集团公司重大信息内部报告控制方案

1、公司重大信息内部报告控制方案第一章总则第一条为了规范XX股份有限公司（以下简称“公司）重大信息内部报告行为，促进规范运作，维护投资者的合法权益，依据国家及上市公司法律法规、企业内部控制基本规范及其配套方案和公司相关制度规定，结合公司实际情况，特制定本方案。第二条本方案描述了公司的重大信息定义、范围，其中交易信息类别以及何种交易信息应披露，明确重大信息报告的义务人、重大信息的报告程序及要求、重大信息义务人的职责以及责任与处罚。第三条本方案适用于XX总部、各子公司、控股子公司（以下统称各单位）。第二章控制目标第四条本方案所描述的控制要求，旨在达到以下控制目标：（一）各信息报告义务人应及时、准确、完

2、整地将重大信息按按要求上报。（二）董事长应督促各位董事及时向其报告。监事会主席也应督促各位监事及时向其报告并上报董事长。（三）总经理应督促各位副总，以及分、子公司以及各职能部门负责人及时向其报告并上报董事长。（四）股份公司董事会根据各信息报告义务人提供的信息完成对应的信息披露义务或审批程序。确保股份公司信息披露工作及时、有效、合规性。第三章主要风险第五条各单位在重大信息发生时或虽未发生，应注重以下风险：（一）因为公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失。（二）公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公

3、司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响。（三）因消息泄露，媒体出现一些对公司股价造成影响的报道，从而引发监管机构深圳证券交易所、中国证监会、深圳市监管局注重或质疑。第四章关键控制要求第二节重大信息内部报告制度建设与职责分工第六条各单位应建立重大信息报告制度，明确重大信息报告义务人，对重大信息统计、上报或披露等方面进行规范。第七条各单位理应建立重大信息报告的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保重大信息报告的不相容职务相分离、制约和监督。同一部门或个人不得办理重大信息报告的全过程。重大信息报告不相容职务相分离的控制要求主要包括：重大信息涉及业务的决策与执行相分离

4、；重大信息涉及业务的审批与执行相分离；重大信息获悉与上报或披露相分离。第三节重大信息的定义及范围第八条本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。其内容主要为：(一)经营方针和经营范围的重大变化；（二）重大投资行为和重大购置财产的决定；（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）发生重大亏损或者重大损失；（六）生产经营外部条件发生重大变化；（七）董事、1/3以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（A）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者釆取