公共政策分析复习总结(共19页)

1、第一章 公共政策分析(fnx)概论一、公共政策的公共性（六要素(yo s)）公共政策的关键之处：公私二分。 技术变革、制度、伦理、文化等都会影响(yngxing)公私分界。 1. 政策对象的公共性：公共问题、公共事务2. 政策目标的公共性：公共利益、公共秩序由于决策体制不健全，私人利益、地方利益、部门利益都会争夺公共利益。 Eg. 部门决策体制：部门参与决策、执行、利益分配通过正式手段在颁布并执行的法规中掺杂部门利益。eg. 人大要制定促就业法，但兼职的人大代表不专业委托立法，人力资源与社会保障部起草（同为立法部门和执行部门）优先考虑部门利益，降低立法标准。 解决之道maybe无知之幕：决策者

2、不知道决策不本身利益之间的关系 3. 政策资源的公共性：公共权力、公共财政权力（power）：纳税人以法律形式让渡为公，法无明文规定，政府不得为之。 相互 打压 有权必有责，用权受监督，侵权要赔偿。权利（right）：私人，法无明文规定，人人得而为之4. 政策过程的公共性：公共参与、公共监督 公共参与：保证决策问计于民，是公共利益的表达机制。 公共监督：防止权力被滥用、资源被浪费5. 公共性的物质体现：公共产品、公共服务6. 公共性的精神体现：公共道德、公共责任 在一个地方只有一套公共政策体系，只此一家别无分店。如果公权侵犯了私权，只能通过行政复议或行政诉讼来维权但只有行政行为时具体是才有可诉

3、性，而行政行为和主体总是抽象的，所以官德败坏最可怕。二、公共政策的特征1. 公共政策的政治性与公共性2. 公共政策的公平性与效率性3. 公共政策的稳定性与变动性稳定性：a. 特定政策在其有效期内应保持有效性和权威性； b. 非特殊原因不对它进行重大调整甚至废弃； c. 在必要的调整中对利益受损的群体实施补偿（化解阻力）； d. 政策变迁应保持新旧政策间一定的连续性和继承性避免主观上接受群体 的心理阻力、客观上的沉没成本。变动性：任何政策都要依据(yj)政策环境、资源和效力的变化而变化，原政策效力的大小(dxio)会影响新政策的执行效果公共政策的稳定性和变动性是辩证统一的：稳中求变和变中求稳的统

4、一(tngy)。4. 公共政策的强制性与合法性强制性：公共政策的制定与执行以国家强制力为后盾。 政策中包含奖惩机制（如果单单依靠强制，则执行成本会很高）合法性：主体合法（公共赋权而非自我赋权）、程序合法（与法律相比是下位法）、 内容合法（现公共政策问题更复杂、内容更多、领域更广，科学性要求更强）。公共政策的强制性和合法性是辩证统一的关系。三、公共政策的分类1. 公共政策的横向分类（根据政策所干预的领域、要调控的事务类型）Eg.控制人口 科学发展观计划生育 政策只生一个好， 允许生两个。经济政策；政治政策；社会政策；科教文卫政策2. 公共政策的纵向分类（自上而下，从中央到地方）元政策：用以指导和

5、规范政策行为的理念和方法的总称，即关于如何制定政策的政策。决策主体是中央政府。政策（理念+价值观+风格+哲学）eg. 立法法、以人为本、科学发展观。基本政策：用以指导具体政策的主导性政策。往往写于宪法和国家执政党思想家所信奉的思想著作中。具有双重属性：a. 依附于元政策；b. 指导具体政策。具体政策：针对特定群体的政策问题而做出的政策规定（方面政策）。针对性强，内容详尽；时效性强，变动性大；执行性强，操作性强；涉及面广，形式多样3. 分配性政策、管制性政策、再分配性政策、自我管制政策 （根据政策与目标群体之间的关系）分配性政策：政府将利益、服务或成本、义务分配给不同目标人口享受或承担的政策。如

6、社会福利政策、义务教育政策。管制性政策：政府设置某些特殊规则、规范，以指导政府机关或目标人口从事某些活动，或处理不同利益的政策，如环保、污染、外汇、出入境、交通管制政策。再分配政策：政府将某一目标人口的收益或成本转移给另一目标人口享受或承担的政策，使社会避免出现不公平现象，是零和博弈。如税收政策。自我(zw)管制政策（构成政策）：政府规定(gudng)了某些行为规范供集团在行动时对行为进行选择，本质(bnzh)上是“游戏规则”、宪政政策，政治参与度低的人往往不关心，如选区分配与选举办法等。4. 确定型政策、风险型政策、不确定型政策风险越来越大确定型政策（标准政策、结构化政策）：决策者在只存在一

7、种自然状态，而且对各种备选方案的结果均能确切了解的情况下做出的政策。风险型政策：决策者对决策对象的客观条件比较清楚，也有比较明确的决策目标，但是实现决策目标结果必须冒一定风险，但面临自然状态的概率是可以计算的。不确定性政策：决策者面临的自然状态的概率都计算不出来。四、西方政策科学的起源、发展与转型1. 西方政策科学产生的过程政策科学产生的标志：1951年，斯坦福学术会议，拉斯韦尔和勒那主编的政策科学：范围和方法的最近发展，首次提出并确定政策科学的概念。背景：对当时社会科学零碎的专门化的不满和担忧。科学与实践的脱节。拉斯韦尔（认为应有凌驾于各个学科之上的科学）对政策科学的主要贡献： a. 阐明政

8、策科学的六大特征： i. 关于民主主义的学问：必须以民主的决策体制为前提； ii. 目标是追求“合理性”：分析模型、数学公式（受行为科学影响）、科学方法论；iii.对于时间和空间都非常敏感：有效性受制于时空的转换； iv. 具有跨学科的性质：脱胎于政治学，融合经济学、社会学、心理学（实证主义）； v. 需要学者和政府官员共同研究：知识经验、理论实践的结合； vi. 具有“发展建构”的概念：以社会变迁、发展变化为研究对象。决策者应有发展 变革的眼光 b. 功能过程理论： i. 情报活动，搜集有关信息；ii. 建议：决策主体成员提出；iii. 规定； iv. 合法化：相关规定、合法程序；v. 运用

9、：政策执行；vi. 评估；vii. 终止。 c. 将政策科学看作重建政治科学的主要方向 d. 讨论政策科学定义，肯定政策科学家的作用： 政策科学主要研究两类知识：i.政策过程知识(程序性知识):如何使pm.2.5不再 ii.政策过程中的知识(实质性知识):做饭是否使pm.2.5五、西方(xfng)政策科学的发展转型：德罗尔的贡献（第二个里程碑）1. 叶海卡德罗尔三部曲：公共政策制定的再反思(fn s)政策科学进展：概念和应用逆境中的政策制定2. 主要(zhyo)贡献：批判行为主义对政策科学的妨碍：讲伦理价值判断引入政策分析，对制定系统进行重构。提出宏观分析模式，规范政策分析：a. 总体政策目标

10、；b. 政策调试范围；c. 有效时间； d. d. 风险承受力；e. 渐进或革新的政策策略； c f.普遍性或特殊性的政策选择；g. 均衡或侧重的政策选择。将政策科学看作科学革命，强调公共政策学的学科特征。（大量继承细化拉斯韦尔范式）反思政策科学的发展，探寻政策科学的重建之路。逆境中的政策制度 的逆境是公共管理、政府决策的常态，面临两难选择，故应 啊a. 反思政策制定的哲学思想基础；b. 增加历史性、比较性； 啊c. 改善宏观政策制定的途径； d. 开发多为决策方法及技术第二章 公共政策的政治学分析一、官方决策主体(处在政策体制内，有宪法、法律所赋权利，主导政策的过程和走向）1. 立法机关：西

11、方的立法机关：a. 通常能够在独立决策的意义上行使立法权；(有专门委员会决策） b.立法机关并不具有真正完全独立的决策功能；(行政、司法制约)中国的立法机关：a. 法律地位； b. 重要职能：选举产生其它国家机关； c. 主要权力：立法权、决策权、监督权、任免权； d. 政策特征全局性、根本性、带有模糊文化的特征2. 行政机关：西方：a. 总统在立法和政策领导方面的权威大大加强； 啊i. 总统决策与议会决策相比效率高，有优势(尤其是军事、外交、安全等)； AAii. 议会党团制：总统有影响国家决策的特殊渠道； aaiii. 行政国家的出现：行政权力的膨胀 b. 行政机构不仅是政策执行的主导机构

12、，而且日益参与政策制定过程。一些(yxi)发展中国家：行政部门在政策制定(zhdng)过程中拥有的权力和影响甚至比发达国家行政部门拥有的权利都大。中国(zhn u)：a. 法律地位：还未建立起理性官僚制； b. 主要权力：立法、决策、任免、监督； c. 政策特征：i. 补充性：补充模糊的人大决策的空白； 啊啊啊啊啊啊ii. 具体性：是决策具有可操作性。3. 执政党：西方实行的两党制或多党制： a. 政党首先与权力而非政策相联系：若某政党在议会中占少数议席，则该政党产生的总啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊统就是“蹩脚总统”，受益会议会制约。 b. 两党制：两党在政策立场上既有相同也有相左之处，但为了在

13、竞选中获胜，必须更多 啊啊啊啊啊照顾到中间选民的利益或要求。故美国的政治呈现渐进主义的特点。 c. 多党制：正当履行利益聚合功能相对较小，政权更迭频繁，时常发生多个小党联合夺啊啊啊啊啊取多数议席、联合组阁的情况，但过了蜜月期，开始呈现政治分歧，往往提啊啊啊啊啊前解散。中国共产党领导下的多党合作制： a. 中国共产党在政策过程中起主导作用； b. 党和政府在政策过程中起作用的方式不同：党权政权 c. 中国共产党制定的是具有综合指导性和根本性的总政策： a党的决策领域：思想领导、组织人事(任免)、重要决策(党委换届为振幅环节做了铺垫) d. 我国各民主党派是参政党，履行政治协商、参政议政和民主监督

14、的职责。 啊近来民主党和共产党的趋同性越来越明显，民主党人士可当正部长，提升了参政议政啊的地位，但同时弱化了监督。4. 司法机关：西方：（坚持司法独立，能影响公共决策的走向和性质） a. 司法审查权：审查所有政策的合宪性、合法性；b. 法令解释权；c. 判例使用权。中国司法机关并未真正成为政策制定的主体： a. 我国议行合一的政治体制与西方国家三权分立的体制有显著区别，司法机关行使审判啊权时会受到党政、人情等诸多因素影响； b. 司法机关有权向人大提出法律议案，担当立法进入实质性阶段以后，司法机关的作用 啊几乎就不存在了。 c. 我国司法机关法律解释权极为有限，法律解释很难具有公共政策的一般特

15、性。 啊立法解释权是人大的。二、团体(tunt)决策模型（由美国(mi u)政治学家杜鲁门在1971年政府过程提出）2. 团体间的交互影响(yngxing)成为政治活动中心事实，集团间展开获取政策资源的竞争不可避免。3. 政府决策过程实际上是团体见证去影响政策的过程。4. 团体影响力取决于：成员、财富、组织能力、领导能力、与决策者的距离、内部凝聚力5. 团体影响的政治运行机制中，政治系统的主要任务： 建立团体竞争规则； 安排妥协与平衡利益、制定政策用以规定妥协的方式； 执行妥协以解决团体间的冲突。政治影响力与声望政治影响力与声望利益团体A利益团体B均衡状态压力要求压力要求有利于A的决策有利于B

16、的决策模型一：原方案新方案集团B集团A环境外加影响备选方案模型二：三、公民参与1. 公民参与是公共政策的基石提升政府公共政策质量：a. 优化公共政策制定：确保其公共性，提高科学性，增强回应性：知屋漏者在檐下 b. 完善公共政策执行：增强政策认同，加强执行监督，促进协同合作： 啊使民众了解政策初衷、动机、内容，增强政策认同，是完善执行的前提基础。 啊协同合作eg.垃圾分类政策，小区物业+生产垃圾箱等多方群体合作，找到接地气的力量促进公民个体全面发展：（培养理性参与、有序参与的习惯，能动好公民而非暴民）a. 保障(bozhng)公民权利；b. 强化公民(gngmn)责任；c. 提升公民(gngmn

17、)能力。2. 公民参与政策过程的途径民意调查类：决策重要依据，掌握动态需求，夯实基础； 决策咨询：问计于专家，专业化决策。Eg. 三峡工程的细节问题 公私合作生产； 利益团体的作用； 公开听证eg. 诚意不足、代表缺乏典型性、信息不对称、缺乏程序设计、结果不影响啊决策加大公开透明力度，尊重民意、鼓励参与，完善听证制度，实行听证问责制。3. 公民在政策过程中参与程度有限西方学者观点：a. 公民真正意愿很难确定；b. 公民意见有时短视；c. 公民参与成本过高； d. 公民参与导致社会不稳定（欲壑难填，突出要求超出政府承受范围，导致政府失信）中国学者观点：a. 在决策过程中，公民的合理建议多大程度上

18、在政策方案中得以体现，只有等政策公布啊之后才能得知，而此时政策已经难以修改了。 b. 一些核心决策者因自身政策科学知识与民主意识的缺乏，常常漠视政策中的公民参与。c.某些原因使政策咨询机构的职能蜕变为“命题作文”，成了核心决策者的秘书班子。 啊Eg.黑心专家、咨询机构为博取研究经费，只从核心决策者的利益出发给出建议，而决啊啊策者也借助专家报装政策的合理性、科学性。4. 精英决策模型（托马斯戴伊+哈蒙齐格勒 民主政治的讽刺）社会分化成掌权的少数人和无权的多数人； 少数统治者与精英人物不是被统治的群体代表； 非精英人物像精英人物的转化是个缓慢而持续的过程； 精英人物的基本价值观大体一致，公共政策反

19、映了精英人物的价值观； 精英人物对群众的影响远远超过群众对他们的影响。四、思想库1. 定义：（名词解释！）由专家学者组成，在决策过程中进行信息搜集和应用、运用智慧的辅助决策机构。2. 类型(lixng)：a. 官方思想库：有信息、有人(yu rn)脉、有核心决策者的信息和信任基础，易被采纳，啊啊政治性专业性，eg. 国务院发展研究中心 b. 民间(mnjin)思想库：较强的独立性，客观中立，面向市场、营利 eg.零点调查公司 c. 半官方：人事上相对独立，但经常受政府委托，由中央拨款。 啊eg.中科院、社科院、中央党校 d. 国际思想库：专门从事国际事务的公共治理和决策(政府之间、国家之间)，

20、 aa给多国谈判(UN IMF WB)进言献智3. 作用：政府的理性决策外脑：用专家知识和身份提供给核心决策者决策所需的信息、啊啊 决策的知识模型、备选方案； 边缘利益的代言人：eg. 农民工群体、农民群体、同性恋群体 社会监督职能：经常能公开辩论、批评政府，发挥了监督作用。4. 知识经济时代思想库的作用（二者区别！）：专家政治指导派：把专家看做权力的分享者，认为权力正从政治家手中转移向专家，这啊啊啊啊啊啊啊啊啊是社会发展的必然产物，是理性的必然后果。 专家政治协商派：强调专家的独立性、公益性，应远离现实的政治纷争，使用自己的知啊啊啊啊啊啊啊啊啊识使官方决策者更有权威。第三章 公共政策的政治经

21、济学分析一、市场的缺陷1. 外部性与公共物品缺乏政府提供 2. 竞争的不完全性垄断 3. 不能完全实现公正的收入分配政府通过公共财政物品进行再分配 4. 单纯的市场调节存在盲目性政府通过宏观经济政策进行调控 5. 信息不对称、偏在政府承担权威信息的发布责任，但政府常站在生产方立场 6. 纯粹的市场行为可能违背公共道德二、政府的缺陷1. 非价格来源导致成本与收入之间分离 2. 产出度量困难导致缺乏终止机制 啊以至于大量政策干预往往过头，矫枉过正 eg. 直到老龄化、独生子女、人口结构失衡、啊劳动力不足等问题群面爆发才调整独生子女政策 3. 政治角色的高时间贴现率 啊考评政绩+任期=无形拘束在有限

22、任期要做出大量政绩颁布短期能取得大量政绩的政啊策，长期可能有隐患 eg. 大量招商引资、开展污染性行业、城市拆迁改造、面子工程4. 单一生产来源 啊政府提供服务没有竞争，垄断管理服务，懈怠内在革新动力，降低服务效率 5. 投票悖论 6. 寻租活动与代理损失 啊委托-代理过程中，若代理人没按委托人意愿办事，则委托人要承受双重损失。要通过激啊励+监督，成功的代理要花去很多资源。委托事项越清晰，成功机会越大。政府行政成本(chngbn)高昂预算(y sun)越多越好（财力浪费，部门(bmn)利益，本位思想）： a. 预算技术：非零基预算，在前一年预算的基础上增减，简便易行，但鼓励花钱，否则 啊啊啊啊

23、啊啊下一年预算就被削减。Eg. 突击花钱，岁末一景 b. 预算审查：预算软约束，而反对党的监督与制约才是硬约束 c. 重预算投入，轻产出评估。设备越先进越好（物力浪费） eg.公车、通讯设备。穷庙富方丈，县乡级财源不广，但干部很有钱信息越完备越好 高质量的信息也是稀缺资源。Eg. 统计系统频繁进行各种普查，花费大量人力财力物力，但得到信息之间存在矛盾，数据失真、掺假，对下一轮决策优化作用不大甚至有反作用。三、第三部门缺陷 1.志愿失灵萨拉蒙 慈善不足；慈善狭隘主义；慈善家长作风；慈善业余主义 2. 合约失灵汉斯曼 第三部门产出难以度量；第三部门服务间接性； 监督方主体方面的缺陷：a.捐赠者：i

24、.偶遇捐赠 ii.大额捐赠(忙于事业）iii.遗嘱捐赠 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊ab. 受助者：受人恩惠，不便监督 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊ac. 第三方（政府媒体）：信息缺失 监督机制方面的缺陷：第三部门无法将受助者情况直接反馈给捐赠者四、政府角色定位与公共政策选择1. 自由市场政策：让市场在资源配置中发挥决定性作用 2. 刺激市场政策：矫正私人市场失灵，eg. 罗斯福新政，以工代赈 3. 市场(shchng)管制政策：宏观调控、市场监督（微观管制）、公共服务、社会管理(gunl)、环境保护 啊经济性管制：自然(zrn)垄断行业，价格管制； 啊社会性管制 (经验产品 消费者无知)： 啊啊a. 进

25、入管制：资格审核； b. 质量管制：抽检、下架、召回 啊啊c. 退出管制：推出也要有资格，though补贴，eg. 廉价药 4. 非市场化政策：某些公共服务引入竞争 5. 社会保障政策：兜底性政策，市场经济循行的减震器、润滑剂、安全阀，融洽社会关系，改善民生、影响经济长足发展。a. 社会保险 b. 社会福利（老人卡、学生卡）c. 社会救助（灾害救助、贫困救助）d.社会优抚（老兵优先） 第四章 公共政策的制度分析一、物品的属性与制度安排（划分具有相对性）纯碎私益物品（竞争性+排他性） 衣服、房子、食品等公共池塘资源（竞争性+非排他性） 公共水资源、公共草地、公共森林俱乐部物品（非竞争性+排他性）

26、 不拥挤但收费的道路、电影院、图书馆纯粹公益物品（非竞争性+非排他性） 国防、空气、阳光等二、公共政策与制度基础1. 制度的类型：非正式制度：人们在长期交往中无意识形成的，包括价值观、伦理、道德观、风俗和意识形态等，在现代社会中发挥重大作用，使社会运行更高效，成本更低廉。 a. 非正式：往往没有明确的制定主体； b. 不成文：没有成型的制度文本； c. 非强制性：执行时依靠自觉自律，无正式执行机制正式制度：人们有意识创造的，正式规则的类型描述，正式规则的“规模经济”效应，有 a.明确的制定主体；b. 成型的文本；c. 专业的执行团队2. 对制度变迁的描述：含义：一种效益更高的制度（所谓“目标模

27、式”）对另一种制度（所谓“起点模式”）的替代过程。制度变迁的基本过程： a. 在特定制度环境下形成推动制度变迁的初级行动集团： 啊特定制度环境是外生变量，其松紧对于变迁的创新会有影响； 啊宪政体系（正式制度）+意识形态（非正式）=制度环境 b. 初级行动集团提出有关制度变迁的方案，即一项新的制度安排。（效益更高的目标模式）c. 根据制度变迁的原则对新制度的安排进行评估和选择； 啊啊评估原则一：帕累托标准：无人利益受损，阻碍较少； 啊啊评估原则二：卡尔多-希克斯标准：功能最大化，满足大多数人的利益。 啊啊Eg. 收入改革的提低（帕累托）、控高（卡尔多）、扩中、兜底；有时候， d. 形成推动制度变

28、迁的次级行动集团，帮助初级行动集团推动制度变迁的重要主体，执行、 啊啊配合、落实制度 e. 两个集团共同努力去实现制度变迁 啊初级行动集团：创新者、策划者、推动者，获得收益； 中央政府 政府 啊次级行动集团：实施者、执行者；参与收益的再分配； 地方政府 非政府 制度变迁(bin qin)的两种类型a. 诱致(yuzh)性制度变迁：现行制度安排的变更(bingng)和替代，或新制度安排的创造是由一个人或一群啊啊啊啊啊啊啊啊啊人（初级行动集团）对潜在获利机会响应时自发倡导、组织和实行的。啊啊啊啊啊啊啊啊啊Eg. 家庭联产承包责任制的产生 b. 强制性制度变迁：现行制度安排的变更和替代，或者新制度安

29、排的创造是有政府命令和啊啊啊啊啊啊啊啊啊法律引入、自上而下实现的。 c.共同点：都是对制度不均衡的反应，都遵循收益比较的基本原则。 d. 区别：i.主体和诱因 ：诱致是由于共同利益，遵循经济理性原则； 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊强制是由于多种诱因。 啊啊啊 ii. 比较优势：诱致：一致性、经济理性较高、推行成本较低；强制性：效率高。 啊啊啊啊iii. 面临问题：诱致：搭便车； 啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊强制：遵从成本高，统治者有限理性、意识形态刚性、官僚啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊啊集团和利益集团冲突、社会科学的知识局限等案例：城市化与土地征用问题1. 征地涉及的村民范围广，失地农民的就业和保障成

30、为严峻问题。 2. 征地补偿较低，经常有迟发、少发状况。 3. 村级经济房发展受到制约，难以建立有效的农村社保体系。 4. 政府与失地农民之间关系紧张加剧，影响农村安定团结。原因(yunyn)：我国土地所有制度1. 宪法：城市土地归国所有，国家可以对土地实行(shxng)征用。 2. 土地管理法：兴办乡镇企业(xin zhn q y)和村民建设住宅可以使用本集体经济组织农民集体所有土地，不用申请国有土地。 3. 城市房地产管理法：城市规划区内的集体所有的土地被征用为国有土地后，地方政 府有权出让。目标： 购地建厂房向附近村集体购买土地向政府购买国有土地优点：便宜、手续简便、 使用期限灵活缺点：

31、不能获得厂房产权文件，与村有纠纷啊时不受法律保护； 国家征用时无补偿，厂房不能抵押或合法转让。优点：使用期内权益相对有保障，厂房有产权证明，能抵押贷款、合法转让。缺点：手续繁琐、交易费用高、使用权价格高结论：必须成为法律意义上的厂房产权主体，因此从政府处购买国有土地使用权。途径一途径二分析分析权 衡既定制度下土地使用者的选择第五章 公共政策工具分析信息和劝诫补贴产权拍卖税收和使用费管制公共企业直接提供自愿性政策工具混合型政策工具强制性政策工具国家干预程度低高家庭和社区自愿性组织私人市场一、给予国家干预程度的政策工具分析M豪利特 M拉米什1. 自愿（自主）性工具 给私人主体以足够的权限，成本低，

32、效益高，与主张个人自由的文化传统高度一致。家庭与社区：优点：a. 不花政府的钱政府支持；b. 广泛的政治支持文化传统a eg. 社区保障系统、邻里互助、垃圾分类、社会治安 缺点：a. 在解决复杂社会问题上通常无能为力；（只涉及社区内部问题） 啊啊 b. 规模经济效应也要求由政府集中提供公共服务； 啊 c. 依赖这类政策工具来解决公共问题可能不公平。(外部性 搭便车)志愿者组织：优点：灵活性、迅速回应度以及体验选择的机会。 啊啊a. 降低对政府行动的需求；b. 是一种公平的政策工具； 啊啊c. 有助于促进社区精神、社会团结、公民政治参与，积累社会资本。 缺点：志愿失灵、合约失灵私人(srn)市场

33、：优点：在提供大部分私益物品上富有效率和效力。缺点(qudin)：市场失灵2. 混合型工具(gngj)：信息和倡导（规劝）：优点：a.是一个良好的出发点； b.易实施，且若光倡导就能解决问题，就不用别的措施了； c. 如果找到更优的政策工具，倡导政策很容易就能改变或禁止； d. 成本很低； e. 重视论据、说服、个人责任和自由的民主社会的规范相一致。 缺点：在危机时期，倡导是一个虚弱无力的政策工具。补贴：优点：a. 如果政府与目标群体的期望偏好相吻合，则非常容易确立； b. 由于个人可以视情况来决定如何对补贴作出回应，所以补贴是灵活的政策工具；c. 因为允许个人或组织自主决策以做出回应，所以补

34、贴能鼓励创新； d. 由于存在潜在的受益者，管理和实施补贴的成本较低； e. 有较高的政治可行性。缺点：a. 需要财政资金，而获得新的或现存的支出来源总是困难的； b. 收集关于需要多少补贴才能引发与其行为的信息成本较高； c. 由于补贴是间接地起作用，故存在时滞问题； d. 在没有补贴也能产生预期行为的情况下，补贴可能是多余的。产权拍卖：优点：a. 只需政府设定一个上限，其余的事情则留给市场机制去解决，因此较易确立； b. 具有灵活性，政府可以根据其需要来确定不同上限，拍卖对象也可调整自身行为。缺点：a. 可能助长投机行为，不能购买产权的人被迫进行诈骗，难免出现灰市或黑市交易； b. 是不公

35、平的政策工具，依据支付能力而非需要来配置资源。税收与使用者付费：优点：a. 对减少不期望的行为来说是一个持续的逆向激励； b. 使用者付费有助于创新，促使主体致力于寻求更廉价的替代方案； c. 具灵活性，政府可以持续不断的调整税率直到找到合适的基点； d. 将减少目标活动的责任留给个人和公司来承担，减少了官僚机构的执行任务。缺点(qudin)：a. 需要大量信息来确定引发与其行为的正确税率和费额； b. 资源在获得最优收费标准的实验(shyn)过程中可能被错误配置了； c. 在危机时期是无效的； d. 非常繁杂，可能提高行政成本。3. 强制性工具(gngj)：政府管制：优点：a. 较容易确立，

36、更有效率，不确定性问题更少； 啊啊啊 b. 更适用于危机管理； c. 财政成本更低； 啊啊啊 d. 能够表现出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。 缺点：a.经常扭曲志愿部门和私人部门的活动，从而导致经济无效率； a啊 b. 抑制创新和技术进步(创新须经漫长的行政审批，错过市场机遇)；啊 c.经常缺乏灵活性； d. 所引起的社会服从成本较高（被管对象有对策行为） 啊 e. 具有滋生效应（上瘾，越管越多） 啊啊 f. 可能产生腐败；俘获理论，被管制者施加恩惠，满足管制者寻租需求，将其俘获， 啊 使另一群体(与政府是委托-代理关系)遭受双重成本。公共企业：具一定公共产权，由政府进行某种控

37、制或管理，其产品劳务可有价出售。优点：a. 在因高投入或无利可图的私人企业不愿提供的社会需要的物品服务的条件下，啊 公共企业是有效率的经济政策工具； b. 建立公共企业所要求的信息比例用自主性工具或管制时所要求的信息少； c. 公共企业的利润能积累公共资金以用于公共支出。缺点：a. 政府经常难以控制公共企业 ； b. 由于连续亏损并不导致破产，公共企业可能是无效的； c. 许多公共企业处于垄断地位，因此能将无效率的成本负担转嫁给消费者。直接提供：（国防、外交、警察、地理测绘、消防、基本社会保障如义务教育）优点：a. 所要求的庞大机构规模使其能够获得高度工作绩效所需的资源、技巧和信息； b. 以

38、提供者意志为核心，避免了间接提供所产生的一些问题，如讨论、谈判等。 c. 允许交易内部化，从而使成本最小化缺点：a. 官僚机构直接提供的服务经常是刻板僵化的，无竞争，不看服务对象，千篇一律；b. 对提供产品服务的机构和官员的政治控制常忽略为公共服务，对下异化为对上；c. 由于官僚机构缺乏竞争，没有足够的成本意识； d. 政府机构之间和机构内部的冲突会损害物品和服务的直接提供。二、影响政策工具选择(xunz)的因素 1. 政策(zhngc)目标：目标对应手段(shudun)，多重目标则多重工具； 2. 政策工具自身的特征； 3. 公共政策主客体状况； 4. 政策工具选择的环境； 5. 意识形态因

39、素：我国思想进一步开放，艾滋病不再是资本主义社会专有的。 6. 资源因素：经济资源、法制资源限制一些政策工具的使用 政策工具选择模型M豪利特M拉米什项目决策子系统复杂性高低国家能力高市场工具受管制的公共企业，或直接提供低自调节的，基于社区或家庭的工具混合工具第六章 公共政策问题构建分析一、政策问题的构建1. 政策问题的特征客观性：政策问题是一种可以观察到的客观事实和问题情境； 主观性：政策问题是一种主观主义； 社会性：政策问题关系到多数人； 动态性：政策问题的形成有一个动态发展过程，决策应有适度超前性； 关联性：政策问题往往是具有系统相关性的问题，统筹兼顾、系统规划。托马斯戴伊：结构不良的政策

40、问题体现社会价值的冲突性；政策制定者通常按照自己的价值系统来制定政策，忽略整体社会偏好；传统的渐进决策模型难以解决机构不良的政策问题；决策者往往缺乏创新的意志或能力。2. 政策问题的结构类型（威廉邓恩提出）要素问题的结构结构优良结构适度结构不良决策者一人或数人一人或数人许多备选方案有限有限无限效用（价值）一致一致冲突（不同偏好）结果确定性或风险不确定未知概率可计算不可计算不可计算二、政策议程的建立1. 公共议程(ychng)政府议程：公共(gnggng)议程：是指某个社会问题已经引起社会公众和社会团体的普遍关注，他们(t men)向政府部啊 门提出政策诉求，要求采取措施加以解决绝这样一种政策议

41、程。 一个问题成为公众议程的三个条件： a. 该问题必须在社会上广泛流传并受到广泛注意； b. 大多数人都认为有采取行动的必要； c. 公众普遍认为该问题时某政府职能部门权限范围内的事务，应给予适当关注。 政府议程：指某些社会问题已经引起决策者的深切关注，他们感到有必要对之采取一定行动，并把这些社会问题列入政策范围这样一种政策议程。 新项目：体现决策者的智慧和勇气； 新问题积重难返 旧政策：由于路径依赖、政策驱动，往往先解决旧问题，搁置新问题。 政策创新不足公众议程和政府议程的区别：a. 公众议程：较抽象，仅是发现问题、提出问题，可以不提出政策方案或解决办法； b. 政府议程比公众议程更特定且

42、具体，它是对政策问题进行界定或陈述的阶段，问题经一 啊定描述，为决策系统正式接受，并采取具体方案试图解决时，公众议程就转为政府议程。a. 多数社会问题先进入公众以承载进入政府议程； b. 并非所有进入公众议程的话题一定能进入政府议程，eg. 道德问题； c. 有些问题没进入公共议程，直接进入政府议程，eg. 航空航天、三峡水利。2. 政策议程建立的触发机制（詹姆斯安德森）政治领导； 危机事件（很多危机事件其实是常态治理不足）； 抗议活动（无需参与会导致群氓行为）；传媒曝光3. 建立政策议程的障碍因素：政治原则的偏离；价值体系的排斥；政府体系的封闭； 承受能力的不足；表达方式的失当。问题流（焦点

43、事件）： 指标变化、焦点事件、反馈、预算约束、问题界定议程建立干涉变量： 政策窗口 政策活动家 外溢现象社会预先安排：价值、信仰、目标文化、宪政结构政策流： 技术可行性、价值一致性、科技、公众接受程度、时尚或知识政治流： 民族情绪、公共舆论、选举政治、政体变化、法律权威、利益集团达成一致第七章 公共政策方案制定分析一、澄清和确定政策目标的困难1. 价值(jizh)因素：决策者价值(jizh)冲突； 2. 政治(zhngzh)因素：目标模糊不清的政策便于通关，故有些官员故意把政策目标弄得模糊； 3. 目标多重性及冲突二、备择方案优选的则按规则：1. 全体一致规则：一票否决制 UN特征：每一个决策

44、者的否决都将导致该方案被否决；确保每个决策成员有同等影响力 要通过的方案必须对所有决策者的利益都是最佳方案；保护性最强 决策者不仅要考虑自己的利益，还要充分关注他人利益；帕累托最优 随着决策组织规模的扩大和决策成员数目的增加，形成结果的困难程度成倍增加。局限性：决策成本高昂；效率低下；导致“讨价还价” “无奈弃权”等策略性行为2. 多数裁定规则基本形式：简单多数；绝对多数 局限性：“多数剥削少数”；“周期多数”或“投票悖论”现象三、西蒙的有限理性决策模型1. 决策者是有限理性的； “行政人”、“管理人”假设，贴合实际 2. 决策的满意原则； 3. 满意决策模型下的决策方式：简单化的决策规则；逐

45、步淘汰； a 直观选择（凭经验直觉）；应付过去。四、林德布洛姆的渐进决策模型1. 特点：渐进主义；积小变为大变；稳中求变。 2. 原因：与渐进政治相适应； 在决策技术上的困难造成的； 与人性相适应 ； 啊 由现行政策的积淀成本决定的； 可以避免严重、持久的错误。 3. 局限性：对决策方案修修补补，难以实现创新。第八章 公共政策内容执行分析一、政策执行的分析途径1. 自上而下的分析途径：含义：政策执行过程被看做是指挥链条，其中高层政治领导人形成政策偏好（规划或制定政策），这种偏好随行政层次的降低而不断被具体化，为下层行政官员所执行。特点(tdin)：a. 从中央(zhngyng)政策制定者的角度看问题； b. 价值观张秉承政治-行政(xngzhng)二分法的理念； c. 知识基础是韦伯的理性官僚制； d. 解决政策执行问题的出路在于组织管理、控制与政府组织间的协调合作。缺陷：a. 忽视基层官员的适应策略和自由裁量权； b. 现实生活不可能具备完美执行的必要条件； 必要条件有：i. 来自上级应有清晰一致的指令； 啊 ii. 来自上级充足的配套资源，往往是上级财权事权，下层事权啊 啊 财权，得不到足够资金； 啊 iii. 应有合格忠诚的下级。 c. 政策制定与政策执行的理论区分，在执行过程中无法维持。 啊决策者常常不考虑政策的可行性，执行者常常歪曲政策意图。2. 自下