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1、证券从业资格考试模拟试卷含答案1.实践中,金融机构通常采用( )等方法来实现投资适当性管理。2017年9月真题客户调查问卷代客投资产品风险评估充分披露A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。2.公募基金的特点包括( )。基金份额的投资金额要求较低可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广基金募集对象不确定在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。公募基金可
2、以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低,适合中小投资者参与。公募基金必须遵守有关的法律法规,接受监管机构的监管并定期公开相关信息。3.公司型基金反映的经济关系是( )。2014年6月真题A.所有权关系B.债务关系C.信托关系D.全面债权关系【答案】:A【解析】:公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为投资公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。因此,公司型基金反映的经济关系是所有权关系。4.( )主要托管短融、中票等公司信用债券,同业存单、大额存单等货币市场工具,以及金融机构债券和结构性产品等创新
3、金融产品。A.上海清算所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】:A【解析】:上海清算所主要托管短融、中票等公司信用债券,同业存单、大额存单等货币市场工具,以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。证券交易所为证券交易提供场所和设施,配备必要的管理和服务人员,并对证券交易进行周密的组织和严格的管理,使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,履行下列职能:证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息服务;国务
4、院证券监督管理机构批准的其他业务。5.下列关于失业率的说法,不正确的是( )。2014年9月真题A.失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比B.通常所说的充分就业是指失业率为零的状态C.目前我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率D.当失业率很高时,资源被浪费,人们收入减少【答案】:B【解析】:充分就业,即劳动力市场的均衡状态,当失业率等于自然失业率时即称实现了充分就业。由于工人找工作需要时间等原因,自然失业率不为零。6.我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,分配顺序为( )。2017年6月真题A.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C.
5、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金【答案】:C【解析】:我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损,提取法定公积金,提取任意公积金。7.根据证券法规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定( )。2018年9月真题A.交易限制B.停止清算C.临时停市D.技术性停牌【答案】:C【解析】:因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。8.证券交易所的主要职能包
6、括( )。提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息制定证券交易所的业务规则接受上市申请、安排证券上市组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券交易所的职能包括:提供证券交易的场所、设施和服务;制定和修改证券交易所的业务规则;审核、安排证券上市交易,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;提供非公开发行证券转让服务;组织和监督证券交易;对会员进行监管;对证券服务机构为证券上市,交易等提供服务的行为进行监管;管理和公布市场信息;开展投资者教育和保护;法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。9.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为
7、其证券( )等证券业务活动提供法律服务。发行上市交易估值A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。10.根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定,下列说法正确的是( )。评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时,信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序,发布不定期跟踪评级结果和报告信用评级机构在终止跟踪评级时,应公布最近一次的评级结果及其有效期,说明此项信用评级此后不再更新信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业
8、务信息业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满后3年A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项,根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引第三十条,信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。11.证券经纪业务可分为( )两种。2014年11月真题银行代理买卖证券交易所代理买卖柜台代理买卖证券登记结算公司代理买卖A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券
9、经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。12.随着( )理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。2018年5月真题A.国家干预B.货币中性C.货币主义D.哈耶克自由秩序【答案】:A【解析】:随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述,货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量,因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为:“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定,往往还加剧了经济波动。货币主义的
10、政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性,批评了新自由主义主张的国家干预思想,为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。13.下列不属于货币政策手段的是( )。2014年11月真题A.法定存款准备金比率B.公开市场业务C.再贴现率D.转移支付【答案】:D【解析】:货币政策手段的一般性政策工具主要包括公开市场业务、存款准备金率和再贴现率等。转移支付属于财政政策手段。14.VaR方法可应用在( )。风险监管资产配置与投资决策风险管理与控制业绩评估A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:相对于以往风险度量方法,VaR的全面性、简明性、实用性决定了
11、其在金融风险管理中有着广泛的应用基础,主要表现在风险管理与控制、资产配置与投资决策、绩效评价和风险监管等方面。15.下列股票类型和字母能对应的是( )。股权分置改革的复牌股:G股伦敦股:L股新股:N股新加坡股:S股A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股”、“S股”、“L股”。此外,公司股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为“G股”。16.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。2014年6月真题经纪存管登记清算A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中国证券市场实行中央登记制度,即证券登
12、记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。17.金融机构可以吸收存款和发行债券,两者的异同点有( )。都是金融机构获得资金来源的方式存款的主动性在存款户,金融机构不能完全控制发行债券是金融机构的主动负债对金融机构来说,发行债券比吸收存款有更大的主动权和灵活性A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:对于金融机构来说,吸收存款和发行债券都是它的资金来源,构成了它的负债。存款的主动性在存款户,金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款,而不能完全控制存款,是被动负债;而发行债券则是金融机构的主动负债,金融机构有
13、更大的主动权和灵活性。18.当社会总需求大于总供给,为了保证宏观经济稳定,中央银行就会采取( )的货币政策。A.中性B.紧缩性C.弹性D.扩张性【答案】:B【解析】:紧缩性的货币政策的主要政策手段是:减少货币供应量,提高利率,加强信贷控制。如果市场物价上涨,需求过度,经济过度繁荣,被认为是社会总需求大于总供给,中央银行就会采取紧缩性的货币政策以减少需求。19.下面对上市公司再融资描述错误的是( )。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数,分散股权,避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较
14、低的成本筹集到所需要的资金,能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本,扩大了股本规模【答案】:C【解析】:非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益,需要经过股东大会特别批准。20.目前,国际上股票发行制度的两种类型是( )。2015年11月真题A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】:D【解析】:股票发行制度主要有三种,即审批制度、核准制度和注册制度,每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。21.商业银行是经营( )为主要业务的
15、金融企业。2017年6月真题负债业务资产业务代理客户买卖证券表外业务A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动,是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。资产业务是指商业银行运用资金的业务,也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务。22.对( )而言,基金份额价格固定为1元人民币,故而按照固定价格申购、赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】:
16、C【解析】:对货币基金而言,基金份额价格固定为1元人民币,因此投资者在申购、赎回货币基金时,按固定价格进行申购、赎回。23.下列各项中,( )属于中央银行直接信用控制的具体手段。2014年9月真题直接干预及开办特种存款窗口指导规定金融机构流动性比率规定利率限额与信用配额A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:项,窗口指导属于间接信用指导。直接信用控制手段包括利率最高限额,信用分配、流动性比率、直接干预及开办特种存款等。24.股份有限公司因破产或解散进行清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是( )。2014年9月真题A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通
17、股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东【答案】:D【解析】:公司的剩余资产在分配给股东之前,一般应按下列顺序支付:支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税款,清偿公司债务;如还有剩余资产,再按照股东持股比例分配给各股东。优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。25.1988年以前,我国国债发行采用( )方式。2018年5月真题A.代销B.公开招标C.行政分配D.包销【答案】:C【解析】:1988年以前,我国国债发行采用行政分配方式;1988年,财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债;1991年,我国开始以承购包销方式发行国债;从1996年起,公开招
18、标方式被广泛采用。26.证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。直接发行包销代销公募发行A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,可以采取代销或者包销方式。27.金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于( )。A.表外业务B.资产业务C.负债业务D.表内业务【答案】:A【解析】:表外业务是指商业银行从事的,按照现行的会计准则不计入资产负债表内,不形成现实资产负债,但能够引起当期损益变动的业务。金融衍生工具业务属于表外业务,既不影响资产负债表状况,又能带来手续费等项收入。28.下列属于郑州期货交易所交易品种的是( )。铜、
19、铝、锌、铅、镍普麦、强麦、棉花、白糖玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅铁玉米、玉米淀粉、豆粕、豆粕期权、豆油A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:上海期货交易所的交易品种包括铜、铝、锌、铅、镍、锡、黄金、白银、天然橡胶、螺纹钢、线材、热轧卷板、燃料油、石油沥青、原油、纸浆、铜期权、天然橡胶期权,共计18种。郑州期货交易所的交易品种包括普麦、强麦、棉花、白糖、白糖期权、PTA、玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅铁、早籼稻、甲醇、晚籼稻、粳稻、锰硅、动力煤、棉纱、苹果、红枣、棉花期权,共计21种。大连商品期货交易所的交易品种包括玉米、玉米淀粉、黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆粕期权、豆油、棕榈油、鸡蛋
20、、LLDPE、聚氯乙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、纤维板、胶合板、聚丙烯、乙二醇、玉米期权,共计19种。29.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。为股票的发行出具招股说明书为证券发行和上市活动出具法律意见书为证券承销活动出具验证笔录审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。30.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件,以下说法错误的是( )。A.具有持续经营能力B.应为高新技术企业C.
21、主办券商推荐并持续督导D.依法设立且存续满两年【答案】:B【解析】:根据股转系统发布的全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行),挂牌条件包括:依法设立且存续满两年;业务明确,具有持续经营能力;公司治理机制健全,合法规范经营;股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;全国股份转让系统公司要求的其他条件。31.债券是实际运用的( )证书。2011年3月真题A.真实资本B.实收资本C.固定资本D.流动资本【答案】:A【解析】:债券的本质是证明债权债务关系的证书,在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用,因此债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流动并不意
22、味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外。32.19291933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向( )。2018年5月真题A.同业经营B.混业经营C.分业经营D.交叉经营【答案】:C【解析】:19291933年大危机之后,美国国会通过了格拉斯斯蒂格尔法案,确立了商业银行与投资银行分业经营的格局。随之而来的,是针对行业或功能设置的监管机构。1993年开始全面整顿金融秩序,规定银行不得从事证券业经营。1998年颁布了证券法,进一步明确了金融机构分业经营原则。33.目前,中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度,个人和企业分别按职工本
23、人上年度工资总的( )缴纳保险费。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】:A【解析】:职工基本养老保险是社会保险中的一个险种。职工基本养老保险的缴纳比例是:职工所在企业缴纳20%,职工个人承担8%。34.合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和( )经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。2018年9月真题A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金【答案】:A【解析】:2007年7月5日颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,合格境内机构投资者是经中国证监会批准在中华人民共和国境内募
24、集资金,运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。35.按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间,如因( )而导致部分或全部交易不能正常进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。2014年3月真题行情异动不可抗力技术故障意外事件A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:我国证券法规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常
25、秩序,证券交易所可以决定临时停市。36.与其他类型基金相比,货币市场基金具有( )的特点。2015年3月真题流动性较差流动性较好风险较低收益较高A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、管理费用低,有些还不收取赎回费用。因此,货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。37.以下影响股价变动的因素中,属于公司经营状况的是( )。公司治理水平与管理层质量公司竞争力财务状况抗外部冲击的能力A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项,抗外部冲击的能力属于行业与部门因素。38.证券交易所应当建立( ),并根据证券法规的规定或者证监会的要求
26、,限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。2014年9月真题A.市场准入制度B.审批制度C.注册制度D.核准制度【答案】:A【解析】:证券交易所管理办法规定证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。39.在下列四个关于“时间优先”竞价原则的表述中,正确的是( )。2014年9月真题无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序同价位、同方向申报,按申报时序决定优先顺序申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定无论申报方式如何,均以证券经纪商接到书面凭证
27、的顺序决定优先顺序A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:“时间优先”的原则为:买卖方向、申报价格相同的,先申报者优先于后申报者,先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。40.在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的( )作为业务收入。2014年9月真题A.印花税B.结算登记费C.佣金D.过户费【答案】:C【解析】:证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。41.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和( )。2016年3月真题A.获取
28、利息B.获取资本收益C.调剂资金余缺D.获取投资回报【答案】:C【解析】:政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求,通常很少考虑盈利。42.目前,我国凭证式国债发行一般采用( )发行。2013年3月真题A.公开招标方式B.承购包销方式与公开招标方式C.承购包销方式D.代销方式【答案】:C【解析】:目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式;储蓄国债发行可采用包销或代销方式;记账式国债发行完全采用公开招标方式。43.在下列选项中,可以申请撤单的情形是( )。2014年6月真题连续竞价期间,在买卖委托未成交之前上海证券交易所每个交易日9:209:25的开
29、盘集合竞价证券已经成交,但尚未进行交割部分成交时,未成交部分A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项,每个交易日9:209:25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报;项,在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托,证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销。44.信息披露的主体包括( )。证券发行人证券监管者证券旁观者证券交易者A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。45.下列关于无记名股票的说法中,正确的是( )。2015年11月真题无记名股票发行时一般留有存根联我国公司法规定,发行
30、无记名股票的公司应该记载其股票数量、编号、发行日期无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票存根联分为两部分,一是股票的主体,记载公司的有关事项;另一部分是股息票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:无记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:股票的主体,记载了公司的有关事项;股息票,用于进行股息结算和行使增资权利。我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。46.普通股股东的义务有( )。2015年11月真题应当遵守法律、行政法规和公司章程依法行使股东权利不得滥用股
31、东权利损害公司或其他股东利益不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:我国公司法第二十条规定,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。47.基金资产总值是指基金所拥有的( )所形成的价值总和。2018年3月真题各类证券的价值银行存款本息基金应收的申购基金款其他投资A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总
32、和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。48.我国第一只开放式基金( )的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。2017年6月真题A.基金金秦B.基金开元C.华安创新D.淄博基金【答案】:C【解析】:在封闭式基金成功试点的基础上,2000年10月8日中国证监会发布了开放式证券投资基金试点办法。2001年9月,我国第一只开放式基金华安创新诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。此后,开放式基金逐渐取代封闭式基金成为中国基金市场发展的方向。49.( )不可用于证券公司的自营业务。2013年12月真题A.证券公司的自有资金B.集合资产管
33、理计划C.证券公司依法筹集的资金D.证券公司以自己名义开设的证券账户【答案】:B【解析】:证券自营业务,是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为。50.非金融企业短期融资券的发行期限最长不超过( )。2018年5月真题A.90天B.365天C.180天D.270天【答案】:B【解析】:根据中国银行间市场交易商协会发布的银行间债券市场非金融企
34、业短期融资券业务指引规定,短期融资券是指“具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在1年内还本付息的债务融资工具”。51.ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差的原因主要有( )。抽样复制现金留存基金分红基金费用A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。52.国际债券的计价货币往往是( ),以便在国际资本市场筹集资金。2018年5月真题A.外国货币B.本国货币C.国际通用货币D.本国货币或外国货币【答案】:C【解析】:国际债券在国
35、际市场上发行,因此其计价货币往往是国际通用货币,一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。53.下列关于股票的表述,正确的有( )。2014年11月真题公司向法人发行的股票,既可以记载该法人的名称,也可以记载法定代表人的姓名公司向法人发行的股票,应当为记名股票公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票发起人的股票,应当标明发起人股票字样A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据公司法的规定,公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。54.下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有( )。QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金分级基金又被称为
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