内控管理手册范本

1、内控管理手册范本 附件3 、河北省内控评价与监控系统操作手册一 系统登录 2 二 系统初始化 （单机版操作）2 2.1.评价单位组织管理 3 2.1.1.单位信息建立3 2.1.2.评价用户建立5 三、自我评价7 3.1.自我评价7 3.2.查看得分9 一系统登录 系统采用B/S架构，用户使用 IE 浏览器输入访问地址网络版的以当地财政发布的网址为准；单机版的先启动评价系统服务，再在部署本机上的浏览器输入 HYPERLINK http:/localhost:6001/nkpj http:/localhost:6001/nkpj ） 进行系统登录操作。 或者在部署电脑上点击快捷方式打开 系统部署

2、详见部署说明文档。注意事项：、用户在第一次登录系统后，建议修改用户口令或密码，以防安全。2、建议用户使用IE8.0或以上浏览器，分辨率显示1024X 768或 以上。二 系统初始化（单机版操作） 系统初始化：主要是进行单位组织信息和评价基础资料设置。单位初始化工作需用账号gly 、密码 gly 进行登录操作，登录后进行相关功能操作，如下图：修改密码： 进入系统首页点击右上角 “” ， 如下图所示 输入原密码和新密码，点击保存，如下图所示。评价单位组织管理评价单位组织管理： 提供单位组织信息与评价用户管理，包括信息的创建、编辑、删除、查询、导出等操作。单位信息建立点击菜单【评价单位组织管理】进入

3、，如下 图:首先新增单位，选择单位管理级次，录入单位代码与名称，选择评价类型，如下图：预算单位代码：采用 3-3-3-3 的规则，每次建立单位代码只需要输入 3 位即可， 代码规则建议单位参考部门预算的单位代码进行录入。 例 *评价类型： 单位选择是需明确是否有下级单位并进行汇总操作，如果有下级单位并进行汇总工作需选择“汇总下级”，汇总操作不进行评价，如无下级单位或不进行汇总选择“自评单位”，自评单位可进行自评和外评操作。单位信息建立后，不含下级预算单位，如下图：单位信息建立后，含下级预算单位，如下图：各级单位如需进行报告汇总和查看，需先建立本系统的所有单位信息，否则后期数据不能进行关联查询。

4、例：先建立河北省的编码为 “ 000，再在下面新增下级单位， ”新增本级 *如果各部门采取分级部署、分级评价，需将建立的单位信息导出与软件一起下发。如果各部门采用统一部署、分级评价，直接将建立好的用户信息和地址下发给各单位进行操作。评价用户建立单位信息建立后建立评价用户，依据评价单位类型选择建立不同的操作用户,汇总下级单位，需要建立汇总用户，自评单位需要建立自评用户、 外评用户， 在链接显示后显示该单位该评价用户下已经建立数量，如下图：点击上图的【新增自评用户】 ，弹出窗口，增加自评用户信息，如下图 : *自评用户：一般单位建立一个自评用户进行单位评价及查询。*登录名：系统内不能重复建立。*录

5、入框或选择框左上角标记为红色，为必填项。新增外评用户 （外评用户可以在任意一个单位下建立， 外评用户可以外评所有单位） 、新增汇总用户，操作和新增自评用户相同。点击【用户管理】进入，进行用户的删除，编辑，密码情况等操作。如下图：三、 自我评价3.1.自我评价1.输入自评账号和密码，登录系统，进入首页。.自我评价：点击快捷菜单【自我评价】进入，选择相应评价周期（注意：电脑的时间在开始时间和结束时间之间才可以填报） ，进行自评。选择左侧栏的最末级指标，右侧就出现相应的填报指标填报说明：首先确认该项指标是否适用（系统默认适用） ；需添加附件或增加依据的，点击相应按钮；每项指标填报完毕后， 都需要点击保存， 再进行下一条指标的填报。.生成报告：点击快捷菜单【自评报告管理】进入，选择相应评价周期，点击。注：只有所有的指标填报完之后才能生成报告根据单位实际工作情况， 文本框内填入相应内容， 最后点击 【生成报告】 。回到上一界面，点击。 点击上报后，所有的自我评价工作已经结束。.查看评价报告：点击快捷菜单【自评报告管理】进入，选择相应评价周期， 点击5.