项目采购与招投标管理(PPT含详细解析）

1、2010.1.10 项目采购与招投标管理项目采购对象不仅包括项目物资，还包括土建工程和咨询服务。项目采购方式包括招标和非招标两种形式。 2010.1.10一、采购的定义和内容 （一）procurement 的定义 与一般概念上的商品购买含义不同。它包括以不同方式从系统外部获得货物、土建工程和服务的整个采办过程，采购的不仅仅是货物，而且还包括雇佣承包商来实施土建工程和聘用咨询专家来从事咨询服务。 第一节 采购2010.1.10 1、货物采购 货物采购属有形采购，是指购买项目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器、办公设备，建筑材料等这类采购可以用招标来完成，也可以用询价 。2、土建工程采购也是有形

2、采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目施工任务。 2010.1.103、咨询服务采购咨询服务采购不同于一般的货物或工程采购，它属于无形采购。它包括聘请咨询公司或单个专家。咨询服务的范围很广，大致可以分为四类： 项目立项阶段的咨询服务，如项目可行性研究 工程项目设计工作和招标文件编制服务 项目管理，施工监理等执行性服务 项目技术援助和培训服务采购对象分类有形采购无形采购货物采购土建工程采购咨询服务采购2010.1.10二、采购方式1、招标采购 国际竞争性采购 有限国际采购 国内竞争性采购2、非招标采购 国际询价采购 国内询价采购 直接采购 自管工程2010

3、.1.10三、采购的业务范围 一般采购的业务范围包括： 确定采购需求：如种类、规模、品种、数量等 调查分析市场供应现状 确定采购方式：招标还是非招标 招标采购要组织进行招标、评价、合同谈判和签订合同 合同的实施与监督 合同管理2010.1.10四、项目采购过程项目采购是一项很复杂的工作。它不但应遵循一定的采购程序，更重要的是，项目组织及其采购代理人，在实施采购前必须清楚地知道所需采购货物或服务的各种类目、性能规格、质量要求、数量等，必须了解并熟悉国内、国际市场的价格和供求情况、所需货物或服务的供求来源、外汇市场情况、国际贸易支付办法、保险、损失赔偿惯例等有关国内、国际贸易知识和商务方面的情报和

4、知识。上述几个方面，都必须在采购准备及实施采购过程中细致而妥善地做好。稍有不慎，就可能导致采购工作的拖延、采购预算超支、不能采购到满意的或适用的货物或服务，而造成项目的损失，影响项目的顺利完成。2010.1.101、采购准备了解质量标准，市场供应商，价格 2010.1.102、制定采购计划项目采购计划是在考虑了买卖双方之间关系之后，从采购者（买者）的角度来进行的，这是采购过程的第一步。采购计划一般要对下列事项之一做出决策： （1）通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务（例如，选择一家设计施工公司来完成一项基本建设设施；选择一家系统集成公司来研制某一电脑软件系统；成立一家合资企业承担

5、一项工程项目）。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次。 2010.1.10续 （2）向多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购过程都要在采购进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。（3）采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，为每一采购活动实施一次。这个方法在使用时有没有订贷和采购咨询专家的帮助都能进行。（4）研发采购。这种方法常用于研究和科技开发项目。 2010.1.10（1）编制采购计划应考虑的问题。 一般来说，制定采购

6、计划至少须考虑以下六个方面的问题：采购的设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；所采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投入使用。所采购的每一种产品间彼此的联系；全部产品采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目；2010.1.10续每个捆包从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个捆包采购过程各阶段的时间表，并根据每个捆包采购时间表制定出项目全部采购的时间表；对整个采购工作协调管理。2010.1.10（2）制定采购计划的依据 范围说明。（a）项目的合理性说明（设计说明书）： （b）项目可交付成果（执行说明书）： （c）项目目标（功能说明书）： 产品说明。采购活动所需的资源

7、 。市场状况。 其他计划结果。 制约条件和基本假设。 2010.1.10 （3）制定采购计划的工具和技术。 自制或外购分析。 例如：某项目实施需用甲产品，若自制，单位产品变动成本为12元，并需另外增加一台专用设备价值4000元；若外购，购买量大于3000件，购价为13元件；购买量小于3000件时，购价为14元件。试问：该项目组织如何根据用量作出甲产品取得方式的决策? 解：在此例进行分析时，有三条成本曲线，根据此题的特点采用转折点分析法较为便利。计算如下：2010.1.102010.1.10短期租赁还是长期租赁。 决定是短期租赁还是长期租赁常常取决于财务上的考虑。例如：一个公司若短期租凭一种设备

8、，租金按天计算，每天100元；也可以长期租赁，租金每天为60元，但必须在开始时交纳固定手续费用5000元。 在这种情况下，进行短期或长期租赁选择，也要根据项目对设备的预计使用时间，来分析短、长期租赁的成本转折点。 设：在预计租期为x天时，长、短期租赁费用相等 则 100 x=5000十60 x X=125天 因此，若公司预计租用设备不超过125天，应选择短期租赁更合适。若预计租用设备超过125天，应选择长期租赁；2010.1.10采购专家。采购专家就是具有专门知识或经过训练的单位和个人。咨询公司、行业团体、有发展前景的承包商以及项目实施组织内部的其他单位（如果有专门从事采购的职能部门，例如，合

9、同部）可能都具备用于采购的专业知识。项目组织可以聘请采购专家作为顾问，甚至邀请他们直接参加采购过程。2010.1.10经济采购订贷模型。2010.1.10 （a）经济订货量基本模型。经济订货量基本模型需要设立的假设条件是：1、项目能够及时补充存货，即需要订货时便可立即取得存货；2、能集中到货，而不是陆续入库；3、不允许缺货，即无缺货成本，TCs为0；4、需求量确定且能确定，即D为已知常量；5、产品单价不变，不考虑现金折扣，即U已知常数；6、项目现金充足，不会因现金短缺而影响进货；7、所需产品市场供应充足不会因买不到需要的产品而影响其他。 设立了上述假设后，存货总成本的公式可以简化为：2010.

10、1.10推导公式2010.1.10最佳经济定购量例题2010.1.10（b）基本模型的扩展如果经济订货量的基本模型的上述假设条件发生变化，计算方法就发生变化。为使模型更接近于实际情况，具有较高的可用性，须逐一放宽假设，同时改进模型。2010.1.101、订货提前期 一般情况下，项目的存货不能做到随用随时补充，因此不能等存货用光再去订货，而需要在没有用完前提前订货。提前订货的情况下，项目组织再次发出订货单时，尚有存货的库存量，称为再订货点，用R来表示。它的数量等于交货时间（L）和每日平均需用量（d）的乘积： R=L*d上例，R=10X10=100（千克）即库存在100千克时，就应当再次订货。订贷

11、提前期对经济订货量并无形响，可仍按原来瞬时补充情况下的300千克为订货批量，只不过在达到再订货点（库存100千克）时即发出订货单罢了。 2010.1.102010.1.101）存货陆续供应和使用然而实际上，货物是陆续到，陆续入库的，货陆续增加，此时模型就要修改。 2010.1.10例 某产品年需用量（D）为3600件，每日送货量（P）为30件，每日耗用量（d）为10件，单价（U）为10元，一次订货成本（生产准备成本）（K）为25元，单位储存变动成本（Kc）为2元。存货数量的变动如图。2010.1.10解设每批订货数为Q。由于每日送货量为P，故该批货全部送达所需日数则为Q/P。称之为送货期。因产

12、品每日耗用量为d，故送货期内的全部耗用量为：（Q/P）*d。 由于产品边送边用，所以每批送完时，最高库量为：Q一（Q/P）*d ；平均存量则为：0.5Q一（Q/P）*d 。图13-3中的E表示最高库存量，E表示平均库存量。因此有如下：2010.1.10例2 外购还是自制某项目使用的A产品，可以外购，也可以自制。如果外购，单价4元，一次订货成本10元；如果自制，单位成本3元，每次生产准备成本600元，每日产量50件。产品的全年需求量为3600件，储存变动成本为零件价值的20，每日平均需求量为10件。分别计算产品外购和自制的总成本，以选择较优的方案2010.1.10解外购与自制成本比较（右图）结论

13、： 由于自制的总成本（12240元）低于外购的总成本（14640元），故以自制为宜。2010.1.10保险储备上述讨论是假定存货的供需稳定且确知，即每日需求量不变，交货时间也固定不变。实际上，每日需求量可能变化，交货时间也可能变化。按照某一订货批量（如经济订货批量）和再订货点发出订单后，如果需求增大或送货延迟，就会发生缺货或供货中断。为防止由此造成的损失，就须要多储备一些存货以备应急之需，称为保险储备（安全存量）。这些存货在正常情况下不动用，只有当存货过量使用或送货延迟时才动用。保险储备如图134所示。2010.1.10保险储备日需求量再订货点2010.1.10续 上图134中，年需用量（D）

14、为3600件，已计算出经济订货量为300件，每年订货12次。又知全年平均日需求量（d）为10件，平均每次交货时间（L）为10天。为防止需求变化引起缺货损失，设保险储备量（月）为100件，再订货点R由此而相应提高为： R交货时间平均日需求十保险储备 设与此有关的总成本为TC（S，B），缺货成本为Cs，保险储备成本为CB，则：2010.1.10例3 保险储备的再订货点 假定某产品的年需要量D3600件，单位储存变动成本Kc2元，单位缺货成本Ku4元，交货时间L10天；经计算出经济订货量Q=300件，每年订货次数N=12次。交货期的存货需要量及其概率分布如表所示。2010.1.10解1、先计算不同保

15、险储备量的总成本：2010.1.10续解2010.1.10续解2保险储备量为30件，即 B=20件，再订货点120件:缺货为: S20=（130-120） 0.01=0.1件 TC（S，B）=40.112+202 = 44.8保险储备量为30件，即 B=30件，再订货点130件，则:发生缺货为: S30=0件TC（S，B）=4 0 12+30 2=60 （元）综上所述， 归纳如下表:保险储备量期望缺货（件）总成本（元）比较结果03.1148.8100.648.8200.144.8最小300602010.1.10招标方式之一公开招标第二节 招投标与合同招标方式之二邀请投标2010.1.10实施招

16、标签约准备招标条件申请招标编制招标文件和标底并报批发布招标公告投标者申请投标者资质审查发送招标文件现场踏勘、答疑投递标书建立评标班子、制订评标、定标办法开 标评 标、决标发出中标通知签订作业合同招标准备公 开 招 标 程 序2010.1.10业 主可行性研究项目经理发包计划合同条款准备合同类型选择招标准备招标文件准备招标申请发包策略资格预审咨询邀请投标书承包商投递标书评 标授 标签订合同项目前期招标准备招标签约邀 请 投 标 程 序2010.1.102.1 招 标招 标 准 备文件准备项目综合说明设计资料工程量清单资金证明、支付方式、预付款百分比施工要求和技术规范标书格式及编制要求投标、开标、

17、评标、定标的安排及迟到标、废标的处理方法合同类型、主要条款及调整要求保证金额度其他事项2010.1.10招标文件要求具备以下4个方面：能为招标人提供一切必要的资料与数据。招标文件的详细程度和复杂程度，因项目不同而不同。招标文件应包括：招标邀请信，招标人须知，投标书格式，合同格式，合同条款，包括通用条款和专用条款；技术规范，图纸和工程清单，以及必要的附件，保证金。使用世界银行发布的适当的标准招标文件。 2010.1.10土建工程招标文件范本（世行） 2010.1.101、招标邀请书（Invitation for Bids）1、招标邀请书（Invitation for Bids）经过资格预审，招标

18、邀请书，只发给预审合格的投标人。招标邀请书应包括如下内容：业主的地址。如何得到招标文件的信息和每套招标文件售价，只能收取工本费和邮资。要求的投标保证金的形式和金额或比例。投标书递交的地点和截止时间。开标的地点和时间，并允许投标人代表出席开标仪式。 （招标邀请书式样）（招标通告式样）2010.1.102、投标人须知 主要内容包括：工程范围；工期要求；奖金来源；投标商的资格（必须资审合格）以及货物原产地的要求；利益冲突的规定；对提交工作方法和进度计划的要求；投标语言；投标报价和货币的规定；备选方案；修改、替换和撤消投标的规定；标书格式和投标保证金的要求；评标的标准和程序；国内优惠规定；投标截止日期

19、和标书有效期及延长；现场考察，开标的时间，地点等，专家审议委员会或小组。 （投标人须知式样）2010.1.103、投标资料表（Bid Data Sheet）通过部分或全部修改投标人须知的相应条款，提供只与本合同有关的具体信息。4、合同通用条款国际咨询工程师联合会（FIDIC）、FIDIC合同条款是国际上通用的合同。5、合同的专用条款分两部分，一是中国专用条款，二是具体项目的专用条款，专用条款由招标机构编写，适应该项目的特定地区、性质的要求，如工程师极限、不到气候条件的定义，调价的具体方式，临时用地，分包等规定。（合同的专用条款式样）6、技术规范（技术规范式样）一套精确、明晰的技术规范可使投标书

20、更符合实际而更具竞争力。无论是采用我国的国家标准还是采用其他标准，技术规范中应规定：满足其他权威性标准并能保证相当于或优于原技术规范中所述要求的质量的货物、材料和工艺。2010.1.107、投标函（投标函式样）包括投标书格式、投标书附录和投标保证金格式。投标书格式：汇总了投标人中标后总的责任。投标书附录。投标保证金格式，又称银行保证函格式。8、工程量清单（工程量清单式样）包括：前言、工程细目、计日工表和汇总表。9、合同协议书格式中标的投标人被要求填写三种格式：合同协议书格式履行银行保函格式银行预付款保函10、图纸2010.1.102.1 招 标评标与决标评标内容研究标书检查文件的完整性审查对比标价方案比较财务实力和优惠条件比较担保落实情况比较进度、工期及保证措施比较设备效能及适用性比较工艺的可靠与先进性比较管理人员与组织比较标价评审2010.1.10第三节 投标决策投标者必须具备法人资格必须具有承包相关工程的营业执照必须拥有承包工程的技术实力2010.1.102.2 投标投标决策获取信息所需信息：项目本身的信息；项目运作 环境的信息；