期货风险案例分析-52页PPT课件

1、期货风险案例分析二一二年五月十三日1目 录一、两金管理二、盘中透支三、代客理财四、客户服务五、信息系统管理六、其他2期货风险案例分析一、两金管理（资本金及客户保证金）（一）案例 1、资本金管理 （1）立案稽查 - 2019年，XX期货未经董事会讨论决定，由董事长安排，董事兼董事会秘书操作，以定期存单及营业用房为控股股东及关联企业的银行贷款提供担保。其后，由于被担保企业未能按期归还贷款，该期货公司履行了担保责任，涉及金额4540万元。中国证监会对此进行了立案稽查，并于2019年2月对XX期货下发了中国证监会行政处罚决定书 ，对该公司及该公司的董事长和直接办理人员公司董事给予警告并罚款。 2019

2、年4月，XX期货再次以自有资金向控股股东提供资金支持，该情形一直持续至2009年6月。3期货风险案例分析（续）为掩盖其风险监管指标不达标的事实，该公司在2019年至2009年间陆续向当地证监局报送虚假的银行对账单、财务报告及风险监管报表。实际上，截止2019年底及2019年底，该公司的真实净资本分别为-737万元及-1848万元。2009年7月，在被当地监管局发现其违规行为后，XX期货才收回了控股股东占用的全部资金。 中国证监会对此进行了立案稽查，并于2019年1月对XX期货下发了中国证监会行政处罚决定书 ，对该公司及该公司的董事长及实际主管财务人员给予警告并罚款。而当地监管局亦采取了多种行政

3、监管措施：2009年8月，暂停该公司开立新帐户业务；2019年10月，暂停该公司为客户开立股指户业务；2019年2月，对时任财务负责人及2名会计在上述过程中，或者未能勤勉尽责，或者直接参与违法行为，进行了监管谈话。4期货风险案例分析（2）采取行政监管措施 - 2019年，XX期货董事长挪用公司自有资金630万元给其个人所有的企业使用（资金审批单上仅有董事长一人签字），长期未还，导致公司净资本低于人民币1500万元，不符合监管要求。当地证监局于2019年-2009年间连续下发4份监管意见书，要求公司限期整改，并限制公司自有资金的使用及外地营业部的设立。但公司未能按期整改。2009年1月7日，该公

4、司由于股东诉讼案件被地方法院冻结资金661万元，导致净资本进一步减少。 为此，当地证监局于2009年2月20日再次对公司下发了关于对XX期货经纪有限公司限期整改并限制业务的通知，要求公司就净资本不足的问题进行限期整改。但2009年3月31日限期届满，该公司净资本指标仍然不符合规定，未达到持续性经营规则要求。 5期货风险案例分析 2009年7月，中国证监会根据期货交易管理条例第五十九条第四款“对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构”的规定，撤销了XX期货期货业务许可并关闭所有分支机构。注：期货交易

5、管理条例第六章监督管理 第五十九条 撤销许可 期货交易管理条例第七章法律责任 第七十、七十一条 吊销许可6期货风险案例分析（3）采取行政监管措施 - 2019年，XX期货在未有董事会授权的情况下，依董事长的口头指示，每月向股东及关联方大额融资，涉及金额上千万元，违反了期货交易管理条例第十七条“期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保”的规定。 同时，XX期货为了使净资本达标，同时又要满足股东及关联方的融资需求，该公司通过调节关联方往来款掩饰期间净资本不达标事实，即每月初向股东及关联方转款，月末收回。虽然XX期货能在每月月末符合风险监管指标，但期间不能持续符合，违反了

6、期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条。 2019年，我局对其下发了监管意见，约谈了董事长及总经理，要求公司收回借款，并要按周编制风险监管报表上报我局。7期货风险案例分析2、客户保证金管理（1）立案稽查 2019年1月至2019年1月，XX期货上海营业部副经理私自在客户帐户上进行期货交易，造成交易损失约2100万元，导致该公司保证金封闭圈出现资金缺口。而该公司的自有资金仅有203万元，注册资本被股东占用，无法弥补保证金缺口，造成交易所结算准备金欠缺。 XX期货随时可能出现被交易所停止交易和客户挤兑保证金的风险。 当地证监局多次向公司及其股东下发监管函，要求其尽快弥补缺口及补足资本金，但由于X

7、X期货股东正常经营难以为继，资金缺口风险一直未得到化解，投资者情绪也日渐激动，相继出现群访、投诉和向法院起诉等事件。2019年，当地证监局严禁XX期货开仓及停止出入金，并清退客户保证金。 中国证监会对此进行了立案稽查，并于2019年11月吊销了该公司的期货经纪业务许可。8期货风险案例分析（2）立案稽查 2019年底至2019年9月，XX期货挪用客户保证金6150万元用于期货自营，由于期货行情不利于该公司的自营头寸，形成了保证金缺口。同时，该公司伪造、涂改交易结算数据，向监管部门报送虚假的资料和财务报告。 中国证监会对此进行了立案稽查，于2019年9月吊销了该公司的期货经纪业务许可。（3）立案稽

8、查 2019年以来，XX公司董事长兼总经理及副总经理操纵机构帐户及自然人帐户进行期货交易，还多次命令技术部经理为其操纵的帐户虚增信用额度，累计挪用客户保证金2955万元，违法所得410万元。 中国证监会对此进行了立案稽查，于2009年6月吊销了该公司的期货经纪业务许可，并认定直接责任人公司董事长兼总经理及副总经理为市场禁入者，终身不得从事任何期货业务，亦对相关责任人进行了罚款。9期货风险案例分析（4）立案稽查 2019年10月至2019年7月，XX期货每月调整客户权益，先后共调整了668个客户的出入金。然后通过5个保证金帐户先后以直接或间接划款的方式，挪用客户保证金供控股股东使用，累计发生额达

9、2.77亿元。直至2019年底，才将保证金缺口全部弥补。同时，该公司还利用公司控制的两个期货帐户进行期货自营，亏损1010万元。 XX期货的董事长同时是控股股东的董事长，对上述违法行为负直接责任。公司副总经理连续多次在有关资金调拨单上签字，直接操作了挪保行为。总经理负责操作期货自营业务。 中国证监会对此进行了立案稽查，于2009年4月吊销了该公司的期货经纪业务许可，并认定直接责任人公司董事长及副总经理为市场禁入者，亦对相关责任人进行了罚款。10期货风险案例分析（5）监控中心重大预警 XX期货于2019年9月29日收市后，通过网上银行将保证金封闭圈中交通银行深圳分行的2000万元向工商银行深圳支

10、行划转，但当日未到账，9月30日早上才到账。扣除保证金封闭圈内自有资金1552万元，造成保证金缺口448万元。 9月30日收市后，XX期货又通过网上银行将保证金封闭圈中交通银行上海期货大厦支行向建设银行深圳天健世纪支行和工商银行深圳和平支行分三次共划转6000万元，但当日又未到账，直至10月8日早上才到账。由于保证金封闭圈内自有资金为1571万元，又造成保证金缺口4428万元。造成了连续两日保证金总额不足的预警。 关注：跨行保证金划转的时点，尤其是长假前期。11期货风险案例分析（6）监控中心一般预警 2019年9月14日， XX期货客户收盘时按交易所保证金标准计算的可用资金为33.86万元。由

11、于上海期货交易所在收盘后对临近交割月份的合约提高了保证金比例，导致该客户结算后按交易所保证金标准计算的可用资金为-19.4万元，但XX期货未关注到该客户结算后的风险状况。 9月15日，该客户以资金量较大,需要时间筹集为由，请求公司将平仓延迟到次日。因该客户平日有较好的信用记录，公司未对该客户采取强制平仓措施。因此，9月15日结算后，该客户按交易所保证金标准计算的可用资金为33.8万元，出现了连续两个交易日可用资金为负的情况，导致了监控中心预警。 关注：风控人员除了要关注盘中客户的动态风险情况，更要关注结算后客户的静态风险情况。12期货风险案例分析（7）监控中心一般预警 2019年5月27日上午

12、，XX期货接到客户关于通过网银转入资金10万元的电话通知，XX期货登录网上银行查收到该资金已到账。但XX期货未查知该笔资金是通过网上银行转入还是通过银期转帐入金，即根据客户的通知手工录入该笔10万元保证金，增加该客户的可用资金。 下午结算后，XX期货向监控中心报送当日监控数据。但在结算与财务进行数据核对时，XX期货发现上述10万元存入保证金是通过银期转账完成，交易结算系统已自动增加该客户资金10万元。因此，XX期货冲销该客户资金10万元，并再次向监控中心报送修改后的当日监控数据，但未报送成功。因此造成5月27日和5月30日连续两个交易日该客户资金不连续的预警。 关注：核实客户入金的方式，避免发

13、生重复入金的情况，规避非故意盘中透支的风险。13期货风险案例分析二、盘中透支（一）案例 1、立案稽查（目前，中国证监会共对8起盘中透支进行了行政处罚。） 2019年，XX期货上海营业部在开户合同中与客户约定盘中透支的金额，在51个交易日允许9名客户在盘中可用资金不足的情况下进行期货交易。该营业部将客户的保证金标准设置为：按交易所标准收取，日内持仓风险控制在300%以内，并保证其收盘5分钟前将风险调整到100%以下，隔夜持仓保持在其自有资金以内。 中国证监会对此进行了立案稽查，并于2019年6月对XX期货下发了中国证监会行政处罚决定书 ，对该公司及该公司的总经理、副总经理兼风险总监及上海营业部负

14、责人给予警告并罚款。 2、采取监管措施 （1）2019年10月前（自查完成期限），我局对辖区公司进行了盘中透支专项检查，发现辖区共有6家公司存在盘中透支情况。我局均对6家公司采取了监管措施，并在分类监管中扣分。 14期货风险案例分析（2）2019年10月底（自查完成期限）之后，中国证监会仍发现有3家公司存在允许客户盘中透支交易行为。中国证监会对这3家公司采取了以下监管措施并在中国证监会网站上公示。 -责令公司限期整改； -自整改通知下发之日起3个月内，暂停公司为客户开立新账户。（3）2019年，经信访举报，我局检查发现辖区一家公司存在允许客户利用在途资金进行盘中透支交易的违规行为，对该公司立即

15、采取了监管措施，并在分类监管中扣分。15期货风险案例分析（二）盘中透支方式1、在交易系统中设置信用额度。2、降低保证金收取比例。3、虚拟入金。4、使用外挂式交易软件，未能对客户的资金情况进行动态风险监控。5、允许客户电话直接入场下单。6、允许客户使用在途资金开仓。7、向客户融资。16期货风险案例分析（三）相关法规1、期货交易管理条例第二十九条；2、期货交易管理条例第七十条；3、关于期货公司盘中透支交易检查情况的通报（期函字【2009】140号）明确规定，“严禁期货公司允许客户使用在途资金开仓；严禁期货公司允许客户电话直接入场下单”。17期货风险案例分析（四）盘中透支的内部控制在总部层面1、总部

16、统一对主辅交易系统的参数进行设置，关闭可能引发风险的系统功能（如信用额度设置），或者严格控制可能引发风险的系统功能（如严控入金为负、资金冲销等功能）。2、客户的下单必须经过期货公司交易结算系统的事先验证，正常情况下不允许只采用人工风控的模式。3、非应急情况下，禁止期货公司总部或营业部使用电话直接下单、使用交易所内远程终端等方式直接下单至交易所席位。 *如发生交易系统故障或者极端行情，亦应在相应的授权下才能下单至场内马甲。4、保证金设置一定要双人复核。5、如使用2套以上的交易系统，应严格控制盘中出金。6、严禁期货公司允许客户使用在途资金开仓。18期货风险案例分析营业部层面由于营业部在交易系统参数

17、设置上几乎无权限，着重关注以下三点：1、交易员是否有权限直接向场内马甲下单（尤其在系统故障及特殊行情下）；2、在未取得资金汇入银行的确认时，是否根据客户在资金汇出银行的回单给客户加资金。（在途资金）3、收回营业部在辅助系统系统参数设置的权限（要在技术上，非制度上）。19期货风险案例分析三、代客理财（一）案例-员工代客理财1、2019年信访人投诉XX期货深圳营业部负责人代客理财，要求赔偿。经现场检查，虽然未能取得充足的证据证实该营业部负责人代客理财，但在一定程度上反映出该营业部管理混乱。 一是客户下单区与员工工作区未能有效隔离。 二是信息系统未针对交易记录保留对内IP地址。 三是公司总部未对营业

18、部进行有效管理和监督，营业部自成一体，未能执行公司总部的相关制度。营业部负责人只顾开拓业务，忽视后台管理（如风险提示不足，缺少对交易异常客户的回访等）。 四是存在居间人代办客户开户、居间人代客下单的情形。 处理结果：约谈公司高管，要求公司更换营业部负责人，梳理营业部的风险，重整该营业部的内部管理。 20期货风险案例分析2、2019年，另一信访人投诉上述营业部的市场部员工代客理财，要求赔偿损失。信访人提供相关的电话录音。经查，该营业部主要存在以下问题： 一是对员工管理不到位。除了员工代客理财外，还聘用无期货从业资格的员工进行市场开发工作。 二是后台客户服务跟不上，不了解客户情况，导致客户资源个人

19、化。 三是信息系统未采取安全审计措施，无法确定下单机器的IP地址和Mac地址。 此次信访件反映出该营业部未能对其内部管理中存在的风险问题进行有效整改，公司总部重视程度不够，再次出现同样类型的事件。 处理结果：立案稽查，对公司总经理、前任营业部负责人及现任营业部负责人进行了行政处罚。21期货风险案例分析3、2019年，信访人投诉XX期货的市场部经理代客理财，造成客户大额亏损，请求调查。经查，该员工已离开公司，当时是使用笔记本电脑通过无线网卡下单，无法查询下单IP地址。公司声称，已对该客户进行电话回访，提示风险，但我局现场调取电话录音，因电话录音管理混乱，难以查找。 问题： 一是员工管理问题。 （

20、1）公司在知晓该名员工存在问题的情况，依然给他离职。 （2）市场部经理代客理财。 二是录音管理混乱，不具查找性。 三是对客户的风险提示不足，客户回访跟不上。 22期货风险案例分析 四是电脑管理不到位。 （1）未封闭员工的交易端口； （2）可在职场内使用笔记本电脑下单。 五是投诉处理不当，激化矛盾，未能在最佳时间处理问题。 处理结果：约谈公司高管，要求公司针对内部管理漏洞进行整改。23期货风险案例分析-居间人代客理财1、信访人投诉XX期货公司居间人代客理财，要求处理。经查，XX期货公司在开户合同中提示客户居间人的存在，并在随后的新客户电话回访中明确提示客户居间人的禁止性行为。该公司的做法保护了自

21、身的权益，而信访人与居间人之间的私下约定是民事纠纷，不涉及公司。2、信访人投诉XX期货公司居间人代客理财，要求处理。经查，该名居间人承认私下代客理财，而公司在未对该居间人进行合规考察的情况下，已将其转为正式员工。事后，公司和信访人达成和解，该名员工自动离职。24期货风险案例分析-居间人代客理财3、信访人投诉XX期货向业务员王正叶透露交易密码信息造成其经济损失，要求处理。经查，王正叶为该公司的居间人。该名信访人是经居间人王正叶介绍与公司签订期货经纪合同，在开户环节签署了客户声明知悉王正叶为公司居间人的情况，亦签署了客户密码领用表确认应“自定义和管理本人的密码”、“由于本人/单位密码泄密或未及时修

22、改密码所带来的损失由本人/单位自行承担责任”。 同时，我局从金仕达期货交易管理系统获取的信访人账户密码修改记录，将信访人修改密码的电脑IP/MAC和交易指令发出的电脑IP/MAC，与公司可供交易的有关电脑的IP/MAC比对, 未发现异常。 该公司在发现居间人存在代客理财的行为后，与之解除了居间关系，并向深圳期货同业协会通报王正叶居间行为的违规情况 。25期货风险案例分析（二）相关法规1、期货交易管理条例第七十一条2、深圳市期货同业协会的居间人从事居间经纪活动自律管理规则 26期货风险案例分析（三）内部控制-员工代客理财控制1、对员工使用的电脑设定固定的对内IP地址和Mac地址，并留存IP地址和

23、Mac地址分配表。2、有效隔离客户区及员工区，员工未经批准不得单独使用客户交易区域的电脑（建议建立进出客户区登记表）。3、除交易岗人员外，关闭员工工作电脑的交易端口。4、开户环节提示客户员工不能代客理财，承诺收益。5、电话回访环节提示客户员工不能代客理财，承诺收益。 （电话回访需留痕，便于查找）27期货风险案例分析-居间人代客理财控制1、开户时向客户表明居间人的身份及与营业部的关系。2、对新开户客户进行电话回访，提示客户居间人的风险。3、对居间人带的客户进行定期电话回访，提示风险。 （电话回访需留痕，便于查找）4、居间人转员工时，应对居间人进行合规考察（如对其所带客户进行回访等）。28期货风险

24、案例分析四、客户服务（一）案例分析1、2019年11月，期货行情波动较大，辖区机构对客户的强行平仓不断，期间，我局连续接到3起关于强行平仓不当的投诉。经查，两起投诉是由于客户对规则的不理解及情感上不能接受盘中强平所造成的，一起是由于公司在发出追加保证金通知时话语含糊所造成的。-开户时，与客户说明盘中强平的可能。-做好专业判断，提前与客户进行风险提示，多做沟通。-出现风险，与客户约定化解风险的方式、时间。-在向客户追加保证金时，应对客户发出明确信号，不能含糊其辞。-在对客户进行强平后，有针对性的进行电话回访，确认强平单。29期货风险案例分析2、2019年，信访人投诉XX期货公司提供的结算单与监控

25、中心提供的结算单不一致。经查，原因是监控中心分别提供逐日盯市和逐笔对账两种结算单，而公司仅提供逐日盯市结算单。信访人在监控中心查询的是逐笔对账结算单。-开户时应对客户进行投资者教育，开户后应做好持续培训。-对客户做好期货特有概念的解释工作，尤其是针对从股市转战期市的投资者。如追保、强平、结算方式、下单方式、程序化交易等。-在开户合同中列明公司提供的结算单和监控中心提供的结算单的差别。30期货风险案例分析3、信访人投诉XX期货营业部乱收保证金，经查，该营业部在长假前期调整保证金，在接到客户咨询电话时未能很好的解答客户疑问，导致客户到我局投诉。-做好客户的咨询和投诉工作，将矛盾化解在营业部内。31

26、期货风险案例分析4、信访人投诉XX期货营业部未能按照其有效委托范围的指令完成委托下单交易，造成亏损，要求查处。经查，信访人使用的是该营业部提供的“快枪手”交易软件，由于对该交易软件的不了解，不知晓该软件上某些功能设定是无效的，导致下单指令未能成交，未能及时平仓，造成损失。 虽然营业部在客户开户时已对客户进行了风险提示，并签署了风险揭示书，但未对客户就特殊系统的使用进行充分的说明与培训。 -随着程序化交易的日益推广，各公司推出各有特点的交易系统，功能各样，投资者可能对系统的功能不甚了解，容易产生误操作，各机构应加强对此类客户的后续培训和指导，增强客户服务能力。32期货风险案例分析（二）加强投资者

27、服务的要求1、各机构应注重落实日常经营中各个业务环节的投资者服务工作。对于可能引发投诉的事项，应有应对措施，做到事前防范；对于已经发生的投诉事项，应有责任追究制度，对负有责任的人员进行事后问责。2、各机构应进一步完善投资者投诉处理机制，定期评估其运行情况，及时发现、解决投资者投诉处理中存在的问题，提高投资者投诉处理能力和对重大投诉事项的快速反应能力。3、各机构应确保投资者投诉及咨询电话线路畅通，负责接听的人员应认真耐心听取投资者投诉意见或建议，及时解答问题；暂时不能解答的问题，要耐心做好解释工作，得到投资者的理解和支持。4、各机构在解决投资者投诉事项过程中，应与投资者充分沟通，换位思考，尽量通

28、过协商和调解的手段解决问题，把矛盾纠纷化解在源头。同时，应建立投资者投诉事项跟踪处理记录机制，详细记录处理过程，做好留痕。33期货风险案例分析5、各机构在投诉处理完毕后应认真分析问题的根源，要看是制度未落实，还是制度有缺陷，是工作不到位，还是诉求不合理。对于自身存在的不足，应有针对性地改进业务流程，加强内部管理，不断提高服务水平。6、各机构应加强对从事投资者投诉及咨询工作人员的培训工作，加强相关政策法规、期货知识的学习，熟练掌握各项政策要求。同时，应学习心理学相关知识和沟通技巧，不断提高相关人员的沟通协调和处理问题的能力。7、各机构负责人是投诉处理工作的第一责任人，应指定专人负责投资者投诉工作

29、。对于重大信访投诉事项，各机构应及时报告我局。34期货风险案例分析五、信息系统管理（一）案例分析1、监控中心一般预警 2019年3月19日16点30分，XX期货完成了主席金仕达系统的首次结算，并生成了主席系统向二席系统同步的结算数据。但公司在与交易所结算数据核对时，发现首次结算数据不包含A客户关于CF1203合约的剩余交割款。16点38分，XX期货在主席金仕达系统进行了包含该交割款的第二次结算。第二次结算完成并经数据核对确认无误后，公司生成最终向中国期货保证金监控中心报送的数据，并向中国期货保证金监控中心进行了报送。但实际上，向中国期货保证金监控中心报送的数据并不是第二次结算的数据，而是此前主

30、席金仕达主席系统向二席系统同步的结算数据。由此,造成了客户资金不连续的预警。 - 关注多系统管理问题及结算的完整性问题35期货风险案例分析2、监控中心一般预警 XX期货在金仕达系统和恒生系统中分别配备有银期转帐系统。 2019年3月30日，金仕达主系统在使用同步程序将恒生系统中的银期转帐数据同步到金仕达统一结算系统中时，未将3名客户的转账明细包含在内，导致向监控中心报送的数据中缺少这3笔转账明细，造成这3名客户的权益不平衡，监控中心预警。 目前，针对该系统缺陷，金仕达公司已完善了相应的资金同步逻辑，和提供补丁包给XX期货，并于4月5日协助XX期货结算前完成了系统的修复升级工作。 - 关注多系统

31、数据同步问题36期货风险案例分析3、证信办信息安全通报 XX期货网上交易主站IP地址感染“飞客”蠕虫病毒。 2019年2月18日，XX期货由于生产服务器出现了硬件故障，因此启用了在龙脉信息技术有限公司托管机房的冷备服务器。初步判断， XX期货网上交易主站IP地址感染“飞客”蠕虫病毒的原因是XX期货在启用冷备服务器前未对服务器进行安全检查。 XX期货接到相关通报后，立即对该服务器采取了病毒查杀措施。本次事件未产生严重不良后果。 - 对日常使用频率低的冷备服务器建立定期计算机安全检查机制。37期货风险案例分析4、证信办信息安全通报 XX期货网上交易服务器感染“飞客”蠕虫病毒 2019年10月14日

32、，由于 XX期货对周边网关升级时使用了软件供应商的移动存储介质，导致 XX期货网上交易服务器感染“飞客”蠕虫病毒。 XX期货接到相关通报后，立即更换了备用服务器，同时采购了专用的移动硬盘设备，配备专人负责管理。本次事件未产生严重不良后果。 -加强对移动硬盘的管理及对病毒库的更新。38期货风险案例分析5、证信办信息安全通报 XX期货网上交易主站再次感染“飞客”蠕虫病毒 该公司在2019年10月份第一次感染“飞客”蠕虫病毒后，在10月22日对交易系统的服务器进行扫描和安全加固时，遗漏了一台已感染病毒的备份服务器。10月23日，该备份服务器接入网络导致其携带的病毒感染至网关服务器。本次病毒感染事件限

33、于网关站点网段。由于核心交易网段与网关站点网段通过防火墙隔离，核心交易未受到影响。目前，该公司在我局的督导下，通过全面排查风险，对感染病毒的备份服务器和网关服务器均进行了格式化处理，并重装系统。 -注意风险排查的全面性。39期货风险案例分析6、证信办信息安全通报 XX 期货发生了一起人为责任事故，导致核心交易系统故障，影响了部分投资者的正常交易。事故发生后，该公司未按规定立即报告证监局，未能及时正面回应媒体质疑，造成了事态的扩大。 基本情况：2019年9月26日上午9：08，XX期货陆续接到部分使用金仕达系统的客户反映下单后订单状态一直显示“正在申报”，无法成交，也无法撤单。该公司立即进行排查

34、，发现交易系统中1台用作冷备份的应用服务器处于开启状态（在正常情况下，该服务器应处于关闭状态），立即关闭了该服务器，至9：40，系统恢复了下单功能，投资者后续的报单可以正常处理，但之前报入的170名客户的224比订单仍然处理异常，这些客户的交易资金被冻结，不能继续交易。12：10，该公司在重启交易系统的所有服务器后，解除了受影响客户的被冻结资金，客户交易完全恢复正常。40期货风险案例分析 故障原因：XX期货在9月24日（周六）为配合交易所应急测试，启用了金仕达系统的1台备用应用服务器，但在测试完毕后忘记关闭，导致在9月26日（周一）开市后，备用应用服务器与2台主用应用服务器中的1台产生冲突，部

35、分客户的订单无法正常处理。 后果：1、由于公司的应急处置错字措施不得得当，没有及时正面回应媒体质疑，造成了事态的扩大。后来，在当地证监局的督导下，做好客户解释安抚工作，积极与新闻媒体沟通，客观公正地说明事件情况，做好相关报道的正面引导。一是连续两天在公司网站发布致歉声明；二是当天向客户发送短信致歉，对要求赔偿的客户进行登记核实。 2、共有64名客户提出赔偿要求，共计造成直接经济损失19万元。41期货风险案例分析7、证信办信息安全通报 XX 期货核心交易系统故障事件 基本情况：2019年5月4日上午8：45，XX期货客服人员接到客户反映无法登陆核心交易系统（金仕达系统）进行交易，在重启系统、切换

36、备用数据库无效后，立即启用异地灾备系统。10：30，受影响客户切换到异地灾备系统进行交易。 故障原因：5月3日，XX期货技术人员在例行系统巡检时，发现一台用于澎博行情的业务通信平台（DRTP）硬盘故障，履行审批手续后，启用了备机。但由于在2019年10月升级核心交易系统时，仅升级了主服务器的业务通信平台，一直未升级备用服务器的业务通信平台，并且在变更过程中，也未能发现主备服务器上的业务通信平台版本不一致的情况。因此，次日开市后，低版本的业务通信平台影响了核心交易系统的正常运行，导致客户端无法登录。42期货风险案例分析8、证信办信息安全通报 XX 期货中通信息服务公司机房遭受网络攻击波及该公司网

37、上交易安全 基本情况： 2019年5月13日下午，公司接到客户反映登陆托管在中通公司机房的网上交易、网上行情系统时，系统提示“登录超时，请选用其他交易服务器重新登陆”。该公司立即启动应急预案，一是联系中通公司要求解决故障；二是协助受影响客户登录其他2个网上交易站点，继续进行交易。 故障原因：中通公司某托管用户（非该期货公司）的一台服务器遭受拒绝服务式网络攻击，由于攻击流量过大，堵塞了机房的整个通信网络所致。经中通公司联系深圳电信、联通，对攻击源IP采取限制措施后，通信网络于下午14：00时恢复正常。43期货风险案例分析后果：1、此次攻击持续时间超过了30分钟，但该公司未按照规定向我局报告。为此，我局约谈了公司高管，进行谈话提醒。 2、公司实行内部问责。警示：加强对外包托管机构服务能力和网络安全防护水平的评估，并制定相关应急预案。44期货风险案例分析9、证信办信息安全通报 2009年故障通报 （1）运维操作不规范。-某公司一台用于测试的应用服务器被误启动，接入到生产系统，导致集中交易中断；-某公司在例行维护时误操作，导致门户网站无法访问；-某公