内部控制规章制度清单

1、第 PAGE6 页 共 NUMPAGES6 页内部控制规章制度清单内部控制制度清单一、资金管理：1、货币资金管理制度资金支付受权审批制度、货币资金受权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、票据管理制度、印章管理制度2、资金往来管理制度二、财产管理：1、固定资产管理制度固定资产受权批准制度、 固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度2、存货管理制度存货受权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算

2、工作标准3、无形资产管理制度无形资产受权批准制度、获得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度三、工作管理：1、财务部工作1会计核算制度2财务报告制度财务报告编制管理制度、会计凭证管理方法、财务报告编制准备管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度3本钱费用管理制度本钱费用受权批准制度、本钱费用预测管理制度、本钱费用预算编制制度、本钱费用执行控制制度、本钱费用核算制度4预算管理制度预算受权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理方法、预算执行分析p 制度、预算审计管理制度5投融资类工作：长期股权投资

3、管理制度投资受权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度筹资融资管理制度筹资融资受权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度担保管理制度担保受权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度衍生工具管理制度衍生工具业务报告制度、衍生工具交易管理制度、衍生工具交易监视与检查管理制度并购管理制度并购交易受权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度6审计稽核类工作：内部审计管理制度审计人员工作标准、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部

4、评价制度外部审计制度2、业务方面工作：1采购管理制度采购受权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度2销售管理制度销售受权审批制度、客户信誉管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、货款回收管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理方法、应收票据管理制度3、行政方面工作：1合同管理制度合同受权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度2人力资管理制度企业人力资需求方案、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与鼓励管理制度、晋升与离任管理制度4、子公司管理工作：子

5、公司管理制度委派董事管理制度、总会计师委派管理方法、委派子公司高管人员绩效薪酬制度、子公司重大投资工程管理控制制度、对子公司进展内部审计制度、子公司重大事项报告及对外披露制度、母公司合并财务报表管理制度员工录用管理制度为标准试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目的责任制制度。一、员工试用期规定?1、自员工报到之日起至人力资部确认转正之日起。?2、员工试用期限为3个月，公司根据试用期员工详细表现提早或推延转正。一、福利待遇?1、试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：月工资本月天数-休假天数2、过节费按正式员工的

6、1/2发放。3、按正式员工标准发放劳动保护用品。二、休假?1、试用期内累计事假不能超过3天，假如特殊情况超过3天需报董事长批准。?2、可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工要样。3、可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。4、不享受探亲假、婚假。?二、员工入职准备?1、身份证复印件一份，原件待查。2、学历证明复印件一份，原件待查。?3、县级以上人民医院的体检报告。4、4张一寸照片?5、局部职位如出纳、收银员、司机、仓管试用期员工还须须准备房产证明、户口本、直系亲属身份证复印件等。三、行政手续?1、试用人员手续办理完毕后，由行政部向试用期人员发放办公相关用品。?2、发放工作牌，办理考勤卡。?3、试用期人员需要食宿的、由行政部安排住宿和就餐。?4、将试用期人员带入用人部门。四、用人部门指引1、试用员工的直接上级是“入职指引人”。2、带着试用期员工熟悉本部门及其他部门，向其介绍今后工作中要严密配合的部门及员工，同时介绍公司内公共场所的位置，包括会议室、停车场、洗手间等。3、与试用期员工进入面谈，商讨入职后的工作安排，并向试用期员工描绘其工作的部门架构，岗位名称，职务，岗位职责等。简单介绍将来的职业开展方向和目前工作时遇到的实际问题。?4、试用期员工使用消费工具或办公用具。