期货法规真题

1、一、单项选择题1、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A、中国期货业协会B、中国银监会C、国务院期货监督管理机构D、期货交易所2、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A、境内企业法人B、事业单位C、境外企业法人D、自然人3、申请设立的期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A、5000 B、3000 C、4000 D、60004、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根椐审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A、3 B、6 C、9 D、125、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A、变列法定代表人B、设立或者终止境内

2、分支机构C、变更注册资本；D、变更住所或者营业场所6、期货公事不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A、说明B、保证C、提示D、预测7、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A、会员B、交易所第 1页共 14页C、中国期货业协会D、期货公司8、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A、期货协会B、国务院期货监督管理机构C、期货交易所D、期货公司9、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A、股份有限公司B、有限责任公司C、集团公司D、合伙制公司期货考试应对联盟工作室友情制作10、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A、理事会成员候选人或者董

3、事会和监事会成员名单及单历B、拟任用高级管理人员及期亲属的名单及简历C、场地、设备、资金证明文件及情况说明D、拟加入会员或者股东名单11、期货交易所变列名称、注册资本的，应当经（）批准。A、国务院B、中国证监会C、期货交易所员工大会D、期货业协会12、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A、监事会B、理事会C、总经理D、理事长13、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、3 B、5 C、10 D、1514、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须全体理事（）以上表决通过。A、1/3 B、1/2 第 2页共 14页C、

4、2/3 D、3/4期货考试应对联盟工作室友情制作15、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A、会员大会B、理事会C、董事会D、股东大会16、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A、总经理B、董事长C、理事长D、监事长17、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A、5 B、15 C、20 D、10 18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。A、1 个月B、12 个月C、6 个月D、2 个月19、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A、保证金和交易记录B、保证金

5、和持仓C、交易记录和持仓D、保证金和客户资料20、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A、在期货交易所指定的报刊或者媒体上B、不需要发布C、在中国证监会指定的报刊或者媒体上D、在任意的媒体上21、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东第 3页共 14页B、控股股东C、主要客户D、全体客户期货考试应对联盟工作室友情制作22、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司应当设（）。A、非执行董事B、执行董事C、内部董事D、独立董事23

6、、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A、监事会B、股东大会C、董事会D、员工代表大会24、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A、期货交易利润说明书； B、期货交易收益承诺书 C、期货交易风险说明书 D、期货交易风险免责书25、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A、介绍业务资格B、证监会的书面授权C、期货业协会的授权文件D、期货经纪业务资格26、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理

7、资金）的（）。A、70% B、100% C、120% D、150%27、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A、协助办理开户手续B、代理客户进行期货交易C、为客户存取、划转期货保证金D、代期货公司、客户收付期货保证金28、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日向所在地中国证监会派出机构报告。A、1 第 4页共 14页B、2 C、3 D、629、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。期货考试应对联盟工作室友情制作A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B、代理客户进行期货交易

8、、结算或者交割C、收付、存取或者划转期货保证金D、为客户从事期货交易提供融资或者担保。30、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行31、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A、证券从业人员B、期货从业人员C、会计从业人员D、银行从业人员32、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。A、8000 万元B、5000 万元C、1 亿元D、2000 万元33、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副经理中至少（）人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格

9、。A、3 B、2 C、5 D、134、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。A、非结算会员B、全面结算会员C、特别结算会员D、一般结算会员35、净资本的计算公式为：净资本=净资产资产调整值+（）客户未足额追加的保证金/+其他调整项。A、负债第 5页共 14页B、流动负债C、负债调整值D、流动资产期货考试应对联盟工作室友情制作36、期货公司借入次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A、净资产B、净资本C、负债D、流动负债37、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A、30% B、50% C、100% D、150%38、期货公司

10、应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司的（）签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、经营管理主要负责人D、财务负责人39、期货公司内险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在 2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。A、10 B、15 C、20 D、3040、期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A、执业纪律B、专业胜任能力C、职业道德D、职业创新能力41、期货

11、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。A、应当以投资者的利益为主B、应当以期货公司的利益为主C、应当以交易所的利益为主第 6页共 14页D、应当确保投资者的利益得到公平的对待期货考试应对联盟工作室友情制作42、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其他人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在 10 个工作日内（）报告。A、协会B、期货公司总部C、期货交易所D、证监会43、期货

12、从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。A、暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月B、暂停其期货从业人员资格 3 年C、撤销其期货从业人员资格并且 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请D、永久性撤销其期货从业人员资格44、期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生收纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A、证监会B、仲裁委员会C、协会D、国家主管机关45、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A、该分支机构住所地B、期货交易所住所地C、该期货公司总部D、期货公司营业部46、期货纠纷案件由（）管辖。A、高级

13、人民法院B、中级人民法院C、基层人民法院D、仲裁委员会47、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A、不超过损失的百分之九十B、为损失的百分之九十以上C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十48、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确定，所产生的交易后果由客户自行承第 7页共 14页担。A、该日所有持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果期货考试应对联盟工作室友情制作49、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任

14、，赔偿额（）。A、不超过损失的百分之五十B、不超过损失的百分之九十C、不超过损失的百分之八十D、不超过损失的百分之六十50、（）负责组织从业资格考试。A、中国期货业协会B、中国证监会及其派出机构C、国家外汇管理局D、商务部51、机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。A、品行端正，具有良好的职业道德B、已被本机构聘用C、最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、有三年以上金融业务经验52、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A、中国证监会B、中国证监会及其派出机构C、国家外汇管理局D、商务部53、协会应当自对期货从业人员作

15、出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A、3 B、5 C、10 D、1554、协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A、刑事B、纪律C、民事D、行政第 8页共 14页期货考试应对联盟工作室友情制作55、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关科教学、研究的高级职称；B、具有大专以上学历C、通过中国证监会认可的资质测试D、有履行职责所必需的时间和精力56、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

16、A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构；D、中国期货业协会57、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。A、10 B、20 C、30 D、4058、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程59、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当

17、手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（A、依法予以警告）。B、予以警告，并处以 3 万元以下罚款C、要求期货公司解聘该人员D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格60、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的保山，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A、两B、三C、五D、十二、多项选择题第 9页共 14页期货考试应对联盟工作室友情制作1、期货公司

18、应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、业务管理规则B、人事管理制度C、财务管理制度D、风险管理制度2、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列（）措施。A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C、查询被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D、询问当事人与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由3、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他责任人员经予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A、不

19、按照规定建立、健全结算担保金制度的B、不按照规定提取、管理和使用风险金的C、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D、限制会员实物交割总量的4、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证A、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的C、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D、隐瞒重要事项或者使

20、用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的5、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入 1 倍以下 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。A、所出具的文件有误导性陈述B、所出具的文件有虚假记载C、所出具的文件有重大遗漏的D、以上都是6、下列（）人员机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A、客户和期货交易所B、商业银行C、期货公司及其他期货经营机构D、非期货公司结算会员7、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除

21、下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。A、依据客户的要求支付可用资金第 10页共 14页B、为客户交存保证金，对付手续费、税款C、国务院期货监督管理机构规定的其他情形D、以上都不行期货考试应对联盟工作室友情制作8、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A、银行贷款B、结算担保金C、风险准备金 D、自有资金9、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不正确的是（）。A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B、审批期货交易所章程，交易规则及其修改草案C、审批期货交易

22、所合并、分立、解散和清算的方案D、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况10、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B、在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务C、使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务D、期货公司章程规定的其他权利11、期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列（）内容。A、向会员收取保证金的标准和形式B、专用结算账户会员结算准备金最低余额C、当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D、以上都不是12、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。A、有价证券基准计

23、算价值的 75% B、有价证券基准计算价值的 80%C、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 3 倍D、会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍13、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A、期货交易所业务规模B、期货交易所发展计划C、期货交易所潜在的风险D、以上都是14、期货交易所先以违约会员的保证金承担该支员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。A、自有资金第 11页共 14页B、结算担保金C、期货交易所风险准备金D、期货交易所自有资金15、公司制期货交易所（），应当经中国证监会批准。A、收购本期货交

24、易所股份B、股东转让所持股份C、对其股份进行其他处置D、以上都不需要期货考试应对联盟工作室友情制作16、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。A、限制会员资金划转B、限制会员开仓C、移仓D、强行平仓17、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有 5%以上股权的股东应当具备下列（）条件。A、实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元，持续经营 2 个以上完整的会计年度，在最近 2 个会计年度内至少 1 个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币 2 亿元B、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低

25、于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D、没有较大数额的到期未清偿债务18、期货公司有下列（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、拟便换董事长、人事经理B、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C、客户发生重大透支、穿仓D、其他可能影响期货公司持续经营的情形19、期货公司的（）应当对年度报告签署确认竟见。A、董事B、高级管理人员C、财务负责人D、监事20、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以可求其聘请中介服务机构进行

26、专项审计、评估或者出具法律意见。A、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定C、期货公司出理重大亏损第 12页共 14页D、中国证监会根椐审慎监管原则认定的其他重大情形期货考试应对联盟工作室友情制作21、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动C、股东按照出资比例行使表决权D、报送、提供或者出具

27、的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏22、（）以及其他业务记录应当至少保存 20 年。A、交易指令记录B、交易结算记录C、对单记录D、客户投诉档案23、期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第七十条处罚（）。A、按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B、未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C、对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D、以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定24、发生下列（）事项之一的，期货公司应

28、当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A、变更名称、公司章程B、作出终止业务等重大决议C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更D、被有权机关立案调查或者采取强制措施25、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A、净资本不低于 12 亿元B、流动资产余额不低于流动负债余额（不抱括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 150%C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D、净资本不低于净资产的 80%26、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）。A、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B、按照中国证监会的规定履行