2022年上半湖南省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题

1、2015 年上半年湖南省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。一、单项选择题共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.信用交易是指投资者通过交付保证金取得信用而进行的交易。A 证券登记结算公司 B证券交易所 C证券经纪商 D投资者保护基金2.甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公 司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成_。A 贪污

2、罪 B挪用公款罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪3.金融期权交易中进行流通转让的对象是 _。A 金融衍生工具 B股指期货 C金融期权合约 D金融期货合约4.标有 _字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A ST B*ST CPT D*PT5. 在二级市场的净值报价上，ETF 每发布一次基金份额参考净值IOPV 。A 15 秒 B30 秒 C1 分钟 D1 小时6. 以下不属于基金管理公司内部控制机制的是 _。A 风险控制制度 B职工自律 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导7. 办理权证代理结算须向中国结算深圳

3、分公司提交的材料中，不包括 _。A 证券交收账户开立申请表 B权证交收履约保证金账户申请表 C代理双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请8. 世界上第一个股票交易所于 1602 年在 _成立。A 荷兰的阿姆斯特丹 B英国的伦敦 C美国的纽约 D德国的柏林9. 以下关于证券交易所的说法中，错误的选项是 _。A 证券交易所的会员只能是证券公司 B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易10. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散 或者变

4、更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 _以上通过。A 1/3 B1/2C2/3 D3/411. 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析 A 近 10 天 B近 15 天 C近 1 个月 D近 3 个月_已发行股票的中签率。12. 1918 年夏天成立的 _是中国人自己创办的第一家证券交易所。A 天津市企业交易所 B北平证券交易所 C上海华商证券交易所 D青岛市物品证券交易所13. 结合资产管理计划说明书中的主要内容为 _。A 信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略14. 利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的 _ A 不稳定性 B超前性 C支撑和阻力作用 D准确

5、性15. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括 _。A 自营业务账户、席位情况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策16. 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用_。表决投票时同意票数到达_票为通过。A 特别程序， 5 B特别程序， 3 C一般程序， 5 D一般程序， 317. 以下不属于经营战略具有的特征为 _。A 全局性 B长远性 C纲领性 D精确性18. 套利的理论基础在于经济学中所谓的 _。A 看不见手原理 B一价定律 C报酬边际递减规律 D完全竞争市场理论19. 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要

6、因素，转股价格越高，可转换公司债券 的转换价值越 。A 低 B高 C不能确定 D先高后低20. 通常情况下， _，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低21. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括。A 经营经纪业务已满 5 年，且在分类评价中等级较高的公司 B公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形D有完善和切实可行的业务实施方

7、案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券22. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为 _。A 共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D私募基金23. 封闭式基金披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A 每天 B每周 C每月 D每 5 天24. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常 _。A 要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估25. 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括 _。A 自营业务账户、席位情况 B自营业务交易量 C自营

8、风险监控报告 D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策26.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起 是否有异议的书面意见。A 5B10_个工作日内，依法进行审查，出具C20 D3027.公司、股东以及公司职工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障 的利益。A 公司 B股东 C公司职工 D基金份额持有人28.以下各项中，属于嵌入式衍生工具的是 _。A 期权合约 B期货合约 C公司债券条款中包含的赎回条款 D互换交易合约29.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出

9、金额。A 10 家 B8 家 C7 家 D5 家30. 趋势线被突破后，这说明 _。A 股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速31. 技术分析为基础的投资战略是在否认 究模型。A 强式效率B异常 C弱式效率_市场的前提下， 以历史交易数据为基础的调查研D中式效率32. _标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A 中国证券登记结算有限责任公司成立 B上海证券登记结算公司成立 C深圳证券登记结算公司成立 D中央证券登记结算有限责任公司成立33. 估值方法的 _是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假假设基金变 更了估值方法，也需要及时

10、进行披露。A 一致性 B合理性 C审慎性 D公开性34. 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是。A 证券交易所的紧急公告 B证券指数的行情信息 CA 股股票的即时行情信息 DA 股股票的市场评论35. 在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为 _。A 申报 B开户 C委托 D交割36. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可 配股数的股票，具体方式为向场内申报 _。A 卖出配股权证 B买入配股权证 C卖出股票 D先买入后卖出37. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券

11、的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 A 10% B20% C30% D40%_的个人所得税。38. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为 _。A 人民币 10 亿元 B人民币 5 亿元 C人民币 1 亿元 D人民币 5000 万元39. 根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括 _天。A 2 B4 C8 D18240. 1999 年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除 1933 年经济危机时代制定格拉斯-斯蒂格尔法案 ，这表达了国际证券市场发展的 _趋势。A 证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市

12、场网络化 D金融风险复杂化41. 上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发 行公司应在报告中国证监会后第 _日刊登补充公告。A 2 B3 C4 D542. 在发行完成后的 _日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，A 5 B10 C30 D5043. 关于保本基金，以下说法不正确的选项是 _。A 保本期越长，投资者承担的时机成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于 80%100%之间44. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称

13、_。A 扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券45. 十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案，新增设国务院直属特设机构_，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。A 国家发展和改革委员会 B国有资产监督管理委员会 C商务部 D中国人民银行46. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是。A 公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处47. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的奉献率到达 _以上。A 90% B80% C70% D60%48. 扬基债券的面值为 _。A 美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位49. 证券投