美国知识产权壁垒对中国技术密集型产品出口的影响研究

1、B位祈财侄火厚JIANGXI UNIVERSITY OF FINANCE ANO ECONOMICS学校代码密 级中图分类号UDC 硕士学位论文MASTER DISSERTATION论文题目美国知识产权壁垒对中国技术密集型产品 （中文）出口的影响研充论文题目 Researchon the Impact of American Intellectual Property Barriers on（英文）China1 s Technology-Intensive Product Exports作 者 刘嘉琪罗春香申请学位培养单位国际经贸学院学科专业 国际贸易学研究方向 国际贸易理论二。一九年六月独创

2、性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果, 也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位金证书所 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：折多段日期：坤“2关于论文使用授权的说明本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定, 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。（保密的论文在解密后遵守此规定）签名

3、：举显导师签名:糠市日期:网 s TOC o 1-5 h z 第一章绪论11.1研究背景及意义11.1.1研究背景1 HYPERLINK l bookmark85 o Current Document 1.1.2研究意义1 HYPERLINK l bookmark101 o Current Document 1.2文献综述2 HYPERLINK l bookmark92 o Current Document 1.2.1知识产权壁垒内涵研究21.2.2知识产权壁垒产生原因研究3 HYPERLINK l bookmark95 o Current Document 1.2.3知识产权壁垒的对出口影响

4、效应研究4 HYPERLINK l bookmark98 o Current Document 1.2.4知识产权壁垒对我国技术密集型产品出口影响的研究41.2.5文献评述51.3研究方法与研究思路51.3.1研究方法5 HYPERLINK l bookmark110 o Current Document 1.3.2研究思路6 HYPERLINK l bookmark113 o Current Document 1.4本文的创新及不足6第二章知识产权壁垒概述82.1知识产权壁垒有关理论82.1.1自由贸易理论8 HYPERLINK l bookmark121 o Current Documen

5、t 2.1.2贸易保护主义理论9 HYPERLINK l bookmark124 o Current Document 2.1.3技术差距理论9 HYPERLINK l bookmark127 o Current Document 2.1.4比较优势理论102.2知识产权壁垒的表现形式102.2.1国内立法措施10 HYPERLINK l bookmark134 o Current Document 2.2.2技术标准型知识产权壁垒13 HYPERLINK l bookmark137 o Current Document 2.2.3知识产权滥用型壁垒14 HYPERLINK l bookmar

6、k140 o Current Document 2.3知识产权壁垒对出口的贸易效应分析16 HYPERLINK l bookmark143 o Current Document 2.3.1数量抑制效应16 HYPERLINK l bookmark146 o Current Document 2.3.2价格抑制效应17 HYPERLINK l bookmark149 o Current Document 2.3.3贸易条件恶化18第三章中国技术密集型产品出口遭遇美国知识产权壁垒分析203.1技术密集型产品划分20 HYPERLINK l bookmark156 o Current Documen

7、t 3.2中国技术密集型产品出口美国现状213.3中国技术密集型产品出口遭遇美国知识产权壁垒现状223.3.1美国337调查涉华案件占比较高22 HYPERLINK l bookmark163 o Current Document 3.3.2美国337调查涉案产品不断升级24 HYPERLINK l bookmark166 o Current Document 3.3.3美国对中国发起新一轮特别301调查24 HYPERLINK l bookmark169 o Current Document 3.4中国技术密集型产品遭遇美国知识产权壁垒的原因253.4.1外部原因25 HYPERLINK l

8、 bookmark176 o Current Document 3.4.2内部原因26 HYPERLINK l bookmark183 o Current Document 第四章美国知识产权壁垒对中国技术密集型产品出口影响实证分析29 HYPERLINK l bookmark186 o Current Document 4.1模型的设计及说明29 HYPERLINK l bookmark189 o Current Document 4.2模型构建与变量选取294.3数据处理及分析314.3.1单位根检验31 HYPERLINK l bookmark204 o Current Document

9、 4.3.2协整检验32 HYPERLINK l bookmark207 o Current Document 4.3.3格兰杰因果检验34 HYPERLINK l bookmark210 o Current Document 4.4实证结果分析35第五章结论及建议365.1研究结论365.2政策建议365.2.1加强双边政治与贸易协商36 HYPERLINK l bookmark226 o Current Document 5.2.2打造知识产权壁垒数据分析平台37 HYPERLINK l bookmark229 o Current Document 5.2.3积极应诉知识产权壁垒摩擦37

10、HYPERLINK l bookmark232 o Current Document 5.2.4完善知识产权保护体系37 HYPERLINK l bookmark235 o Current Document 5.2.5发展自主创新知识产权38 HYPERLINK l bookmark238 o Current Document 参考文献39 HYPERLINK l bookmark298 o Current Document 致谢43ContentsIntroduction TOC o 1-5 h z Background andSignificance1Background1Signific

11、ance1Literature Review2Study on theconnotation of intellectual property barriers2Study on thecause of the intellectual property barrier3Study on theexport effect of the intellectual property barrier3Study on the Impact of Intellectual Property Barriers on the Export ofTechnology-intensiveProducts in

12、China4Literature Review4The research methods and research ideas5research methods5research ideas5Innovation and shortcomings of this paper6An Overview of Intellectual Property Barriers7Relevant Theory of Intellectual Property Barrier7Free Trade Theory7Trade protectionism theory8Technology gap theory8

13、The Theory of Comparative Advantage9The Forms of Intellectual Property Barriers9Domestic Legislative Measure9Technical Standard Barriers to Intellectual Property13Intellectual Property Abuse Barriers to Trade14Analysis of Trade Effect of Intellectual Property Barriers on Exports16Quantitative inhibi

14、tion effect16Price Inhibitory Effect17Deterioration of terms of trade17An Analysis of Chinas Technology-intensive Products Export Encountered byAmerican Intellectual Property Barriers19Technology-intensive product division20Current Situation of Chinas Technology-intensive Products Export to the Unit

15、edStates21The Current Situation of Chinas Technology-intensive Products ExportEncountered American Intellectual Property Barriers22China has a high proportion of Section 337Investigations22Products Upgrading on Section 337Investigations24The US launched a Special 301 investigation into China24Reason

16、s fbr Chinas Technology-intensive Products Encountering AmericanIntellectual Property Barriers25External causes25Internal causes265 An Empirical Analysis of the Impact of American Intellectual Property Barriers on Chinas Technology-intensive Products Export 28Design and description of the model28Mod

17、el Construction and Variable Selection28Data Processing and Analysis31Unit root test31Cointegration test32granger causality test34Analysis of Empirical Results355 Conclusion and suggestion36research conclusion36policy suggestion36Strengthening bilateral political and trade consultation36Establish Da

18、ta Analysis and Early Warning Platform for37Active Response to Intellectual Property Barrier Friction37Perfecting Intellectual PropertyProtectionSystem36Developing Independent Innovative IntellectualProperty Rights37Reference38Acknowledgement43摘要随着知识经济时代拉开帷幕，知识产权在现代社会中的重要性越来越强。在 贸易全球化的进程中，知识产权对一国经济发

19、展和对外贸易的影响加深，其在国 家之间的争夺进入了激烈的局面。虽然劳动密集型产品仍然在我国出口中所占比 较大，但伴随着政府科技创新的号召，我国的外贸结构开始转型升级，产品结构 优化组合，技术密集型产品在出口中所占比重不断增加，产品的技术含量提高， 同时也使得自身的国际竞争力不断提高。对于我国外贸结构出现的良好转变，发 达国家感到了威胁，于是对我国推行贸易保护主义，使用新型隐蔽的贸易壁垒来 抑制我国产品出口。在贸易自由化的大背景下，关税、配额和许可证等传统贸易 壁垒逐渐弱化，以知识产权为核心的新贸易壁垒不断发展，知识产权壁垒给我国 技术密集型产品的出口带来了严峻挑战。发达国家对我国出口施行的知识

20、产权壁 垒表现形式多种多样，主要包括337调查、特别301条款、技术标准型知识产权 壁垒和知识产权滥用型壁垒等。运用知识产权设置壁垒的国家越来越多，其中尤 属美国最为突出。中国是美国第一大贸易伙伴，同时中国受到美国知识产权壁垒 也是最多的，中国成为了美国337调查最主要的受害国，每年337调查中和中国 企业相关的案件数不断增多，对我国技术密集型产品的出口产生了极大的影响。本文把知识产权壁垒作为研究对象，分析我国技术密集型产品出口受到美国 知识产权壁垒的影响，结合国内外学者的相关研究，通过相关理论和实证分析， 归纳总结出我国技术密集型产品出口受到美国知识产权壁垒的影响情况。首先对 知识产权壁垒的

21、有关理论及表现形式有一个深入的了解，从出口数量、出口价格、 贸易条件分析知识产权壁垒对出口贸易效应，之后描述当前我国技术密集型产品 出口遭受美国知识产权壁垒的现状，并从内部和外部两方面来分析我国出口遭遇 知识产权贸易壁垒的原因，随后，从实证的角度阐述美国知识产权壁垒对我国技 术密集型产品出口的影响，实证结果表明，美国对知识产权保护程度、美国对我 国337调查在一定程度上会抑制我国的技术密集型产品出口美国。文章在最后对 实证结果进行了总结和进一步的讨论，针对美国对我国技术密集型产品出口设置 知识产权壁垒提出相应的解决措施，以期能够提高我国应对美国知识产权壁垒的 能力。关键词：知识产权壁垒；技术密

22、集型产品；337调查；引力模型AbstractWith the deepening development of knowledge economy and trade globalization, intellectual property has become an indispensable factor of production in todays society. In the process of trade globalization, its impact on national economy and trade is deepening day by day, and t

23、he competition for intellectual property among countries has entered a fierce situation. Although labor-intensive products are still the main export products of our country, with the call of the government1 s scientific and technological innovation, Chinas foreign trade structure began to transform

24、and upgrade, product mix optimization, the proportion of technology-intensive products in exports continues to increase, the technological content of products increases, but also makes its own international competitiveness continue to improve. The developed countries feel threatened by the good tran

25、sformation of Chinas foreign trade structure, so they carry out trade protectionism and use new concealed trade barriers to curb Chinas exports. Under the background of trade liberalization, traditional trade barriers are gradually weakening, and new trade barriers with intellectual property as the

26、core are constantly developing. Intellectual property barriers have brought severe challenges to the export of technology-intensive products in China. The forms of intellectual property barriers imposed by developed countries on Chinas exports are various, including 337 investigations, Special 301 c

27、lauses, technical standard barriers to intellectual property and abuse barriers to intellectual property. More and more countries use intellectual property rights to set up barriers, especially in the United States. China is the largest trading partner of the United States. At the same time, China s

28、uffers the most from intellectual property barriers of the United States. China has become the main victim of the 337 U.S. investigations. The number of cases related to Chinese enterprises in 337 investigations is increasing every year, which has a great impact on the export of Chinas technology-in

29、tensive products.This paper takes intellectual property barriers as the research object, analyses the impact of American intellectual property barriers on Chinas technology-intensive products export, and sums up the impact of American intellectual property barriers on Chinas technology-intensive pro

30、ducts export through relevant theoretical and empirical analysis combined with relevant research by domestic and foreign scholars. First, we have a thorough understanding of the relevant theories and manifestations of intellectual property barriers. We analyze the effects of intellectual property ba

31、rriers on export trade from the aspects of export quantity, export price and terms of trade. Then we describe the current situation of our country1 s technology-intensive products exporting suffered from intellectual property barriers of the United States, and analyze the intellectual property barri

32、ers of our country1 s export from both internal and external aspects. The reason of the barrier is then discussed from an empirical point of view. The empirical results show that the degree of intellectual property protection in the United States and the US 337 survey on China will inhibit the expor

33、t of Chinas technology-intensive products to the United States to a certain extent. In the end, the paper summarizes and further discusses the empirical results, and puts forward corresponding measures to solve the intellectual property barriers imposed by the United States on the export of technolo

34、gy-intensive products in order to improve our ability to deal with the intellectual property barriers imposed by the United States.Key words: intellectual property barriers; technology-intensive products; the Section 337 investigation； gravity model.第一章绪论1.1研究背景及意义1.1.1研究背景在经济全球化的态势下，知识产权已经成为国家间相互竞争

35、的关键因素。国 际市场上的竞争越发的激烈，在这种情况下，发达国家将知识产权运用到贸易保 护主义中，建立了新型的贸易壁垒知识产权壁垒，给发展中国家的对外贸易 造成了很大的威胁。世界贸易组织一直都在国家间关税减让、取消歧视待遇和清 除贸易障碍方面做出了很大的努力，为了减少贸易壁垒，都建立了相应的规则进 行制约，但却没有对知识产权壁垒制定对应的规则。在世界贸易组织发布的与 贸易有关的知识产权协定中，对国际贸易里面的知识产权保护进行了详尽的阐 述，然而对会产生的知识产权壁垒却避而不提。于是，一些发达国家捉住了协定 的这一漏洞来利用知识产权设立贸易壁垒，这一协定的颁布并没有像其它协定一 样能够约束一些国

36、家来设立贸易壁垒，反而有助长之势。协定中的知识产权保护 被不仅发达国家滥用，而且还建立了反假冒贸易协定和其他区域贸易协定来 制定更加苛刻的知识产权规制，这些都使得发达国家能够更好的实施知识产权壁 垒。在现在的国际市场上，我国出口的产品开始从简单的价格竞争，向能带来更 多价值的技术竞争转变，发达国家的企业因为在知识产权领域有着巨大的优势， 为了阻止我国出口企业转型升级，不断以我国出口产品侵犯其知识产权的借口来 打压我国产品出口，给我国相关企业造成负面影响。2018年3月23日，美国对我国重启301调查，在这之前，特朗普签署了总统 备忘录，将会依据301调查的结果，对美国从中国进口的商品征收关税，

37、涉及商 品种类甚多，同时还要限制中国企业对美国企业进行投资并购。在已公布的拟征 税清单中，大约涉及1300种中国商品，其中包括通讯、机电、航空航天、医药等 技术密集型产品行业。由此产生的贸易纠纷严重影响了我国技术密集型产品的出 口贸易，同时对我国技术型企业的利益产生了巨大危害，甚至会至危及到我国技 术密集型产业的生存和长远发展。1.1.2研究意义(1)理论意义知识产权壁垒作为新型贸易壁垒，具有极强的隐蔽性，各个国家都容易受到 这种贸易保护手段的影响。虽然知识产权壁垒和技术密集型产品出口这两个问题 都得到了广泛的讨论，国内外许多学者对这二者分别做了很多理论方面的分析和 实证研究，但将这两者联系起

38、来的研究却很少，也没有构建成熟的理论体系。因 此，从我国目前的情况来看，梳理美国知识产权壁垒对中国技术密集型产品出口 的影响十分必要(2)现实意义近年来我国技术密集型产品出口企业频繁遭受美国知识产权壁垒的限制，因 此，面对知识产权壁垒方面的问题，不能对此不予理睬，应该要对其了解透彻， 最后掌握知识产权壁垒，化解中国技术密集型产品对外贸易中所遇到的知识产权 方面的问题。面对知识产权壁垒不退缩，积极主动才可能提出行之有效的对策。 这对推动中国技术密集型产品出口的持续增长，提高中国技术密集型产品的国际 竞争优势地位有着积极的意义。1.2文献综述1.2.1知识产权壁垒内涵研究知识产权壁垒一种新型的贸易

39、保护工具，国外的学者主要将研究集中在知识 产权保护的问题上，却很少研究知识产权壁垒，而我国的学者对知识产权壁垒的 研究较多。在知识产权壁垒定义的方面，与贸易有关的知识产权协定中对知 识产权方面的内容做出了详细阐述，将知识产权定为一种私有权利，对知识产权 壁垒却没有做出明确定义，协定中的与知识产权保护有关的边境措施、临时措施 等条文规定反而为国际贸易中知识产权壁垒的实施提供了制度基础。在知识产权壁垒的定义方面，我国学者的看法基本相同，只是表达稍有不同。 张薇等(2005)将其定义为得到了国家的支持并同意实施，为了保护所拥有的知 识产权，对所进口的侵犯了知识产权的商品采取限制措施，或因为具有知识产

40、权 方面的优越性，滥用法律垄断权，给国家之间的贸易设置不合理障碍的措施。彭 雪玲(2009)认为知识产权壁垒的实施主体是发达国家及其跨国公司，他们因为 拥有领先于发展中国家的技术水平，利用国内外已有的制度和相关政策，使知识 产权法所赋予的独占权或者进一步扩大有限垄断权，对我国出口产品实施海关扣 押、产权起诉、专利限制等措施，这其实都是借保护知识产权的名义来限制我国 企业进入国外市场，使知识产权优势能一直领先。温芽清、南振兴(2010)提出 知识产权壁垒是国家或企业对知识产权的滥用，这种行为偏离了知识产权制度制 定的初衷，违反了国家之间签订的经贸条约或协定，很可能会限制或阻碍其他国 家市场准入，

41、损害它国出口产品或服务的国际竞争力，这是一种妨碍国家间自由 贸易的做法。徐元(2010)则给出了另一种看法，他认为知识产权壁垒的发起国 也可以是发展中国家，同时知识产权壁垒不仅可以限制进口，也可以产生出口抑 制效应。在知识产权壁垒的性质方面，有学者认为具有知识产权优势的企业可以对较 弱企业设置合法的垄断性障碍，于是就产生了知识产权壁垒。张红(2004)指出 发达国家因为知识产权制度而在国际贸易中具有优势，同时这一制度也成了限制 落后国家发展的贸易壁垒。此外，还有学者认为知识产权壁垒是是企业非法滥用 知识产权所造成的。郑玉琳(2008)指出企业为了自身利益，恶意扭曲国家之间 的贸易，滥用所具有的

42、知识产权优势，凭借其独有的知识产权形成壁垒，所造成 的垄断已经超过了合理的界限。国外学者认为知识产权保护所带来的影响是不确定的，Maskus (2000)研究 认为一国的知识产权保护会对货物贸易、世界福利、贸易条件带来不同的影响， 知识产权保护可以增加技术贸易活动，但对货物贸易和世界福利的影响具有不确 定性。Angus和Shin (2010)分析了 TRIPS对增长，福利和收入不平等的影响。 总之，由于TRIPS协议，发达国家加强知识产权保护会增加全球经济增长，但也 会加剧全球收入不平等，它是否会增加全球福利取决于跨国溢出的程度。1.2.2知识产权壁垒产生原因研究Christopher (20

43、08)研究发现最初企业利用知识产权壁垒是为了保护自己的目 标市场，阻止国外竞争者进入市场，但往往中小企业在设置知识产权壁垒的同时 也会受到其他企业的报复，往往也是通过知识产权来实现的。Biadgleng (2011) 通过研究知识产权与在欧盟、美国和发展中国家谈判达成的优惠贸易协定的实施 情况，指出为了更好的巩固发达国家在国际贸易中的有利地位，优惠贸易协定中 纳入了知识产权标准，弱化了发展中国家在贸易谈判过程中的话语权，损害知识 产权产品提供者的利益。VarunRai (2014)认为薄弱的知识产权体系会不利于技 术的转移，他指出在技术转移到发展中国家时，薄弱的知识产权体制对尖端科技 公司、相

44、对成熟公司和小型公司会成为壁垒，阻止技术的扩散。郑明慧等(2013)提出我国受到知识产权壁垒的主要原因有四个方面，包括 经济不景气发达国家重启贸易保护，我国的产品多出口到发达国家且技术密集型 产品的比例逐渐升高，企业方缺乏自主创新能力和整体的知识产权保护意识薄弱。 郑秉秀(2002)认为发达国家设置知识产权壁垒是想使其跨国公司能持续保持在 高科技领域的垄断地位,将具有知识产权商品的进行内部化贸易，这阻止了产品出 口其他国家，不利于技术扩散，于是形成知识产权壁垒。邢楠(2009)认为知识 产权壁垒形成的原因在于发达国家过度保护跨国公司的知识产权、知识产权保护 范围向全球扩展。王晓东(2010)从

45、资源论的角度来分析，他指出知识产权是一 种优势资源，企业为了保护对这一优质资源，采取了知识产权相关措施，于是产 生了知识产权壁垒，主要目的是帮助企业获得经济租金。1.2.3知识产权壁垒的对出口影响效应研究Gana (1996)指出与贸易有关的知识产权协定能给发达国家带来保护效 用，但是对发展中国家不利，这是因为发展中国家的政治、法律、经济结构与自 由市场不一致。Falvey, Foster (2004)研究发现，知识产权保护在高收入与低收 入国家中会对本国经济增长产生正向影响，但在中等收入国家中知识产权保护并 不会对经济增长产生效果。Awokuse和YinHong (2010)利用中国的进口贸

46、易数据 与中国知识产权保护强度得出结论，加强本国的知识保护会对中国进口的产生正 向影响，证明了中国加强知识产权保护会对进口贸易产生市场扩张效应。 Herzfeld,Drescher和Grebitus (2011)指出发达国家中有专门机构来评定技术标准, 并且机构间的联系十分密切，这样发展中国家要想通过技术标准则非常困难。饶芸燕(2004)指出美国的337条款体现了国家立法保护国际竞争的理念， 这是对中国的一种知识产权壁垒表现形式，对我国企业向美国的产品出口产生了 极大的影响，通过日本和台湾的例子证明了，一国或地区对美的出口贸易增长速 度过快且经济或技术的发展速度增快时，美国对其发起的337调查

47、则越频繁。徐 元(2012)指出发达国家设置知识产权壁垒对出口国产生的影响主要通过数量和 价格来控制的，起到了限制进口、保护市场的作用，运用两国单向贸易厂商均衡 模型分析得到，设置知识产权壁垒会产生净福利的损失。1.2.4知识产权壁垒对我国技术密集型产品出口影响的研究在知识产权壁垒对我国技术密集型产品出口影响方面，方君兰(2011)研究 发现知识产权壁垒不单只是造成我国企业出口不畅，阻碍竞争力提升，从长期来看 知识产权壁垒对我国高技术产品的出口具有激励作用。徐艳(2015)分析了美国 和欧盟的知识产权壁垒对我国高新技术产品出口产生的影响。从时间的长短来看 会有不同的影响，在短期内不利于我国高新

48、技术产品在国际市场上的竞争力提高, 并阻碍我国高新技术企业的发展；但长期看来，随着我国政府和企业对知识产权 的重视，研发投入不断增加，会促使我国技术企业的产品结构升级。李娜(2012)分析了知识产权壁垒对我国机电产品的影响，指出美国的337调 查不仅使涉案企业花费大量的金钱和时间来应对，降低了出口产品的市场竞争力， 而且只要是生产的同类型产品的企业也会受到牵连，带来不利的影响和大量损失。 赵美英（2014）通过使用两国的双寡头竞争模型，分析了中美之间知识产权贸易 摩擦是美国的贸易保护，若被认定侵犯美国知识产权，美国就有借口对我国实施 制裁措施，不仅对其国内企业进行了保护，还能使其技术不被其他国

49、家所学习， 这种做法还不会使美国的消费者剩余受到损失。德凯旋（2013）研究证实了欧盟、 美、日等国的贸易保护意识较强，设置的技术性贸易壁垒对我国电子产品的出口 具有阻碍作用。蔡静静、何海燕等（2017）基于拓展的引力模型，使用中国同22 个贸易伙伴国的面板数据，得出进口国与技术标准相结合的知识产权壁垒对中国 高技术产品的出口有负面效应。1.2.5文献评述综上所诉，目前学界对知识产权壁垒的研究主要在于其内涵性质、形成原因、 影响机制等方面，关于知识产权壁垒对我国技术密集型产品出口影响研究较少， 多数都是关于特定的某一行业，目前关于知识产权壁垒与技术密集型产品的研究 缺乏系统性，他们之间影响因素

50、尚不明确，因素的作用效果如何也不可知，未能 充分说明知识产权壁垒对技术密集型产品出口的影响效应。除此之外学者主要研 究重心放在如何应对知识产权壁垒，所提出的对策建议多是政策理论性质的，缺 乏实际过程的操作性。因此，本文将以知识产权壁垒相关理论为基础，根据我国 技术密集型产品出口受美国知识产权壁垒的情况，将理论与实证结合来分析这两 者之间的关系，根据研究得出的结果来提供切实可行的建议。1.3研究方法与研究思路1.3.1研究方法定量与定性结合：本文在写作的过程中，通过查阅大量的文献资料，对知 识产权壁垒的相关内容做出了详细分析。在收集整理了详细的数据的基础上，分 析我国技术密集型产品近年来的出口现

51、状以及遭遇美国知识产权壁垒的情况，使 内容更真实可靠。理论与实证结合：本文在研究美国知识产权壁垒对我国技术密集型产品出 口的影响时，先进行二者之间的理论分析，之后采用实证方法进行验证。在详细 梳理知识产权壁垒相关理论后，还要利用实证方法对所要研究的内容进行说明， 通过理论与实证结合深入研究这二者之间的关系。本文根据近年来我国技术密集 型产品出口数据和美国对中国实施知识产权壁垒的事实分析，通过建立模型，说 明美国知识产权贸易壁垒是如何对我国技术密集型产品造成影响。在分析研究知 识产权贸易壁垒对我国出口的影响上，在理论的基础上进行实证，只有将二者结 合起来，才能更好的分析问题。1.3.2研究思路本

52、文的主要研究对象为知识产权壁垒，将美国知识产权壁垒对中国技术密集 型产品出口的影响作为研究线索，基于国内外学者的现有相关研究，先从理论层 面分析，之后采用实证分析对二者的关系进行说明。首先详细梳理知识产权壁垒 的相关理论及表现形式等，在此基础上用理论与实证说明其对中国技术密集型产 品出口的影响，最后提出切实可行的建议，希望能对我国应对知识产权壁垒有所 帮助。本文主要分为以下五个章节：第一章绪论，论述本文研究的背景及所带来的意义，再对国内外文献进行整 理评述，之后介绍研究方法和研究思路。第二章是知识产权壁垒概述，主要梳理知识产权壁垒有关理论基础，表现形 式及知识产权壁垒对出口的贸易效应。第三章先

53、对技术密集型产品进行划分，再分析目前中国技术密集型产品出口 美国及遭遇美国知识产权壁垒的情况，对现状的说明主要采用统计数据来分析， 之后从内外两方面分析我国技术密集型产品遭受美国知识产权壁垒的原因。第四章是美国知识产权壁垒对中国技术密集型产品出口影响的实证分析，运 用拓展的引力模型，选取中国GDP、美国GDP、人民币兑美元汇率、美国知识产权 保护指数、美国对我国337调查案件数量及美国对我国直接投资六个因素为解释 变量，因变量为中国对美技术密集型产品年出口量，根据计量要求对模型及变量 进行相应处理，然后根据实验结果结论分析，探究解释变量与技术密集型产品出 口的关系。第五章是结论及建议。在基于对

54、我国技术密集产品的贸易现状、遭受壁垒的 原因分析，结合具体的实证结果，针对我国技术密集型产品提高竞争力，应对美 国知识产权壁垒提出相关的建议。1.4本文的创新及不足本文的创新之处：（1）运用知识产权壁垒相关指标对其进行定量化，加入到 实证分析中。模型中使用变量“美国对我国的337调查案件数”和“美国知识产 权保护指数”作为衡量美国知识产权壁垒的主要指标，美国扩大知识产权保护一 定程度上会产生知识产权壁垒，因此将此作为衡量知识产权壁垒的一个指标说服 力较强。对其他可能会造成影响的因素划分考虑的更加全面，从经济理论上考虑, 两个国家之间的货币汇率对两国间的贸易影响程度和较大，于是将汇率这一因素 考

55、虑到模型中来。（2）本文较为全面地指明了中国技术密集型遭受美国知识产权壁垒的现状， 并针对这些现状阐明了中国技术密集型产品在美国遭受的知识产权壁垒的原因。本文的不足之处：在实证分析部分，知识产权壁垒目前并没有具体的指标能 够表示，很难将其精确量化，数据查找比较困难，要运用计量模型精确分析二者 之间的影响难度很大，在实证的方法和变量的选取上还有待进一步加强，因此在 分析美国知识产权壁垒对我国技术密集型产品出口影响的深度方面没有更深的突 破。如果日后能够体现美国知识产权壁垒的指标可以被恰当分类并可公开获得， 便可更好地进行研究。第二章 知识产权壁垒概述2.1知识产权壁垒有关理论2.1.1自由贸易理

56、论自由贸易理论是由亚当斯密首先提出，他通过对国际贸易原因进行严格的 实证分析和逻辑推导得出该理论，得到了学界的广泛认同。亚当斯密提出了社 会分工说，分工能带来诸多好处，使劳动生产率得到提高，节约社会资源，促进 资本积累。他将此延伸到国际贸易中来，指出各国所具有的资源禀赋不同，每个 国家都有相对于其他国家更具有生产优势的资源，这种资源是因各国的自然环境 形成的，这些国家运用该种资源生产的产品所需要的成本远小于其他缺乏优势的 国家。如果各国都利用其优势资源去专业化生产某类产品，不去生产其劣势产品， 进口本国劣势产品，出口优势产品，这样便能充分利用每个国家的资源，产品的 生产成本降低，资源得到节约。

57、国际分工要在自由贸易的环境下才能进行，自由 贸易能使国家间不同资源得到合理的配置。自由贸易理论的提出和发展为国家之 家的贸易带来很大的机遇，在我国加入世界贸易组织后自由贸易程度加深，优势 资源得到充分利用，我国的产业结构得到升级优化，国家经济增长速度加快。但 每个国家都有其独特的国情，发展中国家和发达国家还有很大的差距，自由贸易 反而拉大了国家之间的差距。自由贸易与知识产权保护之间既对立又统一。统一面在于，自由贸易与知识 产权保护二者相互依存，相互促进。知识产权保护可以为自由贸易提供了制度方 面的保障。有了知识产权保护一国的知识性产品可以不被它国侵犯，在市场上进 行自由贸易。国际市场的不断扩张

58、、国家间密切的贸易往来促进了知识产权保护 的产生，知识产权保护又因为自由贸易更盛行。对立面在于，自由贸易与知识产 权保护之间又有着矛盾与冲突，在与贸易有关的知识产权协议颁布之后，发 达国家和发展中国家间的贸易矛盾逐渐升级。协议的实施，本意是促进国家之间 贸易的往来与投资，帮助发展中国家吸引资金与先进的技术。但在协议中对知识 产权保护设置了过高的标准，发达国家的不合理使用则会造成了知识产权壁垒， 有碍于国家间的自由贸易。发达国家利用所拥有优势技术，设置过高的技术标准, 给发展中国家施加知识产权壁垒，打击其在国际市场上的地位，不但不利于发展 中国家经济水平的提高，而且破坏了国际市场上自由贸易的理念

59、。2.1.2贸易保护主义理论贸易保护是各国采取措施来限制商品从它国进口，主要包括关税壁垒和非关 税壁垒。实行贸易保护的目的是保护国内优势产业，使本国生产力不受他国影响， 减少国家经济受外来因素的冲击。最初的贸易保护为传统的贸易保护，是国家利 用设立关税的手段，限制国外产品进入国内市场，使国内企业利益不受影响。但 随着经济全球化的不断发展，各种多边贸易组织的建立，当代经济的发展越来越 需要自由贸易。因为受到自由贸易的限制，发达国家开始使用新型的贸易保护手 段来保持自己在国际市场上的地位。新型的和传统的二者间有很大的区别，新型 的贸易保护是利用的非关税壁垒，如技术性壁垒、绿色壁垒和贸易救济措施等。

60、 这两种贸易保护手段都很好的帮助了发达国家限制国外商品进入本国市场，保护 本国产业的发展。在发达国家的经济处于萎靡发展之时，发达国家开始进行贸易保护，使用环 境卫生标准、技术标准和知识产权等设置贸易壁垒，保护本国企业的发展。两次 世界危机之后，全球经济下滑，贸易保护主义盛行，形式多种多样且具有隐蔽性, 出现技术标准和知识产权相结合的知识产权壁垒。贸易保护手段呈现出以下新特 点：首先，被保护的产品升级，技术水平较高的新产品和服务成为主要保护对象, 不再仅仅是农产品；其次，知识产权壁垒等非关税壁垒受到发达国家的热捧，成 为限制产品进口的重要手段；最后，各国越来越多地用WTO所允许的反倾销和反 补贴