同族专利检索课件

1、专利信息检索及利用国家知识产权局专利局文献部张永建2008.6课程结构组成部分包含内容解决的问题概念解析1，什么是专利信息检索2，专利文献与信息具有何种作用3，为什么利用专利文献与信息什么是专利信息检索内容介绍1，专利信息检索有哪些方法2，专利信息检索有哪些种类3，专利信息检索结果的解读如何利用专利信息检索实例应用实际案例解析检索途径介绍国内外互联网专利信息检索在哪里可以进行专利信息检索什么是专利信息检索专利信息是集技术信息、经济信息、法律信息于一体的实用知识 根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程 检索系统，检索方式，检索入口，检索种类，检索目

2、的，检索范围，检索技巧，以及检索经验等。专利信息构成因素专利信息检索定义这些因素共同制约着专利信息检索的过程，直接影响着专利信息检索的结果。简单地说专利信息检索就是有关专利信息的查找 专利信息载体逐渐由纸件到光盘到internet不断演变 专利文献与信息具有何种作用实现专利制度根本目的的媒介对申请专利的发明创造实施法律保护的依据对专利申请进行科学审查的保证从专利制度角度看：专利文献与信息具有何种作用传播专利技术信息发明创造内容、所属技术领域提供专利战略信息专利拥有数量、专利保护区域提供专利法律信息有效性、专利权属、保护范围对于社会公众来说：专利文献与信息具有何种作用对专利文献与信息作用的误解专

3、利文献是宝库正确的认识专利文献是宝藏要经过开采检索要经过提炼分析要制成产品应用为什么利用专利文献与信息654321了解最新科技动态，进行技术预测;科研开题，开发新技术新产品;解决科研攻关中的难题;收集竞争对手情报;进行技术贸易活动，产品出口，技术引进;提供专利诉讼依据.专利信息检索有哪些方法主题检索分类检索和关键词检索1名字检索发明人、设计人检索和专利申请人、专利权人、专利受让人检索。2号码检索申请号检索，优先权检索和文献号（专利号）检索。3手工检索专利信息检索有哪些方法计算机检索字段检索也称检索入口检索；1通配检索截断检索，强制符检索，选择检索；2布尔逻辑组配检索逻辑“或”检索，逻辑“与”检

4、索，逻辑“非”检索；3邻词检索和共存检索邻词有序检索、邻词无序检索、共存有序检索和共存无序检索；4范围检索“大于”检索，“大于等于”检索，“小于”检索，“小于等于”检索，“从到”检索；5二次检索在检索结果中进一步限定进行检索。6专利信息检索有哪些种类技术信息检索新颖性检索法律状态检索同族专利检索防止侵权检索专利族法律状态检索专利无效诉讼检索技术引进中的专利信息检索竞争对手研究中的专利信息检索专利战略研究中的专利信息检索产品出口前的专利信息检索技术创新中的专利信息检索专利信息检索有哪些种类专利技术信息检索专利技术信息检索 有特定的检索结果要求， 对所使用的专利信息检索系统也有 较为严格的要求，

5、检索者还需按照其特定的检索步骤 进行检索。专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程;新颖性检索虽然新颖性检索与专利技术信息检索都是从技术主题进行检索，但其对检索结果和专利信息检索系统有着与专利技术信息检索完全不同的要求，而且检索步骤也不同。新颖性检索是指为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索，其目的是找出可进行新颖性对比的文献。专利信息检索有哪些种类专利法律状态检索专利法律状态检索属于号码检索，即从专利或专利申请的申请号、文献号、专利号等入手，检索出专利的法律状态。专利法律状

6、态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。专利信息检索有哪些种类同族专利检索虽然同族专利检索与专利法律状态检索同属号码检索，但他们所借助的检索系统和得到的检索结果是不同的。同族专利检索是指对一项专利或专利申请在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索，该检索的目的是找出该专利或专利申请在其它国家公布的文献（专利）号。专利信息检索有哪些种类组合专利信息检索有些是将同族专利检索与专利法律状态检索结合起来应用；有些是将专利技术信息检索与专利法律状态检索结合起来应用；有些是将专利技术信息检索、同族专利检索与专利法律状态检索结合起来应用；有些则是将上述四

7、种检索全部结合起来应用。 为满足一定需求，将上述检索种类组合起来应用，可产生出许多综合性检索种类，如：专利信息检索有哪些种类专利族法律状态检索防止侵权检索专利无效诉讼检索技术引进中的专利信息检索技术创新中的专利信息检索产品出口前的专利信息检索竞争对手研究中的专利信息检索专利战略研究中的专利信息检索专利信息检索有哪些种类专利技术主题检索追溯检索目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案收集技术资料结果：尽可能多的文献（全重于准）检索范围：中国专利；外国专利步骤：1)找到几篇文献 2)找出IPC分类号 3)找出同义词、近义词 4)确定完整检索提问式定题检索目的：为跟踪某一技术的

8、发展，及时了解该技术领域新出现的专利而收集技术资料周期：两周或一个月检索一次检索范围：中国专利；外国专利方式：浏览 步骤：1)直接调出追溯检索的完整检索提问式2)浏览检索结果中新出现的专利的文摘专利信息检索有哪些种类目的为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文献1结果几篇文献（准重于全）2检索范围中国专利；外国专利；科技文献3专利新颖性检索步骤1)研究检索对象的技术特征2)选择适量的技术特征词汇初步检索3)减少或增加技术特征词汇再次检索4)加入IPC号再次检索4目的为查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献1结果整个专利族的所有专利2检索范围各种同族专利检索系统3步骤

9、1)选定专利文献号2)选择同族专利检索系统并检索3)对国际或地区申请或专利的指定国进行 检索4同族专利检索专利信息检索有哪些种类专利信息检索有哪些种类目的为确定某一专利是否有效进行检索1结果该专利的目前状态2检索范围国家专利检索系统3结果列表申请日，申请号，公开公告日，公开公告号，授权日，失效日，失效原因，终止日4专利有效性检索专利信息检索有哪些种类同族专利检索 从一件专利入手，检索出该专利族的所有同族专利，以获得该专利族的地域性信息。专利有效性检索 检索出该专利族的每件同族专利的有效性，以获得该专利族的所有同族专利的有效性信息。专利族法律状态检索专利信息检索有哪些种类防止侵权检索追溯检索 检

10、索出该技术主题所有相关专利（全）新颖性和创造性判定 按照新颖性和创造性判断标准判断同族专利检索 找出相似或相近专利的同族专利专利有效性检索 确定相似或相近专利及其同族专利的法律状态专利信息检索有哪些种类无效诉讼检索专利有效性检索检索该专利是否有效新颖性检索 根据该专利权利要求的技术特征，检索可以影响其专利的新颖性的专利文献创造性检索 根据该专利权利要求的技术特征，检索可以影响其专利的创造性的专利文献专利信息检索有哪些种类专利有效性检索 检索欲引进的专利技术是否为有效专利追溯检索 根据欲引进专利的技术主题检索出相关专利，以做出该技术优劣的分析判断技术引进中的专利信息检索专利信息检索有哪些种类技术

11、创新中的专利信息检索追溯检索 检索出该技术主题所属领域的所有相关专利，以供开题分析及决策定题检索 定期浏览新出现的相关主题的专利，以供随时监视创新过程中出现的新情况新颖性检索创新完成后，寻求专利保护专利信息检索有哪些种类产品出口前的专利信息检索追溯检索 检索出与该产品技术主题相关的所有专利，以了解该产品知识产权状况 同族专利检索 了解与该产品技术主题相关的所有专利的地域性信息专利有效性检索了解相关专利的有效性信息专利信息检索有哪些种类竞争对手研究中的专利信息检索申请人检索 检索出竞争对手申请的所有专利及其收购的所有专利 同族专利检索 了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的地域性信息专利有效性

12、检索 了解其申请的所有专利及其收购的所有专利的有效性信息专利信息检索有哪些种类专利战略研究中的专利信息检索追溯检索 检索出技术主题所属领域的所有相关专利同族专利检索 排除检索结果中的同族专利，保留基本专利，避免分析中的重复计算检索结果统计分析（二次检索）申请年代分析，授权年代分析，申请人分析，发明人分析，IPC分析，国家分布分析，同族专利分析专利信息检索结果的解读竞争对手信息解读将相关专利按专利权人划分成若干个组并进行分析，可以得到以下信息：某产品的所有技术竞争对手，每一个竞争对手拥有该产品专利技术的数量，自己在该技术竞争中所处的位置，每一个竞争对手在该技术的市场中所占的份额；如果对每一个技术

13、竞争对手拥有的专利总数量进行检索及数量比分析，可进一步得到以下信息：竞争对手是大公司还是小公司或个人，该技术是各公司的主要技术还是其众多专利技术中的一种，该技术在各公司所占的分量；在竞争对手的分析中，发明人信息也是判断竞争对手技术实力的一个依据。 专利信息检索结果的解读同族专利解读将检索到的所有专利按专利族划分成组，在每个专利族中按专利申请时间顺序排列同族专利，再列出每件同族专利的联系要素优先权，对特殊同族专利再做出说明;可以得到以下信息：从同族专利的多少了解该专利技术所要控制的市场范围及大小，竞争对手的市场意识及预测能力，竞争对手的专利意识及运用专利制度为专利申请人创造的各种有利条件的能力。

14、专利信息检索结果的解读专利有效性解读分析一件经检索未能得到准确答案的专利或专利申请的法律状态，主要根据各国专利法中有关专利期限计算的规定和有关缴费规定，以及专利公报的相关公告或专利数据库中有关数据，做出专利有效性推断.实际案例解析(技术信息检索)找出IPC分类号，进行分类号检索利用主题词进行初步检索，找到几篇文献将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 3.同义词角度 2.分类角度 4.整合 1.初检专利技术信息检索步骤实际案例解析（1）“种衣剂”技术背景种衣剂是由杀虫剂、杀菌剂、植物生长调节剂、微量元素、缓释剂和成膜剂等经过特定工艺

15、流程加工制成，可直接或稀释后包裹于种子表面，形成具有一定强度和通透性保护层膜的农药制剂。它是20世纪60年代发展起来的高科技产物，用其包衣种子可综合防治苗期病虫害，提高田间出苗保苗率，从而提高作物产量和品质，同时具有使用方便、节省人力物力、保护环境和天敌等优点，是继化肥、农膜之后能大幅提高农业生产水平的又一必不可少的农用物资。“种衣剂”案例分析实际案例解析检索“种衣剂”中国专利1.利用CPRS检索系统检索中国专利1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献(001) F KW 种衣剂 根据（001）检索结果进行：IPC分析浏览名称、专利文摘、独立权利要求1“种衣剂”案例分析实际案例解析检索“种衣剂

16、”中国专利2)找出IPC分类号，进行分类号检索利用IPC统计工具分析：A01C 1/06为91件。A01C 种植；播种；施肥A01C 1/00 在播种或种植前测试或处理种子、根茎或类似物的设备或方法A01C 1/06种子的包衣或拌种(002) F IC A01C00106 “种衣剂”案例分析实际案例解析检索“种衣剂”中国专利3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索94107022 一种棉花种子处理剂97104336 高效低毒种子包衣剂 同一般的种衣剂或拌种剂相比找到：拌种剂，包衣剂，种子处理剂(003) F KW 拌种剂+包衣剂+种子处理剂 “种衣剂”案例分析实际案例解析检索“种衣剂”中国专

17、利4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索(004) J 1+2+3 发现有一些装置和机器的专利，将其排除(005) F TI 装置+设备+机+器 (006) J 4-5 “种衣剂”案例分析实际案例解析检索“种衣剂”世界专利1.利用DWPI检索系统检索世界专利1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献省略2)找出IPC分类号，进行分类号检索根据中国专利检索找到的IPC检索（1） 1331 A01C1/06/IC“种衣剂”案例分析实际案例解析检索“种衣剂”世界专利3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索浏览IPC检索结果，找到主题词： COATED SEED， SEED

18、 DRESSING， SPRAY SEED， DUSTED SEED （2） 2203 (COAT+ D SEED) OR (DRESS+ D SEED) OR (SPRAY+ D SEED) OR (DUST+ D SEED)“种衣剂”案例分析实际案例解析检索“种衣剂”世界专利4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索（3） 3109 1 OR 2结果中国专利：398件世界各国专利：3109个专利族“种衣剂”案例分析实际案例解析（2）某企业欲研究开发绿色农药，委托检索“用中草药制备的杀虫剂”。主题分析 选择专利检索系统（CPRS）(国家知识产权局网站检索系统、出版社网

19、站检索系统) 找到几篇关于用中草药制备的杀虫剂的专利文献。选择关键词：“中草药”和“杀虫剂”，用逻辑“与”算符连接，组成检索提问式，进行检索。分类号检索“用中草药制备的杀虫剂”案例分析实际案例解析关键词：中草药，杀虫剂IPC：A01N 65/00 （含有植物材料， 如蘑菇、鱼藤根或其提取物的杀生剂、害虫驱避剂或引诱剂或植物生长调节剂）A01N 65/02 （从烟草植物得到的杀生剂、害虫驱避剂或引诱剂或植物生长调节剂）“用中草药制备的杀虫剂”案例分析实际案例解析检索策略：(001) F KW 中草药*杀虫剂 （浏览著录项目与文摘，找IPC分类号和同义词）(002) F IC A01N065 （检

20、索IPC）(003) F KW 中草药+中药+草药 (检索中草药的同义词)(004) F KW 杀虫+灭虫 （检索杀虫的同义词）(005) F TI 剂+液+药+水（检索剂同义词）(006) J (2+3)*4*5 （浏览结果发现部分文献非农用）(007) F IC A61 （检索医用IPC）(008) J 6-7 （去除医用杀虫剂，使检索结果更准确)）“用中草药制备的杀虫剂”案例分析实际案例解析(新颖性检索)新颖性检索步骤核对申请的IPC分类号阅读并理解申请文本及有关文件分析权利要求，确定基本检索要素确定检索的技术领域由基本检索要素构造检索式表达基本检索要素 3. 定领域 2. 核对 4.

21、定检索要素 5. 要素表达 6. 正检 1. 初检动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索 7. 调整实际案例解析基本检索要素：体现技术方案基本构思的可检索的要素基本检索要素的确定： 根据发明创造主题名称确定一个或多个基本检索要素根据区别技术特征确定一个或多个基本检索要素 说 明实际案例解析专利申请号：01106202.91)阅读并理解申请文本及有关文件发明名称：一种钙酒权利要求1：一种钙酒，它主要有酒和钙两种成分组成，并使酒与钙的重量分数比为5000.120。2)核对申请的IPC分类号IPC：C12G 3/04C12G 果汁酒；其他含酒精饮料；其制备 C12G 3/00 其他酒精饮料的制备C12G 3/04 用混合法，如配制酒“钙酒”案例分析实际案例解析3)确定检索的技术领域C12G 3/044