（最新版）证券从业考试金融市场基础知识综合考点习题及答案

1、（最新版）证券从业考试金融市场基础知识综合考点习题及答案1.优先股根据不同的附加条件，可以分为（ ）。2013年12月真题股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票参与优先股票和非参与优先股票可转换优先股票和不可转换优先股票可赎回优先股票和不可赎回优先股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成以下几类：可累积优先股票和非累积优先股票；参与优先股票和非参与优先股票；可转换优先股票和不可转换优先股票；可赎回优先股票和不可赎回优先股票；股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。2.证券化基础资产的原始所有者是（ ）。2017年6月真题A.资金和资产存管机

2、构B.承销人C.发起人D.证券化产品投资者【答案】:C【解析】:资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持，发行可交易证券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同，资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。3.银行间债券市场是指商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过（ ）进行债券买卖和回购的市场。A.北京金融资产交易所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】:A【解析】:银行间债券市场，是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆

3、借中心和中央国债登记结算有限责任公司的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过北京金融资产交易所进行债券买卖和回购的市场。4.下列有关国有股权界定的表述，正确的有（ ）。2013年6月真题国家授权投资的机构或部门直接向新设成立的股份公司投资形成的股份界定为国家股有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的界定为国家股国有企业（行业性总公司和具有政府行政管理职的公司除外）或国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司），以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股

4、份，界定为国有法人股有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:设立股份公司时，股权界定应区分改组设立和新设立两种不同情况，、两项为国有企业改组为股份公司时的股权界定的其中两种情况；、两项为新设立的股份公司的股权界定。5.证券发行市场又称（ ）。2018年3月真题A.次级市场B.流通市场C.二级市场D.一级市场【答案】:D【解析】:一级市场是新金融资产的发行市场，例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购

5、买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。6.我国证券公司债券（ ）。2014年6月真题不属于金融债券约定在一定期限内还本付息包括证券公司短期融资券由证券公司依法发行A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，属于金融债券。证券公司债券包括普通债券、短期融资券和次级债务。7.在我国，H股、N股、S股、L股是（ ）的简称。2017年6月真题A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股【答案】:C【解析】:H股、N股、S股、L股均是外资股，其中H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HO

6、NG-KONG，取其首字母。类似地，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。8.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权（ ）以上通过。A.三分之一B.三分之二C.全部D.半数【答案】:D【解析】:股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。9.下列项目中，属于股票应载明的事项有（ ）。2012年3月真题公司成立的日期公司名称股票种类股票的编号A.、B.、C.、D.、【答案

7、】:D【解析】:股票应载明的事项主要包括：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。10.按照主要投资对象不同，可将基金分为（ ）。2013年12月真题A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、ETF【答案】:C【解析】:根据基金的投资标的的不同，可以将基金分为：股票基金；债券基金；货币市场基金；混合基金。11.QDII可投资于下列哪些金融产品或工具？（ ）银行存

8、款政府债券远期合约互换A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:QDII可投资于下列金融产品或工具：货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区交易所上市交易的权证

9、、期权、期货等金融衍生产品；限额特定资产管理计划除可投资于上述金融产品或工具外，还可投资于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的私募基金。12.以下关于我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（ ）。A.自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.期限在15年以上D.如发行人核心资本充足率低于4%，发行人可延期支付利息【答案】:A【解析】:根据中央人民银行关于对商业银行发行混合资本债券的有关事宜的公告，商业银行发行的混合资本债券具有以下特征：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有一次赎回权

10、，若发行人未行使赎回权可以适当提高混合资本债券的利率。混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。A项错误。13.关于红筹股，下列描述正确的是（ ）。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，红筹股不属于外资股。14.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供咨询服务，这属

11、于证券公司的（ ）。2018年9月真题A.财务顾问业务B.资产管理业务C.承销保荐业务D.投资咨询业务【答案】:A【解析】:证券公司的财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。财务顾问业务具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务；为上市公司重大投资、收购兼并，关联交易等业务提供咨询服务；为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务；为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务；为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推

12、介路演等方面的咨询服务；为上市公司的债权人，债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。15.随着我国经济发展进入新常态，人民银行货币政策调控主动作出调整，创新推出了一系列货币政策工具。下列关于创新型货币政策工具的论述不正确的是（ ）。A.SLO作为公开市场常规操作的必要补充，在银行体系流动性出现临时性波动时相机使用B.SLF用以满足金融机构期限较长的大额流动性需求C.CRA向现金投放中占比高的几家大型商业银行提供临时性流动性支持，以满足春节前后现金投放的集中需求D.TMLF定向支持金融机构向小微企业和民营企业发放贷款【答案】:C【解析

13、】:创新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具（SLO，作为公开市场常规操作的必要补充，在银行体系流动性出现临时性波动时相机使用）、常备借贷便利（SLF，用以满足金融机构期限较长的大额流动性需求）、抵押补充贷款（PSL，设立之初旨在为开发性金融支持棚户区改造提供长期稳定、成本适当的资金来源，此后逐渐常态化地用于支持经济重点领域和薄弱环节，是定向的流动性管理手段）、中期借贷便利（MLF，央行提供中期基础货币的货币政策工具，对象为符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行，采取质押方式发放，并需提供优质债券作为合格质押品）、临时流动性便利（TLF，向现金投放中占比高的几家大型商业银行提供临时性流

14、动性支持，以满足春节前后现金投放的集中需求）、临时准备金动用安排（CRA，通过进一步完善准备金制度来对冲春节的资金扰动）以及定向中期借贷便利等（TMLF，定向支持金融机构向小微企业和民营企业发放贷款）。16.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（ ）服务。2014年6月真题经纪存管登记清算A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。17.根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（ ）交易

15、日的公司股票均价。2018年9月真题A.15个B.20个C.30个D.10个【答案】:B【解析】:增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。18.评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿

16、须经过（ ）的审核。评级小组负责人初审部门负责人再审评级总监三审评级组内终审A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过评级小组负责人初审、部门负责人再审和评级总监三审的二级审核，并在报告及底稿上签署审核人姓名及意见。如在审核中发现问题，应当及时修正，并重新审核。19.1987年，（ ）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。2017年9月真题A.深圳B.上海浦东C.深圳特区D.上海【答案】:C【解析】:1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。20.下列关于股票的参与性特征的说法，正确的有（ ）。股票持有人有权参与公司管理股

17、票持有人有权出席股东大会股票持有人有权参与公司重大决策股东参与公司重大决策的权利大小始终是相等的A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。股票的种类不同，决定了股东参与公司重大决策的权利不同。21.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。2018年12月真题A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负

18、债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%【答案】:C【解析】:次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（含5年），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。商业银行不得向目标债权人指派，不得在对外营销中使用“储蓄”字样。次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。特殊情况，由商业银行报原中国银监会审批。商业银行应当对次级定期债务进行必要的披露。22.全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括（ ）等交易步骤。自主报价格式化询价确认成交清算与交收A.、B.

19、、C.、D.、【答案】:A【解析】:全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。23.以下关于资产管理业务的说法正确的是（ ）。2013年3月真题为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应在管理合同中约定资产投资方向定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以一对多集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

20、。集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作。24.证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（ ）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。股票基金国债公司或企业债券A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所买卖上市交易的证券，在境内银行间市场买卖交易的政府债

21、券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。25.按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。证券账户、结算账户的设立证券的存管与过户证券持有人名册登记受发行人委托派发证券权益A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券法第一百四十七条，证券登记结算机构履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业

22、务。26.需要其从事证券服务的业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验，这类证券服务机构包括（ ）。投资咨询机构财务顾问机构资产评估机构贷信评级机构A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事

23、证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。27.创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件，发行对象不超过（ ）名。A.2B.3C.5D.10【答案】:C【解析】:创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行对象不超过5名。发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。28.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别需为（ ）。2018年3月真题A.A级（或相当于A级）以上B

24、.A级（或相当于A级）C.AAA级D.AA级（或相当于AA级）以上【答案】:D【解析】:在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应具备的基本条件之一为：财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上。29.关于我国银行间债券市场的发展现状，下列说法正确的有（ ）。与国际市场比较，市场流动性非常高市场成员主体不断扩容，参与主体日渐多元发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与市场规模迅速扩大，直接融资比例不断上升A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:经过近几年的迅速发展

25、，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。其发展现状表现在以下几个方面：市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升；市场成员不断扩容，参与主体日渐多元；市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能；发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与；投资者结构持续优化，市场风险不断分散；与国际市场相比较，市场流动性仍然较低。30.我国证券公司监管制度包括以（ ）为核心的经营风险控制制度。2015年11月真题A.净资产B.利润率C.净资本D.总资产【答案】:C【解析】:我国证券公司的监管制度主要包括：以诚信与资质为标准的市场准入制度；以净资本和流动性为核心的经营风险控制制度；合规管理制度；客户交易结算资

26、金第三方存管制度；信息报送与披露制度；分类监管制度；业务许可制度。31.下列对于委托受理手续的说法，正确的有（ ）。2017年9月真题验证主要对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

27、。32.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（ ）。自有资金自有证券通过证券金融公司的业务平台融入的证券通过证券交易所的业务平台融入的资金A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。项，证券金融公司开展转融通业务，可以使用通过证券金融公司的业务平台融入的资金，但不可以使用通过证券金融公司融入的证券。33.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括（ ）。A.美式期权B.修正的欧式期权C.欧式期权D.修正的美式期权【

28、答案】:B【解析】:按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权，美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。34.中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到了“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（ ）。国务院金融稳定发展委员会中国人民银行中国银监会中国银保监会A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:“一委一行两会”指国务院金融稳定发展委员会、中国人民银行、中国证券监督管理委员会以及中国银行保险监督管理委员会。

29、不包括中国银监会。35.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（ ）。2018年5月真题A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】:B【解析】:中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。36.上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。上市公司社会公众持股比例不足10%上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，上市公司连续20个交

30、易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值，会被强制退市。37.可转换公司债券应（ ）至少公告一次跟踪评级报告。2014年11月真题A.每两年B.每半年C.在存续期间D.每年【答案】:D【解析】:公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。38.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和（ ）要求非常高。2017年6月真题A.收益性B.流动性C.波动性D.规模性【答案】:B【解析】:全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安

31、全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。39.下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。2018年12月真题A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】:D【解析】:中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会是依据有关规定设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织

32、形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。40.普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的（ ）。2017年4月真题股票面值经营状况股票市值盈利水平A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:普通股票的红利是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。而优先股在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。41.（ ）是指证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。20

33、14年9月真题A.证券投资顾问业务B.证券经纪业务C.财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】:A【解析】:证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。42.对于个人投资者从基金分配中取得的收入，（ ）个人所得税。A.征收B.暂不征收C.扣除免征额后征收D.由基金代扣代缴【答案】:B【解析】:目前我国个人投资者投资基金的税收遵守以下规定：个人投资者买卖基金份额免征增值税；个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税；个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税；

34、个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税。43.在下列选项中，可以申请撤单的情形是（ ）。2014年6月真题连续竞价期间，在买卖委托未成交之前上海证券交易所每个交易日9：209：25的开盘集合竞价证券已经成交，但尚未进行交割部分成交时，未成交部分A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，每个交易日9：209：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报；项，在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托，证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。44.信息披露的主体包括（ ）。证券发行人证券监管者证券旁观者证券交易者A.、B.、C.、D.

35、、【答案】:B【解析】:信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。45.契约型基金通过发行基金份额筹集的资金属于（ ）。2018年3月真题A.公司资本B.自有资金C.信托财产D.借入资金【答案】:C【解析】:契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。46.我国发行政策性金融债券的政策性银行包括（ ）。2017年9月真题中国人民银行中国银行国家开发银行中国进出口银行A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:我国天然具备发行金

36、融债券的条件的三家政策性银行主要是：中国进出口银行、国家开发银行和中国农业发展银行，它们只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后即可发行。47.资本外逃可能在（ ）情况下发生。政治形势动荡经济形势恶化国际收支平衡实施外汇管制A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。48.中国证监会于（ ）发布了关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，标志着股权分置改革正式启动。2013年12月真题A.200

37、5年9月B.2005年4月C.2001年6月D.2004年1月【答案】:B【解析】:依据国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，中国证监会于2005年4月29日发布了关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，标志着股权分置改革正式启动。49.（ ）不可用于证券公司的自营业务。2013年12月真题A.证券公司的自有资金B.集合资产管理计划C.证券公司依法筹集的资金D.证券公司以自己名义开设的证券账户【答案】:B【解析】:证券自营业务，是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币

38、债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。50.伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点（ ）。以外币交易为主以居民交易为主以金融机构批发性交易为主交易时段桥接美洲和亚太地区A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:伦敦外汇市场的特点包括：以外币交易为主；以非居民交易为主；以金融机构批发性交易为主；以外汇衍生品交易为主；交易时段桥接美洲和亚太市场。51.以下不属于我国场外市场的是（ ）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】:A【解析】:

39、我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。52.关于公司型基金，下列描述正确的有（ ）。是通过基金契约的形式设立的基金根据公司章程营运资金筹集的资金是公司法人的资本是具有独立法人地位的股份投资公司A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项属于契约型基金的特性。53.我国证券法规定，证券交易所设总经理1名，由（ ）任免。2015年3月真题A.国务院B.交易所会员大会C.交易所理事会D.国务院证券监督管理机构【答案】:D【解析】:总经理为证券交易所的法定代表人，主持证券交易所的日常管理工作。我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。54.QFII可以参与（ ）。2018年3月真题新股发行可转换债券发行股票增发股票配股A.、B.、C.、D.