高新技术企业认定与企业研究开发的组织管理王晓东

1、高新技术企业认定高新技术企业认定与企业研究开发的组织管理与企业研究开发的组织管理工作培训工作培训武汉市科技局王晓东 134768230142010年3月 高新技术企业复审高新技术企业复审 第一、复审时间第一、复审时间 高新技术企业资格期满前三个月企业应高新技术企业资格期满前三个月企业应提出复审申请，不提出复审申请或复审提出复审申请，不提出复审申请或复审不合格的，其高新技术企业资格到期自不合格的，其高新技术企业资格到期自动失效。动失效。 近三个会计年度开展研究开发等技术创近三个会计年度开展研究开发等技术创新活动的报告新活动的报告 经具有资质的中介机构出具的近三个会经具有资质的中介机构出具的近三个

2、会计年度企业研究与开发费用计年度企业研究与开发费用 近一个会计年度高新技术产品（服务）近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告收入专项审计报告 复审时应对照复审时应对照高新技术企业高新技术企业认定认定管理管理办法办法第十条进行审查，重点审查第第十条进行审查，重点审查第（四）款。（四）款。 附：附： 高新技术企业高新技术企业认定认定管理管理办法办法第十条第十条 要在上一个三年有效期内持续地进行研要在上一个三年有效期内持续地进行研发投入和技术创新活动，并形成新的核发投入和技术创新活动，并形成新的核心自主知识产权。心自主知识产权。核心自主知识产权核心自主知识产权科技成果转化能力科技成果转化

3、能力研究开发的组织管理水平研究开发的组织管理水平成长性指标成长性指标 高新技术企业认定四项指标采取加高新技术企业认定四项指标采取加权计分方式，总分权计分方式，总分100100，且加权得分，且加权得分必须达到必须达到7070分以上。分以上。 核心自主知识产权在高新技术企核心自主知识产权在高新技术企业认定中具有一票否决的地位。业认定中具有一票否决的地位。 注意事项：注意事项：1.1.专利以获得授权证书为准。专利以获得授权证书为准。 授予XXXX专利权通知书 授予XXXX专利权及办理登记手续通知书 相应的缴费证明2.2.专利独占许可需办理专利实专利独占许可需办理专利实施许可合同备案登记。施许可合同备

4、案登记。 专利实施许可合同备案证明专利实施许可合同备案证明 专利实施许可合同专利实施许可合同 软件著作权转让合同登记软件著作权转让合同登记 软件著作权专有许可合同登记证书软件著作权专有许可合同登记证书3.3.技术诀窍技术诀窍 企业必须提供有力的证明，如说明通过企业必须提供有力的证明，如说明通过拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服拥有此项技术诀窍可以使某项产品或服务体现什么优势，可以提交务体现什么优势，可以提交市级以上科市级以上科学奖励证书学奖励证书、市级以上市级以上行业协会的认定行业协会的认定或或检验检测部门出具的有效证明。检验检测部门出具的有效证明。 二、科技成果转化能力（二、科技成果转化能力

5、（3030分）分） 科技成果转化能力是指企业对技术成果科技成果转化能力是指企业对技术成果进行应用性开发，形成产品、服务或样进行应用性开发，形成产品、服务或样品、样机的能力。品、样机的能力。 经济效益经济效益 企业的科技成果转化能力的综合概述：企业的科技成果转化能力的综合概述： 主要侧重介绍企业有多少成果转化了？主要侧重介绍企业有多少成果转化了？ 转化成什么了？转化成什么了？ 产生了什么效益？产生了什么效益？ 在国内或者行业中达到什么水平等等。在国内或者行业中达到什么水平等等。 成果来源可以考虑提供的材料：成果来源可以考虑提供的材料： 三年内购入技术成果的正式技术合同三年内购入技术成果的正式技术

6、合同 近三年自主研发项目编号近三年自主研发项目编号 三年之前的成果、专利等三年之前的成果、专利等 成果形成的产品可考虑提供的材料：成果形成的产品可考虑提供的材料： 新产品证书新产品证书 新产品检测报告新产品检测报告 新产品新产品、新技术鉴定验收证书新技术鉴定验收证书 新产品查新报告新产品查新报告 新产品销售证明新产品销售证明 生产登记批准书生产登记批准书 成果形成服务可考虑提供的材料：成果形成服务可考虑提供的材料： 销售合同销售合同 发票发票 用户意见用户意见 收入证明收入证明 成果形成样品、样机可考虑提供的材料：成果形成样品、样机可考虑提供的材料： 检测报告检测报告 实物照片实物照片 科研开

7、发组织管理水平（科研开发组织管理水平（2020分）分） 第一、完善研究开发项目管理制度，第一、完善研究开发项目管理制度，收集整理技术创新活动证明材料收集整理技术创新活动证明材料 1.1.建立健全企业内部研究开发项目立项建立健全企业内部研究开发项目立项审批制度。审批制度。 2.2.规范立项报告、立项决议、产学研合规范立项报告、立项决议、产学研合作项目的合同或协议等立项文件的管理。作项目的合同或协议等立项文件的管理。 需提供的证明材料：需提供的证明材料： 企业科研管理相关制度企业科研管理相关制度 纵向科技项目立项批文及合同纵向科技项目立项批文及合同 横向科研合同横向科研合同 企业科研立项报告证明材

8、料企业科研立项报告证明材料 新产品或新技术证明（查新）材料新产品或新技术证明（查新）材料 产品质量检验报告产品质量检验报告 第二、建立研发投入核算体系第二、建立研发投入核算体系 企业除建立关于研发投入核算财务管理企业除建立关于研发投入核算财务管理制度，如制度，如XXXX公司研发投入投资管理办法公司研发投入投资管理办法等，还需进一步健全研究开发费用辅助等，还需进一步健全研究开发费用辅助核算账目。核算账目。 第三、第三、开展产学研合作的研发活动开展产学研合作的研发活动 证明材料如：证明材料如： 产学研合作协议产学研合作协议 与高校院所共建研发中心与高校院所共建研发中心 共同申报项目协议等合作文件共

9、同申报项目协议等合作文件 第四、设有研发机构并具备相应的第四、设有研发机构并具备相应的设施和设备设施和设备 证明材料如各级工程中心、研发中心、证明材料如各级工程中心、研发中心、研发部门等，可以用各级政府关于建立研发部门等，可以用各级政府关于建立研究开发机构的批文，或企业建立相关研究开发机构的批文，或企业建立相关部门的文件等。部门的文件等。 研究开发设施可以包含中试车间、设备研究开发设施可以包含中试车间、设备等，列出清单，并附相关照片。等，列出清单，并附相关照片。 第五、建立研发人员的绩效考核奖励制第五、建立研发人员的绩效考核奖励制度度 证明材料：证明材料： 研发部门绩效考评制度研发部门绩效考评

10、制度 企业内部科技激励制度企业内部科技激励制度 科研奖励发放文件、公告等科研奖励发放文件、公告等 四、总资产与销售成长性（四、总资产与销售成长性（2020分）分） 此项指标计算所依据的数据应以具有资此项指标计算所依据的数据应以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表为准，质的中介机构鉴证的企业财务报表为准，不容虚假。不容虚假。 第十条第十条 高新技术企业认定须同时满足以下条件：高新技术企业认定须同时满足以下条件： （一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式

11、，或通过式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；（服务）的核心技术拥有自主知识产权； （二）产品（服务）属于（二）产品（服务）属于国家重点支持的高新技术国家重点支持的高新技术领域领域规定的范围；规定的范围； （三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工以上，其中研发人员占企业当年职工总数的总数的10%以上；以上； （五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的的60%

12、以上；以上； （六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能（六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合符合高新技术企业认定管理工作指引高新技术企业认定管理工作指引的要求。的要求。 （四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收

13、入总额近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：的比例符合如下要求： 1. 最近一年销售收入小于最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低万元的企业，比例不低于于6%； 2. 最近一年销售收入在最近一年销售收入在5,000万元至万元至20,000万元的企业，万元的企业，比例不低于比例不低于4%； 3. 最近一年销售收入在最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例万元以上的企业，比例不低于不低于3%。 其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于部研究开发费用总额的比例不低于60

14、%。企业注册成。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算立时间不足三年的，按实际经营年限计算。 XXXX公司科研项目立项管理制度公司科研项目立项管理制度 XXXX公司科研课题考评管理办法公司科研课题考评管理办法 XXXX公司知识产权管理条例公司知识产权管理条例 XXXX公司科学技术成果管理办法公司科学技术成果管理办法 一、科研开发项目立项申请表一、科研开发项目立项申请表 二、科研开发项目合同二、科研开发项目合同 三、科研开发项目进展情况表三、科研开发项目进展情况表 四、四、科研开发项目变更（解除）合同申请表科研开发项目变更（解除）合同申请表 五、科研开发项目结题申请表五、科研开发项目结题

15、申请表XX公司科研课题开发项目立项申请表公司科研课题开发项目立项申请表申请单位：申请单位：课题名称课题名称申请者姓名申请者姓名性别性别年龄年龄职称职称电话电话申请申请经费经费（万元）万元）起止起止时间时间一一立项的必要性与可行性立项的必要性与可行性（公司（公司及国内外现状）及国内外现状）二、主要研究内容、研究方法和关键技术指标二、主要研究内容、研究方法和关键技术指标三、前期工作基础三、前期工作基础四、经费概算（详细）四、经费概算（详细）五、其他承担单位五、其他承担单位六、申报单位意见六、申报单位意见 领导签字：领导签字： （单位公章）单位公章） 年年 月月 日日七、主管部门审查意见七、主管部门审查意见 领导领导签字签字： 年年 月月 日日项目名称项目名称编编 号号起至年限起至年限项目负责人项目负责人联系电话联系电话一、项目执行情况：一、项目执行情况：二、经费使用情况：二、经费使用情况：三、存在问题及相应措施三、存在问题及相应措施： 填写单位领导签字：填写单位领导签字： （盖章）（盖章） 年年 月月 日日四、公司技术发展中心审查意见：四、公司技术发展中心审查意见： 部长部长签字：签字： 年年 月月 日日五、公司领导审查意见：五、公司领导审查意见： 领导领导签字签字： 年年 月月 日日项目名称项目名称承