证券从业考试基础知识证券股票名词(T-X)

1、声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！2010年证券从业考试基础知识证券股票名词（T-X）停牌、复牌出现以下情况之一的，上市公司董事会应当向证券交易所申请对其股票及其衍生品种例行停牌与复牌：（一）上市公司于交易日公布中期报告摘要或年度报告摘要，当日上午停牌1小时;（二）公司召开股东大会，会议期间为证券交易所开市时间，自股东大会召开当日起实施停牌，直至股东大会决议公告的当日上午10:30复牌;公告日为非交易日，则公告后第一个交易日复牌;（三）公司于交易日公布董事会关于权益分派、配股、

2、公积金转增股本等决议，当日上午停牌1小时;（四）公司于交易日刊登获得中国证监会核准配股或增发新股的提示公告，当日上午停牌1小时。特别处理上市公司出现财务状况或其他状况异常，导致投资者难于判断公司前景，权益可能受到损害的，证券交易所将对公司股票交易实行特别处理。特别处理包括以下措施：（一）在公司股票及其衍生品种的证券简称前冠以ST字样;（二）股票报价的日涨跌幅限制为5%。上市公司出现以下情形之一的，为财务状况异常：（一）最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值;（二）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本，即每股净资产低于股票面值;（三）最近一个会计年度的财务报告被注册会计师

3、出具无法表示意见或否定意见的审计报告;（四）最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的部分，低于注册资本;（五）最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续两个会计年度亏损;（六）经证券交易所或中国证监会认定为财务状况异常的。上市公司出现以下异常状况之一，证券交易所对其股票交易实行特别处理：（一）由于自然灾害、重大事故等导致上市公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月以内不能恢复的;（二）公司涉及其可能负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，并已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及的赔偿金额累计超过上市公司最近年度报告中列示的净资产的50%的;（三

4、）公司主要银行帐号被冻结，影响上市公司正常经营活动的;（四）公司出现其他异常情况，董事会认为有必要实行特别处理并作出决定的;（五）人民法院受理公司破产案件，可能依法宣告上市公司破产的;（六）公司股票被暂停上市，经中国证监会批准恢复上市的;（七）经证券交易所或中国证监会认定为状况异常的其他情形。T+1交收制度自1995年1月1日起，为了保证股票市场的稳定，防止过度投机，股市实行T+1交收制度，当日买进的股票，要到下一个交易日才能卖出，同时对资金仍然实行T+0，即当日回笼的资金马上可以使用。这种交收方式目前适用于我国的A股、基金、国债交易。填息除息后股价上升，将除息的差价补回，称为填息。与填权相同

5、。填权指股票除权后价格上涨，直到除权前的价格。由于股本的增加，造成股价正常下跌后，股价又形成上升趋势，回补下跌的价差。突破指股价经过一段时间的盘整后越过阻力线或跌破支撑线。前者称为向上突破，后者称为向下突破。套牢指投资者预测股价即将上涨或下跌而买进卖出股票后，股价未能如愿发展，无法按计划将股票出手或购回而遭遇的交易风险。在买进股票后价格下跌不能 出手的称为多头套牢;将买来的股票放空卖出，但股价却一直上涨而不能回补的称为空头套牢。套牢者一般为散户，其中尤以初入市者为多。建议广大投资者切不可 盲目入市，应先学习一些基本的知识和技巧，再入市操作。投资基金证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、

6、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。托管券商制度托管券商制度是指深圳证券市场的投资者持有的股份需托管在自己选定的证券经营机构处，由证券经营机构管理其名下明细股票资料。网上交易是指通过互联网渠道，进行证券行情浏览并委托交易的方式，自2000年以后逐步成为投资者主要的交易方式之一。委比委比是衡量一段时间内场内买、卖盘强弱的技术指标。它的计算公式为：委比=（委买手数-委卖手数）/（委买手数+委卖手数）100%，从公式 中可以看出，委比

7、的取值范围从-100%至+100%。若委比为正值，说明场内买盘较强，且数值越大，买盘就越强劲。反之，若委比为负值，则 说明市道较弱。为及时反映场内的即时买卖盘强弱情况，委买手数是指即时向下五档的委托买入的总手数，委卖手数是指即时向上五档的委托卖出总手数。无记名（实物）国债无记名（实物）国债，是一种实物债券，以实物券的形式记录债权，面值不等，不记名，不挂失，可上市流通。发行期内，投资者可直接在销售国债机构 的柜台购买。在证券交易所设立账户的投资者，可委托证券公司通过交易系统申购。发行期结束后，实物券持有者可在柜台卖出，也可将实物券交证券交易所托管， 再通过交易系统卖出。无形席位无形席位和有形席位

8、相对应，从表面看是在证券交易所内无实际工作位置的席位。从实质看，即报盘方式看，无形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券公司的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。委托合同委托合同是指委托人委托受委托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。委托买卖委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。委托手续费委托手续费是指投资者在办理委托买卖时，向证券经营机构缴纳的手续费，这笔费用主要用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，一般按委托的笔数计算。违约风险违约风险又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无

9、法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常针对债券而言。外国债券外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。其特点是债券发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。外商投资股份有限公司外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。外资股外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。它是我国股份公司吸收外资的一种方式。无风险利率无风险利率是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资

10、对象而能得到的利息率。这是一种理想的投资收益，一般认为银行存款利率和国债利息率为无风险利率。梧桐树协定梧桐树协定是在1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商订的一项协议，约定每日在梧桐树下聚会从事证券交易并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是纽约证券交易所的开端。下影线在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差;在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。带有下影线的K线形态，可分为带下影线的阳线、带下影线的阴线和十字星。要更为精确的判断多空双方力量，还要根据不同的形态做出判断。销售毛利率销售毛利率是毛利占销售收入的百分比，简称为毛

11、利率。其计算公式如下：销售毛利率=（销售收入-销售成本）/销售收入100%。该项指标表示每1元销售收入扣除销售产品（或商品）成本后，有多少钱可以用于各项期间费用和形成盈利。毛利率是企业销售净利率的最初基础。现金流量表现金流量表是反映公司在一定时期现金及现金等价物的流入和流出动态状况的报表。其组成内容与资产负债表和损益表相一致。通过现金流量表可以概括反映经营活动、投资活动和筹资活动对企业现金流入流出的影响。信用评级机构信用评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构, 它是由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。虚拟资本虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有

12、者带来一定收益的资本。它独立于实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用。一般情况下，虚拟资本的价格总额大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化。限价委托限价委托是指投资者要求经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。新股上网定价发行新股上网定价发行是继新股上网竞价发行后采用的一种运用交易所先进交易系统来实施的股票发行方式，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格发售股票。询价制度首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是

13、指符合中国证券监督管理委员会 （简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中 国证监会认可的机构投资者。发行申请经中国证监会核准后，发行人应公告招股意向书，开始进行推介和询价。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构应通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。发行人及其保荐机构应向不少于20家询价对象进行初步询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间及相应的市盈率区间。询价对象应在综合研 究发行人内在投资价值和市场状况的基础上独立报价，并将报价依据和报价结果

14、同时提交给保荐机构。初步询价和报价均应以书面形式进行。公开发行股数在4亿股（含4亿股）以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。新综指新上证综指选择已完成股改的沪市上市公司组成样本，以反映该批股票的市场走势，为投资者提供新的投资标尺。新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证综指简称“新综指”;指数代码为000017。信用交易风险信用交易风险是指证券经营机构在代理业务中由于给予客户融资融券而可能给其带来的损失。系统性风险系统性风险是指由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场上所有证券的风险。系统保障风险系统保障风险是指证券

15、经营机构交易保障系统（如电脑设备、供电、通讯设施等）在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而完不成代理业务而可能带来的损失。现金股息现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。信用风险信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。信用公司债信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券。小非非是指非流通股。由于股改使非流通股可以流通，股改后公司原非流通股股份的出售，应当遵守下列规定：自股改方案实施之日起，在十二个月内原非流 通股股东不得上市交易或者转让持有上市公司股份;持有上市公司股份

16、总数百分之五以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非 流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。持股比例小于5%的原非流通股股东叫小非,大于5%的叫大非.非流通股可以流通后, 原非流通股股东就会抛出来套现,就叫减持.因为大非一般都是公司的大股东,战略投资者,一般不会抛,小非就不一样了,许多年的不流通,一但流通,又有很大获利,很多都会套现的。相关链接：2009年证券从业资格考试精品资料总索引（强烈推荐）2009年证券业从业人员资格考试大纲-参考法规目录2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券交易2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销2009年证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(一)2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(二)2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(三)2009证券资格考试证券市场基础知识命题预测考卷(四)2009证券资格考