集团公司关于设立创投（产业）基金方案

1、集团公司设立创投（产投）基金方案公司的成长主要是内生式和外延式两种，而在内生式增长预期较弱、股东对公司增长要求高等情况下，势必要考虑外延式增长。并购则是外延式增长常用且有效的方式。并购既能够企业自己直接对外投资，也能够与他人成立产业基金共同投资。产业基金的优势在于：1、能够吸收他人资金，加大了投资杠杆；2、专业的基金管理公司能够为有投资需求的企业及有融资需求的新兴产业、高科技项目企业之间搭建良好的平台，“为项目融通资金，为资金嫁接项目”，提高了投资效率；3、有专业的基金管理团队操盘，能够提高投资的收益水平。“十四五”期间，以并购为主要形式的外延式发展及打造高水平的、以集团研究院为核心的技术创新

2、体系是集团的重要工作，而寻找合适的并购标的、建设国内领先水平的技术创新体系，创投基金都是一个非常有效的工具。利用创投基金，能够以参股的方式广泛投资符合集团战略发展方向的中小型高新技术企业。并利用集团研究院这个平台，为这些企业提供技术、市场、制造、管理、资金、场地等方面的全方位服务，通过这种孵化（加速）服务，能够获得新技术、培养新业务。从而扩展集团的技术创新体系，加速业务转型升级。为此，在多方调研的基础上，作为试点，拟由集团与XX资本管理有限公司共同发起设立一家有限合伙企业（创投基金），作为集团开展技术创新和产业资源整合的平台。一、集团创投基金设立方案（一）创投基金基本情况1、创投基金基本要素基

3、金名称XX市XX股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）（简称为“XX基金”）（一般选择在有优惠政策的地区注册）基金管理人XX资本管理有限公司（基金业协会备案号Pxxxxxxx）基金托管人XX证券股份有限公司（暂定）投资决策委员会7位成员组成，由合伙人会议推荐，有限合伙人（本公司）决定。集团占据三席，投资决策委员会甄选项目后，获得2/3以上委员同意后，能够通知托管方，进行投资准备。基金规模一期XX亿元人民币出资要求由投资人依约定一次性出资缴纳至托管人开立的募资专用账户（托管方现阶段要求一次性缴纳）投资期限7年（4+3,投资期4年，退出期3年。如基金存续期满，经代表半数表决权的合伙人同意可延期）投

4、资领域人工智能、大数据、节能环保、消费升级和“工业4.0”等行业投资范围投资者与基金管理人筛选的优质项目为主投资金额单个项目投资不高于基金总规模的40%管理费用存续期内每年按投资金额的2%支付管理费，按年向基金管理人支付。托管费用存续期内每年按实际投资金额的0.1%支付管理费，按年向基金托管人支付业绩报酬基金管理人按照基金净收益的20%提取业绩报酬2、基金组织架构首期基金组织架构如下图所示：集团（LP）XX资本（GP）及其他投资人LP）集团（3名）XX资本（3名）投资决策委员会证券/5去律芥亍业专家（1 名）XX投资基金（有限合伙）（暂定名）标的企业标的企业标的企业标的企业3、基金各方承诺出资情况项目一期：GP（300万）：xx资本有限公司出资300万；LP（10700万）：集团出资5000万元，其它LP出资5700万元（由GP负责募集），集团不控股，不并表。根据一期开展情况，择机投资项目二期5000万元。4、投资策略投资大方向为人工智能、大数据、节能环保、消费升级和“工业4.0”等具有未来发展潜力和能为社会创造价值的新技术和创新企业。（二）创投