国际货运事故处理和风险预防

1、国际货运事故处理和风险预防第一节 国际货运事故种类与货运记录第二节 国际货运事故处理第三节 国际货运代理的风险防范 案例分析本章结构第一节 国际货运代理的风险一、国际货运代理的主要风险及简要对策二、国际货运代理的风险转移案 例 一 中国出口商A公司与美国进口商B公司签订了一笔外销合同，采用FOB贸易术语，双方约定B公司先支付50%，等A公司发货后再支付余款。A公司发货后，等待B公司支付余款再寄提单，但是B公司一直迟迟不支付余款，A公司联系货代决定退运货物，经查询了解到客户早已经凭船东提单将货物提走。该案例属于典型的无单放货。 正本提单与副本提单的区别：1)正本提单上有ORIGINAL的字样，副

2、本提单有COPY的字样；2)正本提单有背面条款，副本提单背面是空白的；3)副本提单有NON-NEGOTIABEL的字样4)正本提单是指在法律和商业上都是公认有效的提单，副本提单是指仅作为工作上参考之用的提单。 无单放货：又叫无正本提单放货，是指承运人或其代理人(货代)或港务当局或仓库管理人在未收回正本提单的情况下，依提单上记载的收货人或通知人凭副本提单或提单复印件，加保函放行货物的行为。 提单：是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证，是国际结算中的重要单据。主要功能：货物收据、物权凭证、合同成立的证明文件 船东提单：Master B/L，M

3、单，是发货人与船东间的单据，需要在船方处提货。 货代提单：House B/L，H单，货代签发的提单，收货人凭此在当地货代处提货。 船东提单与货代提单的区别1、提单上SHIPPER 和CONSIGNEE 栏目填写内容不同；2、目的港换单手续不同；3、是否为真正的物权凭证；4、对于整箱货，既可以出M单又可以出H单，拼箱货就只能出H单。 具体流程：1、中国出口商A与美国进口商B公司签订外销合同；2、FOB术语下，美国进口商B公司指定美国进口货代C公司；3、C公司找中国货代D公司合作，根据D公司的报价计算运费后，报价给B公司，并将D公司的信息发给B公司；4、B公司将中国货代D公司的信息发给A公司；5、

4、A公司委托中国货代D公司出运货物；6、船东给中国货代D公司签发船东提单；7、中国货代D公司根据该船东提单给出口公司A公司签发货代提单；8、D公司与美国货代C公司费用结清后将船东提单签发给C公司；9、美国进口商B公司与C公司勾结，结清费用后取得提单提货。 正常的程序是：进口商B公司先支付余款，然后从中国进口商A处取得货代提单，之后凭货代提单到美国货代C公司结清运费来换取船东提单，最后凭船东提单向船公司提货。案 例 分 析1、在买方利用货代提单实施诈骗的情况下，卖方追讨货物或货款的难度比较大；2、卖方无权要求实际承运人运回货物；3、卖方无权向保险公司索赔；4、卖方难以从境内货代取得足够赔偿。案 例

5、 二 上海A进出口有限公司委托上海亚东国际货运有限公司，空运一批皮装到美国纽约的嘉华公司，收货人名称写为UEGL，联系人则错留为PPW公司的常用电话。 亚东在美国的代理按照嘉华提供的PPW公司的电话履行了通知义务，并向其交付了运单，PPW公司报关后提取了货物。以后双方按照同样的程序又走了几票货物。但因事后未收到运费而对嘉华起诉，而嘉华则反诉其应为错交货索赔。一、国际货运代理风险种类（按对象）（一）国际货代企业自身原因产生的风险（二）货主方面原因产生的风险（三）其他风险（一）国际货代企业自身原因产生的风险（1）身份错置（2）货代自身疏于管理（3）超越代理权限（4）随意出具保函（1）身份错置 纯粹

6、代理人的身份 当事人的身份 无船承运人的身份 多式联运经营人的身份 “混合”身份 合同条款规定（2） 货代疏于管理：未尽代理职能 选择承运人不当 选择集装箱不当 未能及时搜集、掌握相关信息并采取有效措施 对特殊货物未尽特殊义务 遗失单据 单据缮制错误防范对策：健全内部规章，制定标准业务流程，对可能出现因疏忽造成风险的业务环节进行科学、全面的分析，使业务环节程序化、制度化，并不断完善，同时加强检查力度使疏忽大意产生的概率降到最低。案例：货代发出错误指示案例：货代知情不报（3） 超越代理权限 货运代理处处为托运人着想、处处为托运人省事，往往为了货物的及时发出不惜超越代理权限代行托运人的权利，如签发

7、各类保函、承诺支付运费、同意货装甲板、更改装运日期、将提单直接转给收货人等。防范对策：明确托运人的权利和责任，分清货运代理与托运人权利责任的界限，不要越俎代庖，替人受过。（4） 随意出具保函 船公司往往会要求货运代理出具保函以保证承担因此引起的一切责任，或要求货运代理在货主出具的保函上加盖公章，承担连带担保责任。出具保函的行为是超越代理范围的自身行为。防范对策：加强制度管理，对外出具保函应当进行严格的审核，慎重出具，对于不应当或不必要以及可能损害货运代理利益的保函坚决不出。 （二）货主方面原因产生的风险（1）良好信誉的假象（2）虚报假报（3）串通收货人（1） 良好信誉的假象 （2） 货主虚报假

8、报 货主虚报、假报进出口货物的品名以及数量。 在集装箱运输方式中，货主申报高价值的货物，伪造出具假发票、假信用证、假合同。防范对策：对货主实行资信等级考察制度，对不同等级的货主实行不同的对待策略，同时，注意保护自身权益。 （3） 串通收货人 （三）其他风险（1）法律适用问题（2）拖欠资金、垫付运费的风险（3）提单风险（4）职工个人行为风险（1） 法律适用的问题 货运代理在作为国际多式联运经营人时，货物运输要采取几种运输方式，涉及几个国家，每种运输方式所适用法律不同、不同国家的具体法律规定也不同，这样就有可能导致法律适用问题给货运代理造成的风险损失。 防范对策：加强对国际相关国家法律的研究和了解

9、，预知自己的权利和责任。 （2） 拖欠资金、垫付运费的风险 “受托人为处理委托书事务垫付必要费用，委托人应当偿还该费用及其利息”。 托运人的经济状况恶化 防范对策：不预先垫付运费，或在与托运人签订的代理合同中明确垫付运费的授权。 合同约定：由广州外代“签发提单，计收全程运费，并直接与船公司进行运费结算，余额汇启通公司，运费争取在一个月内结算完毕。（3） 提单风险 倒签、预借提单现象比较普遍，凭保函签发清洁提单或无单放货的情况更是普遍，船公司为了规避自己的风险，一般在货主提出上述要求时要求货主出具保函，但经常由于货主远在异地或者货主的资信不能得到船公司的信任和认可，往往会要求货运代理人出具保函以

10、保证承担由此引起的一切责任，或要求货运代理人在货主出具的保函上加盖公章，承担连带担保责任。 货运代理人为向货主体现自己优质的服务质量，一般随意地按照船公司的要求出具了保函。 货运代理人此时仅是货主的代理人，出具保函的行为是超越代理范围的自身行为，因此货运代理人所承担的风险责任也远远超越了其应当所承担责任的范围。 （4） 职工个人行为风险 企业的经营活动是通过其职员完成的，但并不是所有的职员都忠实可靠，当个人攫取利益逃之夭夭后，又无从向其原单位索赔，从而导致经济损失。链接：信用风险二、国际货运代理风险产生的原因 人的因素 物的因素 制度的因素 环境的因素员工、客户（货主、供应商、分包商、代理商）

11、、第三人物流设备、电脑系统、承运货物、其他设施管理制度、岗位设置、操作流程自然灾害、战争罢工、意外事件三、国际货运代理的风险转移 通过加强业务培训，提高整体素质，严格内部管理，规范操作流程，对客户实行信用管理，对分合同实行有效考核等一系列手段来规避经营风险。 投保货运代理责任险是转移经营风险较为行之有效的途径。 在国际货运代理中，风险不仅来源于运输本身，而且来源于完成运输的许多环节当中，如运输合同、仓储合同、保险合同的签订、操作、报关、管货、向承运人索赔和保留索赔权的合理程序、签发单证、付款手续等。国际货运代理投保责任险的内容，取决于因其过失或疏忽所导致的风险损失，如： 迟延报关或报关单内容缮

12、制有误；发运到错误的目的地；选择运输工具有误；选择承运人有误；再次出口未办理退还关税和其他税务的必要手续，保留向船方、港方、国内储运部门、承运单位及有关部门追偿权的遗漏；所交货物违反保单；仓库保管中的疏忽等。四、国际货运代理风险防范1、树立风险意识，健全内部规章制度，制定标准业务流程，对可能出现因疏忽造成风险的业务环节进行科学、全面的分析，使业务环节程序化、制度化，并不断完善。努力学习业务知识，工作认真负责，避免操作失误。 2、对客户实行信用管理，对货主实行资信等级考察制度，对不同等级的货主实行不同的对待策略，同时，提高警惕性，时刻注意保护自身的利益；垫付运费应签订合同，并随时掌握对方经营状况

13、。 3、对外出具保函应当进行严格的审核，慎重出具，对于不应当或不必要以及可能损害货运代理人利益的保函坚决不出。4、加强对相关国家法律的研究和了解。 5、要求往来文件尽量加盖公司印章，对于个人的业务行为，要求其公司提供委托授以书，明确其行为为公司授权的职务行为。第二节 国际货运事故处理 一、国际海洋货运事故的确定二、国际海洋货运事故处理的一般程序三、国际海洋货运事故的索赔与理赔四、国际公路运输事故的处理五、国际铁路运输事故的处理六、国际航空运输事故的处理七、国际多式联运的事故处理 货运事故是指运输企业自货物承运验收开始至货物运达目的地向收货人交付为止，在运输、装卸、保管等过程中所发生的货物灭失、

14、短少、变质、污染、损坏及超期运达等事故。 主要表现为货损及货差两方面。链接：货运事故及种类 货损 一般是指由于责任人原因导致货物的损坏、灭失；在装卸、运输、保管过程中，由于操作不当，保管不善而引起的货物破损、受潮、变质、污染等。 货差 即由于错转、错交、错装、错卸、漏装、漏卸以及货运手续办理错误原因而造成的有单无货或有货无单等单货不符，件数或重量溢短的差错。一、国际海洋货运事故的确定 通常，货运单证的批注是区分或确定货运事故责任方的原始依据。国际海洋货运风险多变是造成货运事故的主要原因之一 。指定检验人对所有应检验项目进行检验，其签发的检验报告是确定货损责任的依据。 航海日志：Log (shi

15、ps log) ，记载船舶在航行和停泊过程中主要情况的载体文件。由值班驾驶员按时登记，包括：航向、航速、航位、气象、潮流、海面和航道情况、燃料消耗、旅客上下、货物装卸以及船舶在航行和停泊时所发生的重大事件等。二、国际海洋货运事故处理的一般程序1、货运事故调查2、审核证明文件3、确定赔偿金额三、国际海洋货运事故的索赔与理赔（一） 索赔与理赔的含义 1索赔 ：即货主对因货运事故造成的损失，向承运人或船东或其代理人提出赔偿要求的行为。 2理赔：即索赔的受理与审核，是承运人或其代理人受理索赔案件后，即须对这一索赔进行审核。（二） 索赔的一般程序 1发出索赔通知 索赔人向承运人或代理人发出索赔通知的时限

16、，我国海商法规定在货物交付的次日起连续7日内，集装箱货物交付的次日起连续15日内。索赔方在提出书面索赔通知后，应尽快地备妥各种有关证明文件，在期限内向责任人或其代理人正式提出索赔要求。 2提交索赔申请书或索赔清单正式提出索赔 索赔申请书或索赔清单(Statement of Claims)是索赔人向承运人正式要求赔偿的书面文件。 如果索赔方仅仅提出货损通知而没有递交索赔申请书或索赔清单，或出具有关的货运单证，则可解释为没有提出正式索赔要求，承运人不会受理货损索赔。 3举证 索赔方必须对以下6项事实加以证明：（1） 索赔方是该货物的所有人或是有权提出这一索赔的人。（2） 侵权行为（不法行为）。（3

17、） 灭失或损害的实际货币价值。（4） 灭失或损害发生在责任人的掌管期间。（5） 损害或灭失的具体范围即货物损害或灭失的事实和损害、灭失的程度、状况、具体事项。（6） 索赔的对象应当是对货损负有责任的人，而且必须负有实际赔偿责任。 可作为索赔举证的单证、证书、商业票据或记录主要有：（1） 索赔申请书或索赔清单 （2） 证明索赔人是正当的索赔人的单证 （3） 证明理赔方负有赔偿责任的单证 （4） 证明索赔人提出的索赔金额是合理的单证 （三） 进口索赔1进口索赔产生的原因 （1） 卖方原因 （2） 承运人原因（3） 向保险公司索赔 （4） 货运代理的责任 （5） 第三方责任 2进口索赔应注意的问题（

18、1） 索赔证据 （2） 准确判定货损原因及索赔对象 （3） 索赔金额 （4） 妥善保管（5） 防止国外发货人推卸理赔（6） 关于索赔期限商品检验证书”（Commodity Inspection Certificate），在国际贸易中，由国家设置的检验机构或由经政府注册的、独立的、第三者身份的鉴定机构，对进出口的商品的质量、规格、卫生、安全、检疫、包装、数量、重量、残损以及装运条件、装运技术等所进行的检验、鉴定和监督管理工作。3关于进口索赔国内外有关部门的责任 （1） 属于外贸经营单位责任 （2） 属于交通运输单位责任 （3） 属于收用货单位责任 （4） 属于主管部门责任 （5） 属于商检等机构

19、责任（四） 货运代理在集装箱运输货损货差处理上的责任 1货运代理人应按委托人的指示处理货物损坏事故2在日常业务操作中应注意的问题 （1） 作好箱体交接记录（2） 检查铅封 （3） 拆箱验货 （4） 冷藏箱 （5） 交接记录3货运代理人替客户安排运输保险 （1） 核实灭损程度 （2） 裁定是否要停运，并通知货主（3） 征得货主同意安排检验（4） 提出索赔函和索赔清单（5） 提供短损报告、损害估价、检验报告（6） 提供有关票据 （7） 提供必要的往来函电4索赔争议的处理 （五） 保险索赔操作 1损失通知 2报损时间 3保险人接到损害通知后采取的措施 4立即向第三者责任方提出索赔 5申请检验 6采取

20、合理的施救措施 7提交索赔的必要单证 8及时理赔给付赔款 9保险索赔单证四、国际公路运输事故的处理（一） 货损事故记录的编制 （1） 由发现事故的运送站或就近站前往现场编制商务记录（2） 如发现货物被盗，应尽可能保持现场（3） 对于在运输途中发生的货运事故，由车站编制一式三份的商务事故记录（4） 如货损事故发生于货物到达站，则应根据当时情况，会同司机、业务人员、装卸人员编制商务记录（二） 货损事故的赔偿 受损方在提出赔偿要求时，首先应办妥赔偿处理手续，具体做法如下:（1） 向货物的发站或到站提出赔偿申请书。（2） 提出赔偿申请的人必须持有有关票据，如行李票、运单、货票、提货联等。（3） 在得到

21、责任方给予赔偿的签章后，赔偿申请人还应填写“赔偿要求书”,连同有关货物的价格票证，如发票、保单、货物清单等，送交责任方。 五、国际铁路运输事故的处理（一） 货损事故记录的编制1商务记录2普通记录与技术记录（二） 货运事故的处理与赔偿1赔偿请求2索赔的依据及随附文件3索赔请求时效 凡根据运输合同向铁路部门提出索赔，以及铁路对发货人、收货人关于支付运费、罚款的赔偿要求应在9个月内提出；有关货物运输延误的赔偿，则应在2个月内提出。索赔请求时效的计算方法如下：（1） 关于货物损坏或部分灭失以及运输延误的赔偿，自货物交付之日或应付之日起计算。（2） 关于货物全部灭失的赔偿，自货物按期运到后30天内提出。（3） 关于补充支付运费、杂费、罚款的要求，或关于退还此项款额的赔偿要求，则应自付款之日起计算；如未付款时，从货物交付之日起计算。（4） 关于支付变卖货物的货款要求，则自变卖货物之日起计。 六、国际航空运输事故的处理（一） 索赔（1）