综合客运站及配套工程PPP项目实施方案（138页）

1、日照市XX综合客运站及配套工程（政府和社会资本合作项目）PPP 实施方案二一六年四月目录 HYPERLINK l page8 一、项目概况 HYPERLINK l page8 1 HYPERLINK l page8 1.1 HYPERLINK l page8 日照概况 HYPERLINK l page8 1 HYPERLINK l page8 1.2 HYPERLINK l page8 项目的提出 HYPERLINK l page8 1 HYPERLINK l page9 1.3 HYPERLINK l page9 项目建设的必要性 HYPERLINK l page9 2 HYPERLINK

2、l page10 1.4 HYPERLINK l page10 采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性 HYPERLINK l page10 3 HYPERLINK l page12 二、项目建设内容及投资估算 HYPERLINK l page12 5 HYPERLINK l page12 2.1 HYPERLINK l page12 项目建设内容 HYPERLINK l page12 5 HYPERLINK l page12 2.1.1 建设地点 HYPERLINK l page12 5 HYPERLINK l page13 2.1.2 建设标准、规模 HYPERLINK l page1

3、3 6 HYPERLINK l page15 2.1.3 建设内容 HYPERLINK l page15 8 HYPERLINK l page17 2.2 HYPERLINK l page17 项目总投资 HYPERLINK l page17 10 HYPERLINK l page17 2.3 HYPERLINK l page17 项目产出说明 HYPERLINK l page17 10 HYPERLINK l page18 三、政府和社会资本合作方式 HYPERLINK l page18 11 HYPERLINK l page18 3.1 HYPERLINK l page18 政府和社会资本

4、合作模式框架 HYPERLINK l page18 11 HYPERLINK l page18 3.2 HYPERLINK l page18 合作内容 HYPERLINK l page18 11 HYPERLINK l page18 3.3 HYPERLINK l page18 实施主体 HYPERLINK l page18 11 HYPERLINK l page19 3.4 HYPERLINK l page19 合作期限 HYPERLINK l page19 12 HYPERLINK l page19 3.5 HYPERLINK l page19 股权配置 HYPERLINK l page1

5、9 12 HYPERLINK l page20 3.6 HYPERLINK l page20 特许经营范围 HYPERLINK l page20 13 HYPERLINK l page20 3.7 HYPERLINK l page20 收益回报机制 HYPERLINK l page20 13 HYPERLINK l page20 3.7.1 收益回报机制结构 HYPERLINK l page20 13 HYPERLINK l page21 3.7.2 项目使用者付费 HYPERLINK l page21 14 HYPERLINK l page21 3.7.3 可用性付费补贴 HYPERLINK

6、 l page21 14 HYPERLINK l page22 3.7.4 运营亏损补贴 HYPERLINK l page22 15 HYPERLINK l page22 3.7.5 税收及税收优惠政策 HYPERLINK l page22 151 HYPERLINK l page22 3.8 风险分配基本框架 HYPERLINK l page22 15 HYPERLINK l page22 3.8.1 风险分配原则 HYPERLINK l page22 15 HYPERLINK l page23 3.8.2 风险分配基本框架 HYPERLINK l page23 16 HYPERLINK l

7、 page23 3.8.3 政府风险 HYPERLINK l page23 16 HYPERLINK l page24 3.8.4 PPP 项目公司风险 HYPERLINK l page24 17 HYPERLINK l page25 3.8.5 风险分配明细表 HYPERLINK l page25 18 HYPERLINK l page26 3.9 项目监管机制 HYPERLINK l page26 19 HYPERLINK l page26 3.9.1 项目建设准备阶段的监管机制 HYPERLINK l page26 19 HYPERLINK l page26 3.9.2 项目建设阶段的监

8、管机制 HYPERLINK l page26 19 HYPERLINK l page26 3.9.3 项目运营阶段的监管机制 HYPERLINK l page26 19 HYPERLINK l page26 3.9.4 项目财政风险的监管机制 HYPERLINK l page26 19 HYPERLINK l page27 3.10 项目资产管理及特许经营期满的资产处置 HYPERLINK l page27 20 HYPERLINK l page28 四、项目特许经营期全生命周期成本分析 HYPERLINK l page28 21 HYPERLINK l page28 4.1 特许经营期运营成

9、本分析 HYPERLINK l page28 21 HYPERLINK l page28 4.1.1 长途客运站运营成本分析 HYPERLINK l page28 21 HYPERLINK l page29 4.1.2 地下人防结合商业运营成本分析 HYPERLINK l page29 22 HYPERLINK l page29 4.1.3 地下停车场运营成本分析 HYPERLINK l page29 22 HYPERLINK l page30 4.1.4 能源中心运营成本分析 HYPERLINK l page30 23 HYPERLINK l page31 4.1.5 高架平台运营成本分析

10、HYPERLINK l page31 24 HYPERLINK l page31 4.1.6 景观平台运营成本分析 HYPERLINK l page31 24 HYPERLINK l page32 4.1.7 公共区域、地上停车场、综合运营成本分析 HYPERLINK l page32 25 HYPERLINK l page32 4.1.8 XX综合客运站综合运营成本分析 HYPERLINK l page32 25 HYPERLINK l page33 4.2 特许经营期使用者付费测算 HYPERLINK l page33 26 HYPERLINK l page33 4.2.1 长途客运站使用

11、者付费测算 HYPERLINK l page33 26 HYPERLINK l page34 4.2.2 旅客过夜用房及司乘公寓使用者付费测算 HYPERLINK l page34 27 HYPERLINK l page34 4.2.3 地下人防结合商业使用者付费测算 HYPERLINK l page34 272 HYPERLINK l page35 4.2.4 加油加气充电站使用者付费测算 HYPERLINK l page35 28 HYPERLINK l page35 4.2.5 广告经营使用者付费测算 HYPERLINK l page35 28 HYPERLINK l page35 4.

12、2.6 停车场使用者付费测算 HYPERLINK l page35 28 HYPERLINK l page35 4.2.7 XX综合客运站使用者付费分析 HYPERLINK l page35 28 HYPERLINK l page37 4.3 HYPERLINK l page37 特许经营期全生命周期成本分析 HYPERLINK l page37 30 HYPERLINK l page38 五、政府和社会资本合作的交易方式和操作 HYPERLINK l page38 31 HYPERLINK l page38 5.1 HYPERLINK l page38 股权合作的交易方式和操作 HYPERL

13、INK l page38 31 HYPERLINK l page38 5.1.1 不考虑专项基金的股权合作交易方式和操作 HYPERLINK l page38 31 HYPERLINK l page39 5.1.2 专项基金“股权投资方式”的股权合作交易方式和操作 HYPERLINK l page39 32 HYPERLINK l page40 5.1.3 专项基金“股东借款方式”的股权合作交易方式和操作 HYPERLINK l page40 33 HYPERLINK l page40 5.2 HYPERLINK l page40 项目前期工作成果移交的交易方式和操作 HYPERLINK l

14、page40 33 HYPERLINK l page41 5.3 HYPERLINK l page41 工程变更的处理 HYPERLINK l page41 34 HYPERLINK l page42 5.4 HYPERLINK l page42 运营期税收优惠政策及落实 HYPERLINK l page42 35 HYPERLINK l page42 5.5 HYPERLINK l page42 可用性付费补贴的交易方式和操作 HYPERLINK l page42 35 HYPERLINK l page42 5.5.1 可用性付费计算方法及计算依据 HYPERLINK l page42 35

15、 HYPERLINK l page43 5.5.2 可用性付费的支付 HYPERLINK l page43 36 HYPERLINK l page43 5.5.3 可用性付费的可税性 HYPERLINK l page43 36 HYPERLINK l page43 5.6 HYPERLINK l page43 运营亏损补贴的交易方式和操作 HYPERLINK l page43 36 HYPERLINK l page43 5.6.1 运营亏损补贴计算方法及计算依据 HYPERLINK l page43 36 HYPERLINK l page44 5.6.2 运营亏损补贴的支付 HYPERLINK

16、 l page44 37 HYPERLINK l page44 5.6.3 运营亏损补贴的可税性 HYPERLINK l page44 37 HYPERLINK l page45 5.7 HYPERLINK l page45 特许经营期满资产移交的交易方式和操作 HYPERLINK l page45 38 HYPERLINK l page45 5.7.1 移交过渡期及移交委员会 HYPERLINK l page45 38 HYPERLINK l page46 5.7.2 移交范围 HYPERLINK l page46 39 HYPERLINK l page46 5.7.3 移交前大修 HYPE

17、RLINK l page46 39 HYPERLINK l page47 5.7.4 移交验收标准 HYPERLINK l page47 403 HYPERLINK l page48 5.7.5 人员移交 HYPERLINK l page48 41 HYPERLINK l page48 5.7.6 移交费用 HYPERLINK l page48 41 HYPERLINK l page49 六、合同体系 HYPERLINK l page49 42 HYPERLINK l page49 6.1 HYPERLINK l page49 项目合同体系框架图 HYPERLINK l page49 42 H

18、YPERLINK l page49 6.2 HYPERLINK l page49 项目合同的签署和实施 HYPERLINK l page49 42 HYPERLINK l page51 七、监管架构 HYPERLINK l page51 44 HYPERLINK l page51 7.1 HYPERLINK l page51 监管架构图 HYPERLINK l page51 44 HYPERLINK l page51 7.2 HYPERLINK l page51 建设准备阶段的监管 HYPERLINK l page51 44 HYPERLINK l page51 7.2.1 项目投资控制责任划

19、分 HYPERLINK l page51 44 HYPERLINK l page52 7.2.2 项目设计阶段的投资控制 HYPERLINK l page52 45 HYPERLINK l page52 7.3 HYPERLINK l page52 建设期监管 HYPERLINK l page52 45 HYPERLINK l page53 7.3.1 资金拨付和使用的政府监管及操作 HYPERLINK l page53 46 HYPERLINK l page53 7.3.2 工程建设质量、安全、进度的政府监管及操作 HYPERLINK l page53 46 HYPERLINK l page

20、55 7.3.3 投资控制监管 HYPERLINK l page55 48 HYPERLINK l page55 7.3.4 建设档案管理监管 HYPERLINK l page55 48 HYPERLINK l page56 7.4 HYPERLINK l page56 运营期监管 HYPERLINK l page56 49 HYPERLINK l page56 7.4.1 过程控制 HYPERLINK l page56 49 HYPERLINK l page56 7.4.2 季报制度 HYPERLINK l page56 49 HYPERLINK l page56 7.4.3 年度财务审计

21、HYPERLINK l page56 49 HYPERLINK l page57 7.4.4 绩效考核 HYPERLINK l page57 50 HYPERLINK l page58 7.4.5 中期评估 HYPERLINK l page58 51 HYPERLINK l page58 7.5 HYPERLINK l page58 资产移交的监管 HYPERLINK l page58 51 HYPERLINK l page59 八、社会资本应当具备的条件及选择方式 HYPERLINK l page59 52 HYPERLINK l page59 8.1 HYPERLINK l page59

22、社会资本选择基本程序 HYPERLINK l page59 52 HYPERLINK l page59 8.2 HYPERLINK l page59 资格预审 HYPERLINK l page59 52 HYPERLINK l page59 8.2.1 资格预审目的 HYPERLINK l page59 524 HYPERLINK l page59 8.2.2 资格预审条件 HYPERLINK l page59 52 HYPERLINK l page60 8.3 竞争性磋商 HYPERLINK l page60 53 HYPERLINK l page61 九、经济测算和财务分析 HYPERLI

23、NK l page61 54 HYPERLINK l page61 9.1 基本条件设定 HYPERLINK l page61 54 HYPERLINK l page61 9.2 经济测算 HYPERLINK l page61 54 HYPERLINK l page61 9.2.1 可用性付费测算 HYPERLINK l page61 54 HYPERLINK l page62 9.2.2 使用者付费测算 HYPERLINK l page62 55 HYPERLINK l page63 9.2.3 运营成本测算 HYPERLINK l page63 56 HYPERLINK l page64

24、9.2.4 运营亏损补贴测算 HYPERLINK l page64 57 HYPERLINK l page65 9.3 财务分析及评价 HYPERLINK l page65 58 HYPERLINK l page67 十、附件及附表 HYPERLINK l page67 60 HYPERLINK l page68 附件一：XX综合客运站主要建设内容概览图 HYPERLINK l page68 61 HYPERLINK l page69 附件二：XX客运站交通汇集方式分析图 HYPERLINK l page69 62 HYPERLINK l page70 附件三：XX客运站区位、地块示意图 HY

25、PERLINK l page70 63 HYPERLINK l page71 附件四：XX综合客运站使用者付费测算表 HYPERLINK l page71 64 HYPERLINK l page72 附件五：XX综合客运站使用者付费分析图 HYPERLINK l page72 65 HYPERLINK l page73 附件六：XX综合客运站运营成本测算表 HYPERLINK l page73 66 HYPERLINK l page74 附件七：XX综合客运站运营成本分析图 HYPERLINK l page74 67 HYPERLINK l page75 附件八：XX综合客运站运营亏损补贴测算

26、表 HYPERLINK l page75 68 HYPERLINK l page76 附件九：XX综合客运站运营亏损补贴分析图 HYPERLINK l page76 69 HYPERLINK l page77 附件十：XX综合客运站可用性付费补贴分析图 HYPERLINK l page77 70 HYPERLINK l page78 附件十一：XX综合客运站项目投资现金流量表 HYPERLINK l page78 71 HYPERLINK l page79 附件十二：XX综合客运站项目投资现金流量分析图 HYPERLINK l page79 72 HYPERLINK l page80 附件十三

27、：XX综合客运站项目贷款还本付息表 HYPERLINK l page80 73 HYPERLINK l page81 附件十四：XX综合客运站项目资本金现金流量分析表 HYPERLINK l page81 74 HYPERLINK l page82 附件十五：XX综合客运站项目资本金现金流量分析图 HYPERLINK l page82 755 HYPERLINK l page83 附件十六：日照市人民政府关于日照市XX综合客运站及配套工程 PPP 实施 HYPERLINK l page83 方案的批复 HYPERLINK l page83 76 HYPERLINK l page85 附件十七：

28、XX综合客运站项目“PPP 实施方案”联评联审会议纪要 HYPERLINK l page85 78 HYPERLINK l page89 附件十八：日照市XX综合客运站及配套工程 PPP 实施方案论证会议纪要 . 826一、项目概况1.1 日照概况日照市位于山东省东南部，山东半岛南翼，东临黄海，隔海与日本、韩国相望，西依沂蒙山区，北连青岛市和山东省日照市区位示意图潍坊市，南与江苏省连云港市接壤，市域总面积 5310 平方公里，市区总面积 1915.17 平方公里，市域海岸线长度达 99.6 公里。日照市地理位置十分优越，东临黄海，拥有十分优良的深水海港日照港，海运条件十分便利；G15 沈海高速

29、位于毗邻市区，国道 G204 线穿越市区，陆路交通亦十分便利，至省会济南 259 公里，至临沂市区 109 公里，至连云港市区 94 公里，至胶南市区 70 公里，至青岛市区 108 公里。1.2 项目的提出2014 年 11 月，山东省发展和改革委员会制定并发布了山东省综合交通网中长期发展规划（2014-2030），提出进一步完善菏兖日综合运输通道，强化日照综合交通枢纽的发展任务，并明确提出，近期要结合高速铁路、客运专线、快速铁路、城际铁路、运输机场的建设，推动实体综合客运枢纽建设。1日照市XX综合客运站建成后，未来将成为菏泽至日照城际铁路、青连快速铁路、潍日城际铁路、菏兖日铁路、日照至郑州

30、客运专线、哈沪高铁、沈海高速公路（G15）、日兰高速公路（G1511）等 8 条铁路及公路交汇点，将集聚机场接驳、铁路客运、长途汽车客运、城市内部交通、城市轨道交通、常规公交及游客集散功能，实现铁路、公路、航空以及室内交通之间的便捷联运。1.3 项目建设的必要性日照市XX综合客运站及配套工程是日照市综合交通运输网的重要组成部分，衔接机场接驳、铁路客运、长途汽车客运、城市内部交通、城市轨道交通、常规公交等多种运输方式，辐射一定区域内的客运转运，能够促进交通整体销量和服务水平、降低物流成本、优化运输结构，是实现交通战略转型的迫切需要。21.4 采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性2013 年

31、 11 月 12 日，中共十八大第三次全体会议通过了中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定，并提出要“最大限度减少中央政府对微观事务的管理”，“推广政府购买服务，凡属事务性管理服务，原则上都要引入竞争机制，通过合同、委托等方式向社会购买。”2014 年以来，国务院各部委相继颁发了关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金【2014】76 号（2014.9.23）、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知-财金【2014】113 号（2014.11.29）、关于开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资【2014】2724 号（2014.12.2）关于印发“政府购买服务管

32、理办法（暂行）”的通知财综【2014】96 号（2014.12.15）等一系列政策推广和鼓励政府通过“政府购买服务”与社会资本合作提供公共服务产品。为响应国家推广“政府和社会资本合作”的号召，完善日照市综合客运枢纽建设，日照市交通运输局（以下简称“交通局”）拟采用“政府和社会资本合作”模式，通过 PPP 模式引入社会资本，利用政府和社会资本的优势互补，共同建设“日照市XX综合客运站及配套工程PPP 项目”。本项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性体现在以下几个方面：（1）符合中央政策精神党的十八届三中全会以来，国务院、财政部、发改委等多部委颁布了多项政策法规，推广和鼓励各级政府积极

33、采用政府和社会资本合3作模式。采用政府和社会资本合作模式有利于引入社会资本的专业化建设运营经验、商业开发拓展能力、拓宽项目融资渠道，减轻政府负担，有助于加快转变政府职能，实现治理结构的升级。（2）能够实现政府和社会资本的优势互补采用政府和社会资本合作，政府提供优良的合作资源、优良政策环境，社会资本提供融资、建设运营、管理，将城市轨道交通、地面公共交通、市郊铁路、私人交通等设施与干线铁路、城际铁路、干线公路、机场等紧密衔接形成多层、立体、边界换乘的综合枢纽。通过政府和社会资本合作，最大程度地发挥交通枢纽项目的社会价值和商业价值。4二、项目建设内容及投资估算2.1 项目建设内容2.1.1 建设地点

34、日照市XX综合客运站及配套工程建设地点位于日照市XX街道办事处驻地，上海路以北、兖石铁路以东、南昌路以西、柳州路以南，距离日照新市区南 5 公里，临近日兰高速、沈海高速、204 国道、日照港疏港高速。52.1.2 建设标准、规模本项目设计年度（2020 年）XX综合客运站日均旅客发送量为30000 人次/日，按照汽车客运站级别划分和建设要求（JT/T200-2004）的规定，XX综合客运站按照一级客运站标准建设。6项目总用地面积 449788 平方米，折合 674.682 亩。项目总建筑面积 12.6 万平方米，包括铁路客运站房 2.4 万平方米，客运站建筑4.6 万平方米，高架建筑 5.6

35、万平方米。XX综合客运站汇集的交通方式包括铁路客运、长途客运、城市公共交通、机场接驳、出租车、社会车辆，同时预留接纳城市地铁或轻轨交通方式。72.1.3 建设内容XX综合客运站及配套工程的主要建设内容包括铁路客运站房、长途客运站房、旅客过夜用房及司乘公寓、能源中心、地下人防结合商业、高架平台、景观平台、加油站、加气站及其他配套道路、停车场、广场、绿化、供电、供水、通讯、排水设施。XX综合客运站总用地面积 449788 平方米（674.7 亩），其中建设用地 330355 平方米，代征道路 119433 平方米。项目总建筑面积 12.6 万平方米，包括铁路客运站房 2.4 万平方米，客运站建筑

36、4.6 万平方米，高架建筑 5.6 万平方米（各部分建筑规模已审批通过的设计方案为准）。项目地上停车场面积 6 万平方米，车位数量 1000 个，地下停车场面积 0.5 万平方米，车位数量 150 个。项目绿地总面积 13.5 万平方米，绿地率 30%。8XX综合客运站主要建设内容汇总表建设内容建筑面积建设内容（）铁路客运站房24000根据铁路部门要求设置。一层主要功能为客车候车区与发车区。并在主入口处设置安检通道，对客车流线进行集中安检。二层平面主要功能为售票厅及售票室，长途客运站房10000二层平面中央部位为售票大厅，北侧为售票室，人流经过购票、候车流程后通过检票口进入一层发车站台。二层平

37、面根据功能需求设置超市，快餐，行包托运，保安室，医务室等辅助服务用房。项目楼体共六层，建筑面积为 12000 平方米，总高 23.4 米，一旅客过夜用房12000层为大厅接待区和管理区，层高 5 米；二层为多功能区、餐厅、商及司乘公寓务、休闲、餐饮等，层高 4.8 米；其他层为客房部分，层高为 3.03.2 米。设置 1 个 10/0.4kV 变电所，由两路 10kV 独立电源供电，电源引至 10kV 中心变电站，以埋地方式引入客运楼内。为满足综合枢纽消防及其他重要负荷用电需要,采用柴油发电机作为消防设备及其他重要设备的应急电源。能源中心10000设置 2 台 2.8MW 采暖热水燃气锅炉 (

38、互为备用)。供热外网采用直埋敷设。在铁路客运站房、长途客运站房、办公综合楼、综合工作用房等建筑内设置室内地板辐射采暖系统。设置一座综合消防水泵房，从给水厂引来的给水管接至消防水池，经泵房加压后，供至枢纽各消防系统；枢纽生活用水直接采用给水厂供给的市政给水。本工程平时为商业、地下停车场，战时为人防设施，建筑面积为人防结合商业1200012000 平方米，其中人防结合商业面积 7000 平方米，通道、地下停车场面积 5000 平方米。加气站建筑面积 212 平方米，LNG 撬区占地面积 161 平方米，加气站212站内 LNG 加气系统设置 LNG 卸车口 1 座、LNG 低温储罐 60m、LNG

39、 加注撬 1 套、LNG 加注机 2 台。加油站建筑面积 712 平方米，油罐区占地面积 178 平方米，加油加油站712系统设置卸油口 1 座、油罐 4 座（其中 0#柴油 30m储罐 2 座、93#汽油 30m储罐 1 座、97#汽油 30m储罐 1 座）、加油机 6 台以及一次、二次油气回收系统等。高架平台28000建筑面积 28000 平方米，用于游客进站，平台中间为绿化广场，四周环绕进场路。景观平台28000建筑面积 28000 平方米，景观绿化平台。总停车场面积约 65000 平方米，其中地上停车场 60000 平方米，停车场65000地下停车场 5000 平方米。分为公交车停车位

40、、长途班车位、出租车停车位、社会车辆停车位、贵宾停车位、货运堆场。配套道路及设含道路互通（昆明路-上海路、长沙路-上海路、天津路-南昌路）路面、市政综合管廊、排水设施、生活用水给水管道、通信光缆、供施电线路、道路绿化、路灯、指示牌等。充电桩设置公交车充电桩 30 套、小型车充电桩 50 套。辅助设施含站区停车场照明设施、供水排水排污工程、弱电工程、站区消防设施等。总图工程含原地面清表、辅助及公用设施、土石方、工作道路及场坪、景观绿化、站区标志、广告、围墙。原地表设施迁含高压线迁建、通讯光缆迁建、输水管线迁建。建工程92.2 项目总投资项目可研批复总投资 16.3386 亿元。2.3 项目产出说

41、明项目应按照一级客运站标准建设，项目公司负责项目的运营维护，并使其具备日均发送旅客 30000 人次的能力。项目公司应按照相关法律法规和规范对项目及配套设施进行维护，保证设施的可用性。项目公司应制定安全管理和突发事件管理应对预案，具备安全管理和应对突发事件的能力。项目公司应对项目运营成本进行管理和控制。项目公司应妥善经营项目设施提高项目经营绩效。10三、政府和社会资本合作方式3.1 政府和社会资本合作模式框架本项目采用设计建设融资运营移交（DBFOT）合作模式，项目公司承担项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府。政府授权出资方代表与社会资本方合

42、作组建项目公司（并积极引入专项基金采用股权投资或股东借款方式参与组建项目公司），项目公司通过项目收益权质押方式向金融机构申请贷款，投资、建设、运营日照XX综合客运站项目，为政府提供公共服务，日照市政府向项目公司支付可用性付费补贴和运营亏损补贴。3.2 合作内容日照XX综合客运站项目的融资、投资、建设、运营和维护。3.3 实施主体政府授权实施机构：日照市交通运输局11政府出资方代表：日照市公共交通集团有限公司（以下简称“日照市公交集团”）3.4 合作期限本项目政府和社会资本合作特许经营期限为 12 年，特许经营期满后，项目公司将XX综合客运站及全部资产及附属设施、相关权利等无偿移交给政府，移交验

43、收的标准详见下表。XX综合客运站项目特许经营期满移交验收标准说明移交内容验收标准所有建筑物基础沉降变形在正常范围内，不影响正常使用。屋面构件完好，无裂缝，不渗水。承重砖墙应平直完好，钢筋砼框架构件建（构）筑物及墙体应完好牢固；外墙面砖应基本完好；楼地面应无下沉；门、窗、水、电以及卫生设备均应能正常使用。设施所有构筑物基础沉降变形在正常范围内，无裂缝和砼剥落，能保证正常使用。移交后的附属建（构）筑物寿命应不小于为自移交日起的三十年。在移交日移交的所有设备仪器均能正常使用，并且所有设备、仪设备设施器都不应是当时已淘汰产品；如为已淘汰产品或剩余寿命不足五年的，需要更新。3.5 股权配置XX综合客运站

44、项目拟由 PPP 项目公司负责实施，PPP 项目公司由暂定政府出资方代表、社会资本共同出资组建（考虑接纳专项基金以股权投资方式参与组建 PPP 项目公司），暂定政府出资方代表占股5%，社会资本占股 95%（实际占股比例根据政府出资方代表资本金筹措情况决定，但政府出资方代表占股比例不超过 50%）。同时考虑引入专项基金通过股权投资或股东借款（政府出资方代12持）的方式参与项目投资。PPP 项目公司存续期间社会资本方不得以任何方式将股权转让给第三方。3.6 特许经营范围特许经营期内，政府授权 PPP 项目公司依托XX综合客运站经营长途客运站（获得票务分成）、附属物业和商业设施、社会停车场、加油站、

45、加气站、场站广告牌等设施并获取收益（具体范围以签订的特许经营协议为准）。PPP 项目公司负责运营维护XX综合客运站，确保客运站正常运转，承担客运站运营维护等各项支出。3.7 收益回报机制3.7.1 收益回报机制结构13XX综合客运站项目政府与社会资本合作的收益回报方式包括项目使用者付费、可用性付费补贴和运营亏损补贴。3.7.2 项目使用者付费特许经营期内，XX综合客运站项目主要经营项目包括长途客运站票务分成和商铺出租、旅客过夜用房及司乘公寓物业出租、地下人防结合商业商铺出租、加油加气充电站自营、场站广告、停车场经营。3.7.3 可用性付费补贴可用性付费补贴是政府为获取可用公共服务设施（XX综合

46、客运站）而向 PPP 项目公司支付的补贴。可用性付费补贴依据项目决算审计投资、社会资本年度折现率报价计算，计算公式如下：第 年可用性付费 = 决算审计投资 （ + 年度折现率）财政运营补贴周期（年）待项目实施方案、物有所值评价和财政承受能力论证报告经市政府审核并书面授权后，由项目实施单位按规定程序负责项目推进。项目设计完成后，财政部门对工程预算进行投资评审，确定工程投资额上限，不得突破。项目完工后，由项目公司完成工程结算，审计部门进行竣工决算。如投资额有变化，政府付费按合同约定的调价机制执行。项目竣工验收通过、决算审计完成后，可用性付费补贴全额列入日照市市级财政预算，并在编制中期财政规划时，将

47、可用性付费补贴的财政支出责任纳入预算统筹安排。可用性付费补贴在项目特许经营期内照付不议。143.7.4 运营亏损补贴运营亏损补贴是政府向 PPP 项目公司购买公共服务的费用。运营亏损补贴依据经审计年度运营成本、当年使用者付费数额、社会资本合理利润率报价计算，计算公式如下：运营亏损补贴= 年度运营成本 （1+合理利润率）- 当年使用者付费数额运营亏损补贴应列入日照市市级财政预算计划，并在编制中期财政规划时，将运营亏损补贴的财政支出责任纳入预算统筹安排。项目每年应付运营亏损补贴应根据绩效考核结果进行调整。当年应支付运营亏损补贴=考核打分/100*年度基准运营亏损补贴。应支付运营亏损补贴每年一付，P

48、PP 项目公司的运营成本、使用者付费相关资料和数据通过审计或评审后，由日照市财政局按照核定的应支付运营亏损补贴数额向 PPP 项目公司支付。3.7.5 税收及税收优惠政策特许经营期内，政府承诺按照关于专项用途财政性资金企业所得税处理问题的通知财税201170 号的有关规定，为 PPP 项目公司办理所得税减免。特许经营期内，因国家财税政策变化导致项目税费支出增加，政府对 PPP 项目公司的计划外税费支出进行全额补贴。3.8 风险分配基本框架3.8.1 风险分配原则原则上，项目融资、建设投资、运营维护等内部风险由 PPP 项目公司承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等15风险由政府

49、和社会资本合理共担。分项风险分配原则是：承担风险的一方应该对该风险具有控制力；承担风险的一方能够将该风险合理转移，如购买相应的保险，把风险合理的转移给保险公司；承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；由该方承担风险最有效率；如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。3.8.2 风险分配基本框架政府风险 PPP 公私合营模式下，政府不承担债务和经营风险，主要承担项目外部风险，包括行政审批风险、最低需求风险、建设配套条件风险、国家政策风险。政府承担外部风险的方式主要包括：（1）政府提供行政审批时限承诺，政府根据承诺的时限完成项目相关行政审批事项，承担由

50、于行政审批拖延导致的项目收益损失包括但不限于贷款利息支出、资金沉淀成本、设备工器具闲置成本、人16员闲置成本等。（2）政府全额补贴 PPP 项目公司为维持公共服务（XX综合客运站）设施正常运转而承担的经营亏损，但 PPP 项目公司在项目运营过程中的所有运营开支、收益管理等需接受政府授权监管机构（暂定日照市公共交通集团有限公司）的监管或第三方机构的监管。（3）政府提供建设配套条件保证承诺（含提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务），承诺承担由于政府无法按期提供建设配套条件导致的项目收益损失包括但不限于贷款利息支出、资金沉淀成本、设备工器具闲置成本、人员闲置成本等。本项目用地

51、手续应及时与开发区衔接，确保合法合规。（4）因国家政策重大变化致使项目合作无法继续，由政府整体回购项目资产及附属设施。因国家财税政策变化导致项目税费支出增加，政府对 PPP 项目公司的计划外税费支出进行全额补贴。PPP 项目公司风险 PPP 公私合营公司主要承担项目融资、投资建设、运营中的内部风险，包括融资风险、建设投资控制风险、工期延误风险、运营管理风险、资产管理风险等。173.8.5 风险分配明细表风险分配明细表风险类型风险描述风险分配项目融资财务风险融资成本超支项目公司承担建设成本超支风险项目公司承担工程投资建设风险建设质量风险项目公司承担工期延误风险完工延误风险项目公司承担；不可抗力延

52、误通过保险规避风险。实际运营成本高于项目公司预项目公司承担。期成本。由于项目公司的管理问题造成由项目公司承担：项目公经营管理风险司应通过加强管理提高项目运营成本超支效率以降 低这类风险。由于项目人员工资、通货膨胀由政府方与项目公司共等主要成本因素价格上涨导致同承担此类风险。成本超支。资产管理风险由于资产管理问题造成项目设项目公司承担施维护、更新改造支出增加行政审批风险政府方原因导致项目行政审批政府承担延误建设配套条件风险由于政府无法按期提供建设配政府承担套条件导致的项目收益损失.政府对项目实施没收、充公等政府方承担，政府整体回购项目资产及附属设施国家政策风险因国家财税政策变化导致项目政府对 P

53、PP 项目公司的计划外税费支出进行全税费支出增加额补贴183.9 项目监管机制本项目监管架构包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。项目实施机构和财政部门应监督按照采购文件和项目合同约定，结合实际情况制定项目监管体系。3.9.1 项目建设准备阶段的监管机制项目建设阶段，由政府指定机构配合政府行政主管部门行使项目监管的权力。建设准备阶段监管的主要内容包括投资控制责任划分和设计概算评审,全过程跟踪审计。3.9.2 项目建设阶段的监管机制项目建设阶段，由政府出资方代表日照市公共交通

54、集团有限公司代表政府配合政府行政主管部门行使项目监管的权力。建设期政府监管的范围包括建设资金使用监管、质量安全进度监管、投资控制监管、建设档案管理监管等。3.9.3 项目运营阶段的监管机制项目运营阶段，由政府出资方代表日照市公共交通集团有限公司代表政府配套和政府行政主管部门行使项目监管的权利。运营政府监管的内容包括过程控制、季报制度、年度财务审计、绩效考核、中期评估和期末评价。3.9.4 项目财政风险的监管机制项目确定中标社会资本后，政府财政部门要充分发挥职能作用，19强化预算管理，积极参与项目规划、设计阶段的评审和论证，从源头上把好财政支出关。通过采用工程技术和财务审核相结合的技术手段，科学

55、审核项目支出测算，合理确定财政支出规模，有效防范和控制财政风险。每年度预算安排的全部 PPP 项目支出，不得超过当地一般公共预算支出的 10%。3.10 项目资产管理及特许经营期满的资产处置特许经营期内，项目资产归 PPP 项目公司所有，由 PPP 项目公司对项目资产进行管理，制定相应的资产管理制度，要做到项目竣工决算后形成的资产帐、卡、物、证一一对应，资产过程管理建立资产管理台账。PPP 项目公司对项目资产进行折旧、摊销、更新、改造、报废处置之前，项目有关资产处置的方案需得到日照市公共交通集团有限公司的同意后方可予以实施。特许经营期满后，PPP 项目公司将项目所有资产无偿转让给政府指定的机构

56、（暂定为日照市公共交通集团有限公司），PPP 项目公司应在特许经营期内对项目资产进行妥善管理，特许经营期满后，PPP项目公司无偿转让给政府。20四、项目特许经营期全生命周期成本分析4.1 特许经营期运营成本分析项目特许经营期内，PPP 项目公司承担长途客运站、地下人防结合商业、地下停车场、能源中心、高架平台、景观平台等区域的运营维护，项目配套道路等市政配套附属设施建成后交付政府指定的机构，由政府相关机构承担运营维护。4.1.1 长途客运站运营成本分析长途客运站运营成本主要包括动力费、安保保洁支出、票务人工费支出、安检人工费支出、维护人员人工费支出、房修支出、设备维修支出。根据运营成本分析，长途

57、客运站基期年运营成本约为 1050 万元。A01-长途客运站运营成本分析序号支出项目成本分析基期成本（万元）考虑场站全年全天候运行（365 天、24 小时），用电1动力费量 250 千瓦时/*年，年用电量 250 万千瓦时，动力250费（水、电、燃气）约为 250 万元/年2安保、保洁场站安保保洁需要 50 人，采用服务外包模式，成本预100计为 100 万元。3票务票务人员（含售票、检票等）需要 30 人，人均成本 6180万元，成本预计 180 万元4安检安检需要 10 人，人均成本 6 万元，成本预计 60 万元605维护人员维护人员需要 10 人，人均成本 6 万元，成本预计 6060

58、万元6房修房修成本 100 元/*年，成本预计为 100 万元1007设备维修设备维修成本 300 元/*年，成本预计为 300 万元3008合计1050214.1.2 地下人防结合商业运营成本分析地下人防结合商业运营成本主要包括动力费、安保保洁支出、维护人员人工费支出、房修支出、设备维修支出。根据运营成本分析，地下人防结合商业基期年运营成本约为 315万元。A02-地下人防结合商业运营成本分析基期成本序号支出项目成本分析（万元）全年全天候运行，公共部分用电量 100 千瓦时/*年，1动力费公共部分年用电量 70 万千瓦时，动力费（水、电、燃70气）约为 70 万元。2安保、保洁场站安保保洁需

59、要 20 人，采用服务外包模式，成本预40计为 40 万元。3维护人员维护人员需要 5 人，人均成本 6 万元，成本预计 3030万元4房修房修成本 100 元/*年，成本预计为 70 万元705设备维修设备维修成本 150 元/*年，成本预计为 105 万元1056合计3154.1.3 地下停车场运营成本分析地下停车场运营成本主要包括动力费、安保保洁支出、维护人员人工费支出、房修支出、设备维修支出。根据运营成本分析，地下停车场基期年运营成本约为 138 万元。22A03-地下停车场商业运营成本分析序号支出项目成本分析基期成本（万元）全年全天候运行，公共部分用电量 50 千瓦时/*年，1动力费

60、公共部分年用电量 25 万千瓦时，动力费（水、电、燃25气）约为 25 万元。2安保、保洁场站安保保洁需要 10 人，采用服务外包模式，成本预20计为 20 万元。3维护人员维护人员需要 3 人，人均成本 6 万元，成本预计 1818万元4房修房修成本 100 元/*年，成本预计为 50 万元505设备维修设备维修成本 50 元/*年，成本预计为 25 万元256合计1384.1.4 能源中心运营成本分析能源中心运营成本主要包括动力费、安保保洁支出、维护人员人工费支出、房修支出、设备维修支出。根据运营成本分析，能源中心基期年运营成本约为 1400 万元。A04-能源中心运营成本分析序号支出项目