风险评估知识、技巧和评估程序

1、风险评估知识、技巧和评估程序2022/7/181/56本质安全管理体系系列课程课程内容基础和术语风险评估形式风险评估程序风险评估文件2022/7/18BCKC2/561 基础和术语1.1 基础安全管理的目的安全管理的KPI常常是0事故，这包括：没有人员受伤或者疾病；没有设备损坏；没有生产中断；工作环境没有破坏；自然环境没有受到影响或污染；没有其他不良的事件发生。但这并不意味着这些KPI是安全管理的目标。很多企业将实现这些业绩作为年度或者长期的安全管理的目标，这是不准确的，至少是落后的。2022/7/18BCKC3/561 基础和术语安全管理的目的安全管理正确目的是：通过对危险源进行控制，将其风

2、险降低和保持在可承受以下，实现安全。2022/7/18BCKC4/561 基础和术语1.1 基础2 . 安全管理策略传统的安全管理都或多或少有如下的“经验式管理”特征：总是在事故经验中学习和总结，只会关注以前发生过的事故，特别是“大事故”；将安全管理看成安全检查，把工作重心放置在检查环节上，管理总是滞后于事故；安全工作过度依赖监察人员的职责、知识、经验、责任心；只是关注一些“重点”区域，而不是“全方位管理”；只能关注一些执行环节，设计和改进阶段的风险常常被忽视，不是“全过程管理”；安全管理常常被看成是作业人员和安全员的事情，不能做到“全员参与管理”。2022/7/18BCKC5/561 基础和

3、术语1.1 基础2 . 安全管理策略科学的安全管理必须做到：形成良性的事故管理文化，事故防范从小做起；安全与执行同步，将安全工作的重心放在“执行”上。规范和养成个人安全行为，不仅仅是操作者、监督者也是管理者的事情；“三全管理”（全方位、全过程、全员）；控制三种时态和状态下的风险；建立一个有效的管理系统来识别与评估风险、和控制风险。2022/7/18BCKC6/561 基础和术语1.1 基础2 . 安全管理策略建立一套有效的安全管理体系来实现管理的持续改进。2022/7/18BCKC7/56本质安全管理系统改进国家法规要求本质安全体系要求各级人员承诺安全方针/目标企业安全风险组织管理资源管理监督

4、/预警运行中风险控制本质安全化本质安全标准安全绩效输入输出1 基础和术语1.1 基础3. 安全管理基于风险有什么样的风险，就建立什么样的安全管理体系：识别危险源进行风险评估是前提；建立针对风险的体系是基础；依靠体系的有效运作了实现风险减低和控制是关键；良好的安全业绩既是安全成果，更是是体系有效性评价的关键指标，是持续改进安全管理体系的依据。2022/7/18BCKC8/561（认知） 后知后觉：被动的、反应式、“救火式”2 （目的）关注是否有意外3 （要求）符合法规要求4 （机制）“处方”式5 （做法）系统散乱或者不健全1 先知先觉：主动式，风险预测和预控；2 关注是否有不可承受风险。3 法律

5、、法规为最基本要求，考虑国家及国际最佳水平4 长效自主管理5 系统健全，持续改善传统模式现代模式1 基础和术语1.1 基础4. 一切风险均可控制通过风险管理体系的有效运作，可以实现：1 风险预测预知；2 在预控、在控、事后控制三个环节上施加全过程控制预控：控制其发生的可能性和后果在控：不让其发生事后控制：改变事故性质和影响，防止扩大。3 科学应用控制技术来实现风险控制。2022/7/18BCKC9/561 基础和术语1.2 术语1 风险 risk（危险源）导致某一特定事件发生的可能性和后果的组合。风险一般被描述为失去控制能源，或者能量失控。理解：风险是危险源失控导致的，因此，风险总是与特定的危

6、险源相关联；离开危险源谈风险没有实际意义。同一类型的危险源因其受控条件不同。能级不同，风险是有差异的； 同一危险源导致的事件可能有多种，其导致不同种类的事件的风险是不一样的，因此风险是与特定事件相关的，事件性质不同，后果严重度不同，风险不同；风险取决于两个变量的结合，即P-危险源导致特定事件的可能性；和S特定事件后果的严重度。不是取决于后果或可能性两者之一，或者简单的叠加。2022/7/18BCKC10/561 基础和术语1.2 术语1 风险 risk重大危险源具有高能量，必须采取有效的控制措施，否则一旦失控，有可能造成严重后果；但这并不表示重大危险源就一定是高风险；在风险等级划分上，一般将风

7、险划分为两个等级：可承受风险和不可承受的风险。理解安全：？如何实现安全？理解危险：？注意：安全或者危险都是条件或状态，这种条件或者状态一直处于变化之中，不是一成不变的。这种变化总是随着危险源的受控条件的变化而变化的。2022/7/18BCKC11/561 基础和术语2 危险源 hazard可能导致伤害或疾病、设备损坏、工作或自然环境破坏和其他财产损失以及这些情况组合的根源或状态。 理解危险源通常理解为能量物质或其载体（结合自身的工作环境，识别）物理性（动能、势能、电能、热能、光和电磁波等）化学性（氧化、还原、化合、腐蚀、刺激、辐射）生理性（人机工效）、心理性行为性生物性其他对于环境而言，危险源

8、又常常被称作环境因素。理解隐患？如何排查隐患？2022/7/18BCKC12/561 基础和术语3 事件 incident导致或可能导致事故的事情。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件在英文中还可称为“near-miss”（未遂）。英文中，术语“incident”（事件）包含“near-miss”（未遂）。理解：区别事情、事件和事故之间的关联；未遂和违章2022/7/18BCKC13/561 基础和术语4 后果 Consequence：对特定事件结果的描述。一起事件通常会有一系列结果；一个后果可能是多个事件的起因（致因）；从影响来讲，我们看到的后果可能是连锁事件的最终结果。理解：事

9、件的结果（特定），在安健环管理中主要关注不良后果，如对人：伤害或者疾病设备：损坏，或者生产系统中断（运行风险）环境：自然或工作环境污染、或者破坏其他：如未遂，企业形象损失、客户损失以及销售影响等2022/7/18BCKC14/561 基础和术语5 可能性 Possibility某种结果出现的机会。一般用概率来表示。6 概率 Probability可能发生的事件或结果占事件或结果数量的比率.理解：概率是由0到1之间的数来表示的0表示不可能发生的事件或结果1表示事件或结果肯定会发 安健环管理中，一般给P赋以（0，1）问题：在现实的管理中，P的值一般在多少？2022/7/18BCKC15/561 基

10、础和术语7 严重度 Severity后果的性质及其影响。性质：按照事故中的受体来界定，如人身事故、设备事故、环境事故、生产事故、火灾事故、交通事故等；影响主要是给受体带来改变的程度和波及范围。人身：一般用损失工作日，或者受伤害部位的医疗鉴定结果；设备：一般用经济价值来表述，如部件的价值或者设备残值；生产：用直接生产损失来表述，如产品数量、生产终止时间；环境：用影响范围、作用时间和对其他物种伤害程度来表述。2022/7/18BCKC16/561 基础和术语8 风险评估 危险源辨识、风险分析和风险评价的过程。理解：危险源辨识：识别和确认危险源能量和其载体；是风险评估的前提，离开危险源谈风险没有意义

11、；风险分析：系统的研究和分析危险源失效模式，发生几率、可能性和影响等；是风险评估的关键；风险评价：确定风险是否可承受的过程。并界定不可承受的风险的危险等级。2022/7/18BCKC17/562 风险评估形式风险评估形式 基础评估厂区内重点危险源的调查、识别和评价；目的是确定重点危险源和区域，作为风险评估的重点，保证在进行详细风险评估时，所有重点的风险能得到关注。详细评估在重点危险源调查的基础上，对已经确定的重点危险源区域进行详细的风险研究，全面识别和评价，指导控制措施和行动的执行。持续评估在正式风险评估的基础上，为满足风险动态控制的要求，而适时采取的风险评估行动，以便完善危险源辨识和风险评估

12、体系和内容，和针对性控制特定风险。2022/7/18BCKC18/562 风险评估形式风险评估形式 2022/7/18BCKC19/56评估形式目的/用途时机操作形式评估标准执行者基础评估重大危险源辨识和评价；确定重点评估区域体系建立之处；体系发生重大变化正式国家法规企业标准安监部门详细评估详细危险源辨识和评估；确定其性质和影响体系建立之处；危险源发生变化；正式企业标准各个单位或者个人持续评估完善和更新危险源辨识和评估管理中正式非正式定性或者定量分析执行单位或个人3 风险评估程序风险评估程序 1 划分工作场所2 组成风险评估小组3 收集风险评估资料4 识别场所内的危险源5 风险分析6 风险评价

13、（初始风险值）7 制定不可承受风险控制措施8 评估措施后风险（剩余风险值）9 形成风险概述10 提交相关部门审核和落实各项控制措施（风险评估的真正目的）。2022/7/18BCKC20/563 风险评估程序1 工作场所划分 按照区域的功能来粗分（生产区、辅助区、办公区、生活区）按照工艺和活动细分功能相同但区域过大的，按照设备专业或者建筑物来划分适当结合管辖职责，或者指导管辖职责调整。形成“工作场所划分”练习：讨论和拿出公司的区域划分意见。2022/7/18BCKC21/563 风险评估程序2 组成风险评估小组 在公司安健环委员会和公司风险评估领导小组指导下的各个区域的风险评估组织。必须是垂直的

14、领导（区域最高管理者到员工层面的纵向参与）成员要考虑专业需要，特别是职业健康和环保专业；资源不足应考虑外聘专家（横向参与）；区域代表必须参与（角色职责需要、代表员工参与）风险评估小组必须得到高层（安健环委员会）的正式任命，任命要描述清楚各个小组风险评估的范围和需要达到的目的。严格杜绝个人或者个人性质团队完成区域风险评估。成员素质要求：具有风险评估知识和技能，愿意参加风险评估工作。2022/7/18BCKC22/563 风险评估程序3 收集风险评估资料 在进行正式的风险评估之前，风险评估人员应收集以下资料：小区的平面布置图（生产布局、工艺流程、材料、设备、排放）工作场所布置图（设备、通道、应急装

15、置、控制装置、作业）设备清单材料清单（各种使用的材料。无论物理的或者化学的）作业活动清单（主要的操作、保养和维修活动）岗位登记表（区域能作业人员的岗位和承担的常规作业任务）其他可能的外来人员活动清单（外来人员的参观、检查、试验等）承包商名录和提供的服务。2022/7/18BCKC23/563 风险评估程序4 识别工作场所内的危险源 1 识别来自环境条件的危险源（职业健康条件）：这些条件对于工作场所内所有的作业人员和设备来说都是直接影响。温度湿度照度空气质量噪声气压辐射通道安全出口地面厂房或者建筑物2022/7/18BCKC24/563 风险评估程序4 识别工作场所内的危险源 2 识别设备类的危

16、险源。任何一个设备都是在某一种或者多种能量的驱动下实现其功能的，因此，设备总是能量的载体。设备能量失控一般发生在其能量输入端、输出端或者中间泄漏点等位置。因此对设备危险源识别就是要确定其能量形式和失效模式等。设备本体（含输入端、输出端、工作部分）致害物类内部介质（电能、化学能、热能、压力等）致害物类安全装置（保障设备本身安全的，如压力系统上的安全阀、电气设备上的接地、过热保护、过载保护等各种保护）起因物类保护装置（设备或者系统中保护人的装置，如各种表计、声光信号指示，E/L保护器）起因物类控制装置（控制设备运行特性的装置，如开关、阀门、离合、操作按钮、调节等）起因物类2022/7/18BCKC

17、25/563 风险评估程序4 识别工作场所内的危险源 3 识别工具类的危险源。操作工具导致人伤害的重要危险源。，这是因为各类工具都重量和在一定能力驱动下实现工作的，是能量的载体。人力工具（势能，行为、人机工效）电动工具（势能、电能、人机工效）液力工具（势能、液压、人机工效）风动工具（势能、气压、人机工效）爆炸力工具（势能、爆炸、人机工效）燃料供能工具（势能、动能、化学能、热能、人机工效）2022/7/18BCKC26/563 风险评估程序4 识别工作场所内的危险源 4 识别材料类危险源。材料的消耗和排放都是环境风险。除此之外，材料类的危险源一旦泄露就直接导致工作场所环境被污染、人员伤害或健康影

18、响以及设备影响等。有害物质：污染工作场所环境、呼吸伤害有毒物质：导致人员中毒腐蚀性物质：腐蚀设备和破坏环境刺激性物质：导致呼吸系统影响和过敏三致物质：导致畸形、变异、癌症等造成缺氧物质：造成氧气成分减少或者阻碍人体吸收氧气麻醉物质，如有机溶剂，使脑功能下降氧化剂：与其他物质接触会导致氧化和放热易燃易爆物质：会导致燃烧和爆炸的物质。2022/7/18BCKC27/563 风险评估程序4 识别工作场所内的危险源 5 识别人的危险。人的危险来自人的生理性、心理性以及行为行。其危害最终都是通过行为表现出来。生理性：性别、体型、体质、慢性病和职业禁忌，是产生按不全行为的致因；特种作业、应急人员的身体条件

19、的风险应得到特别关注。心理性：承受能力、应变能力、意志力和决策能力等。高危和精密操作、事故状态下人员心理的风险应得到太别的关注。行为性：自觉或者不自觉的肢体动作表现的能量，一般表现在与设备或工具的接触关系中：设备操作或者产品加工和制作设备保养（通过清扫、润滑、消缺来保持其功能）修理（通过维修来恢复设备功能）破坏2022/7/18BCKC28/563 风险评估程序4 识别工作场所内的危险源 6 填写和登记将识别出来的五大类危险源登记在设计好的风险评估表。登记按照区域进行，按照以下顺序：1 工作场所环境条件2 设备3 材料4 行为/活动5 工器具2022/7/18BCKC29/563 风险评估程序

20、5 风险分析 对危险源失控模式、可能性和导致的事件进行分析。1 分析危险源失控模式：危险源失控的致因，例如：管道破裂（法兰密封损坏）导致油泄露；2 分析发生这种失控的可能性：事件发生的几率，这种几率应当是基于当前实际的评定；3 分析失控后可能导致的事件：确定危险源导致的事件性质（人身、设备、生产、环境等）和影响。这种影响应考虑危险源能级和受体的承受力，在很大程度上要依据以往的事故经验。例如；润滑油系统（危险源），阀门或者法兰密封损坏（失效模式）、有但极少（可能性）、污染设备区地面和导致巡检人员摔伤（事件）2022/7/18BCKC30/563 风险评估程序6 风险评价 风险评价方法：危险源辨识

21、和风险评估的方法很多，如：检查表是非判断法JSA（工作安全分析）FAT（事故树分析）HAZOP（危害与可操作性研究）FMEA（失效模式与影响分析）FMECA（故障类型和危险分析）风险矩阵作业条件危险性评价法。（D=LEC）2022/7/18BCKC31/563 风险评估程序6 风险评价 上述方法中比较适用的有：作业条件危险性评价法（D=LEC）适用于作业环境的风险评估FMEA（失效模式与影响分析）适用于设备或者系统的风险评估JSA（工作安全分析）适用于个体或者团体活动的风险评估风险矩阵适应性比较广，但分析标准全面性设置要求高。R=PSE一种通用的半定量方法，分析标准全面性设置要求高。无论哪种方

22、法，其标准制定都考虑两个基本的变量，P和S。为满足评估的特定要求，一般按照危险源及其失控模式的不同，会增加一个变量，如人员的暴露率、接触危险源频率、设备故障可探测度等。2022/7/18BCKC32/563 风险评估程序6 风险评价 1 作业条件危险性评价法（D=LEC)介绍主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、气压、辐射、空气质量、有害病菌等危险源。上述这些条件的失控可能导致人、设备、以及其他环境条件的影响。风险分析包含三个评价因素：发生事件的可能性L，发生事故产生的后果C和暴露危险条件的频繁程度E。风险评价采用半定量法，即将上述风险分析的结果按照标准赋以数值，通过公式DLEC来计

23、算风险大小。并按照标准来确定其是否可以承受和危险等级。2022/7/18BCKC33/563 风险评估程序6 风险评价 1 作业条件危险性评价法（D=LEC)介绍评估标准案例（简略）发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡300极其危险，不能继续作业6相当可能6 每天工作时间暴露40 灾难，数人死亡200-300高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡100-200中度危险，需要措施1可能性小，完全意外

24、2 每月一次7严重，重伤50-100轻度危险，需要措施0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残2050稍度危险,需要注意0.2极不可能0.5 非常罕见1引人注目，需要救护20可以承受风险0.1实际不可能2022/7/18BCKC34/563 风险评估程序6 风险评价 2 FMEA故障模式和影响分析源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安健环事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=PSD2022/7/18BCK

25、C35/563 风险评估程序6 风险评价 2 FMEA故障模式和影响分析评估 标准案例(简略)R值风险等级故障可能性P值后果严重度S值可探测度D值300极度危险肯定发生0.9设备报废，或致人员死亡100缺乏技术和手段100200300高度危险极有可能0.7设备损坏，系统中断8小时以上80昂贵或不能直接检测80120200中度危险有可能0.5设备损坏，系统中断4小时50检测复杂，时间长5080120轻度危险可能，很少0.3设备故障，系统短暂停止10容易检测105080稍度危险极不可能0.1设备故障，可继续运行1检查即可发现150可承受风险2022/7/18BCKC36/563 风险评估程序6 风

26、险评价 3 JSA工作安全分析JSA工作安全分析是针对作业活动危险性分析和评估的一种方法，这种方法，一般用于已经认定为高危作业或活动在执行之前进行。JSA的目的是对高危的操作进行详细的研究。JSA一般的步骤为：划分工作步骤（工作步骤一般不超过欧15步为宜，方向和停顿）识别每一步中的危险（不进行定量分析，只要确定危险）制定控制措施（考虑安全技术的应用）确定PPE需求。2022/7/18BCKC37/563 风险评估程序6 风险评价 4 风险矩阵法一种适合所有的风险评估的方法，操作上分为三步进行：第一步：以严重度和事故的可能性作为维，分析确定PS的风险指数；第二步：将PS的结果作为新的矩阵的一个维

27、，结合第三维暴露期E，分析确定最终的风险指数；第三步：依据风险评估标准，确定其风险等级（是否可承受以及不可承受的危险等级）2022/7/18BCKC38/563 风险评估程序6 风险评价 4 风险矩阵法第一步：确定PS的风险指数PS风险矩阵频率（可能性P）频繁的1经常的2偶然的3罕见的4几乎没有的5严重度S灾难性的112345危险的2246810严重的33691215轻微的448121620可忽略的55101520252022/7/18BCKC39/563 风险评估程序6 风险评价 4 风险矩阵法第二步：确定PS和E的风险指数PSE风险矩阵暴露率E大量的1普遍的2明显得3有限的4可以忽略的5P

28、S指数11234522468103369121544812162055101520252022/7/18BCKC40/563 风险评估程序6 风险评价 4 风险矩阵法（案例）2022/7/18BCKC41/563 风险评估程序6 风险评价 5 R=PSE法与D=LEC极其相似的一种风险评估的方法。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性P，事故后果的严重度S和受体对危险源的暴露率E。即R=PSE。是目前各个企业中应用相对较多的一种方法。2022/7/18BCKC42/563 风险评估程序6 风险评价 初始风险值概念需要明确一点，无论采用那种方法，基于当前的管理水平和危险源约束条件下评估出来风险值

29、都称作初始风险值。在实际风险分析中，需要关注初始风险有以下情形的：事件发生的可能性取值超过的；事件后果严重度及其严重的；持续暴露的。2022/7/18BCKC43/563 风险评估程序6 风险评价 可承受风险（可容许风险）可承受风险指基于国家法定要求和企业的安健环方针要求，企业能容许存在的风险。在使用半定量方法进行风险评估时，可承受风险值一般做如下的估算：R=P x S x E=0.2x50 x5=50随着企业安健环管理体系的推行，企业安全管理水平不断提升，企业可承受风险值会越来越低，这就意味着企业在不可承受风险上有着更多的作为。可承受风险值的大小表明了企业安全承诺、文化和管理水平。2022/

30、7/18BCKC44/563 风险评估程序7 风险控制措施 危险源的风险经过评定和确定其等级后，对于可查收的风险，可以保持原有措施而不需进一步措施；而对于不可承受风险，就需要评审和确定新措施来将其风险降低到可承受。在确定新措施需要时，应建立在风险分析的基础上，考虑PSE三个因素降低的必要性和可能性；措施要考虑到风险控制三个阶段上实施的可能性和效果，做优先选择。2022/7/18BCKC45/563 风险评估程序7 风险控制措施 预先控制（为降低风险发生的可能性）预先制定一个正确执行程序P正对特定的事项，制定控制标准和执行标准PS培训人员理解和遵循该程序和标准PE2022/7/18BCKC46/563 风险评估程序7 风险控制措施 接触中控制（在制定风险降低的措施时，应按照以下的优先顺序）：设计以消除或者降低能源PSE替代，使用低能量的物质来代替高能量的物质PS减少，减少贮存和使用的量PS转移，将能量物质转移到远离人群和设备的场所PSE隔离，将能量隔离开来SE安设警告装置，提示危险E个人防护，为个体配备防护装置，防止直接接触危险S2022/7/18BCKC47/563 风险评估程序7 风险控制措施 接触后控制为现场培训急救设施和人员S制定并遵循应急预案S2022/7/18BCKC48/563 风险评估程序7 风险控制措施 制定风险控制措施时，一定