大庆石油公司一体化体系的建立与实施(ppt-146页)课件

1、四标一体化管理体系的建立与实施（大庆石油国际工程公司培训用教材） 值得思考的几个问题1、为什么要建立一体化的管理体系？建立实施的作用是什么？2、国际工程公司QOHSE体系如何策划？基本框架及结构？3、本行业产品、服务特征是什么？服务过程的控制？4、一体化管理体系的如何运行？你应做那些工作？建立一体化管理体系的意义和作用 第一章一、体系的作用和特征通过体系认识世界、通过体系 管理企业体系的特征：总体性、关联性、有序性、动态性。二、体系、管理体系的含义体系：相互关联或相互作用的一组要素。管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 质量健康安全环

2、境管理体系：在质量健康安全环境方面指挥和控制组织的管理体系。管理体系的内函： 确保组织的有效经营、能对人才流、资金流、物资流、信息流合理调配，充分发挥作用，促进企业的发展。三、实施QOHSE的意义1、 企业应对WTO要求，提高核心竞争力的必由之路 2、建立一体化管理体系是适应国际一体化认证的需要 3、建立一体化管理体系是强化企业管理的需要 4、实现可持续发展的需要。1、企业应对WTO要求，提高核心竞争力的必由之路 竞争力已成为不可或缺的战略资源，竞争力的强弱关系到国家和民族的兴衰荣辱和企业的生存发展。中国要全面建设小康社会，提升各经济实体的竞争力已成为关键所在。中国国际竞争力的排名 WEF报告

3、2003-2004，我国排名第44位。比上年度下降11位。虽然我国经济总量占世界第五位，但在世界竞争力的排名却落后与小国。前十名排名：芬兰、美国、瑞典、丹麦、中台、新加坡、瑞士、冰岛、挪威、噢大利亚。在北京举行的中国竞争力论坛上，联合国工业发展组织中国投资处主任周臻指出：中国企业乃至整个中国经济国际竞争力的缺陷分布在十大领域。信息学习管理国际化的市场准入能力和市场的国际化建设；金融的创新科技的创新规则的资源。产业政策地方政策和环境国际行业的资源整合和跨国经营的能力和水平。其中，信息的国际化和国际化的信息、国际化的学习、有效地提升国际化的管理和管理的国际化。仍然是今天中国企业乃至一届地方政府能否

4、提高竞争力的关键问题。周臻：信息、学习、和管理的国际化，构成中国经济火箭的第一级动力。没有第一级火箭，这支火箭不可能离开地面，不可能冲出地球本身的束缚。目前国内企业如海尔的“真诚服务到永远”，形成了较强的核心竞争力。他的产品已进入美国10大连锁店的8家。取得27种认证证书。一个国家的国际竞争力在很大程度上取决于企业竞争力。核心竞争力是企业发展的决定性因素。 质量竞争力是企业核心能力的基础。加强质量管理是提升竞争力的基本途径。采用国际标准，开展企业质量管理体系认证，尽快实现与国际质量管理惯例接轨，是一个企业的最高管理者的战略决策。强化企业认证管理，决不是为了一张认证证书，而是用国际惯例的管理方法

5、来规范我们的行为，不断提高企业的竞争力。我国进入WTO以后，面临严酷的国际竞争，只有靠竞争的实力才能取得国际市场的准入证。国际市场的需要是多方面的，需要多种认证，只有涵盖多种认证的一体化管理体系，才能确保企业的产品和服务符合各种要求，最大限度地满足社会和相关方的需求。2003年世界进出口贸易总额排名 1 2 3 4中石化、中石油进出口总额中石化国际事业有限公司进出口总额1098080万$中化工进出口总公司进出口总额670905万$中石油集团公司进出口总额329308万$1 3 8国际工程市场承包总量中国占0.3%每年约36003200亿$提高境外工程承包竞争力2、建立一体化管理体系是适应国际一

6、体化认证的需要 冷战结束后，经济与贸易已成为国际活动的头等大事和重要的战略武器，环境保护、人权、劳工状况也被图上浓重的商业色彩。全球经济一体化、知识经济信息化的发展，产品在生产过程中，对企业外部会造成环境污染问题，对内部则带来职业健康安全问题，国际标准化组织（ISO）在1987年颁布了ISO9000系列标准、1996年颁布了ISO14000环境管理体系系列标准。企业为了降低认证费用，避免重复审核工作，提出了整合体系的概念，实行一体化的认证和管理。以成为世界认证工作的发展趋势。市场经济的发展，带来了更广泛的满足顾客需求的要求，由单一的质量、扩展到对环境及社会责任的广泛要求。成为实施整合管理体系的

7、重要因素。贸易技术壁垒对我国经济的影响在我国加入WTO的谈判中，发达国家一再强调在WTO的文件中写上，“只有达到国际公认的劳工标准、采取统一的职业安全卫生标准的国家和地区，才能参与国际贸易活动”以期对抗哪些以降低劳工标准和职业安全卫生投入换取低价竞争优势的企业、从而形成新的非关税贸易壁垒。面对中国加入WTO，美国的有些组织对中国的玩具残留有毒物质会损害儿童的健康，并且生产玩具过程中没有采取有效的劳动保护措施、损害了工人健康、侵害了人权为理由，提出抵制中国玩具出口到美国。并且，美、法、意、联合协议，要求所有生产纺织、成衣、玩具、鞋等产品的企业对工作条件、安全健康的社会责任制定标准，否则要联合抵制

8、进口。每年有400亿美元的出口货物受到国外各种形式的技术贸易壁垒的限制，我国一年的经济损失相当于两个三峡工程。2001年因不符合环保标准受阻的出口商价已超过100亿美元。2003.112被美FDA（食品药品管理局）拒绝的中国产品达1436批。年产5亿只的温州打火机被欧盟的CR法规拒之门外。www.ZQZL.cn中国最大的资料库下载日本对我国出口的大米的农残项目由94年的54项增加到98年的104项。全球经济一体化对认证工作的影响市场经济体制下的产物。WTO的最基本的原则“公平竞争”包括质量、环境保护和职业健康安全问题。按照WTO的规则，为了减少和消除技术壁垒，签署了技术贸易壁垒协议WTO/TB

9、T，其核心是要求各个成员国必须采用国际标准，各国不能因制定和实施技术法规、标准和合格评定程序给国际贸易制造不必要的障碍。允许成员国在其认为适当的程度内实施必要的技术规章和标准以及检验和认证程序，鼓励成员国采取积极的措施达到这些要求。3、建立一体化管理体系是强化企业管理的需要建立和实施一体化的管理体系，可用较少的投入和较短的时间，达到多个管理目标，实现提高企业整体效益的目的。在日益激烈的市场竞争中，可不断地提高顾客的信任度、企业的信誉度；为社会创造安全、良好的环境；关注员工的健康；可为企业实现可持续发展奠定基础。建立整合型的管理体系，实施一体化认证和管理，势在必行。早认识，早主动；早实施，早受益

10、。四、一体化管理体系的作用（1）不断追求卓越，增强企业综合竞争力。依据三项标准作为组织的管理模式，具有极强的科学性、系统性、先进性、权威性。建立一 个高效、系统的管理模式，使企业不断追求卓越，增强其综合竞争力。（2）提高管理水平，夯实基础工作。应用PDCA循环规律运作，有利于减少要素之间重复工作量、保证提高效能，使专业化管理高效有序，基础性管理规范完整，综合性管理科学合理。（3）科学地配置人力资源，优化组织的管理结构。三个体系都对人力资源有明确的要求，要求规定岗位、职责和权限。一体化管理体系，要求统一考虑人员岗位设置，如一岗多责、一岗多能提高综合工作效率。（4）提高工作效率，降低管理费用。建立

11、实施一体化管理体系，是对传统管理过程的变革，加强增值的过程，完备支持过程，拼弃不增值的过程，即过程再造。减少审核频次，降低管理成本。国际认证发展趋势及我国企业面临形势在全球，世界有160个国家和地区等同或等效采用ISO9000族标准进行认证。通过ISO 9000认证的企业已高达五十万。27个国家签署了IAF 质量管理体系多边承认协议。2000年2月有14582家组织获得ISO14001认证证书。有目前，发达国家的认证机构已开始了着手进行整合型的认证。英国核燃料有限公司、Akzo Nobel 化工集团、夏普公司的复印机制造厂均已建立了质量、环境、职业健康安全的整合型管理体系，国外著名的认证机构B

12、SI NQA 已于1999年推出整合型管理体系的审核。2003年底统计：全国33个省及台、港、澳等 取得质量认证证书96715张。EMS 认证证书 5064张。OHSMS 认证证书 1376张。越来越多的组织面临对两个或更多管理体系进行整合的问题。提出了对整合型管理体系实施一体化审核的要求。国际工程公司一体化管理体系的策划、基本框架和结构 第二章一、涉外商务的产品特性和经营特点国际石油工程开发与实施过程进出口贸易服务过程1、涉外商务企业的服务特征与顾客接触面人员、物质资源管理体系与结构管理职责外贸服务金三角服务特征功能性：是指某项服务所发挥的效能和作用。如：外贸公司的主要功能是进出口业务；国际

13、代理商务、业务；劳务输出；承揽国际石油工程、钻探、基建、油田开采等。各公司也逐渐向多元化、综合化方向发展。在此需要通过了解需求，对市场开发的过程，必要时，进行服务设计。 经济性：是指顾客为了得到不同的服务所需费用的合理程度。包括接受服务全过程中所需要的费用。不同的等级、不同类型的需求，要求有不同的服务经济性。如同种类的产品、高档品与低档品，不同国家的客户对其定位的经济性不同。欧美国家相比东南亚、非洲国家，其要求高些。就船公司而言，美洲、欧洲航线价格自然高于其它的航线。 安全性： 是指在服务过程中确保顾客、货物的安全，如身体、精神不受伤害以及货物不受损失的能力。安全性的改善和保证，取决于服务设施

14、的可靠性及维护保养；安全和保密措施的完善，货物和环境的清洁卫生，防火和防盗、防自然灾害措施的建立等。安全性对货运公司而言，应该是第一位的。 时间性： 指在时间上能将满足顾客需要的能力，包括了及时、准时、省时的要求。对每一个外经贸企业，准时履约、及时交货，是必须考虑的内容。特别是经营鲜活食品、蔬菜、水果等公司。要充分了解顾客的需求，也要熟悉货物的性能，特别是涉及到有保质期、保鲜期等要求的货物。 舒适性：指在满足了功能性、经济性、安全性和时间性等方面特性的情况下，提供服务的舒适程度，它包括了服务设施的完备和适用、方便，环境的整洁、美观和有序性。舒适性与经济性有密切的关系。在外经贸企业中，方便、满足

15、客户十分重要，经营手续和方法应该不断创新，不断改革，适应潮流的发展。如：散装货物与集装箱货物，传统交易方式与 EDI形式。 文明性： 指顾客在接受服务过程中满足需要的程度。文明性是服务行业的特色，一个和谐的人际关系，自由、亲切、尊重、自然、友好和谅解的气氛是满足顾客的必要条件。文明性与员工的仪表、礼仪、精神面貌有关。一个企业，员工训练有素、着装整洁、举止大方、语气和蔼，可以给顾客带来满意感。 2、外经贸企业的经营特点 进出口贸易的经营公司、国际工程服务公司、国际商务、业务代理、大型设备公司、技术贸易公司、服务贸易公司、外运公司、船运公司、货代公司、码头港务公司等等，各有分工、协作，服务特性各不

16、相同。概括而言，有如下一些共同特色。 （1）业务活动受相关方制约因素较大如进出口公司，其相关方有海关、检验检疫、货运、银行、保险等，在组织货源时，受生产厂家、批发商等的制约、货物运输公司受码头、航线、运输工具等的制约。 （2）质量活动遵循国际贸易惯例、法律、法规等要求。国外对外贸易立法：实体法：规定人们在经济关系之间的权利与义务的法律。有民法、商法。另有单行法规，如公司法、票据法、合同法、保险法、海商法、专利权法、商标法、银行法、投资法、交易所法等。程序法：诉讼法、仲裁法等。国际贸易公约1883年保护工业产权的巴黎公约；1891年商标的国际注册马德里协定； 1924年布鲁塞尔签订的海牙规则（统

17、一提单的若干法律规定）；1929年华沙公约（统一规定国际航空运输规则）；1958年在纽约承认和执行外国仲裁裁决公约；1978年联合国海上货物运输公约、汉堡规则；1980年联合国国际货物销售合同公约；联合国国际货物多式联运公约。国际贸易惯例国际贸易术语解释通则1936年国际商会制定，2000年对13种贸易术语做了解释；INCOTERMS2000华沙牛津规则1932年规定CIF买卖双方权利义务、责任。美国对外贸易协定，1941年修订。跟单信用证统一惯例国际商会UCP500号，托收统一规则；约克安特卫普规则统一了欧美海损算法。（3）货证分离、货证相符、证证相符外经贸企业一般在业务流程中，货物的流转与

18、贸易单证的流程是各自独立进行，常有情况是业务人员甚至没有到接触货物就可以完成全部业务活动。每一个环节均有单证给予支撑，如合同、报关单、提单、信用证、装箱单、运单、发票等。贸易单证的流程与货物流程相分离，但单证必须与货物相符，单证之间必须证证相符。 （4）质量活动的复杂性。每一个外经贸公司，在其经营的范围上各自分工不同，是由于我国传统的外贸体制所决定的，随着市场经济的进一步发展，外贸体制发生根本性的变化，外贸公司向集团化、多样化方向发展。在某一个大型的贸易集团公司，其经营商品可以有一般的日用消费品、纺织、服装、轻工业日用品，也有机械、电子、工具、船舶、成套设备等：贸易形式有一般性贸易，加工贸易、

19、租赁贸易、补偿贸易、服务贸易等。每一项的质量活动都可能是逻辑上独立及和其它活动相关的质量活动。 （5）员工的素质决定了质量活动的水准高低程度外经贸企业的服务质量，主要是通过员工及单证、货物来与顾客接触的。通常顾客首先接触到的某个企业的外销人员，业务人员，只有在十分信赖的基础上，才能有业务上的往来。二、对服务过程控制的策划 1、服务市场开发过程。从顾客与供方的接触面而来考虑问题，识别和确定服务需要。如人、财、物、经营经验、市场宣传等来提出了一个完整的服务提要。说明本企业要进行什么类型的服务，什么规模的服务，什么档次的服务以及什么质量的服务等。 2、服务设计过程在这一过程中主要任务是制定出三个规范

20、：服务规范、服务提供规范和服务质量控制规范。 a、服务规范：规定了服务应达到的水准和要求，即服务质量标准。 b、服务提供规范：规定了在服务提供过程中应达到的水准和要求。服务提供规范的制定依据于服务规范，应明确每一项服务活动的要求，来保证服务规范的实现，即通常的服务过程程序化、规范化的要求。 c、服务质量控制规范：规定了怎样去控制服务的全过程中各个阶段的质量特别是服务提供过程的质量。 3、服务提供过程交易前的准备国际市场的调研经营方案落实货源建立业务沟通关系交易洽商、合同订立询发还接受签约履行催审改证备货证船款4、服务业绩分析和改进。服务提供结束后，出现了服务结果，对结果的评定是要从企业自身和顾

21、客两个方面来进行。在评定的基础上，需要进行服务业绩的分析和改进，并把分析和改进的结果反馈到市场开发过程和设计过程，形成服务质量信息的闭环系统，这就是服务业绩分析和改进的内容三、一体化管理体系的基本框架一体化管理体系的含义一体化管理体系的模式三标准的共同点与不同点HSE与ISO14000、OHSMS的关系四个标准的名称及构成四个标准的文件结构四标一体化管理体系总体构成 一体化管理体系的基本概念一体化管理体系ISO14000OHSAS18000ISO17799信息安全管理体系财务管理体系其他管理体系ISO9000HSE多元管理体系QS9000 汽车行业的质量管理体系标准由美国通用、福特和克莱勒三大

22、汽车公司等修订的。GMP 食品、药品生产厂的质量管理与认证体系标准。GSP 优良商店作业规范。TL 9000 电信行业质量管理体系标准。SCC 程序 安全认证分包方标准。HACCP 国际食品检验和控制产品质量的共同准则。SA 8000 社会责任管理体系 。EN 46001 欧洲医疗器械供应商质量体系标准。BS 7799 英国信息安全管理体系。AS 9100 航空业质量管理体系。 GJB9001A-2001 军工产品质量管理体系要求 GB/T 18305-2001 汽车供方质量体系要求ISO 13485：1996 医疗器械行业质量管理体系ISO/TS 16949 汽车行业质量管理体系 ISO10

23、015 培训体系CCC 强制产品认证QS 3200 食品生产许可证，质量安全认证 ICO1002 中国菜系文化认证 COSO 内部控制体系认证1、一体化管理体系的含义一体化管理体系：将两种或两种以上管理体系经过整合，形成的使用共有要素的管理体系。根据其中包容的管理体系种类数目，可依次称为二元、三元或多元管理体系。必须是两种或两种以上的不同管理体系，至少是两种，多种不限。整合：即有机的结合。不是简单相加，而是按系统化的原则形成的相互统一、相互协调、相互补充、相互兼容的有机整体，才能发挥一体化的整体有效性和效率。使用共有要素。指不要把那些共有要素人为分开。为实施一体化管理（质量、环境、安全、HSE

24、）所需要的一体化组织结构、程序、过程资源组成的综合管理体系。国际管理标准的特点一体化具有共同的框架结构特征规定了方针目标强调了过程方法系统的管理方法PDCA 的运行模式重视监视、测量与评价二、一体化管理体系的基础框架检查和纠正措施管理评审职业健康安全方针策划实施和运行持续改进质量管理体系的持续改进 顾客要求顾客满意管理职责资源管理产品实现测量分析和改进产品环境方针规划实施与运行管理评审 检查与纠正措施持续改进增值 信息GB/T28001GB/T24001GB/T190012、一体化管理体系的模式QMS的持续改进QMS(PDCA)顾客要求管理职责资源管理产品实现产品 测量、分析和改进顾客满意EM

25、S(PDCA)实施与运行规划（策划）环境方针环境要求环境绩效检查与纠正措施管理评审结果EMS持续改进HSE 模式领导和承诺审核和评审计划组织结构、资源和文件实施和监测纠正改进方法和工具评价和风险管理方针和目标一体化管理体系框架设计EMS QMS OHSMS管理手册程序文件工作标准作业指导书管理层操作层方针层3、 三标准的共同点与不同点（一）三标准的性质相同，采用推荐管理型标准按级别分国际、国家标准按性质分管理标准按用途分方法标准推荐性标准强制性ISO14000OHSAS18000ISO9000标准分类（二）都具备相同的特点强调管理体系结构化、程序化、文件化、系统化。（系统论、控制论、信息论）先

26、进的文件化管理坚持按所选用的标准要求“写你要做的、做你所写的、文件写到的、要做到、做到的要有效”的原则。坚持持续改进不同水平的企业可以起点不一样，但都要遵守承诺、通过三级自我检查、自我改进、自我完善的手段使企 业管理不断地进入一个新水平。预防为主的指导思想按选定的标准要求（条款和要素）规范管理行为，预防各类的不合格出现，以提高各方面的效率。（过程终点到前端）全过程控制的运行模式体系策划的整体体现“横向到边，纵向到底”对所有过程通过策划进行规范管理。都有自觉守法的 要求遵守本国的法律法规和相关要求。 （三） 三标准的不同之处三项标准的目的、对象和适用范围不完全相同。ISO9001标准控制的是预期

27、的产品（服务）,以防出现产品、服务的不合格，目的是增强顾客满意；ISO14001标准控制的是非预期的产品（服务），以防出现对环境的破坏，资源的浪费，追求的是社会满意。OHSAS 18001标准控制的是产品或服务的实现过程中各种可能的职业健康安全方面的事故或灾害，追求的是员工及相关方的满意。 三项标准要素的名称相同或相近，但内容差别很大。例如三项标准中均有“方针”、“目标”要素，而三项标准的目标的内容却不同。但“组织的相关职能和层次上”建立并形成文件。三项标准满足不同相关方要求。ISO9001标准的目的是满足顾客要求，强制性要求较其他标准少些，而ISO14001标准满足社会等众多相关方要求，强制

28、性要求较多。OHSAS18001标准满足员工及组织内相关方要求，强制性要求更多。 三项管理体系要素不一一对应。各管理体系都有各自区别于其他体系的专用性要素。见表。4、HSE与ISO14000、OHSMS的关系（一）相同点：推荐采用的管理性质的标准；遵循相同的管理体系原理；（系统、标准、文件化）通过体系建立、运行、改进，对活动、过程、要素控制和优化，达到预期的方针和目标。变事后处理为事前预防。强调本质安全化。全过程控制。结构和要素等内容相同或相似。可成为贸易准入的条件，有利于消除贸易壁垒。有审核的内容，且程序相似。PDCA。闭环管理、螺旋上升、持续改进。（二）HSE的不同之处适用范围不同：ISO

29、14000/OHSMS适用于各种类型的组织，HSE只适合于本行业、本企业。服务点不同：ISO9000-产品质量、ISO14000-活动、产品或服务的环境影响。HSE-本企业的健康、安全、环境。标准的级别不同：HSE 是石油、天然气行业标准。只是国际石油界普遍认同。要素内容不同，差别较大。HSE有7个一级要素。26个二级要素。（EMS/OHSMS 一级5个要素，二级15要素）分属不同部门管理。结构并不一一对应。HSE:领导和承诺制定方针和战略目标建立机构、配备资源、进行文件管理对健康、卫生、环境表现进行评价，确定风险并加以管理规划实施和监测审核、评审并持续改进；ISO14000:准备初始环境评价

30、环境方针环境计划环境管理体系实施（组织机构、资源、人员培训、信息交流、运行控制、应急准备 和响应等）体系文件环境表现的测量和评价评审和改进。 HSE与ISO14001的不同所指“保护环境”内函有所不同。HSE侧重于人对自然环境的保护，在勘探开发作业时从保护生态环境出发，减少的对环境的破坏，以丝毫不损为追求，例如有的提出在野外施工“除了脚印，什么也别留下”的理念。 在OHSMS中对环境，侧重于对工作环境的改善，保证人的健康、免受粉尘、幅射等伤害。英国莱茵技术有限公司副总经理胡翰林在谈到体系整合时，说明了OHSMS对自然环境的保护上并没有提出明确的约束。“Health”的实际含义有所不同：HSE

31、系指在施工过程中预防各类疾病，消除环境因素对员工的健康造成损害，让员工以充沛的精力、体力进行工作，减少人的不安全行为。但在外界环境不变的情况下，利用人的能动性，科学技术，先进设备来实现。这个“健康”比较狭义。OHSMS中的“Health”也要保护人的健康，要通过改进工作环境及利用科学技术和先进设备、工艺来实现。因而更有我国职业病防护的色彩。我国将其译为“卫生”。在OHSMS中“Health”的健康含义是广义的。ILO提出的职业安全卫生的理念和方法，它对企业不是行为标准，而是管理标准。石油企业大力推行HSE体系，是石油勘探开发的市场通行证。改善管理，以全新的经营战略和一体化的管理体系，达到国际先

32、进水平。提高企业形象。但从长远的功能来看，只建立HSE ，没有OHSMS是无法进行行业外的竞争。进行HSE和OHSMS的整合是不可阻挡的历史潮流。OHSMS：从某种意义上，更合乎逻辑，更科学。是系统安全的现代科学管理方法。把企业中人、物、环境、信息的组合作为一个系统，以整个系统中导致事故的根源危险源作为管理核心，通过危险源辨识、风险评价、风险控制等手段来控制事故的发生，保障劳动者安全与健康。实施全员、全过程、全方位的安全管理。（5）四个标准的名称及构成质量管理体系标准ISO9000:2000 idt GB/T 19000-2000 质量管理体系 基础和术语ISO9001:2000 idt GB

33、/T 19001-2000 质量管理体系 要求ISO9004:2000 idt GB/T 19004-2000 质量管理体系 业绩改进指南ISO19011:2000 质量和环境管理体系 审核指南ISO14000系列标准的构成制定：由TC207负责制定，共100个标准号构成 1400114009 环境管理体系 EMS 1401014019 环境审核 EA 1402014029 环境标志 EL 1403014039 环境行为评价 EPE 1404014049 生命周期评估 LCA 1405014059 术语&定义 14060 产品标准中的环境指标 14061 森林管理 FM 14062 在设计产品

34、过程中考虑环境因素指南（草案） 14063 环境管理环境信息交流的指导原则及范例 1406414100 备用环境管理体系ISO14001:1996 idt GB/T 24001-1996 环境管理体系 规范及其使用指南ISO14004:1996 idt GB/T 24004-1996 环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南ISO14010:1996 idt GB/T 24010-1996 环境审核指南 通用原则ISO14011:1996 idt GB/T 24011-1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核ISO14012:1996 idt GB/T 24012-1996 环境审

35、核指南 环境审核员资格要求职业健康安全管理体系OHSAS18001职业安全卫生管理体系规范OHSAS18002职业安全卫生管理体系-实施指南OHSAS18003职业安全卫生管理体系审核（正在制定中） GB/T28001-2001国家标准化委员会主要参照OHSAS18001标准制定OSHMS-2001 职业安全健康审核规范 国家经贸委 30号公报ILO-OSH2001职业安全健康管理体系导则国际劳工组织关于OHSAS和OHSMSOHSAS:职业健康安全评价系列，与18000一起组合是管理体系标准的名称OHSMS:职业健康安全管理体系HSE SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与

36、环境管理体系环境管理体系一级过程 5 个4.2 环境方针4.3 规划4.4 实施与运行4.5 检查与纠正措施4.6 管理评审二级过程17 个4.2方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标与指标4.3.4环境管理方案4.4.1组织机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件编制4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1监测和测量4.5.2不符合，纠正与预防措施4.5.3记录4.5.4EMS审核4.6管理评审OHSMS一级过程 5 个4.2 OHSMS方针4.3 策划4.4 实施与运行4.5 检查与纠正措施4.6

37、管理评审二级过程17 个4.2OHSMS方针4.3.1对危险源、风险评价和风险控制4.3.2法规与其他要求4.3.3目标4.3.4OHSMS管理方案4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审环境方针4.2环境因素4.3.1 法规和其他要求4.3.2环境管理方案4.3.4目标和指标4.3.3记录4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.2应急准备和响应4.4.7组织结构和职责4

38、.4.1文件控制4.4.5培训意识和能力4.4.2信息交流4.4.3管理评审4.6审核4.5.4EMS文件4.4.4运行控制4.6监测和测量4.5.1EMS各要素间的联系示意图职业健康安全方针4.2 对危险源辨 识、风险评价和风险控制的策划 4.3.1 法规和其他要求4.3.2职业健康安全管理方案4.3.4目标4.3.3记录和记录管理4.5.3事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.2应急准备和响应4.4.7结构和职责4.4.1文件和资料控制4.4.5培训意识和能力4.4.2协商沟通4.4.3管理评审4.6审核4.5.4文件4.4.4运行控制4.6绩效测量和监视4.5.1OHSMS各要素间的

39、联系示意图HSE一级要素7个5.1领导和承诺5.2方针和战略目标5.3组织机构、资源和文件5.4评价和风险管理5.5规划（策划）5.6实施和监测5.7审核和评审指南二级要素26个5.3.1组织结构和职责5.3.2管理代表5.3.3资源5.3.4能力5.3.5承包方5.3.6信息交流5.3.7文件及其控制5.4.1危害和影响的确定5.4.2建立判别准则5.4.3评价5.4.4建立说明危害影响文件5.4.5具体目标和表现准则5.4.6风险削减措施 5.5.1总则5.5.2设施的完整性5.5.3程序和工作指南5.5.4变更管理5.5.5应急反应计划5.6.1活动和任务5.6.2监测5.6.3记录5.

40、6.4不符合和纠正措施5.6.5事故报告5.6.6事故调查处理HSEHSE关键要素关系结构图 (22)5.4.1危害辨识5.4.3评价风险5.4.5目标及表现准则5.4.6风险削减措施5.5.5应急计划5.6.2实施与监测5.6.4纠防措施5.3.1组织机构及职责5.3.3资源5.3.4培训及能力5.5.4变更管理5.3.6承包方5.3.7文件及控制5.5.2设施完整性5.6.3记录5.6.5事故5.4.4危害说明5.4.2判别准则5.2方针及目标5.1领导和承诺5.7.2管理评审5.7.1审核1、GB/T19001-2000标准要求框架2、GB/T19001-2000标准中要求的6个程序、3

41、、GB/T19001-2000标准中要求的21个记录4、GB/T24001-1996标准中要求的记录5、GB/T28001-2001标准中要求的记录6、HSE 要求的记录6、四个标准的文件结构标准中要求建立的程序要素、条款4.2.3 文件控制4.2.4记录控制8.2.2 内审8.3 不合格品控制8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施4.3.1 环境因素4.3.2 法规和其他要求4.4.2 培训、意识和能力4.4.3 信息交流4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1 监视和测量4.5.2 不合格、纠正和预防措施4.5.3记录4.5.4 环境管理体系审核4.3

42、.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。4.3.2 法规和其他要求。4.4.2 培训、意识和能力4.4.3协商与沟通4.4.5文件和资料的控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5.1 绩效测量和监视4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核GB/T19001GB/T 24001GB/T 280017、 四标一体化管理体系总体构成4.1 总要求识别过程及其应用确定过程顺序和相互作用确定过程运行和控制的准则和方法提供资源和信息，实施、监控过程监视和分析过程持续改进过程危险源辨识、环境因素识别与评价及控制措施4.2文件要求4.2.1总则4.

43、2.2管理手册4.2.3文件和资料的控制4.2.4记录要求5、管理职责5.1管理承诺5.5.1领导承诺5.1.2企业文化的建立维护5.2与顾客、员工、社会为关注焦点5.2.1以顾客为关注焦点5.2.2其他相关方的要求5.2.3法律法规及其他要求5.2.4危险源辨识、环境因素识别与评价和风险控制的策划5.3质量、健康、安全、环境方针5.4策划5.4.1质量、健康、安全与环境目标和指标5.4.2管理体系的策划5.4.3职业健康安全和环境管理方案5.4.4变更管理5.5职责、权限和沟通5.5.1组织机构、职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3 内部沟通与协商5.6管理评审6、资源管理 7、产品实现

44、6.1资源提供6.2人力资源管理6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训6.3基础设施6.3.1设施管理6.3.2设施完整性6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客、员工、社会有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通7.3设计和开发（包括7.3.1-7.3.7）7.4采购7.4.1-生产和服务的提供（包括7.5.1-7.5.5）7.5.6职业健康安全与环境运行控制7.5.7应急准备 与响应7.6监视和测量装置的控制8、监视、测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.2.1顾客、员工、社会满意8.2.2内部审核8.2.

45、3过程的监视与测量8.2.4产品的监视与测量8.2.5健康、安全、环境的监视和测量8.3 不符合的控制8.3.1不合格品控制8.3.2不符合8.3.3事故、事件的控制8.4数据分析8.5改进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施四、国际工程公司QOHSE体系构成以顾客为关注焦点的八项质量原则为基础。采用以过程为基础的管理体系模式。以质量管理体系为基础框架，采取“兼容共性、互补个性”的原则，兼容其他三个体系要求，经整合成为QOHSE五大功能块，形成以管理职责、资源管理、涉外商务管理实现、测量分析改进的四大过程的文件化体系。文件结构简化为两极管理。第一级为QOHSE管理手册，其中含

46、28个程序文件；第二级为作业文件。在文件整合中，将满足顾客要求扩展为满足员工、社会和其他相关方要求；将危险源/环境因素识别与评价的控制、变更管理等纳入第四章策划中；将国外石油工程的开发实施、进出口业务、外包工程控制管理、应急与响应管理纳入第七章；将办公、生活区的职业安全健康与环境管理纳入第六章。应用过程方法、管理的系统方法、采用PDCA循环的三级监控机制，从而形成持续改进的一体化管理体系的模式。五、一体化管理体系方针、目标和领导承诺标准对方针的要求是 什么？领导承诺和QOHSE管理方针是什么？其含义是如何解释的？联系本职工作你是如何理解和落实的？ 管理体系文件的构成管理手册（含程序文件）作业文

47、件，指导书和其他文件决策层文件（含管理层文件）执行层文件作业层文件AB领导承诺： a) 向全公司员工宣传质量、健康、安全、与环境管理有机结合、融为一体的重要意义。使以人为本、安全第一、确保质量、关注健康、坚持预防为主。追求无事故、无伤害、无损失、无污染的目标，成为每一名员工的自觉行为。b）向全公司传达满足顾客、相关方要求的重要性，提高全员的质量、安全、环境、健康意识。严格遵守项目所在国家、地区的法律、法规；尊重当地的风俗习惯，积极参加一体化管理活动。c) 公司各级负责人是QOHSE管理体系的第一责任人，公司经理负责制定一体化管理方针和目标，规定职责和权限,并形成文件； d) 定期进行管理评审,

48、以确保一体化管理体系持续的适宜性、充分性、和有效性。e）确保管理体系运行所需资源的配备，保证产品的质量，保障员工的安全和健康，保护公司办公区域环境，为员工提供优良的工作空间。国际工程公司QOHSE一体化方针信守双赢，追求优质 高效满意服务。 科技创新，筑建安全绿色石油工程。 信守双赢，追求优质 高效满意服务。公司以诚信为根，恪守承诺。遵守项目所在国的法律法规，自觉履行法律义务。推进合作双赢战略，与共同合作伙伴互为利益，持续改进，追求高质量、高效益、高信誉、不断满足顾客要求，达到满意服务。科技创新，筑建安全绿色石油工程。科技创新是企业发展的根本动力，企业的竞争，实际上是知识总量、人才素质和科技实

49、力上的竞争。公司依靠科技与人才，通过持续科技创新，托起国际工程公司美好的明天。 公司始终坚持“以人为本，安全第一。”的原则，保障员工的身体健康。实现生产的本质安全，追求安全生产无事故、无伤害、无损失，无污染。绿色的含义：绿色，代表环保，节约资源，无污染。倡导绿色环保理念，推进清洁化施工，取得绿色国际通行证，实现可持续发展。绿色又是安全标准色之一。代表提示，表示安全状态或可以通行。在管理体系中可以代表安全、通行、环保。 公司以国际工程承包和技术服务为核心能力，不断实现跨越式发展，追求技术先进，功能齐全，不断筑建安全绿色的石油工程。严格管理，搠造一流国际品牌，使QOHSE体系持续有效地运行。 质量

50、目标：工程及产品交付合格率100%；顾客满意度95%以上；工作质量达标。职业健康安全目标：重大交通事故为“0”；重大责任事故为“0”； 职业病发病率为“0”；环境目标：施工清洁环境达标； 职业病发病率为“0”；节能降耗最高管理者的职责制定批准一体化管理方针及承诺并传达到全体员工；承诺遵守国家有关QOHSE方面的法律、法规及其他要求；批准一体化管理体系目标、指标、管理方案；明确各职能、层次的职责与权限；定期主持召开管理评审会议；听取管理者代表关于一体化管理体系运行情况的报告；确保体系的充分、适宜、有效性。任命一体化管理者代表；提供必要的资源；实现顾客满意，关注员工健康安全和保护环境的承诺。管理者

51、代表确保QOHSE管理体系的各个过程得到建立、实施和保持，确保公司满足顾客和其他相关方要求意识的提高。向公司经理报告一体化管理体系的业绩和任何改进需求。负责公司内部审核的策划、管理、实施工作。组织实施重大危险源及重要环境因素的管理方案与外部联络工作。负责管理体系的运行情况与为外部信息交流工作员工代表代表员工利益，负责组织对员工关于职业健康安全方面的意见和建议的收集和反馈处理。负责对保障员工职业健康、安全和工作环境防范措施落实情况和监督检查。二、八项质量管理原则以顾客为关注焦点；持续改进；领导作用；全员参与；与供方互利的关系。过程方法；管理的系统方法；基于事实的决策方法；基本原则关键原则三个方法

52、原则以顾客为关注焦点组织依存于顾客。因此，组织应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。市场形成是由于有顾客和供方的存在。组织外部消费者、购物者、最终使用者、零售商、采购方。在组织内部，下一个工序是顾客。接受前一个过程输出的部门、岗位、个人。满足顾客的需求和期望，才能占领市场。市场是变化的、顾客是动态的，需求和希望是无止境的。要重视潜在的顾客。超越顾客当前的需求，开发满意的产品，占领市场。持续改进持续改进整体业绩应当是组织的一个永恒的目标 。“增强满足要求的能力的循环活动”；持续意味着不断进行，持续改进是永无止境的循环活动；实施持续改进的过程，确定改进的机会 根据改进项目确定

53、目标；提出改进方案，评定效果，提出新的改进方法，评价其有效性及效率，考虑推广这改进方法，对改进中的遗留问题重复上述改进活动。 领导作用领导者建立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。建立并保持有效和高效的质量管理体系；提高顾客的满意程度并使所有的相关方得到利益；持续改进组织的业绩。制定组织的宗旨和方向，方针和战略目标，为组织的发展勾画一个清晰的远景。重视组织的企业文化的建设。组织的信念、哲学伦理和价值观。充分发挥先进人物的模范作用，促进团队精神。鼓励创新，寻求新方法，开发新产品。营造有利于组织发展的环境。鼓励员工作贡献。为实现组织的方针目标提供资源。规

54、定业绩测量标准。领导作用战略策划实施承诺营造环境识别过程规定职责提供支持测量评定参与改进掌握信息管理评审全员参与各级人员都是组织之本，只有他们充分参与，才能使他们的才干为组织获益。 组织以人为本。离开人，一事无成。应营造良好的环境，充分发挥他们的积极性，为实现组织的目标作出贡献。为员工提供继续培训的机会。明确各自的职责权限。提高员工自觉为实现目标作出贡献。开放透明的管理方式，采纳员工的合理建议。定期评价员工，对业绩突出的给以奖励。与供方互利的关系组织与供方是相互依存的和互利的关系。组织要依靠供方提供能满足要求的产品。才能生产出顾客所要求的产品。反过来，供方要依靠组织的订单获得利润，无组织的订单

55、，供方将不可能生存。组织应主动处理好与供方的关系。组织要建立与供方的互利合作关系，鼓励供方参与共同的改进活动，承认其改进的成果，提高双方的利益。与供方共享专门技术和资源，建立与供方通畅的沟通渠道。过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。过程：“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”过程的核心是活动，任何活动的过程均是过程，一个过程的输出是其他过程的输入。质量管理是通过过程来实现的，使用过程方法对过程进行管理 ，使过程优化，提高过程能力。调查过程现状。识别过程，包括管理活动、资源管理、产品实现和测量有关的过程、确定其过程顺序和相互作用。明确输入和输出，过

56、程的归口管理部门，明确过程活动控制采用准则和方法。明确使用资源；测量要求和方法。分析改进过程的业级和能力。对过程的业绩和能力进行分析，对不良的因素实施改进；监视测量，改进措施。确定过程。设立目标，为过程控制提供准则。确定测量点和测量安排。明确检查的产品特性和过程特性。检查方法和频次，收集和分析方法，确认满足要求的过程。对过程形成文件，例如 ，流程图、程序、作业指导书、检验规程、控制图、记录等。与供方互利的关系组织与供方是相互依存的和互利的关系。组织要依靠供方提供能满足要求的产品。才能生产出顾客所要求的产品。反过来，供方要依靠组织的订单获得利润，无组织的订单，供方将不可能生存。组织应主动处理好与

57、供方的关系。组织要建立与供方的互利合作关系，鼓励供方参与共同的改进活动，承认其改进的成果，提高双方的利益。与供方共享专门技术和资源，建立与供方通畅的沟通渠道。过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。过程：“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”过程的核心是活动，任何活动的过程均是过程，一个过程的输出是其他过程的输入。质量管理是通过过程来实现的，使用过程方法对过程进行管理 ，使过程优化，提高过程能力。调查过程现状。识别过程，包括管理活动、资源管理、产品实现和测量有关的过程、确定其过程顺序和相互作用。明确输入和输出，过程的归口管理部门，明确过程活动控制采用

58、准则和方法。明确使用资源；测量要求和方法。分析改进过程的业级和能力。对过程的业绩和能力进行分析，对不良的因素实施改进；监视测量，改进措施。确定过程。设立目标，为过程控制提供准则。确定测量点和测量安排。明确检查的产品特性和过程特性。检查方法和频次，收集和分析方法，确认满足要求的过程。对过程形成文件，例如 ，流程图、程序、作业指导书、检验规程、控制图、记录等。管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理。有助于组织提高实现目标的有效性和效率。应用系统的管理方法：依据顾客和相关方需求和期望，建立管理方针和目标；分析并列出影响达到方针和目标 的各个过程；确定过程的关联和相互作用，各职能和

59、接口。确定实施过程需开展的活动和方法；提供资源；规定测量每个过程的有效性和效率的方法；实施测量对发现的不合格采取纠正措施，测量过程、产品、体系的业绩，找出改进的机会，实施持续的质量改进。基于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析基础上。明确规定需要收集的数据和信息的种类、渠道和职责；采用有效的分析方法，适宜的统计技术确保信息数据的准确和可信；根据逻辑分析的结果，与经验和直觉相比较，作出决策，并采取行动。质量管理体系基础质量管理体系的理论说明；质量管理体系要求和产品要求；质量管理体系方法；过程方法；质量方针和质量目标；最高管理者在质量管理体系中的作用 。文件质量管理体系的评价持续改进；统计

60、技术的作用。质量管理体系与其他管理体系的关注点质量管理体系与优秀模式 八项质量管理原则及体系基础质量管理体系基础质量管理体系的理论说明；质量管理体系要求和产品要求；质量管理体系方法；过程方法；质量方针和质量目标；最高管理者在质量管理体系中的作用 。文件质量管理体系的评价持续改进；统计技术的作用。质量管理体系与其他管理体系的关注点质量管理体系与优秀模式 供应链关系 供方组织 顾客过程的识别过程方法模式： 最高管理者过程：策划、资源配置、管理评审实现过程：与顾客有关的过程、设计和开发、产品实现支持过程；培训、维护等。最高管理者过程支持过程顾客/相关方实现过程顾客/相关方输入输出过程流程图开始和结束