ISO9001：2015认证体系质量手册及程序文件汇编合并版2018-12

1、 7 IS09001-2015体系文件汇编IS09001： 2015质量体系文件汇编总目录1. 0前言1.1手册说明1. 2质量手册颁布令1. 3质量方针和目标1.4企业简介1.5 授权书2.0规范性引用文件0术语和定义0组织环境4,444领导作用5551领导作用和承诺2质量方针3组织的角色、职 策划121理解组织及其环境 2理解相关方的需求和期望 3确定质量管理体系的范围 4质量管理体系及其过程应对风险和机遇的措施 量目标及现的策划77666177777771111234512人侦3基础设施4过程运行环境.5监视和测量资源6组织知识能力意识沟通形成文件的信息.6678910111111111

2、112121313131414141515151515151616161717171718 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 8运行19 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document 1运行策划和控制19 HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 8.2产品和服务的要求19 HYPERLINK l bookmark68 o Current Document 8.4外部提供过程、产品和服务的控制20 HYPERLINK l bookmark

3、76 o Current Document 8. 5产品和月艮务的提供22 HYPERLINK l bookmark78 o Current Document 8.5. 1产品和服务提供的控制22 HYPERLINK l bookmark72 o Current Document 8. 5. 2标识和可追溯性 228.5.3顾客和外部供应商的财产228.5.4 防护238.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核3管理评审10改进1总则10.2不合格与纠正措施10.3持续改进附件：1生产工艺流程附件：2组织机构图附件：3厂区平面图南附件：4-

4、1职能分配表附件：4-2职能分配表 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark112 o Current Document 文件与记录管理程序( HYPERLINK l bookmark116 o Current Document 相关方管理控制程序二2424242425262727272829303132333741 HYPERLINK l bookmark118 o Current Document 风险和机遇的应对措施控制程序I . . 46 HYPERLINK l bookmark122 o Current Document 应急准备与响应管理程序 50 HY

5、PERLINK l bookmark134 o Current Document 通知和召回控制程序 53目标、指标及管理兀载規序 55 HYPERLINK l bookmark146 o Current Document 组织变更管理控制单小J 58人力资源控希哎 63基础设施管管爵.) 66 HYPERLINK l bookmark164 o Current Document 监视和测量资源控制程序 68知制程 70 HYPERLINK l bookmark178 o Current Document 与顾客有关的过程控制程序76 HYPERLINK l bookmark184 o Cur

6、rent Document 顾客投诉处理与满意度查控制程序79 HYPERLINK l bookmark192 o Current Document 采购控制程序83 HYPERLINK l bookmark196 o Current Document 生产过程控制程序85 HYPERLINK l bookmark210 o Current Document 销售过程控制程序87 HYPERLINK l bookmark214 o Current Document 过程及产品的监视和测量控制程序 91 HYPERLINK l bookmark222 o Current Document 标识和

7、可追溯管理程序93 HYPERLINK l bookmark224 o Current Document 监视和测量控制程序94 HYPERLINK l bookmark226 o Current Document 环境、食品卫生质量控制程序 96 HYPERLINK l bookmark244 o Current Document 人员的健康与卫生控制程序99 HYPERLINK l bookmark252 o Current Document 防止发生交叉污染控制程序101 HYPERLINK l bookmark260 o Current Document 包装、贮存、运输控制程序 10

8、3 HYPERLINK l bookmark276 o Current Document 不合格品的控制程序105 HYPERLINK l bookmark290 o Current Document 内部审核控制程序107 HYPERLINK l bookmark302 o Current Document 管理评审控制程序111 HYPERLINK l bookmark304 o Current Document 纠正与预防措施控制程序114 HYPERLINK l bookmark314 o Current Document 数据分析控制程序116 HYPERLINK l bookmar

9、k330 o Current Document 持续改进控制程序119IS09001-2015体系文件汇编编 号:NJPK/SC-2018状 态：受控版号：D / 02018年12月07日发布2018年12月07日实施南京浦口牲畜食品有限公司南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号NJPK/SC-2018版次D/00.0 目录条款要素名称条款号要素名称0.0目录7.4沟通1.1前言7. 5形成文件的信息1.2质量手册颁布令7.5.2创新和更新1. 3质量方针和目标7. 5. 3形成文件信息的控制/1.4企业简介8. 1运行策划和控制1.5授权书8.2产品和服务的叹7 A2.0规范性引用文件8.

10、4外部提供过程、冬蠻服站念制3.0术语和定义8.4.2控制类型E區、/4组织环境8.4.3提供给外野氓信息4. 1理解组织及其环境8. 5生吵4.2理解相关方的需求和期望8.5. 1生冲务卡供的控制4.3确定质量全管理体系的范围8. 5. 2呼和性4.4质量管理体系及其过程8. 5. 3顾客或夕场供方的财产5领导作用8.5./防护5. 1领导作用和承诺K8./交付后的活动5. 1. 2以顾客为关注焦点冬8.5.6更改控制5. 2方针GV产品和服务的放行5.2. 1制定质量方针V 、不合格输出的控制5. 2. 2沟通质量方针9. 1监视、测量、分析和评价5. 3组织的岗位、职责X卩、9. 1.

11、2顾客满意6策划9. 1. 3分析与评价6. 1应对风严色潟施9.2内部审核6.2质量目划9.3管理评审6.39.3.2管理评审输入支扌9.3管理评审输出7 资源.丿10改进7. 1. 210.2不合格和纠正措施7. 1. 3基宓施10. 3持续改进7. 1.4过程运行环境附件：1生产工艺流程图7. 1.5监视和测量资源附件：2组织机构图7. 1.6组织的知识附件：3厂区平面图7.2能力附件：4职能分配表7.3意识南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号NJPK/SC-2018版次D/01.0前言手册说明1. 1. 1本手册按照标准要求编写，适用于本公司生猪屠宰生产过程在质量管理1.1.2本手

12、册是本公司质量管理的纲领性、法规性文件，经最高管理者批准后生及个人必须遵照执行。1.1.3本公司在合格供方实施生猪采购进行屠宰加工，整个屠宰生产迥0涉勺应Jll o“产品和服，任僚卩门务的设计和开发”，因此标准83条款“产品和服务的设计和开发”要求不适用。公司确保不适用的质量管理体系的产品和服务的设计和开发要求，不影附组织确蚩产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任。1.1.4对于本公司的外包过程也进行了充分识别，就虫司目前生产运营情况，本公司暂无外包过程。1. 1. 5本手册分“受控”版和“非受密版两放控制形式，作为受控版发放到本公司各部门负责人及以上职位之人员，非受戟发沁部单咆或个人，以

13、作宣传、介绍之用，所有受控版皆有各自的编号（非受控版不所在部门贯彻实施控版。1.1.6质量手册评审，质持有人妥善保管，不得丢失，并由持有人负责在生像改时，各受控版本将随之修改，本公司不负责修改非受者组织评审一次，若最高管理者认为有必要时也可随时组织执術本公司文件控制程序的规定。南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号NJPK/SC-2018版次D/0仁2质量手册颁布令为了满足顾客的要求和期望，切实保证本公司产品质量和服务质量，本公司按照GB/T19001：2016质量管理体系 要求，编制了 “质量手册”和“程序文件”、“作业文件” 等一系列体系管理文件。质量手册是规定组织质量管理体系的文件。它

14、说明了本公司质量管理体系的范围，程序文件 的提要，说明了产品和服务实现过程的顺序和相互关系，以及对它们的和控制办法。本公司的“质量方针、质量目标”，它是我们企业的宗旨和方向，是企业领导量承诺，是我们全体职工努力追求的目标和过程活动的准则。V组织对职工进行质量意识教页客所作的质育，促进其树立以顾客为中心的指导思想。最高管理者负责对本公司质量管理体系的建立、保持和氏总经理：XXX2018-11-07南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号NJPK/SC-2018版次D/01-3质量方针和目标方针:1）科学管理精心操作倡导绿色食用安全 目标：1)产品质量合格率100%；2)顾客满意率95%；3)食品

15、安全事故年发生率为零;目标各部门分解:综合部:1）合格供方控制率100%2）顾客满意率95%；生产部:1）生产工艺执行率100%；2）过程节点检验率100%；2总经理：XXX2018年12月7日南京浦口牲畜食品有限公司质量手册 南京浦口牲畜食品有限公司质量手册 文件编号NJPK/SC-2018版次D/01.4企业简介南京浦口牲畜食品有限公司始建于2001年，位于浦口区XXX镇XXXX号，占地XXXX亩, 建筑面积XXX多平方米，XXXX吨冷库一座，宰杀生产线XX条，厂现有固定人员XXX人，其 中行管人员8人，技术人员18人。目前以生猪、家禽鸡鸭鹅屠宰加工为主，本公司是南京市自周竝滁朮和定点合格

16、环保型屠宰企业，现以形成了日屠宰加工能力XXXX头分割、加工、低温、冷却1.5国家有万吨的生产能力，家禽XXXXX只。对生猪屠宰加工的全过程进行有效监控，f关标准、规定，实行同步检疫，从而保证了产品的质量，本公司商品猪4 县、马鞍山、高淳、漂水等生态养殖基地及周边的规模猪场，可以放心食保市民和餐饮场所餐桌上安全。地址:南京市浦口区乌江镇XXX大街XXX号邮编:210000电话:025-XXX88XXX邮箱:njpksysp163. com联系人:文件编号NJPK/SC-2018版次D/01.5 授权书公司各部门：为实现公司的质量管理体系的过程得到建立、实施和保持, 特任命邀担任本公司管理者代表

17、。其主要职责是：1.2.3.负责按GB/T19001：2016标准的要求建立、实施、保持和改进管理体系； 在整个公司内促进质量管理、依法依规和满足客户需求意识的形成；向总经理报告管理体系的运行情况和改进的需求;4.5.6.7.8.组织编制审管理体系文件、程序文件、体系支持性文件;做好内部审核的组织工作;协助总经理做好管理评审;负责质理管理体系的有关事宜的内外部联络。总经理：XXX2018-12-07配合总经理的工作，推行公司质量管理方针，组织制定质量目訴和同时任命以下人员为各部门负责人:综合部主任:XXX 南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号NJPK/SC-2018版次D/02.0规范性引

18、用文件GB/T19001：2016质量管理体系一基础和术语3.0术语和定义GB/T19001：2016质量管理体系一基础和术语4.0组织环境4. 1理解组织及其环境最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素（）和F卜部觀:素談国际、国家、地可以包括需要考虑的区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）a这正面和负面因素或条件。本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监观和评审，以确保其充分和适宜。a）与质量管理体系有关的相b）这些相关方的要求;需求和期望。顾客;具体见公司环境分析控制程序。4. 2理解

19、相关方的需求和期望公司应确定：公司应对这些相关方及策要组织应考處以下相最终用业主，股东1相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的银行;外部供应商;雇员及其他为组织工作者;法律法规及监管机关;地方社区团体;南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号NJPK/SC-2018版次D/0非政府组织；理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。具体见相关方需求和期望控制程序43确定质量管理体系的范围组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定质量管理体系范围时，组织应考虑:组织的产品和服务。本企业在合格供方

20、实施生猪采购进行屠宰加工，整个屠宰生产过程不涉及“产品和服务的设计和开发”，因此标准8. 3条款“产品和服务的设计和开发，要求用。本企业不实施该条款不影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意瞬能力或责任。本企业质量管理体系的范围为：位于北京直顺义匿赵全营镇北郎中村西；南京浦口牲畜食品有限公司“生猪的屠宰加工”。4.4质量管理体系及其过程4. 4.1本企业确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所本企业确定质量1.需过程及其相互作用。系所嚅的过程及其在整个组织中的应用，且应:2.确定乡些过确定这些过程的顺序和相互作用；需的輸入和期望的输出;各种内部和外部因素，见4.1

21、； 相关方的要求，见4. 2；3.褊垃和应甩瞬的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运彳桃脅效控制;4.确定并确保获得这些过程所需的资源;5 .规定与这些过程相关的的责任和权限;按照6. 1的要求确定的风险和机遇；评价这些过程并实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;& 改进过程和质量管理体系。在必要的程度上，组织应：南京浦口牲畜食品有限公司质量手册 南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号 文件编号NJPK/SC-2018版次D/0保持形成文件的信息以支持过程运行;保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。5领导作用5. 1领导作用和承诺1. 1总则最高管理者

22、应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过:1.对质量管理体系的有效性承担责任;2.确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环3.确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程;4.促进使用过程方法和基于风险的思维;5.确保获得质量管理体系所需的资源;6.沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重嬖性;7.体系的有效性;确保实现质量管理体系的预期结果;促使、指导和支持员工努力提高质8.推动改进;9.支持其他管理者履行其相j领10.5.1.2以顾客为关注焦点确定、理解要求以及适用的法律法规要求;1.2.口口、最高管理者龙V定、实施和保持质量方针，方针应: 适应组织的杲旨和环境并支持其战略

23、方向；初萌意。方最高管理者应证实其炯确定和应对能够影口3.5.25. 2. 1始终敎力于翌a)b)为制定质量目标提供框架c)包括满足适用要求的承诺;d)E焦才的领导作用和承诺，通过:服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇;包括持续改进质量管理体系的承诺。经充分考虑本组织特点，本组织质量方针为：质量为本、信誉至上，持续改进，争创一流,NJPK/SC-2018D/0满足要求。5. 2. 2沟通质量方针质量方针应：a）作为形成文件的信息，可获得并保持；b）在组织内得到沟通、理解和应用/c）适宜时，可向有关相关方提供。5.3组织的角色、职责和权限为了有效的实施质量管理，本公司确定了组织结构（见附件

24、2）,并规纭了各级各M人员 职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达，各职能部门的职能分配 表（附件3）。同时制定了岗位职责及权限，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以：a）确保质量管理体系符合本标准的要求；1 Vb）确保各过程获得其预期输出；/5. 2. 1制定质量方针y5.2.2沟通质量方针/5. 3组织的岗位、职责和权限/6策划6. 1应对风险和机遇的护、6.2质量目标及其实现怎76. 3变更的策划厂、X. 17支持7. 1资源7. 1. 17. 1. 27. 1. 3 ”7, 4。过令/境邑测量资源徐侖知识7.2、，能力7. 3意识7.4沟通7. 5形成文件的信息

25、7. 5. 1总则7. 5. 2创新和更新注”为主责部门“”为配合部门南京浦口牲畜食品有限公司质量手册文件编号NJPK/SC-2018版次D/0附件：4-2 职能分配表GB/T 19001:2016 idt ISO 9001:2015管理层综合部生产部要素号标准条款名称7. 5. 3形成文件信息的控制8运行8. 1运行策划和控制8.2产品和服务的要求/8. 3产品和服务的设计和幵发（不适用条款）8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4. 1总则8.4.2控制类型和程度c 8.4.3提供给外部供方的信息y8. 5生产和服务的提供IK8. 5. 1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性y8

26、. 5. 3顾客或外部供方的财产/8.5.4防护/8.5.5交付后的活动8.5.6更改控制8.6产品和服务的放行V、8. 7不合格输出的9. 1监视、业氓介9. 1. 1总则9. 1. 29. 1. 39. 2少3 J管9. 3%.总贝J疋评审输入9. 3. 3y/管理评审输出10改进10. 1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进注”为主责部门“”为配合部门南京浦口牲畜食品有限公司程序文件文件编号NJPK/CX-2018版次D/0编 号:NJPK/CX-2018状态:版号：D / 0发放编号:程序文件f2018年12月07日发布2018年12月07日实施南京浦口牲畜食品有限公司南京浦口

27、牲畜食品有限公司程序文件文件编号NJPK/CX-2018版次D/037目录文件与记录管理程序相关方管理控制程序风险和机遇的应对措施控制程序应急准备与响应管理程序通知和召回控制程序目标、指标及管理方案控制程序组织变更管理控制程序人力资源控制程序基础设施管理程序监视和测量资源控制程序知识管理控制程序信息交流控制程序与顾客有关的过、5863666870737679过监稅和测量控制程序环境：食品卫生质量控制程序人员的健康与卫生控制程序顾客投诉处理与满意度采购控制程序生产过程控销售辿程盛程序:辰识和耳追溯管理程序监施测量控制程序8385879193949699 TOC o 1-5 h z 防止发生交叉污

28、染控制程序101包装、贮存、运输控制程序103不合格品的控制程序105南京浦口牲畜食品有限公司程序文件文件编号NJPK/CX-2018版次D/0 TOC o 1-5 h z 内部审核控制程序107管理评审控制程序111纠正与预防措施控制程序114数据分析控制程序116南京浦口牲畜食品有限公司程序文件 南京浦口牲畜食品有限公司程序文件 文件编号NJPK/CX-2018版次D/0文件与记录管理程序1、目的通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品双纠正和预防措施提供依据。2、适用范围适用于本公司所有管理

29、体系文件及相关资料记录的管理与控3、职责与权限理、存档保管、发放及与管理和控制有关的其他工作。4、程序内容4.1管理体系文件的分类、按下列规定执行:4.2管理体系文件的编乐Y件均由管理中心归口、分类并统一编号，其文件编号规定。4.2.2文彳受控副本、非受控副本:管理顾加盖受控文件印章，由管理中心保存，仅作为复制用途。的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确司保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以衣采取3.1运营中心负责公司管

30、理体系文件的编写、收集、&类3.2各部门负责本部门在用文件的管理和控制K4. 2. 1公司编制的各级釁理分为受控原版、分桑、肖受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。4. 2. 3文件版次规定文件编号NJPK/CX-2018版次D/0为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效 版次。版次采用+第几次版本，文件经过一次修改后进行换版，版本号增高 一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A. .n第n次修改 4. 3文件的发放与记录4.3.1运营中心根据管理手册、

31、程序文件、效率记录制定并及时登录受步文件 总表；根据质量记录表格制定并及时登录质量记录总表，确保各部严备新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件页数，页码和分发号无误后，在文件发放与回收记录上名体系负责责任。E当场4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写文件领用抵请表人批准补发。破损文件及时交还管理中心，遗失文件倾追発相4. 3.3非发放范围人员需领用文件时，须填写文件领用申慵寥 经该文件的批准人同意后，按本节第4. 4.1条办理手续。4. 3. 4双体系记录空白表格的发放由管理中心根据质量记录总表发放双体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“那本”印章，接收人在表格原件背面

32、签字,4. 4文件的更改理由，更改后的其他部门/适宜性况进行控制。4.4.3文件可按下列情况更改，更改人应签名。作为发放记录（注：管理中心只启4. 4. 1文件发放后,需i量白表格的格式、编号和版次）。应由申请人填写文件更改申请表说明朗审批部门/人审批，如因某种特殊原因必须指定门/人应获得审批所需依据的背景资料，以保证修改之4. 412后的文件,准后，由管理中心按文件发放与回收记录的名单发放修收回作废的旧文件。同时在文件修改记录中注明更改申请单号、修2、修改条款、修改人、修改日期等事项，明确现行的修改状况，对修改状1）、在打错的字、词、数据、字母、标点处画一条由左向右的斜线，在原错字上写出正确

33、的字。2）、多余的子、词等用线划去。3）、用八符号在漏字、漏句的位置作标记，并在标记下面写上漏写的字。文件编号NJPK/CX-2018版次D/04）、每页文件不能超过四处涂改，超过四处，由管理中心统一换页处理。4.4.4凡经管理中心更改的文件由文控专员及时登录文件更改申请表做好更改记录，并注明更改状态和更改生效日期。4.5文件的保管和借阅4.5. 1管理体系文件的受控原版由管理中心负责统一归档保管。管理体系件的4.5.2计划、合同、清单、临时通知类作业指导书原件由编制部门张责统、山毬）受控副本由各部门指定人员负责保管。保管，副本由各部门负责保管。记。，应到管理。对于原版不留附已作废管理体系文件

34、原版，由管理中4.5.3外来文件原件由使用部门负责统一归档保管，管理中4.5.4如有外来人员或公司内部员工需要暂时借阅某种中心或相关部门办理借阅和归还手续，并填写文件借阅登i可外借。4. 6文件的废弃心或相关部门统一保管，其上4. 6. 2已作废的管理体系文彳章与“受控本”或其它章f以“作废”章为准。4. 7外来$条执仔.4.6.1有必要（法律效用或积累知识作袈印章，由管理中心负责人及时销毁。U本及戏司作废的相关文件或记录，若“作废”印4. 6. 3为节省资源,4. 7. 1公司b时国际据龍要统三精面可用于打印质量记录或管理体系文件。、部级、行业、地方的标准、法律法规等外来文件，根中心归口、分

35、类，由文控负责人跟进登录外来文件记录表。卜来文件的编羚采用发文部门的原编号，对于发文部门无编号的外来文件则采用杀织代码+流水号加盖红色“外来文件授控”章，其分发控制按本程序第4. 34.7.2管理中心对有更新要求的外来文件应每年跟踪一次最新有效版次，以及时获取、更新和发放最新版本的外来文件，确保公司使用的外来文件作为最新有效版次。4.8质量记录的管理4.8. 1质量记录要求真实填写、字迹清晰、项目填写齐全、文字表达言简意赅。文件编号NJPK/CX-2018版次D/0用钢笔或圆珠笔填写，颜色为蓝、黑色。4.8.2各部门负责管辖范围内质量记录的定期收集、分类编号、归档保管和查阅处理。部门主管为本部

36、门归档双体系记录的保存负责人。4.8.3质量记录保存应有专柜，环境须注意防潮、防火、防虫、防鼠以及防止丢失。生的信息单无法记录当前所需要之信息，可以删单无法反映，可以另外增加表单。4.8.4因工作需要非本部门的公司人员查阅本部门质量记录须经部门主置批冷非本公司人员查阅质量记录须经体系负责人批准。4. 8.5质量记录保存期满后由保存部门负责销毁。4.9质量记录在使用过程中如不能满足于当前工作需要,4.9.1表单部分更改：只要能达到更加真实、准确、或问题。（说明：不可同一时间两种表单混用）4.9.2表单更新：对于表单完全不能及时、准确、灵记录雪前所发生的信息或问题即可更新。4.9.3表单增加或删减

37、：对于现有去此种表单，如果需要记现4. 10印章管理及范围内通5、相关文受控文件总表量记录总表4. 10. 1与文件和资料徹管龙章，由运营中心统一保管、控制。4. 10. 2印章如有笙,应有与原印章相区别特征，由管理中心在涉（无、相关记录6.6.26.3文件发放与回收记录6.4文件更改申请表6. 5来记录外文件表相关方管理控制程序1目的为了对相关方的环境、职业健康安全行为施加影响，预防和减少各类事故的发生，增强相关方的环境意识,促使其改善环境行为，从而保证公司的双体系管理、环境职业健康安全体系的正常运行，特制定本程序。2范围消防器材行评估并对其施加影响；2. 1本程序适用于公司各部门对其相关H

38、SE行为施加影响之活动。2. 2关注组织的HSE状况或受其影响的个人或组织的相关方供应商、运输承包商、废弃物回收商、劳保用品供应商供应方、政府、社区等。3职责3. 1销售负责人负责对合同方等相关方进行评估菇対其施加影响;3.4运营中心负责对废弃物3. 5运营中心负责并监3. 6运营中心负责对消毡方进行评估和施加影响。员、职工家属EHS行为施加影响。4.1方:4. 1. 1. 2要求其提供合法的营业执照复印件，必要时提供政府有关环保方面的许可证或专业资质证明文件。理向公司提供对环境有重大影响的产品的供应商，如：化学品供应商。4. 1.3. 2生产中心负责对原料和辅料供应商相关龙3.3销售负责人负

39、责对客户施加影响1相关*行评估并对其施加影响;部?！对相关方施加影响的效果。3. 7管理中心负責对夕3.8生产恠、员低备供应商进行评估并施加影响。4. 1. 1. 3要求供应商提供化学品相关特性表或其它相关资料(如化学品安全数据表MSDS(化学品安全说明书(Material Safety Data Sheet),必要时应提供运输资料证明。文件编号NJPK/CX-2018版次D/0文件编号NJPK/CX-2018版次D/04. 1. 2 B类相关方：为公司服务时，对公司或对社会的环境有重大影响的相关方，如：危险品废物回收处理公司。4. 1. 3 C类相关方：负责向公司提供对环境无重大影响的产品的

40、供应商，如：纸箱、胶袋、钢材、辅料等供应商，施工承包商、运输方、回收商，如：废纸皮、无害包装容器等回收商或运输公司。4.2相关方的管理4. 2. 1对来公司参观、学习、考察、检查、办理业务的来访者，对部门负责向相关方宣传公司环境方针、职业健康安全方针，传沁司有;环境、职业健康安全方面的规定，并要求其遵守。来访者需要进入薇售现观时，综合办或者管理中心应向他们介绍必要的安全知识和提供必需的的安全。必要时向所有相关方传达本公司环境方针和环境4.2.2对材料、设备供方的管理全性能、能耗和对环境的污品；4. 2.2.3 选勺产生。减少公同4. 3.卩对需重点施加影响的相关方的供方;择通过IS014001

41、环境管理体系认证的供应商、回4. 2. 2. 1各部门在选用材料、设备比4.4. 2. 2. 2确定材料、设餐供件下，优先选用蘇4.213公司爭叹确保他们序文件，优先选承包商。环和施夕考虑满足使用要求以外，还应考虑其安总规定，严禁选用国家明令淘汰的产应对供方进行评审，在产品质量相同的条行鑿购物品时，首先考虑采购物品的废弃物的处置问题,种类相关方拟定环境控制要求，针对不同相关方采取不同措遞进行施加影，向与控制。寸相关方职业健康安全的影响4. 3. 1. 1对需重点施加影响的相关方，由各责任部门向其提供本公司的环境方针并与其签定相关方环境协议;4. 3. 1.2管理中心及有关部门不定期地对相关方的

42、环境进行跟踪检查，跟踪检查视情况而定。跟踪检查的主要内容有:与本公司有业务来往的人员是否理解公司的环境方针;文件编号NJPK/CX-2018版次D/0是否因环境问题受到相关方的投诉;是否因环境事故受到上级主管部门或安全销售监督管理中心门的处罚;员工是否接受过环境方面的培训;是否配置了必要的环境功能保护设施、安全防护设施;是否有环境保护、安全销售方面的管理规定、是否认真执行;查看工作现场，检查是否有环境事故及安全隐患;同上一次检查比，环境功能表现是否有了明显改善;措施,对4. 3.1.3对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改不符龙成严重环境污染、或劳动安全事故、或已经造成重大环境污块事故安全

43、事故的相关方，公司有权做出限期整改、减少订其施加影响。4. 3. 2对一般施加影响的相关方由各部门每年以文件的形式向对应的相关方宣修公司的环境方针、环境保护常识等，不断提高其环境保护意识;4. 3.3管理中心负责监督与检差方施加影响的效果;6. 3. 4对相关方的投诉按照 g正和预防措施控制程序进行处理。6. 4. 1对供应商6. 4. 1. 1 生审6. 4. 1.Y商应提供相应产品的资料;和装卸等环节进行控制。6. 4对相关方环境施加影响笊求書应商提供经营许可证;康安全有影响的产品供应商应提供产品标准;6. 411. 3.4. 1. 4提供的学品以及对环境、职业健康安全有影响的产品供应商、

44、应对产品6. 4. ”对工程施工方的要求6. 4. 2. 1销售主管、设备部门等相关销售负责人门，应要求施工方提供施工许可证以及现场人员的上岗证;6. 4. 2. 2要求施工方按照本公司的要求对施工产生的噪声与尘扬进行控制，对施工中所产生的废弃物进行集中、妥善处理，防止污染;6. 4. 3对运输公司的要求文件编号NJPK/CX-2018版次D/06. 4. 3. 1销售负责人应要求运输公司提供资质证明、车辆年检证明，并规定在厂区非紧急情况下不准鸣笛;6. 4. 3. 2危险化学品的运输，运输公司应具有危险品运输许可证。6. 4. 4对生活物资供应商的要求Q食品供应商应提供工作人员的健康证明;b

45、）生活物资在运输过程中不得有泄露，车辆不得在厂内鸣喇叭。厂、6. 4.5.2应定期对有毒有害废弃物的回收商的处理能力、设4进彳令谥，石废6. 4. 5对废弃物回收商的要求6. 4.5. 1应要求废弃物回收商提供营业执照和政府批准的特歹弃物处理的安全。6. 5相关方的评审和处置6.5. 1公司对A、B类相关方应收集有关资料,定期谴行调查评审，确保其适合公司环境相关事项的要求。A、足公司环境要求的应采取控带!作。调查情况*6.5.2对于能满足公司环境相关要具体按纠正/预防措施管理鷲序关方，应根据实际情况惜虑烫6. 5. 3生产中心铮年类相关方应予以保留；对暂不能满诺的时间内采取相应的管理措施,对不

46、能满足本公司环境相关要求的相创青駅对其相关方发出调查表，进行环境评估，根据讯价分析并总结，确定如何对相关方进行影响与控制。6. 6相关宀进入“司和的控制送人员在公司内不得随意吸烟，乱扔烟头。得污染公司的环境。6. 61相关二.6. 2相关方为车辆要停放在指定地点，不能随意停车；确需在厂内行驶时，必须Z （5公里/时），礼让行人，不得鸣笛，不得洒漏货物和随意倾倒污物，不6. 6.3未经批准相关方人员不准靠近公司的仓库、车库、作业现场等设施和安全重点部位。6. 6.4相关人员不准私自接线用电和用水，因施工需要应事先办理使用手续。6. 6. 5严禁员工带小孩进入工作场所，到公司办事的员工家属不能在销

47、售现场逗留。 #南京浦口牲畜食品有限公司程序文件文件编号NJPK/CX-2018版次D/06. 6.6施工部门、绿化、垃圾委托处理部门的设施设备要放置指定地点，不得靠 近公司销售现场。施工应减少噪声和污染。7 参考文件及附件7.1不符合、纠正与预防措施控制程序南京浦口牲畜食品有限公司程序文件 南京浦口牲畜食品有限公司程序文件 文件编号NJPK/CX-2018版次D/0风险和机遇的应对措施控制程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现管理质量预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2范围:适用于本公司管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策施。3职责:3.

48、1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质系耐结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险毎机遇策划研审批。遇策划相关职3. 2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应求风张责的实施。3. 3运营中心负责内外部环境因素识别与评估策划应对风险和机遇方案，并监督实施。4定义:4. 1环境因素：对公司严目关影响其实现管理体系预期结果的正面 戋，幵辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关和负面要素或条件。4. 2机遇：可能系，利用扌5工.15. 1.能够辭决组织或其顾客需求的其他有利可能性。7信息的获取应考虑:坯r业的目标造成影响的变更和趋势;关方的关系，以及相关方的理念、价值观;5. 1.

49、5企业管理、战略优先、内部政策和承诺;5. 1.4资源的获得和优先供给、技术变更;5. 1. 5与管理体系有关的相关方要求。5. 2风险与机遇识别时机:管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。5. 3风险与机遇的类型:文件编号NJPK/CX-2018版次D/05.3.1风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。(2)间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，曲负民事赔偿责任。5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其彳(1)产品销售淡

50、季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公去(2)人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民方(3)政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变刼，P的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要?紧缩等。了人池习，贾不同。4相关政策(4)经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙删也或通5.3.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工/没备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。(1)原材料供应：主要包括(2)员工风险：采购员、们的疏忽导致的立主要人员的离职等风险。意外的故障，甚至损坏等。(3)设另(4)供销I链风险*主场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场风、质量和送

51、货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏鬼,原材料数量以及质量上的不达标等。f,技术人员和其他销售管理人员，由于他包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等法律纠h消费者投诉等潜在的法律纠纷。市场汎险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。文件编号NJPK/CX-2018版次D/0促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。

52、5.3.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。(1)险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到疏策限制较多，加大了筹资的不确定性。(2)资金偿还过程中的风险:偿还风险。资金使用过程中的风险:(4)资金回收过程中的风险:(5)收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和当而产生的风险。5. 4风险和机会的应对主要受到利率的影响，有极大的不主要表现为短期资金风险和投资汎险。应收款无法及时到位出现率。行收益分配不5.4.1风险和机会识别：公司各部i忑针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有於5.4.2风险和机会评估：各部然后拟定应对

53、措施。a)风险评价:依的难易程貯平价。合评价。.4.3针对不嗣级别的风险与机会，应对原则:识别出过程相关的风险和机会。根据谏别比的风险和机会，进行评估确定其级别,沪重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决b)机会的誓价:依难兒程度a)b)C)过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、应对机会的见险应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。见险：考虑设立目标、策划运行控制措施。低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施5.4.4风险和机会应对措施策划：策划的应对措施应整合到管理体系过程中，并能保证管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。a)处理风险的选项包括：风险规避

54、、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。文件编号NJPK/CX-2018版次D/0b）机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的需求。5.4.5以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在风险与机会评价与应对策划表上提交体系负责人汇总整理。当内外部内外部环境要素和才弘关方期望或要求发生变化时，应及时修订风险与机会评价与应对策划表。5. 5应对措施有效性评价:每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性6相关文件。6. 1文件控制程序6.2管理评审

55、控制程序6. 3与顾客有关的过程控制程序7表单7. 1风险与机会评价与应对策划评审。文件编号NJPK/CX-2018版次D/0应急准备与响应管理程序1目的为了确保在已确定可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况，作出响应并防止和解决可能伴随的食品安全影响。2范围本程序适用于本厂已确认的关键控制点的潜在事故和紧急情况作出的口急准备。3职责3. 1生产部3. 1. 1是应急管理程序的控制部门，负责生产过程中突鲨事3. 1.2负责编制应急预案和组织演练，并负责评审和侈改该3. 2主管生产副厂长是应急管理程序控制的总负3. 3各部门、当班负责人是突发事件的首位掷行控制程序人，在相关的部门发生突发事件且相关

56、领导没有赶到现场调。4程序潜在的危害有:a)紧急I故及火灾匸控室计算机病毒c)4.2应急准备4.1潜在的危害和紧急情况首先负责防止事态扩大的措施实施与协4.2.1对潜在的事故或紧急情况，及其预防措施见应急预案。4. 2. 2各部门按照管理职责、各类操作规程和作业指导书以及应急预案,对要害部位员工定期进行安全教育培训以及应急反应培训，使操作人员熟练掌握应急反应计划，熟悉操作规程和应急预案；评估并改进员工应急反应能力,南京浦口牲畜食品有限公司程序文件 文件编号NJPK/CX-2018版次D/0以及与有关部门的联络及协调能力，禁止违章操作。4.2.4生产部每年定期组织要害部位应急与响应计划的演练等，

57、并填写应急反应演练记录4.3应急响应 4.3.1发生紧急情况，现场有关人员应立即直接或逐级报告各部负责人;少生火 灾事故，应先报火警；发生人员伤亡事故，应在报告的同时，及时抢救防止事故蔓延扩大。4. 3.2各部门负责人在接到事故报警后，应以最快速度赶到现场X抢救，根据不同的应急情况执行应急预案，并立即报告主管副关部门负4. 3. 3事故发生时，为确保人身安全，应迅速组织人最撤薛现责人应组织人员救灾，及时接应外界救援人员，做好救援M作4. 3. 4事故发生后，生产部应组织监测人员对现场迸行环境监测，确保不再发生二次污染事故。4.3.5厂长负责组织会议，按事故不放过，事故责任者没有处事故防范措施不

58、落实不放过）处理事故。4. 3. 7适应的条款进行修订。4.预案组织演练。所有演练过程应做好相关记录。4. 4.2要时通知上级和当地政崎有4.3.6生产部负责上产部监督实/案逛行评月规定及“四不放过”（事故原因没有查清责任者和员工没有受到教育不放过,对事故进行分析、处理、统计、上报，必意见，经厂长评审后，以厂文件形式下发，由生潜符合项，由管理者代表进行确认并整改。鄆在ZET案中的事故或紧急情况发生后，应对做出的响应和预.4应急预案为勺演练生产部应按已确定的可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况，制定应急4. 4.3对演练过程中发现的问题，应及时修改预案或对程序进行调整。5相关文件5.1各操作规程

59、及作业指导书5.2应急预案南京浦口牲畜食品有限公司程序文件文件编号NJPK/CX-2018版次D/05.3消防安全管理办法6记录6.1应急反应计划演练记录通知和召回控制程序1目的确保交付后的产品，有可能发生食品危害时，能够及时的通知和召回。2范围适用于厂已交付给顾客的所有潜在的危害的产品。3职责1.生产部。a).不合格产品的通知和召回工作。b).库房做好回收产品的标识工作。2.生产部。负责对召回的产品追溯工作。3.生产部。负责对召回的不合格产品进行分析，并制定绅正措施，同时提供给HACCP小组有关材料以供研究。4. HACCP 小组。负责对召回的产品4程序1.生产部在销份证明文件等。2.害朗程

60、度，作出是否召回和通知的决定，报厂长批准后实施。召回的主要依据。产品潜在食品危害有50%以下的可能性时采取通知的方式，如果危害发生的可能性在50%以上应采取召回产品。制情况进行研究，并提出相应解决方案。的详细档案资料，其主要内容有单位姓名，通讯地址，耳/络到厂期部有关部门和领导的相关不合格信息后，应及时作出相应。4.生产部无论是采用通知或召回的方式，均应做好相应的记录。特别是对食品有危害的记录，应尽可能详细。5.生产部的库房要做好产品召回的储存工作，做好标识备处理。6.生产部应针对召回或通知的不合格，采取追溯以便查明不合格的原因，并制文件编号NJPK/CX-2018版次D/0南京浦口牲畜食品有