三级电站安全生产标准化自评报告

1、车坝一级、二级、三级电站安全生产标准化自评报告自评等级： 三 级 自评单位：国电恩施州车坝水力发电有限公司2014年7月14日车坝一级、二级、三级水电站安全生产标准化自评报告1基本概况1.1地理概况国电恩施州车坝水力发电有限公司下辖一级电站、马鞍槽电站、二级电站、三级电站四个梯级电站，位于恩施市屯堡乡境内318国道附近，距离市区约30多公里，交通便利，上通利川，下通屯堡和恩施。公司机关、三级电站（梯调室）位于车坝河与清江河的交汇口，距一级电站11公里（乡级公路），距马鞍槽电站9公里（318国道附近），距二级电站5公里（乡级公路），与天楼地枕水力发电有限公司隔河（清江）相望，与车坝集镇为邻。1.

2、2规模概况车坝河水库于1977年3月动工，1985年12月竣工，库区承雨面积为213.6平方公里，总库容为6200万立方米，坝顶高程为740.0米，一级和马鞍槽是坝后式电站，装机容量分别为41250kW和2400kW，二级是引水式电站，引水渠全长2794米（包括隧洞），渠道运行流量为9.5立方米/秒，装机容量为22500kW，三级是引水式电站，装机容量为16300kW+12500kW机组，三级引水渠道全长4220米（包括隧洞），最大引水流量为11立方米/秒。2007年2012年间通过逐年对各电站生产设备进行综自改造，采用微机调速、微机励磁控制、微机保护及计算机监控，使设备安全健康水平基本达到了

3、无人值守少人值班的要求。 2安全生产管理状况2.1生产指标完成情况近三年来，完成发电量22952.3304万千瓦时，完成售电量22458.2166万千瓦时；厂用电量为102.0222万千瓦时（含机关用电）；厂用电率为0.44%，综合网损率为2.15%（含厂用、线损）；母线电压合格率100%；继电保护动作正确率100%；调度通信设备运行率100%。2.2安全指标完成情况近三年来公司未发生任何人身、设备安全事故（障碍）和涉网安全事故、消防及交通安全事故。发、输、变、配电设备均创下零障碍（一、二类障碍）记录。达到了国电集团公司“八不发生”总体安全生产目标要求，企业安全生产“三级控制”效果显著，实现了

4、国电恩施公司下达的安全生产工作目标，本公司安全生产形势持续稳定。3基本条件符合情况3.1生产经营管理按照国电公司下达的安全生产工作年度总体目标，认真抓好生产经营指标和安全目标管理。将年度计划与月度计划紧密结合，综合分析经营形势，适时调整月度经营计划。积极采取各种有效措施努力做到增产节约、节能降耗，内部加强厂用电管理，外部争取规范计量管理，努力降低生产营销工作的综合损耗。开展梯调流域优化调度，根据电网需求和水库（水情）特点，选择最优经济运行方式，降低电度耗水率。充分利用库外流域区间来水发电，保证水资源有效利用，弥补天旱水量不足。积极争取电网调度支持，合理调控电量结构，力求做到结构合理，多发多供优

5、质电量，追求最佳经营效果。3.2安全管理强化安全管理目标控制，以“防人身伤亡事故、涉网安全隐患排查专项整治”活动为主线，严格按照企业安全生产“三级控制”原则层层落实责任制，明确安全工作目标，深入开展现场安全管理，确保公司安全目标顺利实现。认真贯彻国电集团公司安全生产“八不发生”总体目标要求，落实安全生产工作规定和国电恩施公司安全生产管理规定，把安全管理例行工作及各项工作措施落到实处。严格按照国电恩施公司统一部署，扎实开展好春秋季安全生产大检查、“安全生产月”活动以及各种安全生产工作专项整治活动，提高广大职工安全生产意识，深入开展事故隐患排查治理，及时消除安全生产思想上、设备上的隐患，做到防微杜

6、渐，保证安全生产持续稳定推进。认真落实生产现场安全管理要求，抓好各级管理人员到岗到位，安全生产部管理人员经常深入发电车间、输电线路、水工运行施工现场进行安全检查（稽查）、设备设施故障及缺陷处理。抓好生产运行管理，督导规程制度落实、检查劳动纪律，及时纠正、查处违规违纪行为，不断改进运行管理机制等。3.3落实各项工作措施。近年来，我们围绕公司各项目标任务，认真履行部门工作职责，全力抓好安全生产工作。认真落实上级和公司各项工作要求，完成好各项例行工作，搞好上传下达和协调各电站工作关系，落实各级安全生产工作精神和要求。组织搞好职工培训，督导规程规范、制度的学习和现场技术培训，监督检查安规、运规学习考试

7、情况，组织相关厂家或技术人员开展现场实操培训，组织参加各级举办的培训及竞赛活动。 加强生产运行设备设施管理，搞好技术监督检查，抓好设备检修和运行维护消缺，严格把好质量检查验收关，坚持开展设备评级活动，保证设备设施健康水平，提高设备设施完好率，为安全生产打好硬件基础。组织开展好年度春秋安全生产大检查活动、安全生产月活动、上级各部门布置的专项检查整治活动等，推进安全生产工作。适时关注气象情报，掌握流域水情，搞好科学调度优化调度，充分收集利用好水力资源，多发多供电量。认真落实现场安全工器具管理，配置合格的安全工器具，定期组织检查检验，及时更换不合格的器具。坚持开展生产工作现场安全监督、安全稽查和技术

8、指导，部门经常组织生产车间、电力线路、水工渠道现场检查和故障缺陷处理，解决实际问题和技术难点。加强综合自动化设备管理，完善改造后相关遗漏问题和缺陷处理，保证监控、保护及自动控制正确可靠运行，减少装置“三误”情况发生。认真组织开展防汛度汛工作，严格按照上级部门和地方防汛管理部门要求和规定，结合本公司实际组织修订防汛预案和现场应急处置方案，开展防汛应急培训演练，防汛检查和隐患排查，落实防汛物资筹备等。抓好生产计划管理、检修计划管理、物资计划管理，生产费用计划管理，严格审核和执行计划，杜绝计划外活动。认真搞好电力输电线路管理维护工作，定期巡视检查和特殊巡查，及时发现和消除安全隐患，保证安全可靠运行。

9、认真搞好渠道及水工设施管理维护工作，定期巡视检查和特殊巡查，及时发现和消除安全隐患，保证安全可靠运行。4自主评定工作开展情况4.1评定工作组织情况为了认真贯彻和落实水利部农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法的通知和湖北省水利厅水电站安全生产标准化达标评级实施细则，全面完成国电恩施水电开发有限公司下达的目标任务，为确保公司各站已被列入第一批达标电站（车坝公司一级电站、二级电站、三级电站）工作的有序开展，特成立“标准化达标工作”领导小组。6月12日给各部门下发了国电恩施州车坝水力发电有限公司关于开展农村水电站安全生产标准化达标工作的通知（州车电发201411号）文件执行要求。组织机构组 长：龙

10、茂开副组长：黄前掌 向天学（常务）成 员：向学敏 邓 杰 吴 凯 罗 征 向存红 刘江海 李英鸿 蒲冬春 钱忠祥 周丰兵 夏 兵 李 伟 彭 芳领导小组下设办公室。办公室设在安生部，邓杰任主任，钱忠祥任副主任，何玲、艾晶、代安娜任成员，负责领导小组日常工作，组织专业人员开展公司自查，指导、协调各电站开展达标工作，负责资料收集整理和上报。相关电站组织专班认真对照“农村水电站安全生产标准化评审标准”开展创建整改工作。马鞍槽电站参照开展创建工作。工作内容及日程安排.1 2014年6月9日至12日为宣传启动阶段，由领导小组办公室下发启动通知，相关部门组织学习“达标”工作相关文件，全面结合精神，明确目标

11、任务。.2 2014年6月13日至6月20日，由领导小组办公室牵头会同各电站组织开展自评自查。.3 2014年6月21日至7月20日为达标创建阶段，各电站对照“达标”细则开展创建整改工作。.4 2014年7月15日前完成自评报告并上报。.5 7月底开展申报工作。.6评审由国电恩施公司统一组织。 工作要求.1高度重视，精心组织。办公室要加强组织协调，为该项工作的组织责任部门。一、二、三级电站为实施主体，要严格按照细则开展达标创建整改工作。.2加强指导。各部门要认真领会达标工作精神，深入工作现场进行指导，提供帮助和解决实际问题。.3切实安排整改落实。在创建过程中，对影响达标的各种问题要积极组织整改

12、，认真落实整改措施。.4各职能部门配合。在创建申报期间，各职能部门要大力支持协作，提供有利条件，协调好各方面关系。4.2评定工作执行情况2014年6月18日至6月19日，达标工作领导小组会同各电站组织开展了自评自查工作，自评组依据农村水电站安全生产标准化评审标准，通过查阅技术及管理资料、现场检查等方式，重点检查了车坝一级电站、车坝二级电站、车坝三级电站安全生产目标、安全生产投入、生产设备设施、作业安全、隐患排查和治理、重大危险源监控、应急救援等十三项工作，自评结束后，自评组召开了自评工作会并通报了自评情况，针对发现的问题提出了整改意见和建议。自评自查评分情况序号项目名称标准分值一级电站二级电站

13、三级电站1安全生产目标256662组织机构和职责251212123安全生产投入505050504法律法规与安全管理制度1003535355教育培训800006生产设备设施3602612362327作业安全1009090928隐患排查和治理1001001001009重大危险源监控3020202010职业健康3028282811应急救援4028282812事故报告及调查处理4040404013绩效评定和持续改进20000合 计1000670645643 第一次自评得分6764.564.3 5发现的主要问题5.1一级电站、二级电站、三级电站自查存在的问题5.1.1安全生产目标单元：管理制度、安全生产

14、目标及监督文本记录未时时更新，安全检查责任书不符合实际（春检问题已提出）。共3个分项、9小项，本单元计扣分19分，得分6分。5.1.2组织机构和职责单元：机构人员未及时进行调整、岗位职责未实时更新，无检查相关记录及整改措施未形成专门记录。共2个分项、10小项，本单元计扣分13分，得分12分。5.1.3安全生产投入单元：共2个分项、共4小项，安全生产投入费用是由公司统一制定、部门执行，本单元未扣分，计得分50分。5.1.4法律法规与安全管理制度单元：相关文本记录不详与不完善，考核工作还需加强。共5个分项、共21小项，查评中发现问题并扣分的共7个。本单元计扣分65，得分35分。5.1.5教育培训单

15、元：共4个分项、共15个小项。本单元计扣分80，得分0分。5.1.6生产设备设施单元5.1.6.1一级电站：挡水、泄水建筑物有渗漏现象，启闭机无启停记录，#1机蝶阀漏水、#2蝶阀主轴漏水，管路闸阀防腐不到位，水管路有结露现象，事故照明维护试验记录不详，#2主变外观有锈蚀现象，接地装置未定期试验，设备标志不齐全，起重压力设备无检测记录。共7个分项、共61个小项。本单元计扣分99，得分261分。5.1.6.2二级电站：前池水工基础有渗漏现象，启闭机无启停记录，#1、#2压力管伸缩节渗漏与锈蚀，厂区边坡有裂缝，进水口拦污栅有锈蚀现象，启闭机管防腐不到位，压力管无应力测试报告，水轮机导叶存在漏水现象，

16、水管路有结露现象，事故照明维护试验记录不详，制动系统性能不良（密封效果不好），#2主变有漏油现象，接地装置未定期试验，设备标志不齐全、责任人未更新，起重压力设备无检测记录。共7个分项、共61个小项。本单元计扣分124，得分236分。5.1.6.3三级电站：压力管道现场检查记录不详，启闭机无启停记录，管路进水口闸阀防腐不到位，压力管无应力测试报告，水轮机组有漏油现象，前池蝶阀有锈蚀现象，水管路有结露现象，#2主变氢气含量超标，接地装置未定期试验，设备标志不齐全，起重压力设备无检测记录。共7个分项、共61个小项。本单元计扣分128，得分232分。5.1.7作业安全单元：5.1.7.1一级电站：“两

17、票三制”执行记录不完整、不详细，特种作业上岗证不全。共2个分项、共14个小项。本单元计扣分10，得分90分。5.1.7.2二级电站：“两票三制”执行记录不完整（设备定期轮换记录），特种作业上岗证不全。共2个分项、共14个小项。本单元计扣分10，得分90分。5.1.7.3三级电站：特种作业上岗证不全。共2个分项、共14个小项。本单元计扣分8，得分92分。5.1.8隐患排查和治理单元：共2个分项、共11个小项。本单元计扣分0，得分100分。5.1.9重大危险源控制单元：无重大危险源辨识、评估记录，登记建档资料不全，重大危险源监控与管理技术措施与组织措施不全，现场安全警示标志内容不全。共3个分项、共

18、12个小项。本单元扣分10，得分20分。5.1.10职业健康单元：未建立防护用品的台账（例如安全帽等），根据职业病危害因素分类目录，自查后我公司没有职业病危害。共3个分项、共14个小项。本单元扣分2，得分28分。5.1.11应急救援单元：应急预案未建立应急资金投入保障机制，应急装备和物资无检查、维护保养记录，应急保安电源无现场查看相关记录。共4个分项、共18个小项。本单元计扣分12，得分28分。按照评价结论车坝公司对存在的问题编制了整改计划，制定了整改措施，明确了整改责任人及完成时限。5.2自查问题整改计划及措施（详细情况见附件）5.3整改完成情况2014年6月20日至7月14日各电站对照“达

19、标”细则开展自查问题整改工作。自查发现共性问题48项，其它问题一级6项，二级9项，三级7项。一级整改完成48项，待完成13项，其中一般项目7项、重要项目6项。二级整改完成47项，待完成17项，其中一般项目12项、重要项目5项。三级51项，待完成10项，其中一般项目7项、重要项目3项。待完成的主要工作如下：电站名称序号项目内容未完成原因责任人一级电站一般项目1安全标志管理，重大危险源监控管理等制度需逐步完善。联系上级相关部门共同完成向存红2教育培训监督检查、考核记录。在年计划中完成向存红3安全文化建设的安全文化活动。按计划办理公司工会4管路闸阀防腐不到位。在年度检修计划中完成周红斌5设备标志不齐

20、全。按年计划逐步完成周红斌6特种作业上岗证不全。按时、按期办理向存红7绩效评定与改进。公司统一安排与部署向存红重要项目1挡水、泄水建筑物渗漏。联系管理处尽早完成向存红2#1机蝶阀漏水、#2蝶阀主轴漏水。在年度检修计划中完成周红斌3#2主变外观有锈蚀。在年度检修计划中完成周红斌4接地装置未定期试验。督足修试部门完成向存红5起重压力设备无检测记录。上报计划、督足完成向存红6重大危险源监控与管理技术措施与组织措施不全。按年计划逐步完成向存红二级电站一般项目1安全标志管理，重大危险源监控管理等制度需逐步完善。联系上级相关部门共同完成刘江海2教育培训监督检查、考核记录。在年计划中完成刘江海3安全文化建设

21、的安全文化活动。按计划办理公司工会4进水口拦污栅有锈蚀现象。在年度检修计划中完成夏 兵5前池启闭机防腐不到位。6压力管无应力测试报告。上报计划、督足完成刘江海7水轮机导叶存在漏水现象。在年度检修计划中完成夏 兵8制动系统性能不良（密封效果不好）。9接地装置未定期试验。督足修试部门完成夏 兵10起重压力设备无检测记录。上报计划、督足完成刘江海11特种作业上岗证不全。按时、按期办理刘江海12绩效评定与改进。公司统一安排与部署刘江海重要项目1前池水工基础有渗漏现象。历史遗留，加强监督康伦辉2#1、#2压力管伸缩节渗漏与锈蚀。年度检修计划中消缺夏 兵3厂区边坡有裂缝。历史遗留，加强监督康伦辉4#2主变

22、有漏油现象。年度检修计划中消缺夏 兵5重大危险源监控与管理技术措施与组织措施不全。联系上级相关部门共同完成刘江海三级电站一般项目1安全标志管理，重大危险源监控管理等制度需逐步完善。联系上级相关部门共同完成李英鸿2教育培训监督检查、考核记录。在年计划中完成李英鸿3管路进水口闸阀防腐不到位。年度检修计划中消缺李 伟4压力管无应力测试报告。上报计划、督足完成李英鸿5接地装置未定期试验。督足修试部门完成李 伟6起重压力设备无检测记录。上报计划、督足完成李英鸿7特种作业上岗证不全。按时、按期办理李英鸿8绩效评定与改进。公司统一安排与部署李英鸿重要项目1前池蝶阀有锈蚀现象。年度检修计划中消缺李 伟2#2主

23、变氢气含量超标。上报计划、按时完成李英鸿3重大危险源监控与管理技术措施与组织措施不全。联系上级相关部门共同完成李英鸿6自主评定结果6月21日至7月10日各电站对照“达标”细则自评结果，开展创建整改工作。一级整改完成率78.7%，二级整改完成率73.4%，三级整改完成率83.6%。整改评定结果如下：一级应得分1000分，实得分 745分，自评得分74.5。符合农村水电站安全生产标准化三级级的要求。二级应得分1000分，实得分 732分，自评得分73.2。符合农村水电站安全生产标准化三级的要求。三级级应得分1000分，实得分 728分，自评得分72.8。符合农村水电站安全生产标准化三级的要求。国电

24、恩施州车坝水力发电有限公司根据农村水电站安全生产标准化评审标准、农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法，达标试点电站（一级、二级、三级电站），平均实得分735分，自评得分73.5。符合农村水电站安全生产标准化三级的要求。6.1整改后自主评定情况序号项目名称标准分值一级电站二级电站三级电站1安全生产目标251515152组织机构和职责252020203安全生产投入505050504法律法规与安全管理制度1005050505教育培训802020206生产设备设施3602732632617作业安全1009694968隐患排查和治理1001001001009重大危险源监控3025242010职业健康

25、3028282811应急救援4028282812事故报告及调查处理4040404013绩效评定和持续改进20000合 计1000745732728第二次自评得分（发现问题经过整改计划和措施消缺后自主评定得分） 74.573.272.8附件1一级电站安全生产达标自评问题及整改情况表类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况一安全生产目标1.1目标制定安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。管理制度未更新更新相关管理制度6月15日向存红已完成年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。年度安全生产目标未实时更新更新年度安全生产目标6月15

26、日向存红周丰兵已完成1.2目标落实组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。安全责任书不符合实际（春检问题）完善安全责任书相关内容6月15日向存红已完成1.3目标监督与考核定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。相关文本、记录未更新更新相关文本、记录6月15日向存红已完成二组织机构与职责2.1机构和人员配置应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。机构人员未及时进行调整根据实际调整机构人员6月13日向存红周丰兵已完成2.2安全职责应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗

27、位的职责、权限和考核内容。岗位职责未实时更新更新岗位职责6月15日向存红周丰兵已完成应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。无相关记录完善相关记录6月20日向存红已完成安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。整改措施未形成专门记录制定整改措施记录6月20日向存红周丰兵已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况四法律法规与安全制度4.1法律法规、标准规范应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见农村水电站技术管理规程4.0.8所列文本。无相关文本、记录完善相关文本、记录6月3

28、0日向存红徐佳已完成4.2规章制度应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。无文件发放和相关学习记录完善发放相关文件、记录6月30日向存红 向红霞已完成4.3安全生产规程安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。培训记录不完善，考核有待加强完善培训记录及加强考核力度6月16日向存红 周丰兵已完成4.4评估修订应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。未开展自查评估组织开展自查评估工作6月16日向存红 周丰兵已完成4.5文件和档案管理建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志

29、、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等相关文本、记录不完善完善相关文本、记录全 年向存红 周丰兵已完成5.1安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。无培训计划根据实际情况，制定培训计划及相关内容6月10日向存红周丰兵已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况五教育培训5.2人员教育培训安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。无培训、监督检查记录完善培训、监督检查记录6月20日向存红周丰兵已完成每年对在岗

30、的作业人员进行不少于1次的安全生产教育培训和考核。无教育培训记录健全教育培训记录6月30日向存红周丰兵已完成5.3其他人员教育培训应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。无培训、考核记录健全相关培训、考核记录6月30日向存红徐 佳已完成六生产设备设施6.2金属结构金属结构：拦污栅、清污机、闸门、阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。启闭机无记录设备已移交管理处6月25日周丰兵陈忠已完成6.4电气设备电气设备：发电机、变压器、输配电系统、自控装置、继

31、电保护系统、防雷和接地、事故照明等应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。事故照明记录不详完善事故照明记录6月30日周丰兵徐佳已完成6.5设备设施运行管理设备名称、编号、责任人、手轮开关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志齐全、清楚、正确。各设备，盘柜、屏柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。标志不齐全更新现场设备标志7月5日周丰兵陈 忠已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况七作业安全7.2作业行为管理严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记

32、录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。记录不完整、不详实完善记录，记录详实7月10日向存红周丰兵已完成九 重大危险源监控9.1辨识与评价按规定对本单位的生产设施或场所等进行重大危险源辨识、评估，确定危险等级。无记录建立相关记录7月10日向存红周丰兵已完成9.2登记建档与备案9.2.1对确认的重大危险源及时登记建档。按照相关规定，将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报有关部门备案。档案

33、资料不全健全档案资料7月10日向存红徐佳已完成9.3重大危险源监控与管理在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、控制措施等）。内容不全完善相关内容7月12日向存红周丰兵已完成十职业健 康10.1职业健康管理按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业健康保护设施、工具和用品。教育并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。未建立防护用品的台账（例如安全帽等）建立防护用品的台账7月2日周丰兵徐佳已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况十一应急救援11.2应急设施、装备、物资

34、按应急预案的要求，建立应急资金投入保障机制，妥善安排应急管理经费，储备应急物资，建立应急装备、应急物资台帐，明确存放地点和具体数量未建立应急资金投入保障机制建立应急资金投入保障机制7月14日向存红周丰兵已完成对应急装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。无检查、维护保养记录建立检查、维护保养记录7月14日向存红陈忠已完成十三绩效评定与持续改进13.1绩效评定每年至少组织一次安全标准化实施情况的检查评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评定报告。发生死亡事故后，重新进行评定。今年才开始创建，所以这些工作都

35、没有做。根据绩效评定及持续改进工作内容要求，制定规章制度建立健全相关记录根据公司统一制定的要求完评价报告以单位正式文件下发，向所有部门、所属单位通报安全标准化工作评定结果。将安全标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩效考评。13.2持续改进根据安全标准化的评定结果，及时对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行评价，并根据需要进行修改，完善安全标准化的工作计划和措施，不断提高安全绩效。附件2二级电站安全生产达标自评问题及整改情况表类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况一安全生产目标1.1目标制定安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。管理制度未更新更新相

36、关管理制度6月21日刘江海已完成年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。年度安全生产目标未实时更新更新年度安全生产目标6月21日刘江海夏 兵已完成1.2目标落实组织签订年度安全生产目标责任书，明确安全责任人。安全责任书不符合实际（春检问题）完善安全责任书相关内容6月21日刘江海已完成1.3目标监督与考核定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。相关文本、记录未更新更新相关文本、记录6月21日刘江海已完成二组织机构与职责2.1机构和人员配置应成立由电站企事业单位主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配

37、备专（兼）职的安全员。机构人员未及时进行调整根据实际调整机构人员6月22日刘江海夏 兵已完成2.2安全职责应明确电站企事业单位、各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。岗位职责未实时更新更新岗位职责6月22日至6月27日刘江海夏 兵已完成应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。无相关记录完善相关记录6月22日刘江海已完成安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。整改措施未形成专门记录制定整改措施记录6月22日刘江海夏 兵已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况三安全生产投入3.1费用管理应制定年度安全生

38、产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。公司统一制定，部门执行部门按照公司统一制度执行刘江海夏 兵3.2费用使用应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。公司统一制定，部门执行部门按照公司统一制度执行刘江海夏 兵四法律法规与安全制度4.1法律法规、标准规范应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见农村水电站技术管理规程4.0.8所列文本。无相关文本、记录完善

39、相关文本、记录6月24日刘江海杨红梅已完成4.2规章制度4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除农村水电站技术管理规程4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。无相关文本完善相关文本、记录全 年刘江海夏 兵应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。无文件发放和相关学习记录完善发放相关文件、记录6月24日刘江海杨红梅已完成类别序号项 目内 容发现

40、问题整改措施整改时间责任人完成情况四法律法规与安全制度4.3安全生产规程安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。培训记录不完善，考核有待加强完善培训记录及加强考核力度6月27日刘江海夏 兵已完成4.4评估修订应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程执行情况进行年度自查评估。未开展自查评估组织开展自查评估工作6月27日刘江海夏 兵已完成应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。未开展此项工作组织开展相关工作6月27日刘江海夏 兵已完成4.5文件和档案管理建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修

41、记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等相关文本、记录不完善完善相关文本、记录全 年刘江海夏 兵已完成五教育培训5.1教育培训管理安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。无培训计划根据实际情况，制定培训计划及相关内容6月28日刘江海夏 兵已完成应定期组织安全教育或培训，并形成记录。无教育培训记录完善安全教育工作并形成记录全 年刘江海杨红梅5.2人员教育培训安全负责人和安全生产管理人员，必须具备相应的安全生产知识和管理能力，经培训考核合格后方可上岗任职。无培训、监督检查记录完善培训、监督检查记录6月2

42、2日刘江海夏 兵已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况五教育培训5.2人员教育培训新员工上岗前应接受三级安全教育培训，并考核合格。无培训、考核记录完善培训、考核记录全 年 刘江海夏 兵应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训。无培训记录完善培训记录全 年刘江海夏 兵作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗。无培训计划制定培训计划全 年刘江海每年对在岗的作业人员进行不少于1次的安全生产教育培训和考核。无教育培训记录健全教育培训记录6月22日刘江海夏 兵已完成特种作业人员应按

43、照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后上岗作业；特种作业人员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。无培训、监督检查记录完善培训、监督检查记录全 年刘江海5.3其他人员教育培训应对相关方作业人员和外来参观、学习人员等进行相关安全规定、可能接触到的危险及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。无培训、考核记录健全相关培训、考核记录6月23日刘江海杨红梅已完成5.4安全文化建设采取多种形式的安全文化活动，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，形成安全自我约束机制。无培训记录建立完善相关培训记录全 年刘江海类别序

44、号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况六生产设备设施6.1水工建筑物挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期进行维护和观测。应定期进行安全复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无隐患。前池水工基础有渗漏现象上报相关整改措施至公司相关部门夏 兵康伦辉压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。

45、#1、#2伸缩节渗漏、锈蚀上报相关整改措施至公司相关部门刘江海夏 兵启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。启闭机无记录建立启闭机运行记录6月25日夏 兵康伦辉已完成厂房排水设施运转正常，通风、防潮、防水满足安全运行要求。边坡稳定，无裂缝、漏水并有完好的监测手段。边坡有裂缝密切注视裂缝情况，上报相关整改措施至公司相关部门夏 兵康伦辉6.2金属结构金属结构：拦污栅、清污机、闸门、阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。记录不详完善相关记录6月25日夏 兵康伦辉已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况

46、六生产设备设施6.2金属结构进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。拦污栅有锈蚀现象上报相关整改措施至公司相关部门机组大修时处理刘江海夏 兵未完成管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。拦污栅有锈蚀现象上报相关整改措施至公司相关部门刘江海夏 兵钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。伸缩节渗漏、无应力测试报告上报试验计划至公司相关部门根据

47、公司安排完成刘江海夏 兵未完成6.3水力机械水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏水现象；机组停机制动安全可靠。导叶有漏水现象上报检修计划至公司相关部门机组检修时处理刘江海夏 兵油气水系统各管道设置符合要求，按类着色，无有害振动、变形和明显渗漏，各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。有结露现象上报相关整改措施至公司相关部门刘江海夏 兵类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况六

48、生产设备设施6.4电气设备电气设备：发电机、变压器、输配电系统、自控装置、继电保护系统、防雷和接地、事故照明等应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。事故照明记录不详完善事故照明记录6月26日夏 兵杨红梅已完成发电机定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求。制动系统性能不良（密封效果不好）上报相关整改措施至公司相关部门刘江海夏 兵变压器各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，瓷瓶无损伤，标志正确、油枕油色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套管油）的各

49、项试验符合规程或有关规定的要求。#2主变有渗油现象上报相关整改措施至公司相关部门刘江海夏 兵6.4.7防雷避雷设施的配置齐全完整，接地装置以及接地电阻符合规程要求；防雷避雷装置及接地装置开展定期试验。接地装置未定期试验上报公司相关部门对接地装置进行定期试验根据公司安排完成夏 兵6.5设备设施运行管理设备名称、编号、责任人、手轮开关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规范。管道介质名称、色标或色环及流向标志齐全、清楚、正确。各设备，盘柜、屏柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。标志不齐全、责任人未更新更新现场设备标志及责任人6月27日至7月4日夏 兵杨红梅已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整

50、改时间责任人完成情况6.5设备设施运行管理各类起重设备、压力容器、暖通与消防设备：定期由国家相关部门进行安全检测合格，并能正常安全运行。起重设备、压力容器无定期检测上报公司相关部门对对起重设备、压力容器进行定期检测根据公司安排完成夏 兵七作业安全7.2作业行为管理严格执行“两票三制”。核对操作票、工作票的内容和设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。交接班人员按要求做好交接班准备工作，填写各项记录，办理交接班手续。认真监视设备运行工况，按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记

51、录。设备定期轮换记录不详健全设备定期轮换记录6月27日刘江海夏 兵已完成电气检修及运行人员按国家电工作业人员安全技术考核条例要求持证上岗；特种作业人员持特种作业证上岗。上岗证不全上报整改计划至公司相关部门根据公司安排完成刘江海九重大危险源监控9.1辨识与评价按规定对本单位的生产设施或场所等进行重大危险源辨识、评估，确定危险等级。无记录建立相关记录6月28日刘江海夏 兵已完成9.2登记建档与备案9.2.1对确认的重大危险源及时登记建档。按照相关规定，将本单位重大危险源的名称、地点、性质和可能造成的危害及有关安全措施、应急救援预案报有关部门备案。档案资料不全健全档案资料7月1日至7月5日刘江海杨红

52、梅已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况九重大危险源监控9.3重大危险源监控与管理对重大危险源采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。技术措施和组织措施不全健全各项技术措施和组织措施全 年刘江海夏 兵在重大危险源现场设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、控制措施等）。内容不全完善相关内容7月6日刘江海夏 兵十职业健康10.1职业健康管理按照法律法规、规程规范要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备相适应的职业健康保护设施、工具和用

53、品。教育并监督作业人员按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。未建立防护用品的台账（例如安全帽等）建立防护用品的台账7月6日夏 兵杨红梅已完成十一应急救援11.2应急设施、装备、物资按应急预案的要求，建立应急资金投入保障机制，妥善安排应急管理经费，储备应急物资，建立应急装备、应急物资台帐，明确存放地点和具体数量未建立应急资金投入保障机制建立应急资金投入保障机制7月7日刘江海夏 兵已完成对应急装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。无检查、维护保养记录建立检查、维护保养记录7月7日刘江海康伦辉已完成应急保安电源应满足突发事件的要求，并定期进行检查、维护保养。无现场查看相关记录建立现

54、场查看相关记录7月7日刘江海夏 兵已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况十三绩效评定与持续改进13.1绩效评定每年至少组织一次安全标准化实施情况的检查评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况，提出改进意见，形成评定报告。发生死亡事故后，重新进行评定。今年才开始创建，所以这些工作都没有做。根据绩效评定及持续改进工作内容要求，制定规章制度建立健全相关记录根据公司统一制定的要求完成刘江海夏 兵评价报告以单位正式文件下发，向所有部门、所属单位通报安全标准化工作评定结果。刘江海夏 兵将安全标准化工作评定结果，纳入单位年度安全绩

55、效考评。刘江海夏 兵13.2持续改进根据安全标准化的评定结果，及时对安全生产目标、规章制度、操作规程等进行评价，并根据需要进行修改，完善安全标准化的工作计划和措施，不断提高安全绩效。刘江海夏 兵附件3三级电站安全生产达标自评问题及整改情况表类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况一安全生产目标1.1目标制定安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、控制、考核等内容。管理制度未更新更新相关管理制度6月12日李英鸿已完成年度安全生产目标应明确安全事故控制指标、安全生产隐患排查治理目标。年度安全生产目标未实时更新更新年度安全生产目标6月12日李英鸿已完成1.2目标落实组织签订年度

56、安全生产目标责任书，明确安全责任人。安全责任书不符合实际（春检问题）完善安全责任书相关内容6月12日李英鸿已完成1.3目标监督与考核定期对安全生产目标的完成情况进行监督，开展安全生产目标年终考核。相关文本、记录未更新更新相关文本、记录6月12日李英鸿已完成二组织机构与职责2.1机构和人员配置应成立由电站主要负责人为领导的，各厂站（部门）安全员为成员的安全生产管理机构。各部门可根据实际情况配备专（兼）职的安全员。机构人员未及时进行调整根据实际调整机构人员6月13日李英鸿已完成2.2安全职责应明确各厂站（部门）、班组、岗位的职责、权限和考核内容。岗位职责未实时更新更新岗位职责6月13日至6月15日

57、李英鸿已完成应由安全生产管理机构对各级进行检查，并形成记录。无相关记录完善相关记录6月13日李英鸿已完成安全生产管理机构应每月至少召开一次安全生产会议，协调解决安全生产问题，并形成会议纪要或记录。整改措施未形成专门记录制定整改措施记录6月13日李英鸿已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况三安全生产投入3.1费用管理应制定年度安全生产管理专项经费支出计划或经费预算，保障安全生产所需资金投入，严格资金使用审批管理。公司统一制定，部门执行部门按照公司统一制度执行李英鸿3.2费用使用应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全

58、防护装置，安全教育培训，劳动保护；反事故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；安全生产标准化建设实施与维护。公司统一制定，部门执行部门按照公司统一制度执行李英鸿四法律法规与安全制度4.1法律法规、标准规范应识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，及时向员工传达。法律法规、标准规范见农村水电站技术管理规程4.0.8所列文本。无相关文本、记录完善相关文本、记录6月14日李英鸿已完成4.2规章制度4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除农村水电站技术管理规程4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安全设施和安全标

59、志管理，职业健康管理，劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。无相关文本完善相关文本、记录全 年李英鸿应把安全生产规章制度发放到相关工作岗位或公示，并组织员工学习。无文件发放和相关培训学习记录完善发放相关文件、记录6月14日李英鸿已完成类别序号项 目内 容发现问题整改措施整改时间责任人完成情况四法律法规与安全制度4.3安全生产规程安全生产规程应发放到相关班组、岗位，并对员工进行培训和考核。培训记录不完善，考核有待加强完善培训记录及加强考核力度6月16日李英鸿已完成4.4评估修订应对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、规程

60、执行情况进行年度自查评估。未开展自查评估组织开展自查评估工作6月16日李英鸿已完成应根据检查评估情况，对安全生产规章制度进行修订。未开展此项工作组织开展相关工作6月16日李英鸿已完成4.5文件和档案管理建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录，事故调查报告，安全生产通报、安全会议记录，安全活动记录，安全检查记录等相关文本、记录不完善完善相关文本、记录全 年李英鸿五教育培训5.1教育培训管理安全教育培训制度应明确安全教育培训的对象与内容、教育培训计划、检查考核与奖罚等要求。无培训计划根据实际情况，制定培训