与少数民族研究”委员会。 大致地说，以美国为代表的西方民族社会学文献主要有以下个方面的内容：第一，关于一个国家或一个地区族群关系演变的宏观理论。如戈登于1964年出版的美国人生活中的同化，格莱泽、莫尼汉1975年主编的民族，英国的史密斯1991年出版的民族认同等。第二、关于族群分层及其演变的宏观分析。如辛普森

8、、英格尔合著的种族和文化的少数群体。第三、关于人们族群认同及其演变的微观分析。如沃斯特1990年出版的族群选择在美国的认同选择第四、关于一个国家或一个地区族群关系的专题或个案的实证研究。如比恩、弗里斯比共同主编的种族、民族群体的人口研究、霍洛维兹1985年出版的冲突中的族群，托依伯于1968年出版的城市中的黑人。在西方社会学兴起的同时，苏联亦于20世纪60年代开设了民族社会学研究，他们认为民族社会学是研究民族过程的科学，也即研究社会现象与民族现象的有机统一性和相互作用之机制的科学，它是社会学与民族学的接合部分上产生。国内在20世纪80年代后期翻译出版了阿鲁秋尼扬等著的民族社会学，这对我国民族社

9、会学知识的普及起到了积极作用。 民族社会学的视角社会学是一门完善的学科，但这并不意味着它是一门用统一方式看待世界的学科。虽然社会学家在一些基本的原则上是一致的，但是，在现代社会学中并没有一种单一的、占统治地位的理论观点。结合民族学与社会学研究的理论和方法，民族社会学研究的视角可主要表述为以下几个方面： 1、结果与过程的视角自从社会学创始人孔德提出社会静力学与社会动力学，英国社会学家斯宾塞提出社会有机体论语进化论，并把它作为社会分析的基本视角以来，结构过程的视角就广泛地被社会学家所采用。在民族学研究中，结构功能分析也是经典的理论与视角，马林诺夫斯基的文化功能论、拉德克里夫布朗的结构功能论、斯特劳

10、斯的结构主义等偏重结构分析，而进化论、新进化论等民族学流派则偏重过程的分析。2、个体、群体与社会的视角在民族社会学中，将民族作为一种社会群体，置于个人、群体与社会之中，考察民族的社会地位与功能、民族与社会系统各个层次的互动具有十分重要的意义。3、冲突与均衡的视角社会处于不断的矛盾运动中，是一个动态的平衡体系。民族社会学在研究具体的民族社会时，既不能否定民族作为社会实体形式互争的一面，也绝对不能不看到民族边界的开放性、文化性与互助、合作的一面。民族地区也是在不协调到协调中不断走向良性运行与协调发展的。更不应该因为民族地区发展中暂时的矛盾、困难与问题，而看不到其协调发展美好前景。 4、同一性与多样

11、性的视角民族作为人类多种群体类型之一，在人类一般性的前提下，民族的产生、发展及演变具有大致相同的同一性。民族社会虽然有多种形式，但大都具有相似的结构、特点和内容。民族文化、心理、意识、角色、社会构成、社会变迁等等都会具有或多或少的相同点。然而，人类社会的复杂性、多样性，地理生态环境的差异，又孕育了多样化的社会形态。外在的社会力量、自然力量也造就了不同的民族社会形式。同一性与多样性的视角就要求我们在看待民族社会的过程中，既要看到不同社会的内在同一性，也要高度重视每个民族社会所呈现出来的特殊性。5、宏观与微观的视角 早期的社会学多偏重于宏观的社会系统分析，但学科发展中有一个逐渐向微观渗透的过程，二

12、战以后符号互动论、社会交换论等学说的勃兴反映了这一趋势，它们的研究单位多是微观的个人与群体。与之相反，传统的民族学研究多偏重于微观，尤其是社区参与观察。宏观研究偏重于社会整体结构的分析，属于面的研究，微观研究偏重于个体、小群体、小社区，属于点的研究。反映在民族社会学上，要做到点面结合，深入研究，尤其是较大区域的深入研究，必须兼顾宏观与微观，既关注宏观的系统分析，又注意微观的互动关系。二、民族社会学的不同解释 第一种观点受到进化论的影响，认为民族社会学主要研究民族社会内部的习俗与惯例，尤其重视它与现代社会变迁的关系。第二种观点形成于20世纪60年代的美国，被种族与民族社会学，这一领域的研究者认为

13、，族群是理解现代社会的中心范畴之一，其主要研究族群矛盾、族群认同、族群动员、族群冲突、族群同化等一系列涉及族群关系的问题，因此，又被称为族群研究，代表人物有内森格莱泽，丹尼尔莫尼汉、米尔顿戈登，中国的马戎等。第三种观点形成于20世纪60年代的苏联。这种观点认为，民族社会学研究人们社会活动的一切基本形式，首先关注各民族社会结构的参数、不同民族文化中具有社会意义的现象参数。第四种观点产生于中国多民族社会的背景中。它基本上将民族社会限定于少数民族地区，费孝通把少数民族地区的社会调查研究称作民族社会学。贾春增也指出，民族社会学特别是对民族地区当前社会经济和社会问题进行综合考察和比较研究的一门学科。第五

14、种观点认为，民族社会学主要研究社会与民族的关系。苏联学者维久克认为：民族社会学是研究民族社会过程的科学，也即研究社会现象和民族现象的有机统一和相互作用。三、民族社会学的多种定义1、仅由学科对象与范围构成的定义作为社会科学门类之一的民族社会学，要解说当代条件下的民族问题，包括传统民族群体之间的关系，它们与国家社会的关系，个体和其他群体怎样通过传统的民族群体与现代国家社会相联系，人们怎样在面向未来的发展变化中，在国家社会的背景中理解现代（国家）民族的性质。所谓民族社会学，就是把各种民族社会现象和民族社会问题作为自己研究对象的一门科学。民族学所研究的是民族，社会学所研究的是社会，民族社会学所研究的则

15、民族社会。2、由研究对象、研究特点或方法构成的定义。民族社会学是以社会学为基础来研究民族本质的科学，民族社会学就是关于民族的社会科学；民族学在中国主要是搞少数民族地区的社会调查，所以在中国社会学和民族学从学术分科上说可以合二为一的，因此，我们不妨称少数民族地区的社会调查为民族社会学。3、由学科对象与学科地位或目标构成的定义中国民族社会学是一门揭示中国社会发展过程中的多元民族结构和特点，研究各民族的社会过程及其规律、各民族与中国社会发展的关系（即各民族对中国社会发展的影响与中国社会对各民族发展影响）以及中国社会与各民族社会如何协调发展的应用学科。 民族社会学既是民族学的一个分支，也是社会学的一个

16、分支；既是民族学的一部分，又是社会学的一部分。因而，它是这两门学科之间的中间学科或边缘学科。民族社会学的任务是研究各民族的社会形态及其发展变化中出现的委托。 民族社会学研究是面向现在，涉猎当代现实的，而且任务是阐明民族现象的社会制约性，揭示社会现象的民族多样性。民族社会学是研究民族社会过程的科学，即研究社会现象和民族现象的有机统一和相互作用的机制。民族社会学和社会学的交叉学科。 4、由研究对象、研究特点、学科地位与研究视角构成的定义民族社会学是在历史唯物主义和马克思主义民族理论的指导下，运用社会学的理论知识和社会学的一般方法，对我国少数民族和民族地区的社会结构和社会变迁、民族文化和民族关系，特

17、别是民族地区当前社会经济和社会问题进行综合考察和比较的一门学科。民族社会学是在社会学和民族学结合的基础上产生和发展起来的一门新学科。它从民族地区社会整体出发，以民族地区社会作为对象，它的研究范围十分广泛，其基本的内容是研究民族地区的社会结构、社会变革、社会矛盾及其发展规律。 民族社会学是一门从宏观社会系统出发综合地研究民族地区现实的社会结构、社会过程、社会控制，以探索民族地区社会良性运行与协调发展的条件与机制的一门综合性社会科学交叉学科。（赵立生） 民族社会学主要是指运用民族学和社会学的理论与方法研究多民族社会中各民族之间及其内部的各种社会现象和社会问题的一门交叉学科，旨在维护民族社会稳定和增

18、强民族社会凝聚力提供建议和参考。第三节 民族社会学的特征与功能关于民族社会学的特征，一些学者有过论述：孙官生认为民族社会学的特征有：（1）以马列主义、毛泽东思想为指导；（2）鲜明的实践性；（3）研究对象是中国民族社区；（4）它具有整体性。马戎则提出民族社会学的十个特点：（1）强调现实而非历史；（2）强调民族集团之间的关系，而不是各个民族集团自身；（3）注意结合个人与集团两个层次；（4）比较注重各种因素的综合研究；（5）在尽可能综合和忠实地描述的基础上，力图解释种种关系的形成与发展；（6）注意吸收、借鉴现代社会科学的研究方法与手段；（7）注重实证研究；（8）结合政策研究；（9）结合区域发展研究；

19、（10）关注一国在现代化进程中，民发展趋势。1、综合性民族社会学是一门综合性学科。主要因为：（1）社会学是一门整体性学科，它始终把社会看做一个有机体，从整体出发研究各种社会现象与问题。（2）民族社会本身也是一个系统，民族社会学的研究将涉及民族地区政治、经济、文化等多个方面，这些具体的领域虽各有相应学科研究，但结合现实，从整体出发进行综合的系统研究的则只能是民族社会学。（3）研究视角的综合性，就是在研究民族社会时必须纵观全局，放开视野，对任何民族社会现象与问题都不能孤立看待，而必须注意从这些现象与问题与其他现象与问题的相互联系中去把握、去认识。（4）研究方法的综合性，民族社会学不仅要综合民族学、

20、社会学的研究方法，而且要积极吸取其他学科的研究方法，包括自然科学的一些研究方法，使研究方法真正做到定量分析与定性分析、静态分析与动态分析、结构分析与过程分、微观分析与宏观分析相结合。2、现实性民族社会学主要面度的是民族地区现实的社会问题与现象。因此，现实性是民族社会学的重要特征。作为以现实社会为核心的民族社会学，自然要回应时代潮流与人民心声，以现代化为中心，以改革、发展与稳定为基础，来展开自己的研究。3、实证性民族社会学作为民族学与社会学的交叉性学科，继承了实证研究的学科传统，从实求知是其学科发展的根基。强调通过观察、调查、实验等获得第一手资料，从中检验理论假设，分析概括出理论来，是其研究的最

21、基本的方法。4、实践性实践性是民族社会学研究一贯的和典型的特点，它可以为指导社会发展的实践找到解决重要的社会问题的途径。假如实证性偏重方法的话，实践性则着重强调它的应用性，强调它指导和改造社会实践的可能性。二、民族社会学的功能1、描述功能: 描述是指使用一定的技术手段客观地收集、整理和记录社会事实及其过程的资料。这是整个民族社会学学科存在与发展的基础。民族社会学是一门综合性学科，因而其描述亦应体现学科特点，尽可能从多侧面、多角度综合反映社会事实及其变化。2、解释功能: 民族社会学的解释功能就是要在掌握大量事实资料的基础上，对影响社会事实的主客观因素进行分析，理清其因果联系。在感性认识基础上进行

22、理论概括与抽象，解决为什么的问题，并进一步理解社会事实的意义。3、预测功能: 民族社会学研究的最终目的是促进民族地区社会良性运行和协调发展，因而它在理清因果关系，明了社会事实的基础上，还必须对民族社会问题与现象及其发展趋势做出预测，以引导民族地区民族的社会行动，尤其是对一些全局性重大问题应做出前瞻性预测，对一些重大的社会问题与现象不仅应从学理上予以分析，而且应结合政策研究，提出可行的对策建议，使学科发展与社会实践更加紧密地结合起来。4、批评功能: 民族社会学固然要承担社会工程学的角色，为社会主义现代化建设提供理论指导与对策建议，而且还要承担社会医学的角色，检测并发现社会运行过程中出现的矛盾、障

23、碍与问题，随时予以预报，予以限制和清楚。民族社会学对民族社会问题与矛盾的诊断、预报与对策性研究就是批评功能的集中反映。5、教育功能民族社会学作为综合地研究民族地区社会现实的学科，在对现实社会的分析与认识中，本身也给民众提供着基本的人生观、价值观、世界观与民族观，潜移默化地承担着教育功能。民族社会学还可以给人们提供就业和职业选择的知识和技能。尤其在社会教育方面，民族社会学对于民族地区广大民众客观地、现实地看待改革开放及其进程中的矛盾、困难与问题，协调个人与社会之间的关系更有着直接的引导与教育功能。第四节 民族、社会与族群一、何为民族（一）西方国家民族概念的演变西方文献中的“民族”一词出现较早，可

24、以追溯到古希腊、古罗马时期的“ethnos”、“natio”等词。近代则演化出了“nation”，“ethnic”、“ethnic group”、“ethnicity”等词语，构成了西方国家民族概念演变的源流。1、古希腊、古罗马的民族概念古希腊人用来表示民族概念的名词主要有三个，即ethnos、genos和phylon。在古希腊文献中，ethnos的含义和使用范围十分广泛，它既可以用来指称古希腊人自己，也可以用来指称哪些非古希腊的外族人群。Ethnos在不同的语境中有不同的含义，它兼有现代语言中的民族、部族、部落和国民等意义，分别指称不同规模和不同性质的人群。Ethnos的最初是一个用来指同一

25、类人或动物群体的简单的集合名词，意即群体、群。古希腊表示民族的三个名词具有不同的指涉范围。Ethnos侧重于群体的文化属性，genos和phylon侧重于群体的血缘属性。 古罗马人用来表示民族概念的名词是“natio”，该拉丁语词汇是现代西方民族学语境特别是英文语境中“nationality”、“nation”等词的词源。在中世纪的一些大学中，natio用来指称那些来自同一个地区的学生和教师，或者是大学中同乡社团。到后来，由natio演变而来“nation”一词被用来指称籍贯相同的学生或学生团体，这时的nation仅仅是一种身份区分。Natio的原意是指种族、种、出身或血缘纽带等，是指那些具有

26、同一出生地的居民团体。这些居民团体在地理学和生物学上具有联系，具有共同的祖先、血统、地域、历史、语言、宗教和生活方式。Natio在演变过程中逐渐带上了浓厚的政治色彩。在古罗马，natio被用来指称那些具有相同籍贯的外国人群，在一定程度上含有贬义。中世纪初期，natio villae被用来指称村里的亲属集团。1258年，牛津的贵族们用natio regni angliae 指称英格兰王国的亲属集团，以反对亨利三世的外国追随者。大约1400年前后，natio具有了领土的含义。从1500年到法国大革命期间，natio开始以nation的形式出现，并且具有了政治的含义。在16世纪和17世纪，natio

27、n一词开始被用于指称一个国家之内的人民而不管其种族特征如何。在波兰第二次被瓜分和法国大革命时期，有nation开始成为country的同义词，并且开始具有与人民相对立的意义。2、nation概念目前nation已经成为一个具有强烈政治色彩的概念，用来表示一个国家内的全体公民。Nation实际上是指生活在同一个国家、接受同一个政府管辖的社会群体，共同的政治生活使得人们凝聚成为一个稳定的社会群体。Nation在很多语境中被用来表示国家。对于什么是nation，目前学术界并没有达成共识。马克斯韦伯认为，nation是一个自我宣称具有国家情感的共同体，同样，它也倾向于建立属于自己的国家共同体。本尼迪克

28、特安德森则认为nation是一种想象的政治共同体并且它被想象成为本质上有限的，同是也享有主权的共同体。安东尼D史密斯认为，nation是具有名称，占有领土的人类共同体，拥有共同的神话、共享的历史和普通的公共文化，所有成员生活在单一经济之中并且有着同样的权利和义务。从构成要素来看，nation的定义可以归纳为客观派和主观派。客观派认为nation是历史自然演化的产物，强调nation形成中的客观因素，如血缘、地域、语言、宗教、习惯、领土和制度等因素。主观派认为行为、情感、精神以及成员的归属感在nation形成过程中发挥了重要作用。实际上，二者都认为nation是一个具有政治属性的人们群体。 从对

29、判断取向上看，可以分成现代取向和历史取向两类。现代取向派注重考察nation的现代性和政治属性，认为nation是现代社会的产物，具有如下几个特点：（1）强调nation的现代性，认为nation自18世纪末法国大革命开始产生。（2）强调nation的政治性，认为nation与国家之间存在着密切联系。（3）强调nation的公民性，认为nation成员具有平等的法律权利，并且nation对其全体成员具有强大的动员能力。（4）强调nation的扩展性，认为nation这种现代人类群体形式起源于西欧，并且随着西欧国家的对外扩张而逐渐传播到世界各地。历史取向派注重考察nation的历史性和文化属性，

30、认为nation是历史的产物，具有如下特点：（1）强调nation的历史性，认为nation植根于悠久的历史传统之中。（2）强调nation的文化特征，认为nation起源于神话、共同记忆、共同命运等文化因素，通过蕴藏在各种神话传说，共同记忆、价值观之中的文化亲和力来凝聚成员。（3）强调nation的持久生命力，悠久的历史文化使得nation具有重要的历史地位和持久的影响力。（4）强调nation的ethnic基础，历史的的各ethnic群体在横向和纵向上发生互动，形成了固定的领土，并且使群体成员具有了共同的公民权利好集体情感，从而推动了nation的形成。（二）中国语境中的民族概念民族一词的

31、组合最早可能出现于公元5世纪，如南朝宋齐时期道士顾欢撰写的夷夏论云：“今诸华士女，民族弗革，而露首偏踞，滥用夷礼，云于翦落之徒，全是胡人，国有旧风，法不可变”。不过在古代，民族的含义不是泛指人类、人民，就是指家族、宗族。清代以后，民族出现了以各种因素来区别的人们共同体的含义。如清道光十七年（1837）德国传教士、汉学家郭实腊创办的东洋考每月统记传所载：“约书亚降迦南国”一文中，就有“昔以色列民族如行陆路渡约耳海”的说法，即以民族一词来指称以文化因素和他者相区别的一种人们共同体。从此以后，民族一词就多用来指称可以用文化因素来与他者区别的人们的共同体。日本明治维新以后，将汉字的民族与引文的nati

32、on对译，这种使用方法随日本留学生的回国，也在中国加以使用。如王韬在1882年发表的“洋务在用其所长”一文中称：“我中国幅员辽阔，民族殷繁。”梁启超1896年在实务报发表“土耳其论”一文时也是使用“民族”一词来指称不同文化的人们共同体。而孙中山先生认为，民族除了有指称不同文化的人们共同体外，又有“国族”的含义，如他在1904年说：“中国人的本性”是一个勤劳的、和平的、守法的民族”。1912年又说：“合汉、满、蒙、回、藏诸地为一国，即合汉、满、蒙、回、藏诸族为一人是曰民族之统一”。这里的民族实际上就是国族的意义。而他在1924年时说：“我们研究许多不同人种，所以能结合成种文相同民族之道理，自然不

33、能归功于血统、生活、语言、宗教和风俗习惯这五种力”。后来，他在民族主义第一讲中把英文的nation 表述为国族，称民族主义就是国族主义，当时创造出来的中华民族一词即为中国人的代名词。这样一来，指称不同文化的民族时，如以英文表述时，就不好再用nation，而应该用peoples较好。换言之，自此后，民族一词多指称不同文化的人们共同体，而在其前冠以中华时而构成的中华民族则指称中国人。 20世纪50年代，为了弄清楚中国这个多民族的大家庭中到底有几个民族，国家进行了民族识别运动，通过调查和分析，最终确定中国存在56个民族，从而使民族一词只能用于指称政府认定的56个民族，并有着一些相应的政治利益。其他自

34、认为与这56个民族不同的人们共同体就不能以民族相称，而只能以某某人指称。在民族识别中的一个重要问题就是首先要对民族概念做出明确的界定，只有弄清楚它的内涵，才能在实际中做出客观的分析。在中国的语言文字系统中，虽然“民”与“族”二字早已使用，但所指的为某一具体的族体，而不是一个抽象的概念。直到近代才有将“民族”二字合并使用的情况，但民族与种族两词经常并称互用。显然历史上这样的民族定义和内涵不能作为中国民族识别的依据，这给中国的民族识别带来了一种新的问题，那就是在没有适合于中国具体情况的科学民族概念可以借鉴的情况下，我们应该给出一个什么样的界定？中国政府和民族研究学者，在马克思主义民族理论中找到了答

35、案。中国的民族研究人员根据斯大林对民族的界定来作为民族识别中的重要根据。斯大林在马克思主义和民族问题一书中对民族的定义做出科学的界定“民族是什么呢？民族首先是一个共同体，是由人们组成的确定的共同体”，“民族是人们在历史上形成的有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同民族文化特点上的共同心理素质的稳定的共同体。这些特征只要缺少一个，民族就不成其为民族”，“它是包含着发展水平不同的民族共同体”。斯大林这一关于民族的论述从辨证唯物主义和历史唯物主义出发阐明了民族的实质，是迄今为止最为科学的民族定义，必须作为我国民族识别时的指导思想，但在结合我国民族的实际时，又应根据具体情况加以全面、系统地理

36、解。费孝通先生在关于我国民族的识别问题一文中指出：“由于我国和欧洲各国历史不同，民族一词的传统涵义也有区别”。“我们所用民族一词历来不仅适用于发展水平不同的民族集团，而且适用于历史上不同时期的民族集团”。因此，在民族识别工作中，既要重视作为民族共同体的四个特征同时存在的必要性，又要注意到这四个特征具体存在于某一民族时其所表现出的不平衡性。中国共产党把马列主义的民族理论和中国民族问题的实际相结合，在民族识别过程中，对斯大林的民族定义进行了唯物和辨证的科学运用。在运用斯大林的民族四个基本特征的过程中，中国的民族识别也没有拘泥于经典作家的论述，而是结合本国的民族实际情况进行了创新和发展，充分体现了实

37、事求是的科学态度。鉴于中国民族状况的复杂性以及斯大林对民族定义阐述的局限性，我国的民族识别提出了一个具有创新性的根据。即“一是科学依据；二是民族意愿。科学依据，首先是理论根据，根据马克思主义关于民族问题的学说，特别是斯大林同志关于民族的界说。科学依据的第二个方面是事实根据。事实来源，主要有三：一是田野实际调查材料；二是对其历史传说和系谱作为历史文化残余分析，作为探索其来源的资料；其三是文献资料。” 新的民族识别依据和方法的提出，为民族识别工作的顺利开展提供了保证。在民族识别上，民族的意愿是指一个民族对于自己究竟是汉族还是少数民族，是否单一民族所表示的主观愿望。民族意愿可以理解为是一个民族共同的

38、主观意识和共同愿望。将民族意愿作为民族识别的一个重要根据这是中国共产党人在实践马克思主义民族理论和政策与过程中的一个重要创新点，也充分体现了中国共产党人在尊重民族意愿、维护民族团结、坚持民族平等等方面的民族观。在尊重民族意愿的指导下，在民族识别过程中，调查人员广泛听取本民族群众的意见，尽量吸收本民族的代表人物参加这项工作。除此以外，在我国的民族识别中，也将民族特征、历史依据、就近认同作为民族识别的重要标准。（三）民族社会学研究中的民族概念 在民族社会学研究视野中，民族是一种具有显著文化特征及自我认同的相对稳定的社会群体。（1）民族是一种社会群体；（2）民族是一种具有显著文化特征的社会群体；（3

39、）民族是一种具有民族认同的的社会群体。 民族社会学视野中的民族概念研究的核心内容之一，就是民族这种特殊的社会群体形式在社会结构中的位置。在民族社会学视野下，根据对社会权力和资源占有的不同，处于同一社会制度下的不同民族群体可以区分为多数民族群体和少数民族群体。那些拥有较多权力和较多资源的民族群体无疑在社会生活中居于主导地位，其政治、经济、文化利益能够得到较好的表达和，满足。相对而言，那些在社会权力和资源配置中处于不利地位或处于从属地位的民族群体则属于少数民族群体。除了在社会权力和资源配置方面的差异，某些社会文化和体质特征也是区分多数民族群体与少数民族群体的重要标准。二、何为社会 现代所用“社会”

40、一词是由日本学者翻译而传入我国的。中国学者最早采用社会一词的人是章太炎先生，他在1902年翻译出版了岸本能武太著的社会学一书，社会一词才开始在中国流行。此前，社会学也被称为仁学或群学。 其实，社会这个词在中国早已有之，但过去的意思与现在有所不同。在我国古代典籍中，社原是祭祀土地或祭祀土地的场所。由于祭祀常常是集体的事情，所以社后来也引申为有志同道合之人而聚集之场所，或者古代聚居地区的意思，前者如诗社、文社，后者如二十五家为社，明代百户为社等，现在则演变成有地方的意思，如闽南自然村称社，西南地区农村至今仍有把自然村落称为社的。而在古代，会则是集合或聚集之意。将社与会两个字合起来用大约始于唐代。从

41、这以后，社会一词大多是指社日里的祭神、游艺集会等庆典活动，也就是说，为了一个共同的祭神目的聚集在一个地方进行活动之意。总之，传统观文献中所说的社会多是指一些人为了一个共同的目的聚集在一个地方进行某种活动，它的意义与现在所说的社会不完全相同，但也有一些类似之处，即含有人与人之间相互联系、共同活动的含义，不过，这种人与人之间的关系限定在比较小的范围，并限定在某一时刻。 一些社会学者对社会的界定:杜尔干：社会是集体表征或集体意识，是一种建立在个人意识之上的独立实体。帕克（Robert Ezra Park 1864-1944）：社会是一种包括人类行为习惯、情操、民族等在内的遗产；美国的萨姆纳（Will

42、iam Graham Sumner）：社会是一些力量的系统。美国的的斯金伯格（Morris Ginsberg）强调：社会是人类的整个组织，一切人与人的关系，无论是直接的或间接的、有组织的或无组织的，有意识的或无意识的、互助的或敌对的，都包括在这个名词之内。法国心理学家塔德（Gabriel Tarde）说：社会是具有共同心理的人们的集合。马克思说：社会，不管其形式如何，究竟是什么呢？是人们交互作用的产物。各个人借以进行生产的社会关系，即社会的生产关系，是随着物质生产资料、生产力的变化和发展而变化和改变的。生产关系总和起来就构成所谓的社会关系，构成为所谓社会，并且构成为一个处于一定历史发展阶段上的

43、社会，具有独特的特征的社会。中国学界基本上据此来给社会一词下定义。中国大百科全书社会学卷说：社会人类生活的共同体。马克思主义认为，社会在本质上是生产关系的综合，只有具体的社会，没有抽象的社会。具体的社会是指处于特定区域和时期，享有共同文化并以物质生产活动为基础的人类生活的共同体。王康主编的社会学词典云：以共同物质生产活动为基础而相互联系的人类生活的有机体社会作为人类生活的共同体是一个系统的体系，尤其复杂的结构，生产力与生产关系相统一、经济基础与上层建筑相统一的社会形态，这是社会最基本的结构，还有社会群体结构、社会关系结构、社会分层结构、社会地域空间结构、社会规范结构和社会生活方式结构等。在阶级

44、社会还有阶级结构，它是阶级社会中社会结构的主要表现形式。这些形成社会的总体结构，其不同的内容和形式构成不同的社会形态、不同社会制度、不同民族、不同国度及人类发展不同历史阶段的特殊社会。 章人英主编的社会学词典说，社会，人类以共同物质生活活动为基础，按照一定的行为规范相互联系而结成的有机体。社会学简明辞典曰：社会，人们交互作用的产物，在共同的物质生产活动的基础上相互联系的人们的总体。米彻尔主编的新社会学辞典说：社会一词是社会学家词汇中最不明确和最普遍的名词之一。它可以从表示原始社的没有文字的民族到表示现代的工业民族国家，或者从最一般的泛指人类到表示较小的有组织的民族群体。 尼尔克主编的人类学词典

45、云：社会，一群人作为一个实体生活着，有自己的文化；一个由遵循着特定生活方式的、时间上持久的、并有群体意识的人组织起来的集合体。人类学家林顿认为，当一群人长期地工作、生活在一起，并组织起来，把自己视为一个具有明显界限的社会单位是，这群人就是一个社会。美国社会学家波普诺说：社会是一个综合的社会组织，它包括所有人类生存所必需的制度。文化则是一套社会成员所共有的价值观、意义和物质实体。正是文化赋予人类社会自身的特性。人不仅是社会的动物，人类还是唯一由文化来定义其社会群体的动物。美国人类学家哈维兰说：社会，占有一个特定地区并有相同文化传统的人群。综合来看，虽然社会学家运用不同策略将社会概念化，但归纳起来

46、主要有如下几种倾向：1、社会作为结构。为了是社会具体化，主流社会学家倾向于将社会定义为结构，即一个相互联系的可辨别的网络。2、社会作为复现。主张社会是有结构的观点是以社会随时间推移而再生产为基础的，在这方面，制度是一个关键的术语（所谓社会行为的诸制度化的形式，是指那些发生在生产或社会地再生产的信念和行为模式）。3、社会作为矛盾。我们可以同意社会既是有结构的又是被再生产的这些观点，但这并没有说明社会为何和如何被构建或再生产。马克思主义的解释试图提供一个理解特定社会形态如何产生、如何适应特定生产方式的基础。在这个意义上，社会不是一个静态的或和平进化的结构，而是被视为产生于对抗性生产关系的冲突的一种

47、暂时解决。4、社会作为文化。社会科学家常强调诸社会关系的文化方面。他们认为，社会成员共有的理解是使社会成为可能。因为人类生活在一个由自己构造的语言和象征的世界中，因此很容易将社会看做一个高度复杂的象征系统和交往系统。对文化的这种强调是与认为社会是以观念和价值为基础的观点相联系的。5、社会作为过程。强调人与人之间不断互动的方式，重要的术语是“协商”、“自我的他人”、“适应性”，其含义在于社会是在社会互动中被建构和重建的。在过程主义的定义中，社会不是强加于人们的，相反，它是参与者所接受和遵守的。每一个互动事件都包含着更新和变化的可能性。与把社会视为一种结构的观点相对立，过程说主张人们造就种种结构，

48、正是造就观点，将社会过程论与人道主义的马克思主义联系了起来。从上述各种观点来看，社会一词的含义有的指人群，有的指人群的组织，有的指人群的关系网、社会关系的整体，并不一致。由此看来，关于社会这一概念，有几点我们应给予关注；第一，社会是有一群人组成的，没有人就没有所谓的社会。社会又不是松散的集合，而是相互发生某种互动关系的集合。第二、这群人以某种互动关系集合而成，而这些互动关系是物质资料生产活动为基础的，因为人要生存，首先需要生产，要生产，就必须结成一定的关系，有此基础又构成了其他关系或制度等，因此，这群人中存在一定的社会关系网。第三、这群人的活动往往在一定的地域中、在一定的自然条件下进行。第四、

49、这群人都有一种共同的文化传统、或文化模式，或规范、象征体系、意义结构。三、何为族群 族群的英文为ethnic group，ethnic来源于ethnos，过去翻译为种族、民族，其是指依靠历史、语言或种族的联系而被视为整体的人群，或者是语言相同，文化人类社会生活中不可缺少的全部生活领域（经济、社会、宗教、艺术、文化等）的生活方式的性质相同，信奉同一祖先，主张内婚，经济上完全独立的单位群体。 20世纪50年代后开始流行使用ethnic group和ethnicity这两个概念。1962年，美国学者内森格莱泽和丹尼尔帕特里克莫伊尼汉在研究纽约市的犹太人、波多黎各人、意大利人和爱尔兰移民集团的归属感时

50、，发现他们是一种新的社会群体。他们或具有强烈的种族意识或具有族群意识，并没有融入美国社会，所以就用了“族群性”一词来指称“族裔集体的性质与特点”，从此以后，这两个词开始慢慢流行起来。 从20世纪50年代以来，有许多人给族群这一术语下定义。首先，我们可以在互联网中找到许多有关族群的定义，如族群是认同于共同的特质和文化传统的一个人们的群体。族群是基于种族的、宗教或民族的起源具有共同的人们身份意识的任何个性群体。族群是“以祖先、语言、文化或宗教维系的共同认同的大的人民群体。”族群是“在整体上由自我或被他人认为是一个清晰的群体，这种认识是以社会或文化特征为基础的，”等等。其次，我们也可以从各种社会科学

51、的著作与杂志文章中看到某些学者对族群所下的定义，如美国学者内森格莱泽和丹尼尔特里克莫伊尼汉说：族群是指在一个较大的文化和社会体系中具有自身文化特质的一种群体，其中最显著的特征就是这一群体具有宗教的、语言的、习俗的特征，以及其成员或祖先所共有的体质的、民族的、地理的起源。他们又说：族群群体处于少数和边缘地位的次群体人们指望其同化、消失，作为残余而存在，非我族类，或于社会主要成分为一种麻烦的群体。 英国学者H.布尔默说：族群群体是在较大的社会内部的一个集体，其标志为具有真正的或设想的共同祖先，共同的历史记忆，而以一个或多个象征因素为其文化的焦点。从而界定了该族群的认同身份，例如血缘关系、宗教、语言

52、或体质外貌。 德国学者马克斯韦伯认为族群是一种对其共同的源流和传统持有集体的信仰的人们共同体。某种群体由于体质类型、文化的相似，或者由于迁徙中的共同记忆，而对他们的世系抱有一种主观的信念，这种信念对于非亲属社区关系的延续相当重要，这个群体就被称为族群。他有强调说：“这种团结一致的感情有可能植根于相近的（生物方面的）表现型（如体质特征）或者/以及相近的文化，同样地也可能由于对移民和殖民的历史的共同记忆。”换言之，他认为共同的源流可以是生物性的，也可以是文化性的。 贝尔认为生物性的源流如血统关系并不重要，重要的是文化的源流，所以他把族群群体称为按文化来界定的共同体。 有的人认为族群通常指称的是一些

53、新型的人们共同体，如移民群体等，其划分边界的依托是文化因素，而非生物性因素，如印度尼赫鲁大学社会科学学院社会制度研究中心的社会学教授奥门（T.K.Oommen）就认为：“族群指的是一个移民群体，其主要标志是宗教、语言和生活方式。”不仅如此，他还将族群与民族进行了区分，他认为：“在白色人种内部又有若干族群群体（例如作为一个总体的新教徒，其中尤其是加尔文教派），曾认为所信奉的宗教价值体系有助于使他们成为经济发展的先驱。”而民族乃是拥有共同文化的人民的祖国。民族是一个对一片领土拥有合法也合乎道义的权利的文化集体，则族群便是一个在其祖先的家园以外生存的文化集体。有的人如李福祥受巴斯的影响，认为族群可大

54、可小，可以指任何人们共同体，因为，族群是依一定因素划分边界的群体。最后，在许多与人类学、社会学相关的词典中也有族群的词条以及定义。如陈国强主编、石奕龙副主编的简明文化人类学词典的族群词条曰：“族群用来指称任何一种社会群体，既可以指具有由共同的语言、地域以及心理素质等物质所构成的文化、民族群体；也可以指由独具某些特点（诸如国别、次文化、宗教的、种族的）而由共同来源、共同历史的人构成的群体但是不论族群的范围是大是小，它都主要以文化而不是以生物学或遗传学上的特征来区分。”吴泽霖主编的人类学辞典说：族群是一个由民族和种族自己积聚而结合在一起的群体。这种结合的界线在其成员中是无意识地承认，而外界则认为他

55、们是同一体。也可以是由于语言、种族或文化的特殊而被原来一向有交往或共处的人群所排挤而集居。因此，族群是一个含义极广的概念；它可以用来制社会阶级、都市和工业社会中的种族群体或少数民族群体，也可以用来区分土著居民中的不同文化和社会集团。族群概念就这样综合了社会标准和文化标准。覃光广、冯利和陈朴主编的文化学词典记载：“族群是在宗教、语言、生活方式、文化传统的整体方面的特征，以及在民族和地理的共同渊源上，使它有别于其他社会群体的人们共同体。” 夏洛特西蒙史密斯主编的人类学词典的族群词条说：族群是指一群人或是自成一部分，或是从其他群体分离而成，他们与其他共存的或交往的群体具有不同的特征，这些区分的特征可

56、以是语言的、种族的和文化上的。族群这一概念包含着这些群体交互关系和认同的社会过程。 罗杰皮尔森主编的人类学术语汇编的族群条记曰：族群指以意识到具有共同文化、语言或种族特征等的自我意识二区别的群体。蒂姆英格尔主编的人类学百科指南的族群条目云：族群可以定义为一种人们群体，其成员具有共同的起源与继嗣神话、历史记忆、文化模式与价值观，拥有一定领土，而且至少在其精英阶层中具有一致感。弗兰克N.麦吉尔主编的国际社会学百科全书族群词条讲：族群是分享建立在语言或宗教特质基础上的共同历史传统的个体总和。综合上述所引的定义表述情况来看，最初对何为族群有三种主要的看法：其一、族群主要是以文化来区别边界的人们共同体，

57、也就是说，每个族群有自己的文化，是一个自然单位，因此，它与人类及其文化一样悠久。语言、宗教、种族、习俗等所谓的原生的纽带使这些自然单位获得内聚外斥的力量和根据。其二、族群主要是以社会组织来区分边界的人们共同体，一群人构成为一个组织，以便和其他社会组织区隔，争夺资源等等，从而得到社会上的利益。 其三，族群是一种文化认同，一个人在心理上认为是某一群体的人，这样的概念比较注重的是族群的边界，即要用什么方式去区分我群与他群。当然，有的以文化、有的以组织，现在比较流行的也许是各种利益。所以在过去，学界通常认为族群这种人们共同体具有：生物上具有极强自我延续性共享基本的文化价值，实现文化形式上的公开的统一。

58、组成交流和互动的领域。具有自我认同和被他人认可的成员资格，以形成一种与其他具有同一阶层的不同种类四、民族与社会的关系民族与社会的关系是民族社会学基本研究对象，同时也是民族社会学的核心问题。民族社会学所要研究的民族与社会的关系，是一个内涵丰富和外延广泛的范畴，而不是相互独立或二元对立的两个范畴。民族与社会的关系所代表的既不是鼓励的民族事象，也非笼统的社会，而是两者相互联系、有机统一的关系、结构和过程。理解两者的关系，应把握以下几个方面。首先，要认识民族社会学与民族学之间的区别。它们的区别主要表现为：民族学倾向于把民族看做社会中存在的具有某些问题等共同特征的社会实体，倾向于把民族当做一种客观的、实

59、在的、具体的物质现象来加以研究；民族社会学所要考察的民族，是与社会相联系和融为一体的关系，即把民族视为复杂社会关系中的一种，是社会成员之间因为某种社会属性和特征的相近或相异而形成的利益、情感和认同的关系。其次，认识民族与社会的关系，需要区分社会中民族范畴的两种特性：第一特性是与民族相关联的自在特性，即社会中存在的与民族事象和民族关系相连的各种客观特征，如语言、生活习惯、居住地域、体格等方面，正是因为社会群体之间确实在这些特征方面存在着或多或少的相似或差别，社会中民族事象和民族关系形成的基础才由此形成。民族范畴的第二个属性是自为性，是指在社会互动的过程中，民族的出现和民族关系的形成，与人们的社会

60、建构行为分不开。某种意义上说，民族是人们建构的产物，也是人类意识的产物。人们在社会互动过程中，依托某些方面的相近或相异的特征，建构一种社会共同体。最后，认识民族与社会的关系，既需要了解其结构特征，也需要把握其过程特征，一方面，虽然民族并非绝对的实体，但是社会中民族之间的关系却是存在的。作为社会关系的形态之一，在一定的历史阶段，也就形成某种结构特征，这种结构特征反映的就是社会中民族关系运动和变化的规律。另一方面，民族与社会的关系又属于一种动态的过程，即社会中的民族关系是在一个不断运动的过程中呈现出的一种状态，因而需要从动态的角度把握社会中民族关系的发展规律。五、民族与种族的关系 种族与民族两个词