ERP系统供应链操作手册(采购管理)(DOC64页)

1、PAGE UFS/QP/2-D2/QR/15 最终客户操作手册（模板）某新材料科技股份公司供应链项目用户操作手册 采购管理目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc272139175 1.系统登陆说明 PAGEREF _Toc272139175 h 3 HYPERLINK l _Toc272139176 1.1客户端系统进入 PAGEREF _Toc272139176 h 3 HYPERLINK l _Toc272139177 1.11客户端控件安装. PAGEREF _Toc272139177 h 3 HYPERLINK l _Toc272139178 1.集采

2、操作使用说明 PAGEREF _Toc272139178 h 5 HYPERLINK l _Toc272139179 2.1物资需求申请. PAGEREF _Toc272139179 h 5 HYPERLINK l _Toc272139180 2.2需求汇总平衡. PAGEREF _Toc272139180 h 6 HYPERLINK l _Toc272139181 2.3请购. PAGEREF _Toc272139181 h 8 HYPERLINK l _Toc272139182 2.4采购订单 PAGEREF _Toc272139182 h 9 HYPERLINK l _Toc272139

3、183 2.5采购入库 PAGEREF _Toc272139183 h 12 HYPERLINK l _Toc272139184 2.6采购发票 PAGEREF _Toc272139184 h 14 HYPERLINK l _Toc272139185 2.7应付款单审核 PAGEREF _Toc272139185 h 18 HYPERLINK l _Toc272139186 2.8主付款单 PAGEREF _Toc272139186 h 20 HYPERLINK l _Toc272139187 2.9单据核销 PAGEREF _Toc272139187 h 24 HYPERLINK l _To

4、c272139188 2.10凭证生成 PAGEREF _Toc272139188 h 26 HYPERLINK l _Toc272139189 3.自采操作使用说明 PAGEREF _Toc272139189 h 26 HYPERLINK l _Toc272139190 3.1物资需求申请 PAGEREF _Toc272139190 h 26 HYPERLINK l _Toc272139191 3.2需求汇总平衡 PAGEREF _Toc272139191 h 28 HYPERLINK l _Toc272139192 3.3请购 PAGEREF _Toc272139192 h 29 HYPE

5、RLINK l _Toc272139193 3.4采购订单 PAGEREF _Toc272139193 h 30 HYPERLINK l _Toc272139194 3.5采购入库 PAGEREF _Toc272139194 h 32 HYPERLINK l _Toc272139195 3.6采购发票. PAGEREF _Toc272139195 h 35 HYPERLINK l _Toc272139196 3.7应付款单审核 PAGEREF _Toc272139196 h 39 HYPERLINK l _Toc272139197 3.8主付款单 PAGEREF _Toc272139197 h

6、 40 HYPERLINK l _Toc272139198 3.9单据核销 PAGEREF _Toc272139198 h 43 HYPERLINK l _Toc272139199 3.10凭证生成. PAGEREF _Toc272139199 h 451.系统登陆说明1.1客户端系统进入在运行 UFIDA用友软件 NC管理软件5.01 时，建议使用IE6.0以上版本的浏览器。第一次登陆服务器时系统会自动安装NCClient.exe， IE的相关设置要求：IE的安全设置为自定义级别，启用下载和运行ActiveX。安装完JRE后，用户可以将下载ActiveX安全设置为禁用。如下图1：图11.11

7、客户端控件安装UFIDA用友软件NC管理软件5.02提供基于java技术的客户端应用。运行客户端后系统自动连接服务器。在IE中输入应用服务器地址为： 确认安装JAVA控件安装完毕后如下图系统登录账套：金川集团NC帐套公司：兰州金川金属材料技术公司（或者直接输入公司编码402）日期：系统默认服务器的当前时间，可修改用户：手工输入，建议使用数字和字母密码：手工输入。连续三次密码输入错误，用户将被锁定，需要系统管理员解锁。确认登录，如下图1.集采操作使用说明2.1物资需求申请【操作岗位】：采购业务员【操作内容】：物资需求申请单的填制、修改、送审【操作方法】：A、进入ERP/NC系统,双击【供应链】-

8、【采购管理】-【物资需求申请】B、点击【增加】，维护请购部门、请购人、所需何种物资及其数量等信息。物资需求申请单内主要项目说明：表头：需求类型：集采选择毛需求；计划类型：点击放大镜选择类型。申请日期：请购日期一般默认为系统当前登录日期，可修改；请购人：参照点选相关请购人员，也可自动带入当前操作人所对应的业务员；不能为空；申请部门：点选请购人后，自动带出；不能为空；表体：存货编码：参照点选需请购的物料，后面的存货名称、规格、计量单位自动带出；不能为空；数量：所需物料数量；不能为空；需求公司：默认为当前登录公司，可修改；需求库存组织：对应需求公司选择，不能为空(可以直接输入编号40201)；需求日

9、期：默认为系统当前登录日期，可修改，不能为空；采购岗位：根据实际情况人员岗位可以录入。 C、请购单内信息维护完毕后，点击【保存】D、单据保存完毕并确认无误后，点击【执行】下的【审核】，提交到上级领导那里进行审批2.2需求汇总平衡【操作岗位】：采购业务员【操作内容】：物资需求申请单审批结束后，由请购员参照物资需求申请单、修改、送审，相关领导审批后，需求汇总平衡库存即可生效。【操作方法】：A双击【供应链】-【采购管理】-【需求汇总品衡】-【查询】-【确定】。【操作描述】：按照上图所示1.、2、3、4注：以上为需求公司操作。【操作岗位】：采购业务员【操作内容】：需求汇总平衡【操作方法】：双击【供应链

10、】-【采购管理】-【需求汇总品衡】-【查询】-【确定】【操作描述】：参见上图1、2、3、4。即可。2.3请购【操作岗位】：采购业务员【操作内容】：请购单维护【操作方法】A、双击【供应链】-【采购管理】-【请购】-【查询】-【确定】。点击【审核】。2.4采购订单【操作岗位】：采购业务员【操作内容】：参照采购订单生成库存采购入库单，并确认入库数量【操作方法】：双击【供应链】-【采购订单】-【订单处理】-【维护订单】-【增加】-【请购单】 点击【确定】点击【确定】。点击【维护】-【修改】。点击【保存】-【审核】采购订单单内主要项目说明：表头：公 司：材料公司材料采购。采购组织：可选择相应的供应公司点

11、击放大镜选择。订单日期：请购日期一般默认为系统当前登录日期，可修改；供应商：参照点选相关供应商不能为空；业务类型：自动带出部门；采购员：点击放大镜参照，不能为空；采购部门：点击放大镜参照，不能为空；（或者完成采购员点击回车将会自动弹出）。表体：存货编码：自动带出；数量：自动带出；含税单价：根据采购货物的价格输入，可修改；使用部门：自动带出； 扣税类别：默认应税外加，可修改，不能为空；到货信息-收货公司为需求公司。采购政策-收票公司为需求公司。备注：以上为供应公司。2.5采购入库【操作岗位】：库房管理员【操作内容】：根据质量检验部门将采购物品入库。【操作方法】：A、双击【供应链】【库存管理】【入

12、库业务】【采购入库】，进入采购入库单维护界面，先选择业务流程B、点击查询，录入查询条件，找到已签字的入库单据点击【确定】采购入库单内项目说明表头：单据号：可按用户定义编号规则自动生成，用户可修改。 单据日期：自动带入系统日期。 仓库：录入入库仓库。 库存组织：必须录入业务所属库存组织，录入仓库后自动带出。 业务流程：指定入库的业务流程。 收发类别：指定入库的入库类别。 库管员：可录入库管员信息。 采购部门、采购员：可录入采购部门和采购员信息。 供应商：录入采购的供应商。 是否退库：打勾表示此事务为退货事务，便于提供后续的退货统计。 表体：存货编码：参照输入存货编码，系统可自动携带名称、规格、型

13、号、主计量单位等信息。 辅计量单位：可参照输入该存货已有换算的辅计量单位，对于进行辅计量库存跟踪管理的存货必须输入。系统自动查找换算率显示。 自由项：参照输入该存货预定义的自由项及值，进行自由项跟踪。自由项管理存货必须输入。 失效日期：用户可输入入库批次的生产日期或失效日期，系统会根据存货保质期自动计算另一项。用于进行效期的管理。 实收数量、实收辅数量：录入入库数量或辅数量，系统会根据换算率自动换算。当换算率为固定换算时，修改任意项，系统均计算另一项，公式为：辅数量=主数量*换算率。当换算率为可变换算时，修改其中一项不会引起另一项的修改。 单价、金额：录入入库存货的成本单价或金额，系统会根据数

14、量自动换算。公式为：金额=主数量*单价。 入库日期：自动按系统日期显示，用户应录入实际入库日期，是系统先进先出的依据。点击【保存】-【签字】。 2.6采购发票【操作岗位】：采购结算员、会计岗【操作内容】：根据供应商开来的发票和实际入库数量，维护采购发票的相关信息【操作方法】：A、双击【供应链】-【采购管理】-【采购发票】-【维护发票】节点，进入发票维护界面，并且选择业务流程B、点击【增加】下的【库存采购入库单】，进入采购入库单查询界面注：查询界面中一定要注意选择，入库日期，最好控制在当日（查询范围最好不要超过一月）点击【确定】点击【单据维护】-【修改】。 采购发票单据内项目说明 表头：发票号：

15、按采购发票的编号规则生成一个默认的单据号，可以修改，采购发票号在公司代码内可不是唯一的。发票日期：是指供应商开出发票的日期，可修改。票到日期：是指系统收到发票的日期，采购日期将以此为准，系统取当前日期。发票类型：是为了报税而设置的内容，如普通、专用等，发票类型是用户定义的，此处参照输入。发票类型对系统后续的处理不产生任何影响。业务类型：材料公司材料采购，系统自动带出。供应商：输入，如输入的供应商为一次性供应商（散户），则必须为散户输入相关的名称等信息。如为根据订单生成的采购发票，则取订单的发票方做为默认值。如为根据采购入库单生成的采购发票，取采购入库单的来源采购订单上的发票方为默认值，发票方为

16、空时，取订单上的供应商。再此单据供应商是系统自动带出的。采购部门：执行采购任务的部门，参照输入。如根据订单生成，取订单的采购部门。采购员：执行采购任务的业务员，参照输入。如根据订单生成，取订单的采购员。表体：存货编码：参照存货档案输入，可以直接输入编码。此单据自动带出。存货名称、规格、型号、产地：根据存货编码从存货基本档案中自动带出，用户不可修改此单据自动带出。计量单位：存货档案中定义的主计量单位，此数据项用户是不能修改的。此单据自动带出。发票数量：是指针对主计量单位的数量，输入，如根据订单生成，数量受订单数量容差控制。数量不限制数字的范围。当存货为非劳务或费用属性时，数量不可为零，此单据自动

17、带出。单价：是针对主计量单位的单价，当数量为零时，单价可为零，如根据订单生成发票，系统取订单单价，否则输入。不能小于零。发票单价受订单单价容差控制。金额：单价*数量。不能为空。当数量为零时，可不遵守单价*数量。含税单价：是净含税单价，根据单价换算，可输入。不能为空。参照入库单生成采购发票时，如果入库单进行了价格结算，且采购发票的币种为本币，则取价格结算单上的“本币含税单价”作为发票的“含税单价”。税率：默认为表头税率，表头无税率，则默认为存货对应税率，可修改。根据订单生成的发票，税率取订单税率。价税合计：是指此笔交易的总价款。总是等于金额+税额。E、采购发票维护完毕后，点击【保存】按钮，将单据

18、保存F、单据保存完毕并确认无误后，点击【审核】确认发票，系统自动将发票金额传送到应付管理，生成采购应付单2.7应付款单审核【操作岗位】：财务负责人【操作内容】：应付款单据审核，并形成应付款挂账【操作方法】：A、系统自动将发票金额传送到应付管理，生成采购应付单，双击【财务会计】【应付管理】【单据处理】【单据管理】-【查询】，进行采购应付单查询B、点击查询，选择查询条件，查询相应的采购应付单C、将需要审核的应付单前面的勾打上，点击【审核操作】下的【审核】应付单内项目说明：单位、单据号、期初单据：在系统自动填充不能修改。交易对象类型：下拉框进行选择。客商、单据日期、部门、业务员：点击选择按钮输入。币

19、种、本币汇率：点击选择按钮选择输入或直接输入，不得为空。收支项目：为客户自己定义的费用收支项目，如有相关费用发生，可点击选择按钮输入，如没有相关费用发生时，也可不输。原币金额、本币金额：直接输入往来业务的金额。存货相关项目：如输入了存货相关项目；则可建立往来款项与存货的对应关系，也可不输。结算信息相关字段：结算方式、票据类型、票据号、收款银行账号、付款银行账号、管理账户等字段是结算信息，在业务信息页签中可以录入，并支持带入结算信息页签。2.8主付款单【操作岗位】：出纳、财务负责人、采购负责人【操作内容】：付款单据维护【操作方法】：双击【财务会计】【应付管理】【单据处理】【单据录入】，进入付款单

20、录入界面点击【单据类型】，选择付款类型点击【确定】。C、点击【增加】进入应付单录入界面。D.参照应付单完成付款单。点击保存。付款单内项目说明：公司、单据号：在系统自动填充不能修改。客商、单据日期、部门、业务员：点击选择按钮输入。结算方式：点击选择按钮输入。币种、本币汇率：点击选择按钮选择输入或直接输入，不得为空。收支项目：为客户自己定义的费用收支项目，如有相关费用发生，可点击选择按钮输入，如没有相关费用发生时，也可不输。原币金额、本币金额：直接输入往来业务的金额。存货相关项目：如输入了存货相关项目；则可建立往来款项与存货的对应关系，也可不输。结算信息相关字段：票据类型、票据号、收款银行账号、付

21、款银行账号、管理账户等字段是结算信息，在业务信息页签中可以录入，并支持带入结算信息页签。E.点击【单据管理】-【查询】-【确定】点击【审核】。2.9单据核销【操作岗位】：财务会计【操作内容】：应付单预付款单核销。【操作方法】：点击【财务会计】-【日常业务】-【单据核销】-【手工核销】点击【查询】-【确定】。点击【核销】2.10凭证生成【操作岗位】：财务会计【操作内容】：凭证生成【操作方法】：3.自采操作使用说明3.1物资需求申请【操作岗位】：需求申请填报 （领料员）【操作内容】：物资需求申请单的填制、修改、送审【操作方法】：A、进入ERP/NC系统,双击【供应链】-【采购管理】-【物资需求申请

22、】B、点击【增加】，维护请购部门、请购人、所需何种物资及其数量等信息。物资需求申请单内主要项目说明：表头：需求类型：集采选择净需求；计划类型：点击放大镜选择类型。申请日期：请购日期一般默认为系统当前登录日期，可修改；请购人：参照点选相关请购人员，也可自动带入当前操作人所对应的业务员；不能为空；申请部门：点选请购人后，自动带出；不能为空；表体：存货编码：参照点选需请购的物料，后面的存货名称、规格、计量单位自动带出；不能为空；数量：所需物料数量；不能为空；需求公司：默认为当前登录公司，可修改；需求库存组织：对应需求公司选择，不能为空(可以直接输入编号40201)；需求日期：默认为系统当前登录日期，

23、可修改，不能为空；采购岗位：根据实际情况人员岗位可以录入。 C、请购单内信息维护完毕后，点击【保存】D、单据保存完毕并确认无误后，点击【执行】下的【审核】，提交到上级领导那里进行审批3.2需求汇总平衡【操作岗位】：采购业务员、采购主管、部门负责人、财务负责人【操作内容】：物资需求申请单审批结束后，由请购员参照物资需求申请单、修改、送审，相关领导审批后，需求汇总平衡库存即可生效。【操作方法】：双击【供应链】-【采购管理】-【需求汇总品衡】-【查询】-【确定】。【操作描述】：按照上图所示1.、2、3、43.3请购【操作岗位】：领料员【操作内容】：请购单维护【操作方法】A、双击【供应链】-【采购管理

24、】-【请购】-【查询】-【确定】。点击【审核】。3.4采购订单【操作岗位】：采购业务员【操作内容】：参照采购订单生成库存采购入库单，并确认入库数量【操作方法】：双击【供应链】-【采购订单】-【订单处理】-【维护订单】-【增加】-【请购单】 点击【确定】点击【确定】。点击【维护】-【修改】。点击【保存】-【审核】采购订单单内主要项目说明：表头：公 司：材料公司材料采购。采购组织：可选择相应的供应公司点击放大镜选择。订单日期：请购日期一般默认为系统当前登录日期，可修改；供应商：参照点选相关供应商不能为空；业务类型：自动带出部门；采购员：点击放大镜参照，不能为空；采购部门：点击放大镜参照，不能为空；

25、（或者完成采购员点击回车将会自动弹出）。表体：存货编码：自动带出；数量：自动带出；含税单价：根据采购货物的价格输入，可修改；使用部门：自动带出； 扣税类别：默认应税外加，可修改，不能为空；到货信息-收货公司为需求公司。采购政策-收票公司为需求公司。3.5采购入库【操作岗位】：库房管理员【操作内容】：根据质量检验部门出具的检验结果，参照库存采购入库单生成，进行入库。 【操作方法】：A、双击【供应链】【库存管理】【入库业务】【采购入库】，进入采购入库单维护界面，先选择业务流程B、点击查询，录入查询条件，找到已签字的入库单据注：自采与集采到采购入库单查询条件输入时是有区别的。看上图与集采的查询条件进

26、行对比。点击【确定】采购入库单内项目说明表头：单据号：可按用户定义编号规则自动生成，用户可修改。 单据日期：自动带入系统日期。 仓库：录入入库仓库。 库存组织：必须录入业务所属库存组织，录入仓库后自动带出。 业务流程：指定入库的业务流程。 收发类别：指定入库的入库类别。 库管员：可录入库管员信息。 采购部门、采购员：可录入采购部门和采购员信息。 供应商：录入采购的供应商。 是否退库：打勾表示此事务为退货事务，便于提供后续的退货统计。 表体：存货编码：参照输入存货编码，系统可自动携带名称、规格、型号、主计量单位等信息。 辅计量单位：可参照输入该存货已有换算的辅计量单位，对于进行辅计量库存跟踪管理

27、的存货必须输入。系统自动查找换算率显示。 自由项：参照输入该存货预定义的自由项及值，进行自由项跟踪。自由项管理存货必须输入。 失效日期：用户可输入入库批次的生产日期或失效日期，系统会根据存货保质期自动计算另一项。用于进行效期的管理。 实收数量、实收辅数量：录入入库数量或辅数量，系统会根据换算率自动换算。当换算率为固定换算时，修改任意项，系统均计算另一项，公式为：辅数量=主数量*换算率。当换算率为可变换算时，修改其中一项不会引起另一项的修改。 单价、金额：录入入库存货的成本单价或金额，系统会根据数量自动换算。公式为：金额=主数量*单价。 入库日期：自动按系统日期显示，用户应录入实际入库日期，是系

28、统先进先出的依据。点击【保存】-【签字】。3.6采购发票【操作岗位】：采购结算员、会计岗【操作内容】：根据供应商开来的发票和实际入库数量，维护采购发票的相关信息【操作方法】：A、双击【供应链】-【采购管理】-【采购发票】-【维护发票】节点，进入发票维护界面，并且选择业务流程B、点击【增加】下的【库存采购入库单】，进入采购入库单查询界面注：查询界面中一定要注意选择，入库日期，最好控制在当日（查询范围最好不要超过一月）点击【确定】点击【单据维护】-【修改】。 采购发票单据内项目说明 表头：发票号：按采购发票的编号规则生成一个默认的单据号，可以修改，采购发票号在公司代码内可不是唯一的。发票日期：是指

29、供应商开出发票的日期，可修改。票到日期：是指系统收到发票的日期，采购日期将以此为准，系统取当前日期。发票类型：是为了报税而设置的内容，如普通、专用等，发票类型是用户定义的，此处参照输入。发票类型对系统后续的处理不产生任何影响。业务类型：材料公司材料采购，系统自动带出。供应商：输入，如输入的供应商为一次性供应商（散户），则必须为散户输入相关的名称等信息。如为根据订单生成的采购发票，则取订单的发票方做为默认值。如为根据采购入库单生成的采购发票，取采购入库单的来源采购订单上的发票方为默认值，发票方为空时，取订单上的供应商。再此单据供应商是系统自动带出的。采购部门：执行采购任务的部门，参照输入。如根据

30、订单生成，取订单的采购部门。采购员：执行采购任务的业务员，参照输入。如根据订单生成，取订单的采购员。表体：存货编码：参照存货档案输入，可以直接输入编码。此单据自动带出。存货名称、规格、型号、产地：根据存货编码从存货基本档案中自动带出，用户不可修改此单据自动带出。计量单位：存货档案中定义的主计量单位，此数据项用户是不能修改的。此单据自动带出。发票数量：是指针对主计量单位的数量，输入，如根据订单生成，数量受订单数量容差控制。数量不限制数字的范围。当存货为非劳务或费用属性时，数量不可为零，此单据自动带出。单价：是针对主计量单位的单价，当数量为零时，单价可为零，如根据订单生成发票，系统取订单单价，否则

31、输入。不能小于零。发票单价受订单单价容差控制。金额：单价*数量。不能为空。当数量为零时，可不遵守单价*数量。含税单价：是净含税单价，根据单价换算，可输入。不能为空。参照入库单生成采购发票时，如果入库单进行了价格结算，且采购发票的币种为本币，则取价格结算单上的“本币含税单价”作为发票的“含税单价”。税率：默认为表头税率，表头无税率，则默认为存货对应税率，可修改。根据订单生成的发票，税率取订单税率。价税合计：是指此笔交易的总价款。总是等于金额+税额。E、采购发票维护完毕后，点击【保存】按钮，将单据保存F、单据保存完毕并确认无误后，点击【审核】确认发票，系统自动将发票金额传送到应付管理，生成采购应付

32、单点击【保存】。点击【送审】。3.7应付款单审核【操作岗位】：财务负责人【操作内容】：应付款单据审核，并形成应付款挂账【操作方法】：A、系统自动将发票金额传送到应付管理，生成采购应付单，双击【财务会计】【应付管理】【单据处理】【单据管理】-【查询】，进行采购应付单查询点击查询，选择查询条件，查询相应的采购应付单C、将需要审核的应付单前面的勾打上，点击【审核操作】下的【审核】应付单内项目说明：单位、单据号、期初单据：在系统自动填充不能修改。交易对象类型：下拉框进行选择。客商、单据日期、部门、业务员：点击选择按钮输入。币种、本币汇率：点击选择按钮选择输入或直接输入，不得为空。收支项目：为客户自己定

33、义的费用收支项目，如有相关费用发生，可点击选择按钮输入，如没有相关费用发生时，也可不输。原币金额、本币金额：直接输入往来业务的金额。存货相关项目：如输入了存货相关项目；则可建立往来款项与存货的对应关系，也可不输。结算信息相关字段：结算方式、票据类型、票据号、收款银行账号、付款银行账号、管理账户等字段是结算信息，在业务信息页签中可以录入，并支持带入结算信息页签。3.8主付款单【操作岗位】：出纳、财务负责人、采购负责人【操作内容】：付款单据维护【操作方法】：双击【财务会计】【应付管理】【单据处理】【单据录入】，进入付款单录入界面点击【单据类型】，选择付款类型点击【确定】。C、点击【增加】进入应付单

34、录入界面。D.参照应付单完成付款单。点击保存。付款单内项目说明：公司、单据号：在系统自动填充不能修改。客商、单据日期、部门、业务员：点击选择按钮输入。结算方式：点击选择按钮输入。币种、本币汇率：点击选择按钮选择输入或直接输入，不得为空。收支项目：为客户自己定义的费用收支项目，如有相关费用发生，可点击选择按钮输入，如没有相关费用发生时，也可不输。原币金额、本币金额：直接输入往来业务的金额。存货相关项目：如输入了存货相关项目；则可建立往来款项与存货的对应关系，也可不输。结算信息相关字段：票据类型、票据号、收款银行账号、付款银行账号、管理账户等字段是结算信息，在业务信息页签中可以录入，并支持带入结算

35、信息页签。E.再次点击【单据管理】-【查询】-【确定】点击【审核】。3.9单据核销【操作岗位】：财务会计【操作内容】：应付单预付款单核销。【操作方法】：点击【财务会计】-【日常业务】-【单据核销】-【手工核销】点击【查询】-【确定】。点击【核销】3.10凭证生成【操作岗位】：财务会计【操作内容】：凭证生成【操作方法】：附录资料：不需要的可以自行删除ERP绩校考核目 录 TOC o 1-5 文档说明 PAGEREF _Toc11209945 h 31. 绩效考核体系的目标指向 PAGEREF _Toc11209946 h 42. 绩效考核体系的具体应用 PAGEREF _Toc11209947

36、h 53. 绩效考核指标体系明细 PAGEREF _Toc11209948 h 63.1 公司整体 PAGEREF _Toc11209949 h 63.1.1 管理基础建设 PAGEREF _Toc11209950 h 63.1.2 公司整体的质量、交货、成本、服务的柔性表现 PAGEREF _Toc11209951 h 73.1.3 长期经营策略 PAGEREF _Toc11209952 h 83.1.4 经营规划 PAGEREF _Toc11209953 h 83.1.5 产销计划 PAGEREF _Toc11209954 h 93.1.6 客户服务 PAGEREF _Toc1120995

37、5 h 103.1.7 教育及培训 PAGEREF _Toc11209956 h 10小结： PAGEREF _Toc11209957 h 113.2 研发 PAGEREF _Toc11209958 h 113.2.1 产品开发计划与控制 PAGEREF _Toc11209959 h 113.2.2 物料及BOM信息的管理维护 PAGEREF _Toc11209960 h 123.2.3 产品设计更改控制 PAGEREF _Toc11209961 h 12小结 PAGEREF _Toc11209962 h 123.3 计划 PAGEREF _Toc11209963 h 133.3.1 销售预测

38、 PAGEREF _Toc11209964 h 133.3.2 “WHAT-IF”模拟 PAGEREF _Toc11209965 h 133.3.3 主生产计划（MPS） PAGEREF _Toc11209966 h 143.3.4 能力计划与控制（CRP） PAGEREF _Toc11209967 h 143.3.5 物料计划和控制（MRP） PAGEREF _Toc11209968 h 15小结 PAGEREF _Toc11209969 h 163.4 采购 PAGEREF _Toc11209970 h 173.4.1 供应商管理 PAGEREF _Toc11209971 h 173.4.

39、2 采购计划的执行 PAGEREF _Toc11209972 h 183.4.3 供应商供货状况 PAGEREF _Toc11209973 h 19小结 PAGEREF _Toc11209974 h 193.5 库存 PAGEREF _Toc11209975 h 193.5.1 库存管理 PAGEREF _Toc11209976 h 19小结 PAGEREF _Toc11209977 h 193.6 生产 PAGEREF _Toc11209978 h 203.6.1 工艺路线 PAGEREF _Toc11209979 h 203.6.2 车间作业控制 PAGEREF _Toc11209980

40、h 20小结 PAGEREF _Toc11209981 h 213.7.3 客户服务 PAGEREF _Toc11209982 h 22小结 PAGEREF _Toc11209983 h 23考核要点 PAGEREF _Toc11209984 h 24测评要求 PAGEREF _Toc11209985 h 24测评对象 PAGEREF _Toc11209986 h 24测评得分 PAGEREF _Toc11209987 h 24评价原因 PAGEREF _Toc11209988 h 241持续进行业务流程改进，发现存在的问题，提高流程效率。 PAGEREF _Toc11209989 h 24业

41、务流程持续改进的常设岗位与工作方法（如：兼职人员组成的业务流程改进小组提出提案，组织改进讨论，进行业务流程、岗位职责等的维护） PAGEREF _Toc11209990 h 243.8 成本 PAGEREF _Toc11209991 h 243.8.1 成本管理 PAGEREF _Toc11209992 h 243.8.2 成本控制 PAGEREF _Toc11209993 h 253.9 财务 PAGEREF _Toc11209994 h 253.9.1 财务计划、报告和评估 PAGEREF _Toc11209995 h 25小结 PAGEREF _Toc11209996 h 263.10

42、总平均得分 PAGEREF _Toc11209997 h 26文档说明本文档结合目标业务流程，面向未来的信息平台，以流程为线索关注企业的绩效表现，同时将具体指标指定到具体测评对象，即形成基于流程的指标体系与基于责任主体的指标体系的双维视图。1. 绩效考核体系的目标指向 企业管理水平的提升不是一蹴而就的过程，它需要不断实践、巩固与发展。对于X公司来说，单单依靠产品优势和个人能力以不能高效支持企业的发展，随着公司业务规模日益扩大，部门之间的沟通渐趋频繁，流程之间的联系不断向紧密化、集成化发展，管理提升成为当前具有紧迫性、必要性的课题，这就更需要本着循序渐进的原则、态度和精神，来逐步实现企业的管理进

43、步。相应地，本文档提出的绩效指标考核体系具有以下特点：相应的长期性。不追求企业在很短的时间内圆满实现，以帮助企业的持续改进，引导企业绩效的不断提高。过程性。考核重点不仅是一个流程或活动的最终结果，还包括了实现为达到这一最终结果而必须采取的一些行动和措施。定量化。对于每一项考核要点都引导性地给出了一到多条测评的细目，以事实、记录、数据来作为考核得分的主要依据。内部监控。对于每一项考核要点，在具体应用中，可以明确“测评参与者”（即内部顾客），来出具测评意见，以强化被测评者的内部服务意识。在朝向本指标体系进行不断努力改进的过程中，我们建议，X公司可以建立四个层次的目标指向，以求循序渐进地达到：第一层

44、次：物流、信息流、资金流的集成运营开始起步，规范化管理开始进入实践阶段。第二层次：多个流程运转良好，重复劳动减少，某些部门工作压力降低。第三层次：公司大多数流程的运作运作良好，部门协同与沟通增强，多个部门效率提高，可以比较方便地取得决策支持信息。第四层次：公司绝大多数业务流程运作高效，能够积极协同应变，在客户满意度、生产效率、库存控制以及成本控制等方面不断取得显著收效。 2. 绩效考核体系的具体应用 本绩效考核指标共分为9大项，194小项。对每小项指标的“考核要点”，应用于相应的“测评对象”，采用5分评分法，即分值1、2、3、4、5，分别代表“很差、较差、一般、良好、优秀”。为了保证“测评得分

45、”的真实性、可靠性，需结合每一“考核要点”的各项“测评要求”，提供对应的“评价原因”。如：考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 具有高效支持和提高企业员工运作效率的企业文化。企业文化的具体表现形式经常性的相关材料企业文化的有效性与作用行政管理部3表现形式：X公司企业精神没有尚须在员工行为中强化、提升本绩效考核指标体系在具体应用过程中，可以以ERP管理办公室部门为主导，必要时，各考核要点所对应的“测评参与者”参与，每季度或每月进行一次，先由相应测评对象的自评，再由责任部门进行的复评，出具各大项考核“小结”部分的原因分析报告，提出奖惩的建议名单。公司高层领导签字确认后，将考核结果、原因分析以

46、及奖惩结果予以公告。3. 绩效考核指标体系明细 3.1 公司整体3.1.1 管理基础建设考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1具有高效支持和提高企业员工运作效率的企业文化。企业文化的具体表现形式经常性的相关材料企业文化的有效性与作用2 每个员工是否明确其领导或参与的业务流程？有无明确的岗位职责？ 岗位职责3 一旦遇到如质量、成本、投产或材料投入等问题时，有关人员有权采取相应措施。企业的分层授权机制应急见机行事的例子行使职权处理问题过程的记录4 信息传递过程，如各种会议应作为工作的一部分，以保持公司员工不断介入公司的业务。会议的种类及其作用员工参与情况及实效性会议纪要5 公开表彰不断改进过程

47、中有突出表现的事迹。表彰的形式与范围表彰的记录6 工作中的重要成果应有文件记载并考虑到公司今后的发展计划之中。重要成果记录成果的利用7 帮助管理人员、经理、技术人员、工人不断成长，不断发挥作用。各种类型、层次的员工的培养与使用相关例子8 各部门使用统一的管理信息系统，有效地运用计划和控制技术。统一的技术平台信息的共享使用与及时维护的例子9 及时收集信息，用以分析所有产品、外部客户服务及重要的内部顾客和供应商。信息收集及使用10为进行信息比较，存在Benchmarking（标杆瞄准）数据。相关材料说明11应有固定的周期性的检查，以保证收集数据和信息是合理的。检查记录12 合适的、先进的技术和工具

48、用于数据和信息收集全过程。数据收集的技术、工具及其先进性、适用性说明 平均得分3.1.2 公司整体的质量、交货、成本、服务的柔性表现考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 每一职能部门已建立一套满足主要内外客户的措施，跟踪实施结果，及寻找差异的根本原因。服务规程或承诺相关文件2 在质量方面全公司使用同一种语言和同样的词汇（标准）。相关标准、词汇手册3 因果分析等图表已在分析中使用。具体例子4 要求集中解决的关键问题能明显地列出，列出内容可包括攻关小组成员，问题根源、差异分析、行动措施及结果。小组活动情况，相关材料5 所有员工都经常使用信息来确认问题所在，使用分析方法来得到问题解答，使用评估

49、技术来证实纠正措施能产生预期效果。全员参与的质量管理措施6 收集质量数据和信息,用适当的技术来确定待改善的领域。7质量检查应包括废品报告及质量成本报告。废品报告及质量成本报告8 制造质量成本报告已作为正常管理报表的一部分提出，若提取质量成本尚有困难时，则至少应对质量评估、失误和预防有清楚的数字提供。质量评估、失误和预防的记录文件9对生产中缺陷及供应商缺陷已建立控制目标，实施情况有考核，目标能达到。缺陷管理文档相关文件10发货考核应包括交货量的合理比例，交货及时性。发货考核记录11重视以下指标并加以改善： 库存量、生产率、客户服务质量劳动效率、机器效率、每职工过失、采购价差异、制造间接费率改善措

50、施及记录12主要考核包括现有库存天数(或周转天数)及总资产周转值。库存周转及总资产周转的考核记录13主要考核项目应附上不断改进方案指标的图表化管理相关资料14公司强调以客户为本的思想，能持续超出客户期望值的服务相关资料具体例子 平均得分3.1.3 长期经营策略考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1各层次各部门领导要深入地参与策略的制定过程。公司各种决策机构与成员组成决策机构制定经营策略的运作过程2 经营策略的内容要在全公司范围内予以传达。员工是否明白经营策略内容经营策略的相关文件3 经营策略对公司经营有重大影响的内部因素及外部因素进行了明确划分。经营策略的相关文件4 经营策略至少每年检查一

51、次，以确保其有效性和连贯性。是否每年检查一次以上检查记录5 经营策略应作为编制经营规划和产销计划的准则。经营策略是否在经营规划和产销计划里得到体现。 平均得分3.1.4 经营规划考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 长期经营策略指导经营规划，所有年度财务计划符合经营策略。经营规划里应包含年度财务计划年度经营规划要符合长期经营策略经营规划相关文件2 经营规划中的市场占有、财务表现、新产品开发、客户服务水平以及期望的库存水平要予以明确规定。经营规划的具体内容应包括市场占有、财务表现、新产品开发、客户服务水平以及期望的库存水平。3 经营规划的时间跨度是否足以支持公司的产销计划。经营规划的时间跨

52、度是否满足支持产销计划的作用。4 具有检查产销计划是否符合经营规划的工作程序。检查记录5经营规划至少每年编制一次并且至少每季检查一次。 是否每年编制一次、每季检查一次编制与检查的记录6 资产收益率实现的百分比90。 平均得分3.1.5 产销计划考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 公司具有一个简洁的产销计划规章，包括对目的、用途、过程、参与人员的说明。产销计划相关文件2产销计划是一个闭环过程，它包括发现问题，解决问题，作出决策，交流信息和付诸实施。产销计划是否体现了发现问题，解决问题，作出决策，交流信息和付诸实施等行动。3 公司应开展预测和报告营销和销售有关动态因素（或假设）的活动，便于

53、有关人员确认是否作为制订今后计划的基础。营销和销售方面的报告4所有与会人员应在会前做好准备，有以下预备会议：市场和销售部门的销售会议、工程设计部门的新产品计划会议、制造部门的生产计划会议。产销计划会议前有无相关的其他准备会议？其他相关会议的会议纪要5任何重大或突发的变化应该在（产销）会议之前通知各有关部门，以免会议中出现意想不到的问题。重大或突发变化在产销会议前有无事先通知相关部门6 会议分发的材料包括营销、销售、生产、库存、拖欠订单、发货和新产品开发状况等情况和今后的计划。产销计划会议是否分发相关的资料资料档案7 会议纪要应在会后立即整理并及时呈送有关部门，通常在24小时内完成。是否在一天内

54、完成产销计划会议纪要的整理与分发8 公司应具有这样的工作机制，保障总体销售计划与按产品、市场和地区分类的销售计划相吻合，同时产品销售、市场开拓和作业管理相吻合。销售计划的分解及其一致性相关资料9 对一产品系列，应以合理的计量单位对产销计划的执行进行回顾和评估。产销计划执行回顾和评估记录10确定相应的时间作为应变准则，在近期时间段内，尽量避免发生变化以保障计划的稳定性，减少因计划更改引 起的损失；在中期时间段内，计划可做调整，但务必保证其可行性；在长期时间段内，准确度可不做为重点，主要确立指导性计划。产销计划是否分时间段确定变化的准则，怎样划分？11确定考核销售、工程、财务和生产的允许误差范围，

55、并确定考核及调整偏差的程序以及责任。相关计划的考核要求、考核制度、考核程序针对相关计划的偏差及调整进行12具有对产销过程不断建议和意见的过程。产销过程的评估 平均得分3.1.6 客户服务考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1对客户服务和需求已存在一个建立和安排优先级的机制。服务规程和承诺相关文件2 存在措施来保证客户反馈意见能得到响应及具有适当优先级。客户投诉或反馈相关文件3 保证客户很容易地询问有关信息及问题。对咨询的响应及保证措施4对客户期望值达到与否有跟踪、报告，并用以改善计划和实施。期望满足程度的度量及其跟踪相关报告5 对客户反馈系统有评估和改善措施。投诉或反馈相关文件制度及其执行

56、记录6 和客户联系的职工有足够的权利去解决客户问题。具体例子或文件说明 平均得分3.1.7 教育及培训考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 管理人员在推行新的管理系统和过程之前,会开展一个全面的教育及培训。 教育及培训记录培训计划2 教育过程应是一个各层面参与的过程。教育及培训记录3 培训过程应以改变公司机构内人员行为准则为原则。培训准则4 公司应承诺足够资源进行培训。培训资源状况5 公司应有一个不间断的培训计划。 培训计划6 职工的进步应有评估。考核及评估记录7 是否有80的职工接受了ERP系统相关教育？ERP系统培训记录8 是否有一个进行ERP系统继续教育的课程设置计划？ERP培训计

57、划及培训教材 平均得分 小结：总平均得分各分项平均得分求和，再进行平均原因分析3.2 研发3.2.1 产品开发计划与控制考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 批准后的新产品列入产销计划和主生产计划过程中进行考虑。新产品清单销售计划、主生产计划2 研发及生产系统有集成关系，通过进度计划协调新产品切入时间。新产品试制申请表和审批表试制产品生产通知单试制产品生产验收表新产品转产申请表和审批表3 产品研发部门主管应熟悉研发系统与计划、生产系统的联结关系产品研发部门主管自述研发系统与计划、生产系统的联结关系4 研发计划不能准时完成，应立即反馈到相关部门，并确定推迟造成的后果，跟踪原因并重新制定完成

58、日期。计划不能准时完成时对相关部门的通知及通知的及时性。推迟计划造成造成的后果分析报告 计划推迟的原因分析，改进措施及更新后的计划。 平均得分3.2.2 物料及BOM信息的管理维护考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 具有物料主文件维护的责任岗位。物料建立申请单、物料维护单、物料失效通知单、物料分类单等业务表格记录2 具备BOM的建立和维护的流程文件，注明岗位与活动的关系。BOM维护流程BOM清单归档等记录3BOM相关部门都应参与BOM的建立工作。BOM维护流程BOM清单问题反馈记录BOM清单归档表、新产品试制申请表、新产品转产申请表确定BOM清单的会议记录4 BOM结构正确，能够支持计

59、划和控制、财务成本核算工作。计划系统能够根据BOM能进行正确的需求分解成本核算能够依据BOM进行成本累加5 公司应具有BOM检查制度，保证编码、组件、数量和单位的正确性。检查结果记录6 BOM正确度的审查结果应在98100之间文件审查结果现场考评 平均得分3.2.3 产品设计更改控制考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1 产品设计更改具有正式的单据，保证更改的严肃性。BOM维护流程ECO工程更改单2产品设计更改信息能及时传递到相关的部门BOM维护流程产品设计更改单发放记录工程更改信息在三个工作日内传递到相关部门 平均得分小结总平均得分各分项平均得分求和，再进行平均原因分析3.3 计划3.3

60、.1 销售预测考核要点测评要求测评对象测评得分评价原因1应有明确的预测责任岗位，熟悉了解产品、客户、市场和生产情况。责任岗位对产品、客户、市场和制造系统认识的自我表述。2所有需求应包括在预测中，如备件、内部需求等。预测（或主需求计划）输入的内容相关材料3 应由预测人员、营销人员、产品研发人员及有关专家组成的评审组考核预测总量和详细预测的准确度。考核记录4 销售部门与市场、预测和制造部门召开需求会议，为产销计划会议做好准备。需求会议的内容、组织方法、召开频率需求会议会议纪要 5明确销售计划的执行责任，关于相应责任衡量的方法能够得到认同。销售计划执行责任落实与衡量方法检查销售计划的指标分解和考核方