01-生产业务中断风险与影响因素分析

1、（一）生产业务中断风险与影响因素分析（生产链风险评估）序号所提供的服务或作业活动可导致的风险涉及相关方风险评估A发生频 率B符合法律 及规定C影响程 度D1推制机突然损坏生产链中断生产车间1122焊机突然损坏生产链中断生产车间1213供电中断生产链中断生产车间3354供水中断生产链中断生产车间1235地震生产链中断生产车间1246自然灾害生产链中断生产车间1249安全操作规程不规范生产链中断生产车间22210安全防护设备装置不全生产链中断生产车间22211三通压制机突然损坏生产链中断生产车间22312安全装置失灵生产链中断生产车间22213备件和材料不足生产链中断生产车间32214变压器发生问

2、题生产链中断生产车间32215操纵系统失灵生产链中断生产车间22216维修时拆坏零部件生产链中断生产车间22217产品法规变更生产链中断生产车间12418产品涉法规变更生产链中断生产车间12419超荷运行生产链中断生产车间22220试压检测设备发生问题生产链中断生产车间22221车床齿轮箱油位不足发热生产链中断生产车间22222各种设备运行故障发生生产链中断生产车间32223故障排除不全生产链中断生产车间32224设备管理人员不到位生产链中断生产车间22225行吊刹车失灵生产链中断生产车间12327没按计划检修生产链中断生产车间22228排出设备故障隐患不正确生产链中断生产车间32229缺少关

3、键设备生产链中断生产车间22230润滑装置失灵生产链中断生产车间22331设备保养检查不合格生产链中断生产车间32232设备变更生产链中断生产车间12433设备大修不规范生产链中断生产车间12234设备的润滑部位不规范生产链中断生产车间32235设备点检没执行生产链中断生产车间32236设备电器失灵生产链中断生产车间22439设备故障隐患信息收集不全生产链中断生产车间22240液压机突然损坏生产链中断生产车间12341设备维修不规范生产链中断生产车间22242设备运行异常生产链中断生产车间32243坡口机突然损坏生产链中断生产车间22245生产环境不合格生产链中断生产车间22246拉力试验机突

4、然损坏生产链中断生产车间22247冲击试验机突然损坏生产链中断生产车间222业务风险分析（RA）和风险评估指南一、目的业务管理风险因素是公司组织在向客户提供产品、服务和过程中的新要求，目的是要求企业能够考 虑可能影响产品、服务中断的非正常因素，并对这些非正常因素进行控制，以持续满足客户要求。二、风险因素评价的依据a）国际和国内的相关规定和要求；b）所在地政府有关风险控制等要求；c）风险影响的规模、程度、发生频率、控制现状；d）相关方利益。三、风险因素识别的范围与内容3.1对日常业务活动过程中可能出现的自然灾害、人为事故、第三方原因等，已经或可能导致日常 业务活动的中断因素，进行的识别、确认。在

5、进行识别时应考虑：a）三种状态：正常、异常和紧急状态所伴随的风险影响；b）三种时态：过去、现在和将来所造成的风险影响；c）六个方面：自然灾害、停水、停电、设备故障、原材料中断、人力资源短缺、IT等因素。3.2风险因素识别以预防、控制和减少风险发生为指导思想，采用过程分析法、现场观察法、查阅 记录及调查表等方法，对涉及到的全部风险因素进行分析，找出有关识别的内容：3）自然灾害；b）生产过程中风险因素和影响，如生产设备、检验设备；C）有风险作业部位，如高压电、各种设备设施的开关等；d）各项制度（人为因素违反风险管理要求）；e）以往活动遗留下来的潜在风险因素和影响；f）IT对日常业务活动影响；J）其

6、它，恶意行为或流行病，如：欺诈，偷窃或敲诈；破坏；抢劫；恐怖行为、SASR等；四、风险因素评价的方法用判断法与打分法相结合的办法来确定风险因素的重要程度，对所有识别出来的风险因素先用是非 判断法来直接判断,被判为“非”者再用打分法评价。a）是非判断法：重要风险因素判定依据：满足其中任何一条则视为重要风险因素：1）凡不符合法律、法规要求的风险行为；2）紧急状态下的风险因素；3）国家明确的风险因素；4）具有本公司特点的风险因素。b）评价风险因素分值表计算方法为：M=a+b+c+d，如计算后M12此风险因素为重要风险因素。评价因素abcd分值mX发生频率符合法律及规定影响程度恢复能力5每天或连续发生超标或违规影响非常严重不可恢复4每周一次偶然超标影响严重半年以上3一般每月一次基本不超标影响一般一周至半年2很少发生不超标影响小一周内恢复1几乎不发生没规定根本没影响一天内恢复说明与注意事项：各部门评估业务影响因素时，可能导致的风险最终依，是否影响本公司营运或提供生产 和服务中断为准，如：-信誉危机战略危机-运作管理危机：1 .产品质量