《现场审核记录安全》word版

1、上海市安保体系核认证机构第二审核中心 现场外审记录 DGJ08-903-2003 识别号：SAZ：2-007- PAGE 15 注释：用黑体字的审核提示，如出现评估3时，应开具严重不合格报告。B：评估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么-谁-如何-用什么-在哪里-什么时间-多少次-哪些文件或形式-记录什么 审核员： 第 PAGE 15 页 共 NUMPAGES 15 页 审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.1 总要求、3.2策划 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B项目经理部是否建立了文件化的安保体系，并进行持续改进。是否按要素要求对安保体系进行P

2、DCA循环。3.2策划制定的安全目标，是否与公司安全方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目经理部实际情况，是否可以测量（定量化）；是否按59-99安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。2.到审核为止安全目标完成情况。与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况。同上查安全保证计划的安全目标。查安全目标分解、考核表。 查安全目标考核表，工伤事故报表。项目进场后组织管理人员策划编制安保计划书，并组织安保体系运行。要求管理人员根据PDCA原理开展活动，不断改进和提高施工现场安全管理工作。制定了安全管理目标(在安保计划书第 页 )。目标能分解并

3、能测量。能按JGJ5999安全检查标准对管理人员进行考核。审核岗位（部门）： 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1.是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。2.是否编制了各项安全施工方案及专项安全技术措施及环境控制方案。3.是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。1.是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道；1.是否按规范要求编制安全生产保证计划；查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录；查控制策划后制定的方案。查施工方案，安全技术专项措施、环境控制方案。查更新记录。查文件管理制度的清单、文件的学习、传

4、达记录。查安保计划是否在开工前编制。危险源和不利环境因素识别_要求。管理方案_要求。施工用电方案_。基坑支护与降水工程_。土方开挖工程_。模板工程_。起重吊装工程_。脚手架工程_。专家评审报告编号_。其它方案:无更新。法律、法规文件清单_要求。用公司文件清单_识别。_文件学习记录。开工日期_年_月_日安保计划书批准日期_年_月_日审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.2策划 3.3实施 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B2.安保计划是否具有针对性、完整性、表达是否清晰，相互关系是否明确，是否覆盖了标准的16个要素；3.对安保计划是否进行了审核、审批；安保计划修改后是否进行审批。1.

5、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责；项目经理如何发挥第一责任人和领导作用。2.是否配备了足够的资源；3.是否配备了规定数量的专职安全管理人员；查安保计划关键是否针对工程特点：其中各项安全活动控制程序是否明确。查审核、审批记录、签字手续齐全，并附审批意见。查审核、审批记录及安保计划收、发文记录。查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。查项目经理部人员持证上岗与岗位设置是否对应。与项目经理交谈。查机械设备清单，安全防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。查专（兼）

6、职安全员名单及上岗证书；编制了安保计划书，计划书能按施工特点进行编制并能覆盖16个要素。经_审批，有审批意见。_安全生产责任制。_交底记录。项目经理_专业_级，证号_管理人员持证_管理人员持证_机械设备清单。_检查工具清单，缺_安全技术措施费内容_要求。缺项内容_安全员_证号_安全员_证号_审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.2安全教育 、3.3.3文件控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1.是否制定了安全教育制度；2.是否对员工进行了教育和培训；3.是否对教育培训的有效性进行考核；4.项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训、特殊工种。1.是否编制了文件控制

7、程序（规定）；项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认；是否对文件进行了标识，文件收、发是否进行登记；查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。查员工考试、考核记录。查项目经理等管理人员上岗证及复训记录；查特殊工种。中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。查控制要求或有关管理规定。查审核、审批记录，查确认记录。查文件标识；抽部分文件；查收、发记录。安全教育制度编制_。教育计划内容_要求。教育记录_。劳动保护教育记录_。三上岗讲评记录_。节假日教育_。季节性教育_。职工考试卷_。项目

8、经理三类人员证号_管理人员持证_符合架子工_证号_电工_证号_焊工_证号_起重指挥_证号_其它人员持证 文件控制程序_要求。_文件学习记录。_文件审批记录。 审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.3文件控制、3.3.4采购 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B2.是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全；3.现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。1.是否建立了合格供应商名录；2.是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价；3.采购资料是否符合要求；审批手续是否齐全；4.安全物资是否在合共供应商名录中采购，安全员是否参加验收;5.企业

9、内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试；6.如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价；查经确认的文件清单。抽查现时、有效的文件；查作废文件收回记录或作废标识（作废章）。查是否建立合格供应商名录。查供应商业绩评价记录。查采购计划、合同审批记录。查相关安全物资的发票（供货单）。查验收资料及调拨单查供应商应急评价记录。_收发文件记录。_传阅记录。文件_受控。作废文件处理_要求。_公司合格供应商名录。本工程劳动防护用品采购_在公司名录中。_采购计划。_合格证_验收资料_安全员签名。内部调拨_要求。审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.4采购、3.3.5分

10、包控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B7.对分包方安全物资是否进行了控制；8.是否对安全物资和检验状态进行了标识；1.是否建立了合格分包方名录；2.是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价；3.是否对分包方签定了安全生产协议；是否签定了分包合同，合同是否符合要求；4.对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）；5.是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验；查采购资料、合同的签认记录；查材料的共同验证记录；查物资标识和检验状态标识（牌、表等）。查合格的分包方名录。查分包方应急评价记录。查安全协议；查工程合同。分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限；查审批记录。查验

11、证、检验记录。经检查分包方带进安全物资_要求。施工现场标识_要求。_公司合格分包方名录。_应急评价记录。分包合同_签定。_进场总交底记录。_安全协议。_文明施工协议。_消防治安协议。_廉政协议。_对分包方安全技术方案进行审批。分包方带进安全物资_要求。 审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.5分包控制、3.3.6过程控制 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B6.是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全；7.是否对分包方进行了过程控制；1.方案、措施是否具有针对性、操作性；2.是否对关键危险部位、过程监控；3.是否进行分部、分项、分工种安全交底；4.安全色

12、和色标的应用是否符合规定;5.动火是否经过分级审批；6.消防设施配备是否齐全；7.是否对周边道路与管线制定采取了相应措施；查教育记录及交底记录。查检查记录及安全例会记录。查方案、措施。查监控记录；查培训记录。查安全分部、分项、分工种安全交底记录。巡视现场。查动火证。巡视现场。巡视现场及查业主对管线交底，及施工手续办理（绿卡）。分包人员进场全部人员进场教育_要求。_安全检查记录。_安全生产例会了记录。_对分包方业绩考核记录。各项方案_要求。监护人员_经过公司培训。监控记录_要求。分部分项交底_要求。安全操作规程交底_要求。各类防护设施及色标的使用_要求。动火证审批手续_要求。消防设施的配置_要求

13、。管线绿卡证号_。管线交底_要求审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3.3.6过程控制、3.3.7事故及救援 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B8.是否对施工现场环境进行控制；9.对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制；10.是否对大临设施、（活动房）、围墙的施工、使用、拆除进行的控制；11.是否进行安全生产的内、外部沟通；12.是否进行脚手架、模板拆除的申请、并进行审批；13.现场“五有”设施是否齐全；14.是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动；巡视现场（节约能源、落手清、文明卫生、粉尘控制、污水排放控制）；查废水排放管网图、二级沉淀池等；查固

14、体废弃物外运记录、废油排放记录；查噪音测试记录；查是否使用商品沙浆。查方案及实施记录。查活动房搭设方案、验收手续及过程监控记录。沟通或走访的记录、协议书等资料。查申请书及审批记录。巡视现场。查班前活动制度和记录；查三上岗一讲评活动记录。噪声控制_规定。粉尘控制_规定。废水排放_规定。污水和食堂水排放_规定。各种固体废物堆处_规定。现场垃圾箱加盖_规定。_活动房搭设方案。验收手续_要求。_同居委会(村、镇)签订协议。_警民共建协议。_沟通、走访和会议记录。脚手架和模板支架拆除申请及审批_要求。五有设施_要求。_班前活动制度。三上岗一讲评记录_要求。审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3实施 3

15、.3.6过程控制、3.3.7事故及救援 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B15.是否制定设备、设施的验收制度；16.是否对设备、设施进行维修、保养；17.是否对设备、设施进行验收、检测、标识；1.是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源；查设备管理制。查验收例保记录。查大型设备检测报告、脚手架分段、施工用电、各类防护设施和有关的验收记录。查应急预案方案。救援物资清单。组织网络名单_设备管理制度。_设备租赁制度。_设备进场验收制度。_设备例保记录。_检测报告编号_检测报告编号_脚手搭设和支架搭设_脚手架验收_要求。摸板支架验收_要

16、求。小型设备进场验收_要求各类防护设施验收_要求。四口、五临边_要求。施工用电：验收、挂牌_要求。接地测试_要求。绝缘测试_要求。专查和平时检查_要求。应急救援预案编制_要求。_救援物资清单，内容_要求。_应急领导小组，_抢救工作班子。审核岗位（部门）： 、3.4.2纠正预防 安全检查审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1.是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全；参加人员、频次是否确定；专项检查有否明确；2.是否按安全检查制度进行安全检查；3.是否按JGJ59-99标准进行了评分；4.政府（环保）部门来工地检查记录；查企业上级来工地检查记录；5.安全检查中发现的问题是否按三

17、定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。1.是否对不合格、事故、险肇事故进行了原因分析；2.对不合格、事故、险肇事故是否制定了纠正、预防并进行了实施、验证、并按时完成；3.是否对潜在的不合格制定、实施、验证了预防措施；查安全生产定期检查制度。查定期定期检查记录。查安全检查评分表；（原则上每月进行一次评分）。查纠正措施、预防措施实施、验证记录；查重新检验记录。查记录。查记录。查纠正和预防措施记录表。查纠正措施；查实施记录；查验证记录。查预防措施表。本项目安全检查制度_要求。专项检查_要求。每月检查_次。检查内容_要求。_59-99每月评分记录。_安全监督站出示的整改单，内容

18、_上级公司出示的整改单。_监理出示的整改单，内容_纠正措施_要求。纠正措施内容_要求。纠正措施制定者_。4-2转4-1_要求。审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.4 检查与改进3.4.3 审核时间： 年 月 日审核提示检查表审核记录B1.是否按计划实施内部审核；2.内审员是否经过正规培训持证上岗，并与受审核的部门或岗位无直接责任关系；3.检查表编制是否符合要求；审核记录是否具有追溯性；4.不合格报告及对不合格问题，制定、实施、验证、纠正措施的记录是否规范、齐全、有效；5.内审报告，是否有关于审核情况简述、主要存在的问题描述、纠正措施制定、实施与复查情况的记述，以及安全保证体系的有效性、符合性、适合性的评价；6.内审报告的审核、审批是否符合规定要求。查各阶段内审计划的编制有否。查阅证书。查审核记录表内的查什么；怎么查抽样数量等；审核记录中时间、地点、人物等的记录内容完善；查不合格报告。查内审报告。查内审报告。制定了内审计划，内审计划符合要求。姓名_证号_姓名_