《国际贸易（第二版）》课件第四章国际服务贸易

1、第四章 国际服务贸易第一节 国际服务贸易的定义与分类第二节 当代国际服务贸易的发展特点第三节 国际服务贸易壁垒与服务贸易总协定1第一节 国际服务贸易的定义与类型一.服务的定义与特征二.国际服务贸易的定义三.国际服务贸易的分类及统计四.国际服务贸易涵盖的内容和可比性五.影响国际服务贸易产生和发展的因素六.当代国际服务贸易迅速发展的原因2服务的定义与特征服务的定义服务的特征不可存储性无形性或非物质性异质性竞争的非价格因素与货物存在关联性3二.国际服务贸易的定义国际服务贸易是各国或地区之间跨越国境 的服务提供和接受。 WTO服务贸易总协定（ GATs）依据 服务提供的方式对于国际服务贸易的定义跨境交

2、付境外消费商业存在自然人流动4国际服务贸易的四种形式5国际服务贸易四种形式的关系本（外）国服务提供方外（本）国服务接受方1、过境交付（服务流动）2、境外消费（消费者流动）3、商业存在（资本流动）4、自然人流动（提供服务的自然人流动）6Stern 与Hoekman对服务的定义可分割服务（separated services）消费者区位服务（demander-located services）提供者区位服务（provider-located service）不可分割服务（footloose or non-separated services)7三.国际服务贸易的分类及统计“GNS/W/120（Se

3、rvices Sectoral Classification List）服务部门分类”目录为谈判目录，不是一个统计分类。这个目录将服务划分为12个部门，包括商业服务、通讯服务、建筑及相关工程服务、经销服务、教育服务、环保服务、金融服务、保健和社会服务、旅游及与旅游相关的服务、娱乐、文化和体育服务、运输服务、别处未包括的其他服务。8在世界贸易组织公布的统计数据中，国际服务贸易被定名为商业性服务贸易，包括运输贸易、旅游贸易和其他商业性服务贸易三大类。9运输服务（Transportation）: 海运服务（Sea Transportation） 空运服务（Air Transportation） 其它

4、运输形式服务（Other Transportation） 其他运输服务包括陆地运输、国内水路运输和管道运输，涉及人员运送、货物移动以及利用相关设施和人员提供的与运输相关的服务收入。10旅游服务（Travel）旅游服务包括两部分：个人旅行者由于健康、受教育或其他原因获取的货物与服务。商务旅行者由于健康、受教育或其他原因获取的货物与服务。11其他商业性服务（Other Commercial Services）包括:通讯服务（Communication Services），包括通讯Telecommunication）、 邮政（Postal）、递送（Courier）服务。建筑服务Constructio

5、n Services）保险服务（Insurance Services）金融服务（Financial Services）计算机与信息服务（Computer and Information Services），包括新闻机构提供的服务（News agency services）特许与许可服务（Royalties and Licence Fees），包括与无形非金融资产和财产权利利用相关的收入与支出，如专利、版权、商标、工业流程的使用，特许权的获得等。其它商务服务（Other Business Services），包括与货物贸易有关的服务（trade-related services）、经营性租赁（o

6、perational leasing）、杂务（miscellaneous business）、专业技术性服务（professional and technical services），如法律、会计、管理咨询、公共关系、广告、市场调研、公共意见收集（public opinion polling）、研究与开发、建筑设计、工程设计和其他技术性服务、农业、矿业和其他露天作业设计等。8.个人、文化与娱乐服务（Personal, Cultural and Recreational Services ），如视听服务。12由于世界上只有少数国家可以提供FATS（foreign affiliated trade

7、 in service）数据，因而目前WTO无法获取完整的以服务方式统计的国际服务贸易数据。13是否开放得更大一些？(Open wider) 不平等的管制规则和保护主义做法正阻止银行业的国际竞争。（Uneven regulation and protectionist practices are holding back international competition in banking. ）14四.国际服务贸易涵盖的内容和可比性近年来，服务贸易数据涵盖的范围和可比性已经获得很大的改善，但记录下来的数据在国家之间仍然缺乏可比性，具体表现为:某些服务是通过抽象的概念而不是按照任何物理属性或

8、实际功能来界定。它与货物贸易不同，它不存在国际公认的商品编码、没有服务说明、没有关于原产地和目的地等方面的信息,统计与计量难度很大。15一些国家对某些种类的服务不予统计。一些服务交易根本不需要注册登记，因而没有记录。一个特别严重的现象是，通过电子传输的服务一般没有记录，特别是当交易在多国企业中发生时，更是如此。16一些服务贸易的统计数值是建立在净值，而不是总值的基础上，通常是作为补偿性安排（compensation arrangement）的结果,如根据铁路运输、电讯服务协议计算或统计的最终结算值。世界贸易组织成员国可能不是国际货币基金组织的成员国，因而不需要依照国际货币基金的概念和定义进行服

9、务贸易统计工作。17交易的错误分类可能导致商业性服务数值有时低估，有时高估。如一些服务交易可能被计入收入、转移支付或商品贸易，而不是服务贸易，就会导致数值低估；或者相反，导致数值高估。这些错误对于一些具体服务项目、具体到某个国家可能意义非常重大。182001年版国际服务贸易统计手册基于现有的统计框架，如国际收支手册，除估算跨境供应、境外消费、自然人移动三种方式提供的服务贸易之外，同时开发出一个新的统计框架-境外机构服务贸易统计框架（Foreign Affiliate Trade in Services, FATs），统计境外机构服务提供状况。19随着FATS统计制度在各国的建立与完善，世界贸易

10、组织未来关于国际服务贸易可以提供两套统计数据，一是根据服务提供方式统计的国际服务贸易数据，二是根据谈判和开放的要求，依照国际货币基金的分类法，对部门进行统计的国际服务贸易数据。20五.当代国际服务贸易迅速发展的原因社会生产力是国际服务贸易发展的决定因素。第三次科技革命驱动了二战后的国际服务贸易的发展。跨国公司的迅速发展，加速了服务国际化扩展的趋势。服务业成为世界市场上竞争的主要手段和重要基础，大大促进了国际服务贸易的发展。政府的积极推进21国际经济技术合作方式的多样化，促进了服务贸易的扩大通讯和信息技术、交通运输业的迅速发展22第二节 当代国际服务贸易发展的特点服务业FDI的发展直接推动了国际

11、服务贸易的发展。服务贸易在国际贸易中的重要性有所提高。伴随着服务贸易的快速增长，国际服务贸易的结构也在发生变化，发达国家是国际服务贸易的主体，但各国发展不平衡。 23发展中国家在世界服务贸易中比例较小，且发展不平衡。国际服务贸易直接促进货物贸易的发展。服务贸易的自由化和发展提升了服务对一国经济增长与发展的影响力。服务市场开放难度大，贸易利益冲突严重24第三节 国际服务贸易壁垒与 服务贸易总协定国家设置服务贸易壁垒的主要原因可以概括为：政府担心某些管理规定的取消会导致国内垄断的产生，特别是在电力、通讯、交通领域。政府出于安全的考虑，他们对外国资本进入本国的基础性服务领域心存疑虑。关于传统的幼稚产

12、业保护论的翻版，认为对国内幼稚服务部门的必要扶持是一国获取长期经济与政治利益的一个重要选择。25目前国际服务贸易中的壁垒是指一国政府对外国服务或外国服务提供者设置或实施的有障碍作用的政策与措施，凡是直接或间接阻碍外国服务和外国服务提供者进入、或直接或间接增加外国服务或外国服务提供者提供服务的成本的做法都属于服务贸易壁垒范畴。26国际服务贸易壁垒的形式数量限制（Quantities Restrictions）,主要包括服务提供者数量限制及服务产出数量的限制。27与价格相关的限制措施 (Price-based instruments) ,在国际服务领域,关税只能用于由于自然人跨界移动而发生的贸易,

13、多采取签证费、进出入税、或歧视性机场、港口建设税等形式。所有这些税费类似于从量税，是根据人头征收的。对于服务贸易，有时也直接采用价格控制手段予以限制，具体的做法主要通过政府直接定价、政府支持的产业或行业机构定价、实施政府对价格的监控或许可、批准程序来实施。 28标准、许可与政府采购（Standards、Licensing and Procurement）。对国外服务提供者进入国内分销、配送、通讯网络实施歧视29在服务行业，直接针对FDI的壁垒主要涉及：市场准入国民待遇30其他服务贸易壁垒的分类（一）产品移动壁垒 产品移动壁垒包括对服务的数量限制、当地成分或者本地要求、补贴、政府采购要求、歧视性

14、技术标准和税收制度等。数量限制：如规定一定的服务进口配额；当地成分要求：如服务厂商被要求在当地购买设备；本地成分要求：如德国、加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用；31政府补贴：提高本国服务厂商的竞争力，可有效地阻止外国竞争者的进入；政府采购：如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买；歧视性的技术标准和税收制度方面，如对外国服务厂商使用设备的型号、大小和各类专业证书等的限制，外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税、经营所得税和使用设备（如机场）的附加税。32（二）资本移动壁垒资本移动壁垒主要有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内

15、的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。外汇管制将影响到除外汇收入贸易外的几乎所有外向型经济领域；不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它不仅增加厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。33在对投资者投资收益汇回母国壁垒方面，如限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国，或限制外国资本抽调回国，或限制汇回利润的额度等措施，也在相当程度上限制了服务贸易的发展。这类限制措施大量存在于各国的建筑业、计算机服务业和娱乐业。 34（三）人员移动壁垒人员移动壁垒作为生产要素的劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，也自然构成各国政府限制服务提供者进入本国或进入本国后从事经营的主要手段之一

16、。种种移民限制和出入境的繁琐手续，以及由此造成的长时间的等待，都构成人员移动的壁垒形式。35（四）开业权壁垒开业权壁垒又称生产创业壁垒。据调查，2/3以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是他们遇到的影响最大的服务贸易壁垒。如加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过预定比例。即使外国厂商能够在东道国开设分支机构，其人员构成也受到诸多限制：除移民限制外，政府采用多种办法限制外国服务厂商自由选择雇员，如通过就业法规定本地劳工比例或职位等；有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训。 36世界主要服务业贸易壁垒的一些做法航空业世界多数国政府都给本国航空公司提供优惠待遇，如限制外国航空公司

17、进入；限制外国航空公司业务经营领域，如不允许经营货物运输；限制航线和班次等。航空业的开放完全基于互惠和对等开放的原则。37广告业:要求外国广告公司在本国合资经营；限制外国广告公司进行广告宣传的渠道，如不允许进行电视广告；实施专门针对外国公司的广告审查标准。38银行与保险:一些国家禁止外国银行或保险公司设立任何法律形式的分支机构；要求建立合资机构，与当地国有或私有机构实现联合拥有；规定经营的业务领域和地域范围；要求最低投资水平。39工程建筑:限制劳工入境，实施严格的移民政策；限制外国公司参加工程招标；对国外工程公司承接的项目适用更严格的标准和规定。40咨询服务业:对从事咨询的外国企业要求获得许可

18、；要求与当地公司组建合资企业；限制提供服务的对象；歧视性政府采购。41教育:限制外国教育机构进入；限制外国教育机构从事某些业务，如招收留学生；不承认或歧视国外文凭和资格证书。42医疗:医生的开业资格；对医疗器械进口实施禁止进口或通过高关税、苛刻的技术标准限制进口。43电信和信息:国家垄断，禁止外国公司进入；差异化的技术标准；歧视性税收政策；经营业务和地区管制，提高经营成本。44零售业:限制经营许可的发放；零售业行业管理条理不透明、不具体；限制外方股权比例；限制利润汇回；要求利润再投资。45旅游:禁止外国公司进入；严格的许可发放程序；限制经营领域，如不能涉足旅游设施建设和经营；限制设立分支机构的

19、数目和设立区域；严格出入境管理。46运输:国家特许经营；实施歧视性政策、实施价格审核制或批准制；实施统一价格；限制经营地域。47服务贸易总协定服务贸易自由化的进程 服务贸易总协定48服务贸易自由化进程双边区域国际多边49服务贸易总协定范围与定义。该协定适用于各成员国影响服务贸易的各种措施和“服务部门参考清单”所列12种服务部门的服务贸易，并确定服务贸易的定义包括跨界供应、境外消费、商业存在和自然人流动等四方面的含义。50义务和原则。该协定所规定的义务分为两类：一类是普遍性义务，指适用于各个部门的义务，例如，不论成员方是否开放这个或这些部门，都必须相互给予无条件最惠国待遇。另一类是具体承诺的义务

20、，是指经过双边或多边谈判达成协议所承担的义务。这些义务（如市场准入和国民待遇）只适用于各成员方承诺开放的服务部门，而不适用于未开放的服务部门。51 该协定所规定的一些原则与总协定的基本原则相似，但由于服务贸易与货物贸易有所不同，因而具有了特定的含义。最惠国待遇原则。这一原则是多边货物贸易体制的基础，也是多边服务贸易的基础。各成员方都应接受。但在该协定中的最惠国待遇条款规定，各缔约方应立即和无条件地给予他方服务和服务提供者以不低于其给予某一缔约方相似服务和服务提供者的待遇。如果一缔约方无法取消与上述规定不符的措施，则应在协定生效前申请最惠国待遇的例外。 52国民待遇原则。该协定规定，给予外国服务

21、和服务提供者的待遇，不应低于给予本国相同服务和服务提供者的待遇。但这种待遇不是自动给予的，而是经过谈判减让的结果，具体反映在减让承诺清单中。承诺清单可以对国民待遇规定某种条件和限制，这种待遇只适用于承诺开放的部门。 53透明度原则。协定规定各成员，除非在紧急情况下，都应立即并最迟在协定生效前，公布其所采取的所有与服务贸易或对该协定的执行产生影响的措施，并要求各缔约方建立一个或多个咨询点，以便尽快地回答其它成员的询问。 54对发展中国家的特殊优惠原则。根据发展中国家的更多参与条款的规定，发达国家应采取具体措施，旨在加强发展中国家国内服务业，为发展中国家的服务出口提供市场准入的条件；发达国家应在协定生效后的2年内建立“联系点”，向发展中国家的服务提供者提供有关服务供给的商业和技术方面的信息。55市场准入。根据协定规定，市场准入是一种经过谈判、具体承诺的义务，各成员国应为其他成员的服务与服务供应者能够进入市场提供可行的渠道，而这种渠道必须以不低于其在具体承诺细目表上已同意提供的条件和待遇。若在一成员的细目表上给予了不止一种的有关服务提供的准入渠道，那么别国的服务提供者可以进行自由选择。在该协定具体承诺中的市场准入条款与国民待遇条款都不是作为普遍性义务，而是作为具体承诺与各个部门或分部门开放联系在一起，这样可以使分歧较小的部门早日达成协议。56协定就六种禁止使用