证券投资基金：第4章 基金管理人练习题

1、第四章基金管理人同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（）。A存续期限不同B基金份额面值不同C影响基金价格的主要因素不同D收益与风险不同2下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）A基金管理公司设立审核B基金管理公司重大事项变更审核C对基金托管银行履行职责情况的监督D基金管理公司股权处置监管3基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是（）。A修改章程B计提风险准备金C变更名称、住所D变更股东、注册资本或者股东出资比例4基金管理公司的治理应当以（）为基本原则

2、。A基金份额持有人利益优先B基金管理公司内股东利益最大化C投资风险最小化D投资回报最大化5证券投资基金反映的是（）关系。A债权债务B所有权C产权D信托6下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是（）。A市场部B行政管理部C信息技术部D财务部7关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是（）。A注册资本不低于10亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8基金管理公司最核心的业务是（）。A基金设立B投资管理C基金发行D风险管理9以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是（）。A公司治理结构能够使股东

3、大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B应实行独立董事制度C应建立完善的内部监督和控制机制D应坚持以股东利益最大化10基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A12B9C6D3二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为（）。A基金的市场营销B基金的投资管理C基金的后台管理D基金的托管2董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。A公司及基金投资运中的重大关联交易B聘请或更换会计师事务所C公司管理的半年度和年度报告D法

4、律法规及公司章程规定的其他事项3基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是（）。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D适时性原则4在我国承担基金份额注册登记工作的主要是（）。A基金管理公司自身B证券投资咨询机构C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司5公司内部控制制度由（）等部分组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册6基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。A投资管理B风险管理C市场营销D基金运营7基金的投资决策过程涉及（）。A研究发展部B基金投资部C风险控制委员会D投资决策委员会8下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。A一般不进行负债经营B收入主要来自于基金管

5、理费C投资管理能力是公司的核心竞争力D业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失9基金管理公司内部控制机制的层次一般包括（）。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导10基金管理公司应在（）等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。A基金合同生效公告B上市交易公告书C相关基金半年度报告D相关基金年度报告三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。（）2基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。（）3基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。（）4基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。（）5一般而言，基金资产小于基金资本。（）6在基金的运作中，基金管理人实际上处于中心位置，起着核心作用。（）7基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（）8在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资