经济增长理论第次第次PPT课件

1、第十章经济增长理论1本章解决的问题本章解决的问题 前面的讨论主要属于短期分析，采用静态和比较 静态分析，说明实现充分就业均衡的条件和政策。 本章把宏观经济学的讨论扩展到长期，采用动态 分析方法，说明长期中影响经济增长的因素及促 进经济增长的政策。 放宽核算GDP时，资本、劳动、技术不变的假定， 一国一定时期内生产的财富总量会不断增加。 在经济增长过程中，伴随着经济活动的周期性波 动，本章将简要介绍这方面的基本理论。第1页/共75页第十章经济增长理论2第一节第一节 对经济增长的一般认识对经济增长的一般认识 一个国家的一个国家的经济增长经济增长，可以定义为给居民，可以定义为给居民提供提供种种类日益

2、多的经济类日益多的经济产品和劳务产品和劳务的能力的能力长期上升长期上升。这。这种不断增加的能力是建立在先进种不断增加的能力是建立在先进技术技术以及所需要以及所需要的的制度制度和和思想意识思想意识之相应的调整的基础上之相应的调整的基础上的。的。 西蒙西蒙 库兹涅茨库兹涅茨 经济增长经济增长是一个是一个“量量” 的概念；的概念；经济发展经济发展是一是一个个“质质” 的概念，不仅包括的概念，不仅包括经济增长经济增长，而且包，而且包括括生活质量生活质量、经济结构经济结构和和制度结构制度结构的总进步。的总进步。 增长的程度用增长的程度用增长率增长率描述。描述。一、 经济增长的含义第2页/共75页第十章经

3、济增长理论3 总产量增长率（总产量增长率（Gt）表明表明总财富总财富的增长的增长 上上期期）本本期期， 111ttYYYGtttt( 人均产量增长率（gt） 表明社会富裕程度的增长人人均均产产出出） y(yyygtttt11Y0PLAS0Yr0LAS1Yn一、一、 经济增长的含义经济增长的含义图10-1 经济增长第3页/共75页第十章经济增长理论4二、二、 经济增长的核算经济增长的核算 总产出的增长是通过生产要素投入的增加和技术进步实现的。 总生产函数描述了生产要素的投入量、技术和总产量之间的 关系，是增长核算的关键工具。 Y=AF（K, N , A ） （1） Y=产量 ； K=资本量 ；N

4、=劳动量 ； A=技术 投入增加使总产量增加（边际产量 ） Y= AF(K,N,A )+MPK K+MPN N （2） MPK 为增加一单位资本所增加的产量; ; MPN 为增加一单位劳动所增加的产量。 等式两边同除以Y，得： 第4页/共75页第十章经济增长理论5 Y/Y= (A/A )+(MPK/Y)K+(MPN/Y)N (3) 右边二、三项分别乘以K/K 、N/N，整理有增长率核算方程： Y/Y= A/A + (K/K) + (N/N) (4) GY=GA+GK+GN 增长率分解式 其中: (+=1) = MPK K/Y：资本的产出弹性或资本的生产力弹性 = MPN N/Y：劳动的产出弹性

5、或劳动的生产力弹性 GK ：资本增长带来的总产量增长； GN ：劳动增长带来的总产量增长； A/A：技术进步或全要素增长率，它是在劳动、资本不变时， 由于生产方法改进而引起的产量增长率。 由于A无形，由（4 4）式可得： A/A =Y/Y-(K/K)+(N/N)剩余 (5)（一）增长率核算方程（一）增长率核算方程当当GA/GY50%时，时，集约型经济当当(GY-GA)/GY50%时时,粗放型经济第5页/共75页第十章经济增长理论6dtdNNfAdtdKKfA)N,f(KdtdAdtdYtttt )N,f(KAdtdNNfA)N,f(KAdtdKKfA)N,f(KA)N,f(KdA/dtYdY/

6、dtttttttttttttt )N,f(KdtdNNf)N,f(KdtdKKfAdA/dtYdY/dt ttttt NdN/dtfNNfKdK/dtfKKfAdA/dtYdY/dt t fKKf 资本产出弹性fNNf 劳动产出弹性GY=GA+GK+GN+当t t较小时可用差分方程近似：NtN/KtK/AtA/YtY/tD DD D D DD D D DD D D DD D参考：增长率分解式的推导参考：增长率分解式的推导根据生产函数有：根据生产函数有： Yt= Atf(Kt,Nt) 对其求对其求全导全导有：有：方程两边同时除以Atf(Kt,Nt)得：得：第6页/共75页第十章经济增长理论7其中

7、：其中：GY = 产出增长率 GA = A/A=技术进步率或全要素增长率 GK =K/K=资本增长在经济增长中得贡献率 GN = N/N=劳动增长在经济增长中得贡献率 注意：全要素增长率是在劳动、资本不变时，由于生产方法 改进而引起得产量增长率，既 GA = GY GK -GNGY=GA+GK+GN+则：则：NKADNDN DKDK DADA YD DYYYGYD D tAAAGD D KKGKD DNNGND D令：令：；参考：增长率分解式的推导参考：增长率分解式的推导第7页/共75页第十章经济增长理论8（二）人均产量增长核算（二）人均产量增长核算 人均产量增长率( (y=Y/N)是衡量社会

8、富裕水平、个人生活水平 或个人福利水平变化的准确指标。如果总产量的增长率与人口 增长率，则人均产量的增长=0=0， 人均产量增长率=总产量增长率- -人口增长率。 y/y = Y/Y- N/N 同理人均资本k= K/N,人均资本增长率=资本增长率- -人口增长率 人均资本增长率为：k/k = K/K- N/N 根据（3）式，Y/Y= (A/A )+(MPK/Y)K+(MPN/Y)N 等式两边同减去N/N，整理得： Y/Y- N/N =（K/K -N/N）+A/A 人均产量增长率 y/y =k/k + A/A （6） 可见，人均产量增长取决人均资本增长和技术进步率。第8页/共75页第十章经济增长

9、理论9 总生产函数总生产函数 Y=AF（N，K，H，E ） 经济增长的源泉归结为：经济增长的源泉归结为： 劳动劳动、资本资本、自然资源自然资源、技术进步技术进步和和制度制度。 作为生产性要素投入社会经济活动的作为生产性要素投入社会经济活动的劳动人口劳动人口是一个重要的是一个重要的源泉。源泉。(美国从1950-1996年，实际GDP平均每年增长3.2%，其中，0.9%的资本资本，1.1%的技术技术，1.2%的劳动劳动带来，劳动贡献最大。重要的是如何提高生产率，提高劳动和资本的使用效率) 资本资本是用于生产物品和劳务的厂房、设备、存货、基础设施是用于生产物品和劳务的厂房、设备、存货、基础设施等的资

10、本存量，是基本的生产要素，它既是生产要素，又是等的资本存量，是基本的生产要素，它既是生产要素，又是由生产要素生产出来的产品。人均资本占有量提高会提高生由生产要素生产出来的产品。人均资本占有量提高会提高生产效率。产效率。 自然资源自然资源是指由自然界提供的用于生产物品和劳务的投入是指由自然界提供的用于生产物品和劳务的投入。 技术进步技术进步是是全要素生产率全要素生产率，技术进步意味着资本的增加是以，技术进步意味着资本的增加是以更先进设备替代陈旧设备，以更多的人力资本提高了劳动者更先进设备替代陈旧设备，以更多的人力资本提高了劳动者的素质，使的素质，使资本的边际收益不出现递减资本的边际收益不出现递减

11、，进而出现，进而出现规模报酬规模报酬递增递增，使总产出更快地增长。技术进步是经济增长的，使总产出更快地增长。技术进步是经济增长的关键因关键因素素。经济增长的四个轮子三、三、 经济增长率的源泉经济增长率的源泉第9页/共75页第十章经济增长理论10四、经济增长的方式四、经济增长的方式（一）投入型增长（一）投入型增长 在经济发展在经济发展初期阶段初期阶段，资本资本和和劳动数量劳动数量增加十分重要。增加十分重要。 特别是特别是资本资本增加至关重要，许多经济学家把增加至关重要，许多经济学家把资本积累资本积累占国民占国民收入收入 的的10%15%作为作为经济起飞经济起飞的先决条件。的先决条件。 资本的增加

12、来自国内资本的增加来自国内储蓄储蓄和和国外资本的进入国外资本的进入。 鼓励鼓励储蓄储蓄和和投资投资是政府促进是政府促进经济增长经济增长的一种方法，并能够在的一种方法，并能够在长期长期 中提高一国的中提高一国的生活水平。生活水平。 不发达国家的不发达国家的低收入水平低收入水平妨碍储蓄，阻碍妨碍储蓄，阻碍资本增长资本增长，资本短，资本短缺使缺使 不发达国家不能提高不发达国家不能提高人均资本配备量人均资本配备量，阻碍生产率提高，使，阻碍生产率提高，使经济经济 增长处于低水平增长处于低水平, ,并且产生恶性循环并且产生恶性循环. . 图10-2描述了这种恶性循环。第10页/共75页第十章经济增长理论1

13、1 不发达国家的不发达国家的低收入低收入水平防碍储蓄，水平防碍储蓄，阻阻碍资本增长碍资本增长，阻碍生产率提高，使经济增，阻碍生产率提高，使经济增长处于长处于低水平低水平，并且产生，并且产生恶性循环恶性循环。低平均收入低储蓄与低投资 资本积累的低速度低生产率水平第11页/共75页第十章经济增长理论12（二）技术型增长（二）技术型增长 在经济增长过程中，一定要由在经济增长过程中，一定要由投入型投入型增长转变为增长转变为技技术术 型型增长，是经济增长，是经济能否持续增长的关键能否持续增长的关键。因为：。因为： 资本资本对对经济增长经济增长的贡献率要受到的贡献率要受到收益递减规律的制约收益递减规律的制

14、约。 储蓄率增长储蓄率增长所引起的高增长是所引起的高增长是暂时暂时的。随着高的。随着高储蓄储蓄率使率使资本资本 积累积累更多，从增加的更多，从增加的资本资本当中得到的当中得到的收益收益一直在一直在下降下降，故故 增长速度增长速度会逐渐会逐渐放慢放慢。 克鲁格曼：克鲁格曼：东南亚国家的高速经济增长是东南亚国家的高速经济增长是“纸老虎纸老虎” 技术创新技术创新和和资本积累资本积累可以可以克服收益递减规律克服收益递减规律。第12页/共75页第十章经济增长理论13第二节第二节 新古典增长理论新古典增长理论 经济增长理论的两个阶段：经济增长理论的两个阶段： 新古典增长理论新古典增长理论(20(20世纪世

15、纪5050年代后期和整个年代后期和整个6060年代年代) ) : : 主要研究主要研究储蓄、资本积累、储蓄、资本积累、技术进步技术进步和和经济增长经济增长的关系。的关系。 内生增长理论内生增长理论(20(20世纪世纪8080年代后期与年代后期与9090年代初期年代初期) )： 主要研究决定主要研究决定技术进步技术进步的因素与的因素与经济增长经济增长的关系。的关系。 罗伯特罗伯特索洛索洛提出他的提出他的新古典模型新古典模型，强调经济增长取决于，强调经济增长取决于 三个因素：三个因素：劳动增长率劳动增长率；资本增长率资本增长率；技术增长率技术增长率。 并因此获得了并因此获得了1987年诺贝尔经济学

16、奖。年诺贝尔经济学奖。 第13页/共75页第十章经济增长理论14一、一、新古典模型的新古典模型的基本方程基本方程 认为在经济增长过程中，认为在经济增长过程中，劳动劳动和和资本资本的的比率比率可以可以通过通过市场机制来调节市场机制来调节，实现经济的，实现经济的稳定增长稳定增长，与，与古典经济学强调古典经济学强调市场机制作用市场机制作用的观点相同，所以的观点相同，所以称为称为新古典增长模型新古典增长模型。“这些研究激起了政府发展教育、研究和开发的更大兴趣。任何一个国家任何一个长期报告都应用了索洛式分析。 ” 诺贝尔评奖委员会第14页/共75页第十章经济增长理论15 新古典模型新古典模型主要解决主要

17、解决的问题的问题资本存量产出/ /收入储蓄/ /投资由生产函数解决了由储蓄函数解决了资本存量的变化这里主要解决储蓄对资本存量变化的影响第15页/共75页第十章经济增长理论16 新古典模型的新古典模型的基本假设基本假设(1) 规模报酬不变规模报酬不变（要素倍增要素倍增,产出倍增产出倍增单位产品资本劳动不单位产品资本劳动不变变）；）； 生产要素报酬递减。生产要素报酬递减。(2) 劳动力增长率劳动力增长率（N/N）即定）即定, ,并且和并且和人口增长率人口增长率(n)(n)相等相等(3) 社会社会储蓄函数为储蓄函数为S=sY, 储蓄率储蓄率 s = S/Y(4) 社会只有社会只有家庭家庭和和企业企业

18、两个部门两个部门, ,遵循遵循均衡产出均衡产出实现实现 条件条件 S= I(5) 均衡产出均衡产出人均形式人均形式：S/N=I/N(6) 不考虑不考虑技术进步技术进步。第16页/共75页第十章经济增长理论17 以以人均人均形式表示的形式表示的生产函数生产函数 根据根据假定的假定的规模收益不变的规模收益不变的生产函数生产函数： Y =A F(K ,N) 要素倍增要素倍增,产出倍增产出倍增 人均人均形式的形式的生产函数生产函数： Y/N=AF（ K/N ，1） 既既 y=f（k） 其中：其中：y= Y/N人均产量人均产量既既生产率生产率； k=K/N人均资本人均资本。k0yy=f（k）人均产出是人

19、均资本函数，二者同向变化。由于MPPK递减，y=f（k）曲线上凸且渐缓。第17页/共75页第十章经济增长理论18 新古典模型的新古典模型的基本方程基本方程NKD D2NdtdNKdtdKNdtdk NdtdNNKdtdKN11 其中：根据人均资本NKk 考虑时间因素对人均资本进行动态分析：N(t)K(t)k(t) 对其求关于时间t t的微分：当t t较小时dtt，则有：NtNNKtKNtk11 D DD D D DD D D DD D因此有：nkNKk D D D D有：nkNKdIk D D根据：总投资( (I)=)=净投资( (K) )折旧( (dK) )折旧率nkNNNK D D (1)

20、k)dn(kNI D D 第18页/共75页第十章经济增长理论19sy = k +（n+d）k又根据NINS NINYs NINYs 联立（1 ）和和（2）有：有：新古典模型的基本方程(1)(2)人均储蓄人均资本增量，称为资本深化新增人口按即定的人均资本进行配备和资本更新, ,称为资本广化 新古典模型的新古典模型的基本方程基本方程ysNI k)dn(kNI D D 新古典模型的基本方程可以表述为：资本深化=人均储蓄- -资本广化第19页/共75页第十章经济增长理论20 新古典理论说明的问题新古典理论说明的问题 一个经济社会中的人均储蓄用于两个部分： 资本广化(n+d)k，其中( (nk) )表

21、示人均储蓄必须按每个工人占有 资本(k)用于装配新工人, ,为每一个新增人口( (劳动力) ) 提供平均 的资本设备;(;(dk) )表示人均储蓄必须用于替换折旧资本, ,为已 有资本进行折旧更新, ,这是必须的基本投资, ,否则生产萎缩。 资本深化(k)表示, ,为每一个人增添更多的资本设备( (资本) )。 资本深化= =人均储蓄- -资本广化, ,储蓄在完成基本需求( (人均资本 配备和折旧) )以后, ,资本积累会使产量增加, ,但人均产量不会变, , 当完成资本深化以后, ,人均产量才会增加. . 由 y=f（k）可知，资本深化过程是人均产量增长过程。 当k=0，y=0, ,即不产生

22、因资本深化带来增长, ,只有资本广化 产生的总产量的增长。sy=k+(n+d)k第20页/共75页第十章经济增长理论21二、稳态及稳态实现条件二、稳态及稳态实现条件 稳态稳态是指一种是指一种长期均衡状态长期均衡状态，在，在技术技术和和人口增长率人口增长率不变不变条条件下，件下，人均收入人均收入与与人均资本人均资本不变不变，经济就处于，经济就处于稳定增长的状稳定增长的状态态。人均收入不变：n NNYY NYNY D D D DD DD D 人均资本不变：n NNKK NKNK D D D DD DD D 产出、人口和资本以相同的速度增长即： Y/Y= K/K= N/N=n 即 GY=GK=GN=

23、n 所以稳态也是指：当总产量、资本和劳动力都以人口增长率 的速度增长时，人均资本达到均衡并维持不变，实现充分就 业均衡下的增长状态。第21页/共75页第十章经济增长理论22 当初始状态为(y1,k1),sy(d+n)k时( (差额为AB), ), k 0; ;此时，S/N I/N, ,有便宜的资本装备现有的劳动力, ,人均资本增加, ,人均产量增加, ,且人均产量增长率快于劳动增加率 在技术即定时, ,随资本深化, , 资本边际产值下降; ;人均资本 增加量减少, ,最终k =0, ,储蓄 仅用于保持人均资本不变, ,k 不再增加, ,人均产量增长率等 于劳动力增长率, ,经济处于稳 态( (

24、 C点),),人均资本达到均衡 并实现充分就业（k* ，y*） 。 稳态实现的条件是： sf（k*）=（d+n）k* 稳态实现过程及条稳态实现过程及条件件 经济增长的稳态图示经济增长的稳态图示0kyy=f(k)(d+n)ksy=sf(k) y1k1 CDk*y*想一想,(d+n)k 和sy为什么有图中形状 ABk图10-3 经济增长的稳态第22页/共75页第十章经济增长理论23新古典方程的新古典方程的两个重要结论两个重要结论 稳态时，总产量增长率为人口增长率，他不受既定 储蓄率的影响（新古典增长理论的一个关键结论）。 稳态存在的关键是，人口增长率、储蓄率、技术条件 不变，伴随着资本深化过程存在

25、要素的边际收益递减 规律，经济不会以超过人口增长的速度持续增长。新古典增长理论展示了一个稳定的动态增长过程：当经济偏离稳定状态时，无论人均资本过多还是过少，都存在着某种力量使其恢复到长期的均衡。第23页/共75页第十章经济增长理论24 稳态水平和稳态增长率的变动取决于储蓄率、人口增长率、 技术进步率这些外生变量的变动。 短期：储蓄率上升 sy曲线向左上方旋转 sf（k）（d+n）k人均资本人均产量Y/Y 储蓄率增加使人均资本增加，从而带动产量暂时性较高增长。 长期：随着资本积累，资本的边际产量递减，使总产出增长 逐渐降低，最终回落到人口增长率水平上，实现新稳态。 储蓄率的增加不影响总产出的稳态

26、增长率，但是它通过 使人均资本增加提高了人均收入稳态水平。三、稳态水平的变化三、稳态水平的变化（一）（一）储蓄率提高储蓄率提高 （人口人口增长率和增长率和技术技术条件不变）条件不变）第24页/共75页第十章经济增长理论25E y2*k2*E储蓄率提高储蓄率提高稳态变动稳态变动图图示示k=K/Ny0y=f(k)sy sy(d+n)k短期：储蓄率上升sy曲线向左上方旋转sf(k)(d+n)k人均资本人均产量Y/Y储蓄率增加使人均资本增加，总产出暂时较高增长。长期：随着资本积累, ,资本的边际产量递减, ,使总产出增长逐渐降低, ,最终回落到人口增长率水平上, ,实现新稳态。储蓄率的增加不影响总产出

27、的稳态增长率, ,但是它通过使人均资本增加提高了人均收入稳态水平。图10-4 储蓄率增加对稳态水平和稳态增长率的影响y1 k1CC 第25页/共75页第十章经济增长理论26y0ty0tY/Yny*储蓄率上升，立即提高Y/Y，随着资本积累 Y/Y逐渐下降，最终回到人口增长率水平。长期看，储蓄率增加不影响稳态增长 Y/Y，但是它通过使人均资本k k增加，提高了人均收入的稳态水平y*y=0t1 储蓄率提高储蓄率提高稳态变动图示稳态变动图示t0 图10-5 储蓄率增加对产出增长率和人均产出的影响随时间变化进行的调整第26页/共75页第十章经济增长理论27（二）（二）资本的黄金率水平资本的黄金率水平（简

28、述经济增长的黄金分割（简述经济增长的黄金分割律）律） 产出产出可用于可用于消费消费和和积累积累两个方面，两个方面， 产出一定，积累多了消费就少。产出一定，积累多了消费就少。 反之亦然。反之亦然。 费尔普斯费尔普斯：实现：实现人均消费最大化人均消费最大化 的的人均资本量人均资本量的确定标准，即的确定标准，即 黄金分割律黄金分割律：资本资本的的边际产品边际产品 等于等于人口增长率人口增长率。 f ( k * )= n如果经济增长的目标是使一个国家的人均消费水平最大化，那么，在技术和劳动增长率固定不变时，如何选择人均资本量？ 人均消费C=f(k)-sy，假设储蓄全部用于资本广化且折旧d=0，sy=n

29、k，则有 C=f(k)-nk；当C0 0，既f(k)n时，人均消费最大。 第27页/共75页第十章经济增长理论28 当f（k*）=n时，人均消费水平最高，人均资本量 达到最佳水平。 当f（k*）n时，人均资本增加带来的产量大于 人口增长率，人均占有的财富从而人均消费水平提 高，此时，增加人均资本量可以提高人均消费水平。 当f（k*）n时，人均资本增加带来的产量小于 人口增长率，人均占有的财富从而人均消费水平下 降，此时，减少人均资本量可以提高人均消费水平。 续：资本的黄金率水平第28页/共75页第十章经济增长理论290knksysyf（k*）即资本的边际产品，它是人均产量曲线的切线的斜率。y=

30、f(k)Nk M k1 sy k2 资本资本的的黄金率黄金率图示图示yk0图10-6 资本的黄金律与经济增长k3第29页/共75页第十章经济增长理论30（三）人口增长率变动（三）人口增长率变动（储蓄率和技术条件不变）（储蓄率和技术条件不变） 人口增长率人口增长率（n）提高提高, ,使资使资 本广化曲线向本广化曲线向左上方左上方旋转。旋转。人均资本人均资本 ( (生产率下降生产率下降),), 人均产量人均产量。新古典增新古典增 长理论的又一个长理论的又一个重要结论重要结论， 也是发展中国家面临的问题。也是发展中国家面临的问题。经济增长经济增长（Y/Y）并不并不 意味着意味着富裕程度富裕程度提高。

31、提高。 稳态时稳态时，总产量增长率总产量增长率和和人人 口增长率口增长率等比率提高等比率提高。y0y=f(k)sy (d+n)k(d+n)kk1*Ey*y*图10-7 人口增长率提高对稳态水平和稳态增长率的影响Ek*2第30页/共75页第十章经济增长理论31四、新古典模型中的技术进步四、新古典模型中的技术进步（一）（一）考虑考虑技术进步技术进步因素的因素的新古典模型新古典模型 假设条件：（1）劳动增加型的技术进步。 设实际工人为N，劳动增加型技术进步使劳动效率提高， 每个工人的效率为E，（NE）衡量效率工人人数。 劳动效率的提高和劳动人口数量增加有同样的效果， 如新技术的采用使工作效率提高了一

32、倍，现在1名工人 和一年前相比抵得上2名工人。 从增长率角度看，实际工人N按照n的比率增长，而每单位 劳动效率E按照技术进步率g的比率增长，所以，效率工人 的数量按照（n+g）的比率增加。第31页/共75页第十章经济增长理论32（2） 劳动增加型技术进步条件下的生产函数是 Y=F(K,NE), 其中NE效率工人数 劳动增加型技术进步条件下的人均生产函数 Y/（NE）=F（K/（NE），1）， 有yE=f（kE），yE: :每个效率工人的产出， kE: :每个效率工人的资本量；（3） 资本/ /产出比率是常数。 产出的增加由技术进步引起的劳动效率提高带来， 产出与技术进步率g g有同比率的提高。

33、考虑技术因素的新古典模型修改为： syE= k +（n+d+g）kE 或者 k = syE -（n+d+g）kE 其中，gkE：为效率工人提供的人均资本续：考虑技术进步因素的新古典模型sy= k+（n+d）k第32页/共75页第十章经济增长理论33（二）技术进步条件下的稳态（二）技术进步条件下的稳态 在考虑技术进步的稳态：储蓄正好被用于折旧、 人口增长和新增效率工人需要的人均资本 k=0，不存在因资本深化带来的生产率提高而使人均 产量增长率提高的过程： 经济社会人均资本和人均产量处于不变的均衡状态。 即：syE=（n+d+g）kE第33页/共75页第十章经济增长理论34y0=f（k*）（d+n

34、）ksf（k）=sy0yE=f（kE*，g）图10-8 技术进步对稳态水平和稳态增长率的影响（d+n+g）kE0y k=K/ /NE无技术进步：E0，g=0，y0* ；有技术进步g g：(d+n)k左旋转（n+d+g）kE 新增效率工人 k* f（k*） sy k*抵消掉资本减少 人均资本 回到kE* y*kE2 *sf（kE）=syEE1yE*E1kE1 *y0*E0E0（三）（三）技术进步技术进步条件下的条件下的稳态增长率稳态增长率第34页/共75页第十章经济增长理论350ysf（kE）0=syE0yE0*kE1 * k=K/ /NEE0E0sf（kE）1=syE1yE1=f（kE*,g1

35、）yE1*E1E1图10-9 技术进步提高对稳态水平的影响yE0=f（kE*,g0）(d+n+2%)kE 假设经济初始稳态位于E0点，暂不考虑稳态水平随着时间推移。 技术进步率（从2%提高到4%）（n+d+g）kE曲线向左旋转技术进步 条件下的人均生产函数曲线（y yE0E0* *到y yE1E1* *）人均储蓄曲线（sysyE0E0到 sysyE1E1），人均资本k kE1E1* *不变稳态水平（E0点到E1点）。 技术进步率的提高在促进经济长期快速持续增长中起着至关重要的作用。 (d+n+4%)kE（四）（四）技术进步率提高技术进步率提高条件下的条件下的稳态水平变动稳态水平变动kE2 *第

36、35页/共75页第十章经济增长理论36 只要有不变的技术进步率 ( (g g为常数), ), 稳态条件下的人均产量增长率将按 照技术进步率提高；总产量增长率将按照人口增长率n和技术进步率g提高 总产量增长率= =人口增长率+ +技术进步率: :Y/Y= K/K=n+g ( (GY=GK=n+g) ) 在长期中，如果技术进步率（g%=2%），人均产量、人均资本、人均储蓄 及人均消费以2%持续增长; ; 曲线sysy、y=fy=f（k k）按照2%的比率持续上升，稳态的人均产出水平y*按照2% 的比率提高; ; 考虑技术进步因素的新古典模型说明，如果一个国家有一个不变的技术进 步率，经济在处于稳态

37、的长期中，人均产出增长即生活水平将有一个取决 于技术进步率的持续上升。考虑技术进步的新古典模型表明第36页/共75页第十章经济增长理论37五、新古典模型的基本结论五、新古典模型的基本结论（1）稳态时，总产量增长率为人口增长率和技术进步 率之和（Y/Y=n+g ）, ,它不受既定储蓄率的影响， 即稳定状态下的增长率独立于储蓄率，这是新古 典增长理论的一个关键结论。（2）长期中，人均产出的增长取决于技术进步。（3）经济增长率由储蓄率、人口增长率和技术进步率 这些外生变量决定。 第37页/共75页第十章经济增长理论38 新古典增长理论从新古典增长理论从2020世纪世纪6060年代到年代到8080年代

38、年代中期一直在经济增长的研中期一直在经济增长的研究中占究中占 据主导地位，许多研究都是用据主导地位，许多研究都是用数据分析数据分析来验证新古典增长理论的结来验证新古典增长理论的结论和推论，例如论和推论，例如定量分析技术进步、劳动力和资本对经济增长的贡定量分析技术进步、劳动力和资本对经济增长的贡献份额，献份额，以便为政府制定促进经济增长的政策提供数值依据，但随以便为政府制定促进经济增长的政策提供数值依据，但随时间推移，该理论暴露出一些时间推移，该理论暴露出一些不足和缺陷不足和缺陷。 新古典增长理论假定经济中的新古典增长理论假定经济中的生产函数具有规模报酬不变性质生产函数具有规模报酬不变性质，即，

39、即投入增加一倍，产出也增加一倍，这一假定往往与实际不符。大多投入增加一倍，产出也增加一倍，这一假定往往与实际不符。大多数工业化国家生产资源配置比较合理，整个经济部门之间相互协调数工业化国家生产资源配置比较合理，整个经济部门之间相互协调能力较强，信息传递准确有效，少投入就能带来大量产出；而一些能力较强，信息传递准确有效，少投入就能带来大量产出；而一些发展中国家由于不具备工业化国家的生产条件政策经常失误，有可发展中国家由于不具备工业化国家的生产条件政策经常失误，有可能导致规模报酬递减。能导致规模报酬递减。 资本收益递减规律导致积累动力递减资本收益递减规律导致积累动力递减, ,因而因而经济不能持续增

40、长经济不能持续增长, ,政府政府政策只有水平效应政策只有水平效应, ,是暂时的是暂时的, ,没有持续增长的效应。而事实上没有持续增长的效应。而事实上, ,人均人均产出是持续增加的产出是持续增加的. . 新古典理论的新古典理论的评价评价第38页/共75页第十章经济增长理论39 新古典理论的新古典理论的评价评价 由于认为稳态是外生的( (最重要的缺陷),),所以无法对劳动力增 长率和技术进步率作出解释, ,因而对控制人口增长率, ,提高技术 进步没有相应的建议. .事实上, ,许多国家增长成败都与这两个因 素有着密切的关系. . 认为不同的国家经济增长具有趋同性, ,既有着相同技术和人口 增长率的

41、国家最终会接近于相同的稳态增长率( (相同的人均收 和人均收入增长率.) .) 但事实上, ,在1965-19901965-1990年2525年中各国人 均收入增长率分别为: :美国1.7%,1.7%,日本4.1%,4.1%,韩国7.1%, 7.1%, 这种较 大差异与趋同性相悖. . 经济增长只能在储蓄增加时，收入才能增加，并且储蓄增加 到到一定量，总产出不再增加。现实并非如此。 80 80年代中期罗默和卢卡斯对新古典增长理论进行反思，相 继发表经济增长的一系列成果，逐步形成目前流行西方的“新 经济增长理论”。第39页/共75页第十章经济增长理论40第三节第三节 内生增长理论内生增长理论（新

42、经济增长理论新经济增长理论） 新古典增长理论把新古典增长理论把促进经济增长的因素促进经济增长的因素作为作为外生变量外生变量，在资，在资 本的本的边际收益递减规律边际收益递减规律作用下，因此作用下，因此经济增长经济增长最终将最终将收敛收敛到到 各自的各自的稳态水平稳态水平 人均产出人均产出的的长期增长长期增长取决于取决于技术进步技术进步，但是，但是外生变量外生变量 新古典增长理论把新古典增长理论把促进经济增长的因素促进经济增长的因素作为外生变量，因此作为外生变量，因此 不能说明不能说明为什么经济可以长期增长为什么经济可以长期增长；同时也没有说明；同时也没有说明技术技术进进 步的源泉步的源泉是什么

43、。是什么。 新经济增长理论将新经济增长理论将技术进步内生化技术进步内生化来说明经济为什么能够实来说明经济为什么能够实 现长期经济增长，又称为现长期经济增长，又称为内生增长理论内生增长理论。第40页/共75页第十章经济增长理论41一、外部性条件下的一、外部性条件下的内生增长模型内生增长模型 罗默的知识溢出模型（19861986）；卢卡斯的人力资 本溢出模型（19881988） 把技术内生化的基本方法：把技术变革为一种 经济产出，是可以生产出的生产要素，就像资本、 劳动一样也是生产要素。 技术、知识、人力资本具有溢出效应，足以抵 消资本边际收益递减规律作用，使得资本边际 收益不变，从而使规模报酬递

44、增。第41页/共75页第十章经济增长理论42二、AK模型模型 资本的边际收益不变，假定总量生产函数简单的线性形式： Y=AK ，Y:总产量,K:总资本，A:资本的边际产品（常数） 假定储蓄率为不变（常数），人口增长率=0，资本折旧=0， 所有的储蓄都用来增加资本存量。 sY = sAK = K K/K=sA K/K=Y/Y Y/Y=As 公式表明：由于假定资本的边际产品不变资本积累不会终止; 由于储蓄率影响总产量增长率, 即使不存在技术进步, 在一定的储蓄率或资本积累率下,经济也会沿着一条平衡增长 路径持续增长。 第42页/共75页第十章经济增长理论43 如果假定资本的边际产品（Y/K）不变Y

45、/K常数 y/k常数y/kA。 根据新古典模型：k= sy-（n+d）k， 资本积累方程可以写为：k/k=sy/k-（n+d） y/y=k/k=g=sy/k-(n+d) 根据y/kA，有： y/y=k/k=g=sA-(n+d) 在长期中,在既定的储蓄率下,只要sA(n+d),人均产出 增长率就可以持续增长，增长的源泉是技术进步g。续：AK模型第43页/共75页第十章经济增长理论440yyE=f（kE）（d+n+g）kEsf（kE）=syE图10-10 资本收益不变条件下的内生增长 人均生产函数、人均储蓄曲线变成直线，人均储蓄处处大于 （d+n）kE，并且二者差距越来越大，不会出现人均储蓄曲 线

46、与（d+n）kE曲线相交的稳态，经济会持续快速增长， 经济增长不是依靠外生力量推动的。续：AK模型第44页/共75页第十章经济增长理论45参考：参考：新经济增长理论的评述新经济增长理论的评述 新经济增长理论新经济增长理论对经济理论的冲击对经济理论的冲击： 1.改变经济周期，经济繁荣期增加；改变经济周期，经济繁荣期增加； 2.改变经济增长因素，突出技术、信息、制度和经济的全改变经济增长因素，突出技术、信息、制度和经济的全球球 化作用化作用 3.冲击传统的经济结构理论，原主导产业理论已经过时，冲击传统的经济结构理论，原主导产业理论已经过时，信信 息产业和技术为主导产业息产业和技术为主导产业 4.哈

47、罗德哈罗德多马模型过时，依靠人力资本促进经济增长已多马模型过时，依靠人力资本促进经济增长已 成为世界趋势。成为世界趋势。 新经济增长理论新经济增长理论对政策的指导对政策的指导： 1.倡导科学技术的发展经济。分散经营的经济增长率会倡导科学技术的发展经济。分散经营的经济增长率会很低，很低， 政府可以通过对研发提供补贴而达到促进经济增长的目政府可以通过对研发提供补贴而达到促进经济增长的目的。的。 2.各国政府实施不同的税收政策和贸易政策导致各国经济各国政府实施不同的税收政策和贸易政策导致各国经济增增 长率不同，应采用降低资本、关税等政策鼓励资本积累长率不同，应采用降低资本、关税等政策鼓励资本积累和和

48、 国际贸易，以促进经济增长。国际贸易，以促进经济增长。第45页/共75页第十章经济增长理论46第四节第四节 促进经济增长的政策促进经济增长的政策一、鼓励外国一、鼓励外国投资投资 外国投资外国投资包括两种形式：包括两种形式： 外国直接投资：由外国经济实体直接拥有并经外国直接投资：由外国经济实体直接拥有并经 营的投资，如投资办厂。营的投资，如投资办厂。 外国间接投资：用外币投资，但由本国居民外国间接投资：用外币投资，但由本国居民经经 营的投资。如购买股票、债券。营的投资。如购买股票、债券。 国外投资能够促进一国经济增长。国外投资能够促进一国经济增长。 增加资本存量增加资本存量。 引进引进新新的的技

49、术技术和和管理方式管理方式。第46页/共75页第十章经济增长理论47二、控制二、控制人口增长人口增长 人口政治对经济政治具有双重作用。人口政治对经济政治具有双重作用。 人口人口增长能够增加增长能够增加劳动供给量劳动供给量。 人口增加回人口增加回降低降低单位劳动拥有的物质资单位劳动拥有的物质资 本量和本量和人力资本人力资本量。量。 降低人口增长率降低人口增长率是发展中国家提高是发展中国家提高生活水平生活水平 的一种方法。的一种方法。第47页/共75页第十章经济增长理论48三、鼓励三、鼓励技术进步技术进步 技术进步是推动经济发展的最根本力量。技术进步是推动经济发展的最根本力量。 大多数技术进步是企

50、业和个人私人研究的结果，大多数技术进步是企业和个人私人研究的结果， 政府应当鼓励技术创新：政府应当鼓励技术创新： 对新技术的研究和推广提供自己支持。对新技术的研究和推广提供自己支持。 实施保护知识产权的专利制度。实施保护知识产权的专利制度。 不存在政府干预的经济比政府干预的经济增长率不存在政府干预的经济比政府干预的经济增长率 低。这个要干预经济，以促进经济增长。低。这个要干预经济，以促进经济增长。第48页/共75页第十章经济增长理论49新古典新古典理论和理论和新经济新经济增长理论的增长理论的比较比较新古典理论：新古典理论： 在存在在存在资本边际收益递减资本边际收益递减规律作用下，规律作用下，经

51、济自动调节经济自动调节可可以以 实现稳态，稳态时，实现稳态，稳态时，经济增长率人口增长率资本增经济增长率人口增长率资本增长长 率率，此时，只有，此时，只有资本广化资本广化，人均资本增长率为，人均资本增长率为0 0，经济不，经济不 能以超越人口增长速度持续增长。能以超越人口增长速度持续增长。 储蓄率提高储蓄率提高，技术进步提高技术进步提高，是推动经济增长的，是推动经济增长的外部外部力力量，量， 推动经济增长的因素是推动经济增长的因素是外生外生的。的。 社会福利水平提高，取决于社会福利水平提高，取决于人均产出人均产出不断增长，这又依不断增长，这又依赖赖 于人口增长率下降或不变于人口增长率下降或不变

52、 。新经济增长理论：新经济增长理论：强调强调技术进步是内生的技术进步是内生的，通过，通过技术技术、知识知识这这一一 类产出及类产出及人力资本人力资本产生产生溢出效应溢出效应，以抵消资本收益递减，以抵消资本收益递减，从从 而推动产出持续增长。而推动产出持续增长。第49页/共75页第十章经济增长理论50第五节第五节 经济周期理论经济周期理论一、经一、经济周期定义及阶段济周期定义及阶段 经济活动围绕潜在经济活动围绕潜在GDP波动。波动。 随着经济增长，潜在随着经济增长，潜在GDP不断不断 增长，曲线为正斜率。增长，曲线为正斜率。 波动大体经历周期性的四个阶段：波动大体经历周期性的四个阶段：繁荣繁荣、

53、衰退衰退、萧条萧条、复苏复苏。经济周期是国内生产总值、总收入、总就业量的波动，持续时间通常为210年，它以大多数经济部门的扩张和收缩为标志。保罗萨缪尔森第50页/共75页第十章经济增长理论51GDP0时间时间潜在潜在GDP 繁荣繁荣衰退衰退萧条萧条复苏复苏繁荣繁荣衰退衰退over图10-11 经济周期第51页/共75页第十章经济增长理论52二、二、乘数乘数加速数模型加速数模型 （一）（一） 加速原理加速原理 描述描述产量产量水平变动对水平变动对投资投资的影响。的影响。 基本关系：上期基本关系：上期收入增加收入增加 本期本期消费增加消费增加 本期本期投资增加投资增加是是 消费增加的消费增加的若干

54、倍若干倍。 收入增加收入增加引起引起投资增加投资增加的的倍数倍数既是既是加速数（加速数（V）该模型以利率变动悲观或乐观的预期和资源约束引起的投资变动为核心，解释经济周期。凯恩斯主义观点YIVD DD D 第52页/共75页第十章经济增长理论53 资本资本产量比率和加速数产量比率和加速数 加速数：从动态角度看即定技术条件下生产单位产品 所需资本额。 YK资资本本产产量量比比率率 资本产量比率：从总产量角度看即定技术条件下 生产单位产品所需要资本额。YIYKVD DD DD D）加加速速数数（YVID D 由于消费量与收入大致保持固定比例，所以有：D DCVI 第53页/共75页第十章经济增长理论

55、54（二）乘数（二）乘数加速数模型及所体现的基本思加速数模型及所体现的基本思想想把乘数加速数原理结合，说明经济周期原因 It = Ia+ Ii = Ia+ V(Ct-Ct-1) （3） 将(2)、(3)代入代入(1)得 乘数加速数模型： Yt=bYt-1+V（Ct-Ct-1）+Ia+Gt 引至投资引至投资由三个方程组成： Yt=Ct + It + Gt （1） Ct= Ca + bYt-1 （2）假设：b=0.5 ,V=1 ,Ia =1000, Ca=0,Ga=0 ,经济增长的过程如下例：第54页/共75页第十章经济增长理论552 23 350050010001000时间时间C Ct t=bY

56、=bYt-1t-1 I Ia a I It t=V(C=V(Ct t-C-Ct-1t-1) ) I It t=I=Ia a+I+It t Y Yt t=C=Ct t+I+It t 经济波动趋势经济波动趋势10001000100010001 10 0100010000 0500500500500100010001500150015001500100010002000200025002500复苏复苏繁荣繁荣4 412501250100010002502501250125025002500繁荣繁荣5 512501250100010000 01000100022502250衰退衰退6 61125112

57、510001000-125-12587587520002000衰退衰退7 71000100010001000-125-12587587518751875萧条萧条8 893893810001000-63-6393893818751875萧条萧条9 9938938100010000 01000100019381938复苏复苏10109699691000100031311031103120002000复苏复苏1111100010001000100031311031103120312031繁荣繁荣1212101610161000100016161016101620312031繁荣繁荣131310161

58、016100010000 01000100020162016衰退衰退第55页/共75页第十章经济增长理论56乘数乘数加速数加速数模型作用机制与模型作用机制与经济周期性经济周期性波波动动 由于某个原因由于某个原因( (中央银行降低利率中央银行降低利率, ,人们人们对对 未来预期乐观未来预期乐观) )引起经济中引起经济中投资增加投资增加, ,投投资资 增加引起增加引起产出成倍增加产出成倍增加( (乘数原理乘数原理).).产出产出 的快速增长的快速增长刺激刺激投资成倍增长投资成倍增长( (加速原理加速原理) ) 增长过程持续下去增长过程持续下去, ,直至直至潜在经济能力完潜在经济能力完 全用尽全用尽

59、. .在这一饱和点上在这一饱和点上, ,物价物价上升上升, ,市场市场 利率利率上升上升, ,经济经济过热过热, ,人们的人们的预期预期转为转为悲悲观观, , 都会使都会使投资减少投资减少，投资减少会引起，投资减少会引起产出产出 成倍减少成倍减少, ,产出减少又会引起产出减少又会引起投资成倍减投资成倍减 少少, ,经济进入衰退直至到经济进入衰退直至到低谷低谷。 由于由于自发性消费自发性消费和和自发性投资自发性投资不为零不为零, ,并并且且 衰退时期衰退时期利率下降利率下降, ,由它们带动由它们带动, ,刺激投刺激投资资, , 经济走出低谷经济走出低谷, ,进入繁荣进入繁荣, ,新的一轮经济新的

60、一轮经济周周 期开始。期开始。GDP0时间时间潜在潜在GDP乘数原理I 成倍成倍Y 加速原理YVID D D DY K KI I D DI第56页/共75页第十章经济增长理论57（三）缓解经济波动的政策（三）缓解经济波动的政策 乘数乘数和和加速数加速数两种作用两种作用相互影响相互影响，形成累积性，形成累积性 的经济的经济扩张扩张和和收缩收缩，这是以，这是以技术不变技术不变和和政府不干预政府不干预 为前提。因此，可以通过为前提。因此，可以通过政府干预政府干预来缓解经济波动。来缓解经济波动。 比如采取比如采取增加政府支出增加政府支出和鼓励和鼓励消费消费等政策，以等政策，以提高提高 边际消费倾向边际