新制度主义经济学课件

1、1第一节 新制度经济学概述 新制度主义经济学派一、新制度经济学发展简史第一阶段：凡勃伦等；19C20C20年代。“凡勃伦传统”A批判正统的资产阶级经济学，建立以研究制度演进过程为基本内容的经济理论。B批判资本主义社会的弊端，主张从制度或结构上来改革资本主义社会。 第二阶段：米恩斯等：20C3050年代；20世纪3040年代，美国制度学派有了新的发展。这时凡勃伦已经去世，但另一些美国制度学派的经济学家继续宣传凡勃伦的思想，并在此基础上有所发展。这一时期制度学派理论的代表人物有米恩斯、伯利、艾尔斯等人。伯利和米恩斯合著的现代公司与私有财产一书出版于1932年。它从企业权力结构和掌握权力的人的经济地

2、位进行分析，强调法律制度和法律形式对于企业所有权和经营方式变化的作用。 他们认为，在现代资本主义社会中，由于所有权与管理的分离，经济中将会出现经理人员拥有越来越大的权力的趋势。这种趋势既可能有利于经济的发展，也可能使经理人员的利益凌驾于社会利益之上，而使社会利益服从于公司的利益，即经理人员的利益。米恩斯和伯利认为，要设法控制公司的活动，使公司的活动置于社会利益之下。这个结论是与凡勃伦的思想基本一致的。3第三阶段：加尔布雷斯等；5080年代； 新制度主义（Neo-Institutional Economics)的经济思想 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔 20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学

3、派或现代制度主义学派 代表著作：丰裕社会、新工业国、经济学与公共目标等 沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。第四阶段：科斯、诺思；90年代以后。 虽然制度经济学为科斯、诺思等人为代表的新制度经济学提供了不少素材和思想，但是科斯等人不承认他们是制度经济学的直接继承者。科斯曾经说，20世纪30年代的制度经济学家及其当代传人加尔布雷思“不是直接走在我们前面的人”。他认为制度经济学“不是理论性的，而是反理论(

4、指新古典理论)的”，制度经济学家的著作只是一些“描述性的材料”。柯武刚和史漫飞在他们合作的制度经济学一书中也认为：“新制度经济学，如本书所定义的，与美国的旧制度主义者及其欧洲的历史学派伙伴没有什么共同之处。” 科斯等人之所以对制度经济学不抱好感，主要是因为制度经济学在理论上的攻击对象是当时的西方主流经济学新古典经济学，而新制度经济学则是以新古典理论为其基本分析工具的。 二、新制度主义经济学派的代表人物和形成1.代表人物。该学派的主要代表人物有科斯，诺斯，威廉姆森，托马斯和张五常等人。 新制度经济学的代表作科斯：企业的性质（1937）、社会成本问题（1960）等；诺斯：西方世界的兴起（1973）

5、、经济史上的结构与变迁（1981）、制度、制度变迁与经济绩效（1990）等；威廉姆森：资本主义经济制度（1985）等；阿尔钦：不确定性、进化与经济理论（1950）、信息成本、定价与资源闲置（1969）等；德姆塞茨：所有权、控制与企业（1988）等；张无常：佃农理论（1969）、企业的契约性质（1983）等。 其中科斯和诺斯是这一学派最著名的代表人物。科斯1910年出生于英国威尔斯登，早年就读于英国伦敦经济学院，并分获商学学士学位和理学博士学位，曾在丹迪经济学校、利物浦大学、伦敦经济学院任教，后移居美国，先后任教于布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学。他的作品企业的性质和社会成本问题均已成为经典

6、性作品，广为引用，而且成为他的新制度经济学的两块基石。1991年，科斯获得了诺贝尔经济学奖。科斯的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是1937年发表的企业的本质，该文通过引入交易成本（费用）概念，讨论了企业存在的原因及企业的结构和规模边界的决定问题。所谓交易成本，即“利用价格机制的费用”或“利用市场的交换手段进行交易的费用”，包括提供价格的费用、讨价还价的费用、订立和执行合同的费用等。科斯认为，当市场交易成本高于企业内部的管理协调成本时，企业便产生了，企业的存在正是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业

7、内部交易代替费用较高的市场交易；当市场交易的边际成本等于企业内部管理协调的边际成本时，就是企业规模扩张的界限。所以交易成本的节省是企业产生和存在以及替代市场机制的唯一原因和动力。科斯另一篇著名论文是1961年发表的社会成本问题，该文重新研究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于“外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。科斯发现，一旦假定交易成本（费用）为零，而且对产权（指财产使用权，即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。换言之，只要交易成本为零，那

8、么无论产权归谁，都可以通过市场自由交易达到资源的最佳配置。斯蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。 诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市，获得加利福尼亚大学伯克利分校学士学位及博士学位。从1946年开始，他先后任教于伯克利分校，华盛顿大学，赖斯大学，剑桥大学等，1982年重新回到华盛顿大学，现任该大学经济系卢斯讲座教授。主要著作有美国从1790年至1860年的经济增长、美国过去的增长与福利：新经济史西方世界的兴起：新经济史、制度变迁与美国经济增长制度、制度变革与经济绩效等。 诺斯对经济学的贡献主要

9、包括三个方面：第一，用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；第二，作为新制度经济学的开创者之一，诺斯重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；第三，作为经济学家的诺斯将新古典经济学中所没有涉及的内容制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大地发展了制度变迁理论。产权理论、国家理论和意识形态理论是诺斯的制度变迁理论的三大基石。2.形成 其一是1937年发表的企业的本质，该文通过引入交易成本（费用）概念，讨论了企业存在的原因及企业的结构和规模边界的决定问题。 其二是科斯另一篇著名论文是1960年发表的社会成本问题，该文重新研

10、究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古关于“外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论证了在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即外部性）的场合也同样有效。3.对新古典经济学假设的修正1）有限理性。 2)主张引入制度因素分析3机会主义所谓“机会主义”(opportunism)，是指个人具有“欺诈性地追求自己利益”的倾向。威廉姆森认为，个人在追求自己利益的过程中，往往会采用微妙的、隐蔽的、不诚实的甚至欺诈的手段，会玩弄投机取巧的伎俩。芝加哥学派的先驱者奈特(Frank HKnight)把机会主义看作是“微妙的而又无所不在的人类本性的表现”。4）正交易费用。 13新制度经济学是对黑板

11、经济学的批判继承什么是“黑板经济学”？黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）：厂商规模很小且数目众多市场是完备的，不存在不确定性市场上信息是完备且对称的不存在外部性例2：新古典经济学中的企业（厂商）是一个追求利润最大化的实体。该理论假设只有在市场交易不受限制、完全信息以及完备界定的私人产权的三个条件下才能成立。4.新制度主义经济学对古典经济学的修正与扩展14新制度经济学对新古典经济学的扬弃放弃完全信息假设完全理性假设确定性继承稳定性偏好理性选择均衡分析例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，

12、把制度作为影响生产的主要因素之一Q = f（资本、土地、劳动）Q = f（资本、土地、劳动、制度）三、新制度经济学的特点与核心范畴1 特点用新古典经济学的方法研究制度将制度作为经济变量，是内生变量遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争条件下的自利会引致利他）在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石制度 2 核心范畴：交易与交易费用 “交易”与“生产”相对应。生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活动包含人类的全部活动。交易(transactions)一词在经济学中早已存在，但它不局限于物品交换的含义。康芒斯(J.R.Commons)首先对交易概念进行挖掘并将其

13、一般化，认为交易“不是实际交货那种意义上物品的交换，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。”交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关系）、限额的交易（政府对个人的管制关系）交易费用（或交易成本，transactions costs)是与生产成本相对应的。凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与人的关系所耗的成本则称为交易成本。交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本；它们区别在于生产成本，即为执行合约本身而发生的成本（交易费用指在信

14、息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务的让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻、谈判、签约、监督、贯彻和维护合约的费用。）。交易成本与信息成本(information cost)紧密相关，但两者有区别。交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界打交道时发生的信息成本四、关于制度的观点新制度经济学的“新”很大程度上体现在它对“制度”的理解和分析上。新制度经济学家对“什么是制度”、 “制度的功能或作用是什么”做出过不同的回答。(一)制度的合义新制度经济学所说的“制度”(institutions)是指约束人的行为的规则体系。在诺思的定义

15、中，“制度是为约束在谋求财富或本人效用最大化中的个人行为而制定的一组规章、依循程序和伦理道德行为准则。”柯武刚和史漫飞在他们合著的制度经济学一书中把“制度定义为用于共同体内的、众所周知的规则”。这些规则成为引导人们行动的手段。舒尔茨(Theodore WSchultz)在制度与人的经济价值的不断提高(1968年)一文中将制度定义为“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为”。有些新制度经济学家也把“制度”定义为人与人之间的一种合约关系，这种合约关系可以是正规的或成文的，也可能是约定俗成的；这种合约关系可以是自愿性的，也可能是非自愿性的；这种合约关系对有关当事人可以是平等的，也可以是不平等

16、的，例如封建领主和农奴的关系。制度一般具有两个特点：其一，它们在过去被证明是有用的；其二，它们是人们为追求其个人目标而与他人交往时所必需的。第一个特点是说“制度”是人们在过去的交易过程中的知识积淀，第二个特点是说“制度”使人们在交易过程中对行为的后果可以预期。 制度可以按照不同的标准来分类。 舒尔茨按制度的经济功能把制度分为四类：（1）用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场。(2)用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划。(3)用于提供职能组织与个人收人流之间的联系的制度，如财产，包括财产法，资历和劳动者的其他权利。(4)用于确立公共物

17、品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、飞机场、学校和农业试验站。（二）制度的功能综合起来，新制度经济学认为，制度的功能是为个人追求自身利益最大化的行为提供一个框架结构和约束规则，减少由于分工和专业化的发展而引起的交易费用的增加，解决人们在社会和经济活动中所面临的竞争和合作问题，把外在性问题内在化，为人们的活动提供一种激励机制。在诺思看来：“制度提供人类在其中相互影响的框架，使协作和竞争的关系得以确定，从而构成一个社会特别是构成了一种经济秩序。”舒尔茨认为，制度的基本功能是为经济活动提供便利和服务，每一种制度都有其特定的功能，因而具有特殊的经济价值。货币制度的作用是为商品交换提供便利；期

18、货市场和保险公司的作用是可以减少风险、降低交易费用；学校可以提供公共物品；农业试验站可以为农业生产提供服务；市场不但可以确立生产者和需求者之间的联系，而且可以为市场参与者提供信息。新制度经济学认为，制度一般具有以下功能或作用：1提供激励机制，确立有效率的经济组织。 2降低交易费用。 3促进并保证合作。 第二节 新制度经济学的有关理论一、产权经济学产权理论是新制度经济学的主要内容之一，也是新制度经济学影响最大的理论。科斯19l 9年发表的联邦通讯委员会一文和1960年发表的社会成本问题一文被认为是现代产权理论的奠基之作。此后，阿尔奇安、德姆塞茨、诺思、张五常、威廉姆森等都对产权理论的发展做出了贡

19、献。1. 经济学的核心：产权经济学的观点产权经济学认为，经济学要解决的是由于使用稀缺资源而发生的利益冲突，必须用这样或那样的规则即产权来解决。交换的实质不是物品、服务的交换，而是一组权利的交换。所交易的物品价值，也就取决于交易中所转手的产权的多寡或产权的“强度”。市场分析的起点，不在于回答人和物的关系是什么，而是要回答由于物的存在及其使用所引发的人与人之间由社会规定的关系是什么。产权就是这样的行为规则。因此，阿尔奇安说，价格如何决定的问题，就成了产权如何界定、交换以及以何种条件交换的问题。2 财产的概念作为客体的财产 财产（property）就是一个物，一个有主之物。如资本家拥有的机械、设备、

20、厂房，居民所有的家电、住房等。约翰洛克（Jlocke）从原始森林的果子掉到地上开始分析物成为财产的原因。假若森林的果子掉到地上，没有人拾起，则果子不成为财产。但如果一个人弯腰拾起果子，则果子中注入了劳动，果子就会成为那个人的财产。因而，洛克认为财产是一种自然和技术的产物，是已经物化的劳动。 3 有关产权的基本概念3.1 产权的定义什么是产权(property rights)?新制度经济学家对此并没有给出一个公认的定义。一般认为，产权可以定义为个人或(和)组织拥有的一组受法律或习惯保护的权利，这些权利使其所有者可以通过购买、使用、转让和抵押资产的方式持有或处置某种资产，并享有运用这种资产所获得的

21、收益或损失。也就是说，产权既可能给使用者带来收益，也可能给使用者或他人带来损失(负收益)。在新制度经济学文献中， “财产”是一个宽泛的概念，它不限于有形资产或具体物品。凡是可以增加(或减少)使用者的收益(效用)的对象都可以看作是资产，房屋、资本设备固然是资产，作品、软件也是资产，甚至相貌、特长也是资产。但是，产权不等于资产本身，资产只是产权的附着物或载体，产权是一组权利和责任。柯武刚和史漫飞特别强调：“产权并非物质对象，而是一些在社会中受到广泛尊重的权利和义务。” 产权的概念至少包括这样一些要点：(1)产权是一组通过社会强制实施的权利。这里的“社会强制”是指由法律、法规、政策和习惯所界定的个人

22、在使用资产过程中的行为规范。(2)产权表现为人对物(经济物品)的所有，但是实质上它是人与人的关系人与人之间的行为关系和权利关系。(3)产权是一组权利(a bundle of rights)，不是一项单一的权利。产权中的每一项权利都可以独立出来，不同的权利可以进行重组。(4)排他性和可让渡(可交易)性是产权的重要特征。产权本质上是一种排他性的权利。市场上的交易不过是两组权利的交换。(5)产权界定了资产所有者或使用者受益或受损的权利，或者说，产权界定了一个人在使用其资产的过程中的权力、责任和利益。产权有四种不同的存在形式：私有产权这是将经济物品(资产)的使用权利配置给一个特定的个人。共有产权部分或

23、全体社会成员“共有的”组织所拥有的产权，它排除了这个组织以外的其他成员享有这种权利，也不允许这个组织内的单个(或部分)成员在没有征得全体成员或其代理人同意的情况下单独转让产权和产权所产生的利益。这种共有组织的例子有互助会、俱乐部甚至整个社会。国有产权由国家所拥有，由政府及其代理人来行使的产权。国有产权可以看作是共有产权的一种特殊形式。混合产权在一个组织(例如公司企业)内私有产权和国有产权按照一定的比例组合起来。不过，新制度经济学家或产权经济学家在他们论著中所论及的产权一般是指私有产权。专栏 假如把月亮交给一位农村老太太 举一个例子，如果我们将月亮的所有权归给农村的一个老太太，这个产权是明晰的，

24、但没有效率，美国人随便就飞到月亮上去了，这个老太太管得了吗？因此要把这两个问题分开，一是肯定有人拥有产权最重要；二是谁拥有它更有效。4. 合约、产权与交易费用交易费用是产权经济学的基本概念和主要理论支柱。从产权经济学的角度来看，资本主义市场经济中的交易从现象上看是物品或劳务之间的交换，但是实质上是产权的交换。交易是放弃某一物品(或劳务)的产权以换取对另一物品(或劳务)的产权。因此，交易费用就是交换产权的费用，“交易费用是在产权从一个经济主体向另一个主体转移过程中所有需要花费的资源的成本”。合约理论是新制度经济学的主要理论之一。合约条款、合约安排和合约订立过程是新制度经济学家感兴趣的热点问题。从

25、合约理论来看，交易费用是指达成有关交易的合约和保证合约执行的费用。新古典经济学基本上忽视了合约问题，也没有重视产权问题。新古典体系假设存在一种理想化的产权制度，在这种产权制度下，信息是完全的，交易费用为零。这种产权制度支配着经济活动中的资源配置，因而资源配置总是可以达到帕累托最优。 新制度经济学家认为，新古典经济学的假设是脱离现实的；如果要对经济过程进行现实的分析，就需要同时考虑产权结构和交易费用；在这种分析中，合约问题十分重要，因为产权是通过合约进行让渡的，合约是交换资产权利的有效方式。当前的产权结构决定着合约的内容，并且对让渡的具体权利束施加约束。“如果现有的产权关系与新的合约不相一致并且

26、无法强制实施新的合约，产权(法律安排)必须改变以允许这些新合约得以正确实施。” 当两个经济当事人签订一项商品交换的合约时，交易就发生了。在合约规定的时间和地点商品的产权就转让了。在这个转让过程中将发生一系列费用，如用于商品贮存和运输的费用，用于谈判、签约及履行合约的费用。前一类费用一船被看作是生产费用，因为商品储存和运输是生产过程的一部分，或者是生产过程的延续，而后一类费用则是交易费用，是为了完成商品交易而对资源的消耗，它们与生产过程无关。因此，交易费用与交换产权的方式有直接关系，也与签订合约的具体性质有关。产权经济学家认为，产权和交易费用是经济制度的两个决定性因素。产权制度是一种基础性的经济

27、制度，它不仅对经济效率有重要影响，而且又构成了其他许多制度安排的基础。交易费用是衡量一种制度效率高低的主要指标。没有交易费用，也就没有制度选择问题；如果交易费用为零，一切制度都是一样好的，就不存在制度的优劣问题。交易费用的高低与产权明晰程度有关，一般说来，产权越明晰，交易费用就越低，经济制度(资源配置)就越有效率。5. 科斯的产权理论定理的来源 科斯定理（Coase theorem）是科斯在1960年发表社会成本问题中表达的，得名于斯蒂格勒不过科斯不这么说。在60年代之前，经济理论界基本上是因袭庇古的传统，认为在处理外部性（externality）过程中应该引入政府干预力量，外部性生产者或被课

28、税、惩罚或给予津贴，外部性受影响者则被补偿。但政府干预存在失灵现象，促使经济学家重新思考市场失灵的原因和政府在消除市场失灵问题上所能起的作用。5.1科斯定理科斯的社会成本问题一文试图为解决经济活动中存在的负外在性问题提供一种新的思路。科斯认为，为人们所普遍接受的解决负外在性问题的庇古税方案是不合适的，因为这种方案所导致的结果不是人们所需要的，甚至通常也不是人们所满意的。具体来说，庇古税方案至少存在两个问题：(1)这种方案忽视了外在性问题的“相互性”。当A企业进行经济活动对B企业造成外在损害时，如果只考虑限制A企业，那么势必会给A企业造成损害，因为这限制了A企业的自由和行动，从而减少了A企业的效

29、用或产量。(2)这种方案没有从社会总产值最大化或损害最小化这个角度去思考问题。因为对A企业进行限制所造成的损失可能会大于不对A企业进行限制的情况下A企业对B企业所造成的损害。科斯认为，思考外在性问题的正确方法应当是当事人所遭受的损失尽可能小，而不能局限于私人成本与社会成本的比较。他写道：“当经济学家们在比较不同的社会安排时，适当的做法是比较这些不同的安排产生的总社会产品，而私人产品与社会产品之间的比较则是题外之语。” “必须决定的真正问题是：应该允许甲损害乙，还是允许乙损害甲?关键在于避免较严重的损害。”那么，如何解决这种负外在性造成的市场失灵呢?科斯提出的思路是：如果交易费用为零，只要权利(

30、产权)初始界定清晰，并允许当事人进行谈判交易，就可以实现资源的有效率配置或社会产值最大化的安排。这就是后来被斯蒂格勒命名的“科斯定理”。科斯定理要说明的意思是：只要交易费用为零，无论根据法律A企业有权或无权污染(损害)B企业，或者法律要求A企业补偿B企业还是B企业补偿A企业，最终都可以获得资源的最优配置；因为与(负)外在性有关的各方当事人可以进行私下交易谈判，达成对各方最优的合约安排。 在社会成本问题一文中，科斯是通过一系列案例来说明他的上述思想的，并没有给出这种思想的定理式表述或总结性表述。这就为不同的人对科斯定理作不同的理解从而给出不同的表述留下了很大的想像空间。那么，究竟什么是科斯定理或

31、如何表述科斯定理呢?在社会成本问题一文发表31年以后，科斯在1991年获得诺贝尔经济学奖发表演说时才给这个问题做了一个明确的回答。他说：“在交易费用为零的世界里，也就是在标准经济理论的假设里，不管权利的初始安排怎样，当事人之间的谈判都会导致那些使财富最大化的安排，这就是由斯蒂格勒命名并加以表述的著名的科斯定理。” 根据科斯本人的表述，科斯定理包含三个构件：(1)交易费用为零；(2)产权或法定权利界定清晰；(3)产权或法定权利可以在有关当事人之间自由交易。其中，第一点是前提条件，第二、三点是实现资源有效率配置的途径或手段。而产权界定又是产权交易的前提或基础。没有这种权利的初始界定，就无法进行交易

32、谈判，就不存在权利转让和产权重新组合的市场交易。因此，根据科斯定理，只要产权界定清晰，无论产权的初始界定如何A企业有权利产生污染(从而A企业不必承担赔偿B企业的法律责任)或A企业无权利产生污染(从而A企业必须承担赔偿B企业的法律责任)，在交易费用为零时，只要让当事人各方进行自由谈判和交易，就会获得最优的结果。 科斯定理可以这样来理解：如果最初的产权界定给B企业，即A企业无杉排放污染物来损害B企业。在这种产权安排下，A企业必须对B企业做出赔偿?实际上就是A企业向B企业购买污染权，或B企业把污染权交易给A企业。在这种情况下，只要A企业在生产后有足够的利润，使得在补偿解决污染问题的成本之后还有利可图

33、，即使要做出污染赔偿，A企业的生产经营活动还是会继续下去。反之，如果最初的产权界定给A企业，即A企业有权徘放污染。在这种产权安排下，B企业要想避免污染损害必须向A企业购买污染权例如B企业花钱为A企业安装一套净化污染装置。科斯定理：在交易费用为零的情况中，由于外部性具有相互性，产权初始的界定状态不会影响资源配置的帕累托最优化。市场这只看不见的手将引导外部性所涉及的双方进行产权的相互交易，使资源配置流向高效率的方向，从而导致社会产出的最大化。在这种情况下，无论B企业是否愿意决钱去向A企业购买污染权，A企业的经济活动都可以照常进行。总之，根据和斯定理，如果不存在交易费用，最终的资源配置(在这里是A企

34、业生产与否：和有效率的资源配置(总产值最大化)，与初始的权利配置无关。因为市场的自由交易过程对不当的初始法律权利安排有一种纠偏和矫正的效应。我们可用埃奇沃思图，对“科斯定理”作一简单直观的说明。假定A和B两人同居一室，共同享有物品X。A享有的初始权力为XA，B享有的初始权力为XB，假定A偏好吸烟，A的行为对B将产生负效用。IA、IB分别表示A和B两人的效用无差异曲线。曲线ZZ为交换的契约曲线。F和S分别表示产权界定的两种初始状态。 F意味着A不拥有吸烟的权力，B拥有免受侵害的权力；S则相反。如果交易费用为零，A、B之间将发生产权的交易，交易的结果最终位于交换的帕累托交易最优线上的点F或点S，从

35、而使资源的配置达到最优化。A和B两人的具体位置取决于两人的谈判能力。图例进一步表明，在交易成本大于零的条件下，制度因素对资源的配置、产出的效率就有重要影响。在某些制度安排下会有很高的交易费用，从而使得有效率的结果不能出现。比如有于正的交易费用的约束，A和B不能进行谈判，无法使得产权的初始配置发生有效率的交换，从而使资源的配置被固定在F点和S点，社会总产量不能达到最大化。图例吸烟量这种情况下，可以采取一种政府替代的机制，使A和B两人产权的初始界定直接位于交换的契约曲线上的一点，如D点。科斯提出“交易费用”和“产权”理论，由此阐述了制度结构的生成、转换及其对经济效率的影响，可以解释许多正统经济学无

36、法解决的难题。吸烟量吸烟成本吸烟成本ABXAXBSFIB1IB2IA1IA2FSZZD由上我们可以看到，在解决负的外在性问题上，科斯提出了一个不同于庇古的思路。与庇古的方法相比，我们发现科斯提出的解决负的外在性的方法有下列特点： (1)科斯是从经济活动的总体目标(社会总产值最大化)和边际原则(边际收益等于边际成本)的视角来讨论外在性问题，而不是从法律责任的视角来讨论这个问题。他处理外在性问题的标准是经济学的目标和原则，而不是法律(法学)的标准和原则。按照科斯的逻辑，判断一种经济活动是否达到最优状态，首要的是经济学的效率标准，而不是法律的公正(或公平)标准。并且，法律对某种经济活动责任的裁定或做

37、出某种权利安排是否是最优的，要依据经济学的效率标准来判定。(2)科斯把权利或产权看作是一种生产要素或资源，这种要素或资源有市场价格，因而可以给其所有者带来收益。既然是要素，它也可以在市场上进行交易。通过产权交易，可以使产权关系得到调整和重组。由于当事人是理性的，他要追求自身利益的最大化，因此，通过交易必将使产权这种要素得到最优配置。 (3)由于产权是一种可以交易的生产要素，因而只要产权初始界定是清楚的，不论产权的初始安排如何，总是可以实现资源的有效率配置。这意味着在产权界定清晰和产权可以自由交易的条件下，市场机制本身可以有效率地解决外在性问题，不需要政府插手其间。也就是说，庇古认为需要通过政府

38、干预(征税或补贴)来解决外在性问题，而科斯认为市场本身就可以解决这个问题。5.2科斯第二定理我们注意到，科斯上述结论是以“交易费用为零”作为假设前提的。由交易费用为零得出的解决外在性问题的思路后来又被称作“科斯第一定理”。显然，“交易费用为零”不是一个现实的假设，而是一个虚幻的假设，因为在现实世界里，一切交易总是要耗费资源的，交易过程总是有障碍的、有摩擦的。于是，由交易费用大于零又得出“科斯第二定理”。其内容是：“一旦考虑到进行市场交易的成本合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”“或者说，当交易费用不为零时，产权的初始分配将影响最终的资源配置。我们看到，科斯定理和科斯第二定理是不

39、同的。那么，科斯的本意是什么?在1991年科斯获得诺贝尔经济学奖以前，经济学家们和法学家们对这个问题的回答是见仁见智。 科斯认为，他真正要表达的思想是科斯第二定理，而科斯第一定理不过是“对交易费用大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石”，但是在西方和中国流行的却是“科斯定理”，即“交易费用为零时，自愿交易可以解决外在性问题”。对此，科斯抱怨说，他要说明的实际上是将正的交易费用引入经济分析的必要，从而使我们得以研究现实的世界。但是他的文章并没有达到这样的效果，各种杂志上充斥的是关于交易费用为零的科斯定理的讨论。科斯第二定理的涵义是，由于在现实经济生活中，交易费用大于零，产权的调整和重组是有代价的，

40、因此在存在外在性时，产权交易能否发生，要取决于产权的一种安排是否比其他安排产生更多的产值，或者说，产权调整和重组后的产值是否大于产权交易所发生的成本。否则，产权最优配置以及由此导致的资源最优配置就不会实现。二、交易费用经济学派1.交易费用经济学的基本论点市场和企业是两种可以相互替代的交易机制 企业取代市场实现交易有可能降低交易的费用 市场交易费用的存在决定了企业的存在 企业在内化（internalization）市场交易的同时，会产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡（企业规模稳定） 交易费用经济学认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企

41、业经济组织演变的根本动力 2.交易费用经济学的起源 新古典经济学（1）把企业简单地看作是一个生产方程。这个生产方程是由一个给定的生产技术定义的；（2）假设市场竞争是完全的，不存在交易费用。交易费用在新古典的经济模型中被当作“噪音”而假设掉了 问题： 在何种情况下企业对它所需要的生产要素如一种零件是自己直接生产，还是从市场上购买？ 如果企业可以节省交易费用而替代市场，为什么市场交易仍然存在？为什么所有的生产不由一个大企业去进行？ 存在的企业为什么有时扩大，有时缩小？同一行业为什么存在大小不同的企业？ 科斯在企业的性质中首次提出了“企业为什么会存在”的问题，从而创立了用交易费用理论来研究成本并在此

42、基础上探讨经济组织形式的分析框架 3.交易费用的内涵交易费用也叫作交易成本,产权经济学家把它定义：与转让、获取和保护产权有关的成本。包括 :(1)搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息,寻找潜在的买者和卖者,了解他们的行为和所处的环境;(2)当价格可以商议时,为确定买者和卖者的真实要价而进行的讨价还价的过程;(3)起草、讨论、确定交易合同的过程;(4)监督合同签订者,看其是否遵守合同上的各项条款;(5)当合同签订者不履行他们所承诺的义务时,强制执行合同;一旦这种违约行为对另一方造成损害,则受害方将提起诉讼,要求赔偿;(6)保护产权,防止第三方侵权 4 交易费用的性质与成因4.1 交易费用的

43、性质（1）交易费用是机会成本。 （2）交易费用是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源。 （3）交易费用是无法彻底消除的。 （4）由于事件的概率性以及不确定性的存在，对于任意一项经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识和经验对交易费用的种类和数量进行估计，准确的计量只有在事后才能进行。 4.2 交易费用的成因 威廉姆森将其归结为两类： 一是交易特性要素，主要由资产专用性、不确定性和交易频率等组成，决定了交易协约的方式及协约关系中应采用的规制结构。当我们为所要完成的交易选择了恰当的规制结构，所需要的交易费用就会最少，否则就要付出较高的交易费用，甚至导致交易失败 二是人的因素，主要是指人的有限理性和机会主义行为倾向。 案例：张震将军的煮鸡蛋理论 张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有