建筑施工自查自纠工作制度

1、自查自纠工作指导意见一、工程前期手续及总包合同（一）保证施工手续的合法加强招标公告、招标文件、投标文件、开标记录、中标通知书、施工合同、建设工程规划许 可证、施工许可证的收集和管理。如无招投标资料时，可联系市场经营部打印装订，整理成册。 如无施工许可证时，必须要有建设工程规划许可证或经规划审批的总平面图。确无合法施工的手 续时，要做好解释工作，如：该工程是城改工程，因什么原因，到现在手续已办理到了什么程度 等等，假设是政府重点工程应收集由政府出具的重点工程的书面资料。（二）防止建设单位违法发包情形的出现按现行政策的要求，除总承包包单位无资质的分部工程允许建设单位指定分包外，其它任何 分部工程均

2、不允许建设单位指定分包。在我们业务经营过程中针对政策的要求，我们要与建设单位进行有效的沟通，尽量减少建设 单位直接分包的情形，如建设单位确实要进行指定分包，应尽可能在招标文件、施工合同中明确 建设单位直接分包的工程。建设单位为规避建设单位违法发包情形的出现，要求我公司配合时，这种配合必须经过公司 的同意，与建设单位沟通时要掌握以下原那么：1、这种配合有较大的困难，管理过程中的很多环节无法解释（如：工程款支付的对应关系、 主要材料的采购凭证等）很多痕迹会有矛盾（如：建设单位发出的指令、会议纪要等）很可能导致 我公司被认定为违法分包等等，受到建设行政主管部门的处分。2、如确需配合时，应由我公司与建

3、设单位指定的分包单位签订专业分包合同，我公司向建设单位 出具代付工程款的委托书，建设单位和其指定的分包单位须同时向公司出具承诺书，并明确由此造 成的所有责任由建设单位和其指定的分包单位承当，同时三方须及时签订解除该合同的协议书。二、工程部组织架构及人证岗统一方面（-）核实施工现场实际管理人员与技术标承诺主要管理人员是否存在不符，出现不符情况按 以下三个步骤处理：1、工程部应结合实际情况，按“人证岗统一”的要求重新梳理工程管理团队，并形 成符合要求的工程管理人员一览表；2、与业主协商更换技术标中的主要管理人员，做到两者一致；3、 对前期已按原投标人员签署各项技术资料或业主不同意更换的，应发起变更

4、程序，按工程部申请一公司 审批一建设监理单位认可一公司新的任命书的程序实施。（二）工程部应保存主要管理人员任命文件，任命文件与公司办公室联系取得。任命文件人 员应与工程部组织机构人员一览表中的工程经理、技术负责人、质量负责人、平安负责人、商务经理、生产经理、出纳员等。（三）工程部应按检查表要求，完整的收集管理人员的岗位证书原件（建造师为注册证书和安 全B证的复印件，加盖公司公章）劳动合同、社保证明、考勤表、工资发放清单，按资料目录整编成 册，重点是投标工程经理、技术负责人、质量负责人、平安负责人、材料员、商务经理、材料员， 不详之处与公司人力资源部联系取得。（四）工程部与公司人力资源部联系领取

5、劳动合同，与工程部管理人员签订劳动合同（以完 本钱工程为期限的劳动合同）特别是新进场管理人员，应及时签订。工程经理、技术负责人、质量负责 人、平安负责人、商务经理、材料员的社会保险证明由公司人力资源部门统一出具。（五）工程部应按重新确认的“工程工程施工企业主要管理人员名单”，工程部在签字考勤资料中 表达工程经理（投标建造师）每月到岗天数到达80%及以上，并按照公司统一表格编制工资表， 工资表上必须包括工程主要管理人员，工资表领款人签字栏须本人签名，工资表由工程部保存以备 检查使用。三、工程部质量、平安行为方面（-）工程部需向建设单位索要施工图审查报告、消防、节能、人防等专项审查意见书，并 保存

6、复印件。施工图除加盖设计院出图章及注册章外，尚需加盖图纸审查合格专用章。（二）工程部整理图纸会审内容并按资料表格中要求填写完整，形成书面的图纸会审纪耍，并 附参会人员签到单，经建设、设计、监理、施工单位工程负责人签字、盖单位行政章；为保证图 纸会审纪要的严肃性，加盖骑缝章。（三）所有结构变更（尤其是钢筋代换）的变更必须由设计单位出具正式变更手续，签字盖 章齐全。涉及工程做法的一般性变更需有建设单位或监理单位签字、盖章。（四）工程部应按重大变更识别清单附件识别本工程是否存在重大变更，重大修改后的 图纸需重新审查，加盖图纸审查合格专用章，并取得施工图审查合格书。工程部需向建设单位索 要并保存复印件

7、。（五）工程部应依据施工进度和工程施工方案编制清单，在合同范围内的所有分局部项工程均需 编制施工方案。方案需由工程编制、公司审批、监理（建设）批准，签字、盖章手续齐全；专业分包单 位施工方案应由专业分包单位编制、审核，并加盖分包单位公章。工程部依据住建部2009年87号 文识别、制定危险性较大分局部项工程清单,编制方案并完善签字盖章手续，组织专家论证通过后实施， 已论证的方案、签到单、论证意见收集齐全。（六）工程部对所涉及的所有分项工程均需进行技术交底；由工程部技术负责人组织交底，参 加人员包括施工员、平安员、班组长及所有操作工人，技术交底内容，签字齐全，交底记录应有 所有参与人员（特别强调操

8、作工人）会签。（七）工程部必须按照附件工程常用技术规范、标准、图集清单工程需配备单行本（不 得用电子版代替），现行常用规范24本 陕西省现行图集12本；有特殊需求的工程仍需配备相关规范及图 集。（A）对出现严重质量缺陷的部位（混凝土现浇结构外观质量缺陷标准见GB50204-2002中8. L 1节）工程部应立即报告监理及建设单位，同时向公司工程技术部门汇报，提出技术处理方案并经 监理（建设）单位认可后进行处理；对经处理的部位，应重新检查验收。对于监理通知单中出现 的一般质量问题及时处理、回复，留存资料。（九）工程经理工程质量终身责任承诺书、法定代表人授权书与市场经营部联系办理。（十）工程部应及

9、时完善各类工程经理在岗证明，具体要求详见自查表，其中：1、各类文件、通知批阅，必须有注册一级建造师（工程经理）进行批示，注册一级建造师参 加工程部例会、监理例会，在例会签到表上签名，例会纪要应有发言记录；2、工程验收资料，注册一级建造师应在各类技术资料报审表上签字，参与地基与基础分部、 主体结构分部工程质量验收，在分部工程质量验收记录及会签表上签字、注册章用印；参与单位工 程竣工验收，在单位（子单位）工程质量竣工验收记录及会签表、建设工程验收报告、备案表上签 字、注册章用印；3、平安检查资料，注册一级建造师参加各类平安检查资料上签字和在各类平安验收资料上签字（基 坑支护平安验收、脚手架及卸料平

10、台平安验收、模板工程平安验收、三宝四口平安验收、中小型机 械平安验收、临时用电平安验收、塔吊平安验收、施工电梯平安验收）四、劳务及专业分包管理方面（-）劳务分包管理1、工程部必须设置劳务专管员岗位，如未设立，相关工作由工程经理本人负责；2、工程部应留存劳务分包合同（原件或复印件）、劳务公司经营证照（复印件加盖红章），劳 务公司承包内容应与资质证书范围相符，平安生产许可证应在有效期内。3、劳务公司现场负责人应提供法人授权委托书、注册证书、劳动合同、社保证明、工资单，证 明是劳务公司人员；建设单位认可资料（分包单位资格审批表、工作联系单等）；劳务公司务工人 员的劳动合同、工资表。4、收集劳务费用的

11、支付凭证和劳务发票。如劳务费用由工程部直接发放至工人，劳务公司必须提 供收款收据，工程部应提供劳务分包补充协议，约定劳务公司愿意接受公司监管，同意公司按照 劳务公司制作的工资表分班组将工资直接支付给工人。（二）专业分包管理工程部谢舜与自查药 逐项对应此分包工程，重点做至吩包合同、支付凭证（或委托书）、发票三者单 位名称一致，由工程部留存复印件备查：1、假设分项工程由建设单位分包，工程部应在自查表中列明分包单位全称并注明甲方分包；2、工程部自行分包分项工程应提供：分包合同（原件或复印件）、分包单位在有效期内的经营 证照（复印件加盖红章），特别注意分包单位承包内容应与资质证书范围相符，平安生产许可

12、证 应在有效期内；分包单位现场负责人的授权委托书、注册证书、劳动合同、社保证明、工资单；施工合同中 属于我公司承包内容但未约定由我公司专业分包，工程部在进行专业分包时应提供建 设单位认可资料（分包单位资格审批表或工作联系单等）；工程管理人员应对专业分包单位务工 人员的劳动合同、工资表进行检查、监督，施工现场能够提供专业分包单位劳动合同和工资表。 分包款的支付凭证和完税发票。3、假设防水、保温等专项工程材料由工程部购买，由劳务公司包清工施工，劳务分包合同中承包范围 有防水、保温工作内容约定。工程部应按照材料采购目录收集防水、保温材料采购资料。4、在 总承包范围内约定的专业分包工程，由我公司与专业

13、分包公司签订分包合同，工程款原 那么上须由我公司支付给分包公司，分包公司向我公司开具税票;假设工程款由建设单位代为支付，须 我公司向建设单位出具委托书后方可支付分包工程款。五、材料设备采购及租赁管理方面工程部对检查表中列出的主要材料、大型机械设备采购（租赁）、周转材料采购（租赁）必 须签订购销（租赁）合同，重点做到合同、支付凭证、发票三者单位名称一致，由工程部留存复 印件以备检查使用。（-）主材采购：工程施工现场应留存经公司评审的采购合同（原件或复印件），并保存供 货单位营业执照、税务登记证、组织机构代码证（复印件加盖供货单位章）。电线、电缆除留存 上述资料外，应提供3C认证。留存公司向供货单

14、位的转款凭证（复印件）、供货单位开具的发票（复印件）。假设主材由建设单位甲供，蹒供材料甲供证明（施工合同、建设单位供料收货单等）。二）周转材料：周转材料自购时，工程部应参照主材采购要求自查。周转材料租赁时，工程 部在施工现场应留存经公司评审的租赁合同（原件或复印件），保存租赁单位经营证照（复印件 加盖租赁单位红章）。留存公司向租赁单位的转款凭证（复印件）、租赁单位开具的租赁发票（复印件。）（三）大中型机械设备：机械设备自购时，工程部应提供采购合同（原件或复印件）、采购 发票（复印件）、留存机械设备产权证（复印件）、假设产权注册在众安劳务，应提供众安劳务股 权关系证明。机械设备安拆时，应提供安拆

15、合同、对照安拆单位经营证照要求留存经营证照（复 印件），付款凭证及发票（复印件）；租赁机械设备时，工程应提供租赁合同（原件或复印件）、租赁 单位经营证照、付款凭证及发票（复印件），租赁合同中的大型机械设备进出场费用，应要求租 赁单位支付凭证单独开具，施工现场留存支付凭证复印件。六、工程强制性标准及实体方面工程部应结合工程管理标准化动作，将自查表内的每项内容分解落地，明确具体责任人：（-）原材料、成品、半成品、构配件：1、对现场已施工局部，由技术负责人梳理使用材料清单和数量，资料员根据清单、用量检查 合格证和检验报告齐全性和有效性；2、后续施工局部，资料员、材料员、库管应联动管理，在材料进场当天

16、收集厂家合格证和检 验报告，并识别合格证、检验报告是否在有效期或检验报告日期、委托单位、生产厂家是否存在 修改造假情况。（二）施工试验报告：1、工程部不能因任何原因影响施工试验报告收集及时性，试验员应根据现场送检台账记录，每 周一对上一周送检材料进行核查跟踪；2、技术负责人应对每份试验报告是否合格，不合格报告是否已闭合负领导责任，假设所送检试件存 在不合格情况，应立即汇报工程副经理，在监理见证下重新双倍取样送检，确保复检合格，并按 不合格报告、复检合格报告顺序进行保存。每个分项或分部施工完成后对试验报告进行汇总并统 计评定；3、试验员对返回的试验报告从报告日期、使用部位、批量等报告内容进行识别

17、，防止试验室出具报 告时因复制上一次报告而出现使用部位或批量等未按委托单送检信息进行修改；（三）施工记录：建立由质量员进行施工原始数据记录，技术负责人进行数据识别审核，资 料员进行归档整编和检查记录的完整性，确保施工记录真实、齐全、有效和提高可追溯性。（四）质量验收记录：对建设单位自行分包工程，如：地基验槽、桩基验收等由工程副经理 进行沟通收集施工资料；技术负责人和资料员应在验收后一周内完成责任主体单位签字、盖章；（五）钢筋工程，钢筋品种、级别、规格和数量：由技术负责人对施工图进行现场核对，变 更必须由设计单位出具和盖章，钢筋施工员要重点控制受力钢筋间距和保护层厚度，直螺纹连接 钢筋丝口端采用

18、专用切割机割平，电渣压力焊焊包均匀。（六）混凝土工程：1、混凝土试块标养和同条件养护为必查项，由工程副经理负责标养室内设施按公司作业指导书配 置齐全；2、由试验员负责混凝土浇筑过程中按规范留置足够数量的混凝土试块,并在试块上标注浇筑日期、 方量、强度等级、浇筑部位信息；3、标养室由试验员负责每6小时检查一次，技术责负人每天监督检查一次，并建立台帐，确保标养 室温湿度符合要求，过程温湿度数据记录合格；4、由混凝土施工员或栋号长负责，在施工现场每层同部位处留设同条件养护试块，并配置试块笼， 对现场混凝土存在的缺陷做到及时修补，由技术负责人进行监督检查。（七）砌体工程：由试验员按砌体用量不少于250

19、m3留设一组砂浆试块，并保证每层有一组试块； 技术负责人对有抗震构造措施耍求处的构造柱、圈梁和拉结筋的设置要进行全数识别、检查，包括门垛 拉结筋；对砌体工程实行样板审核，形成砌体排砖图，明确砌筑方式，防止组砌错误；对已施工 的砌体工程，存在质量缺陷应立即进行整改或隐蔽。（A）实体质量抽测：钢筋位置、数量、保护层厚度，混凝土构件强度，楼板厚度检测应由 技术负责人在混凝土浇筑完成后，结构分部验收之前委托具备检测资质的检测中心对工程实体进 行现场见证检测，并提醒检测中心凡涉及悬挑构件部位的50%抽检部位，在检测报告中明确写明悬挑构件具体部位，再由资料员跟踪落实检测报告的返回情况。七、平安管理资料及实

20、体方面工程部应结合全员平安管理体系，将平安自查表的每项问题，落实分解到具体岗位，建立责任清 单，并对以下平安管理工作进行改进提高：（-）平安生产协议书必须与分包合同步签订，签字盖章手续齐全。（二）工程部必须严查特殊工种（架子工，电焊工，电工，电梯和塔吊司机、信号工、安拆工） 人证不符，存在无证或假证现象，平安负责人是第一责任人，应建立特殊工种人员进场审核制度，对 原有花名册、证件和平安交底中的特种作业人员进行核对，无证或假证人员不能在资料中出现。（三）工程平安目标和平安责任制考核资料必须齐全，形成公司对工程经理，工程经理对工程部 管理人员及劳务公司管理人员、班组长的考核资料，平安目标每月考核一次，平安责任制每季考核一 次，新增人员应及