第五章近代工业的发展道路

1、第五章第五章 近代工业的发展道路近代工业的发展道路 一、近代工业的产生和发展一、近代工业的产生和发展四、中国工业化道路的若干思考四、中国工业化道路的若干思考 三、传统手工业的变迁三、传统手工业的变迁 二、近代企业制度的建立二、近代企业制度的建立一、近代工业的产生和发展一、近代工业的产生和发展（一）近代工业的产生（一）近代工业的产生（二）近代工业的初步发展（二）近代工业的初步发展（三）近代工业的继续发展（三）近代工业的继续发展（一）近代工业的产生（一）近代工业的产生1最早的近代新式企业：外资企业最早的近代新式企业：外资企业19世纪世纪40年代起，列强已经在通商口岸开设一些工年代起，列强已经在通商

2、口岸开设一些工业企业。业企业。40年代初至年代初至60年代中期，外资工业投资以船舶年代中期，外资工业投资以船舶修造为主，修造为主，60年代中期外资茶叶加工业兴起，年代中期外资茶叶加工业兴起，60-70年代，年代，随着口岸城市外国租界的扩张，外资公用事业开始发展随着口岸城市外国租界的扩张，外资公用事业开始发展起来。起来。2. 中国人自己创办近代工业始于洋务运动中国人自己创办近代工业始于洋务运动洋务派创办新式企业，最初是以洋务派创办新式企业，最初是以“自强自强”标榜的军标榜的军用企业，但不久即出现经费不足、原料短缺、运输通讯用企业，但不久即出现经费不足、原料短缺、运输通讯不畅等诸多困难，这些严重制

3、约军用工业的发展。不畅等诸多困难，这些严重制约军用工业的发展。70年年代初提出代初提出“强强”、“富富”并重，开始创办以并重，开始创办以“求富求富”为为目的的新式民用企业，陆续建立了一批民用工业，包括目的的新式民用企业，陆续建立了一批民用工业，包括煤矿、冶铁、铁路、纺织、电报等。煤矿、冶铁、铁路、纺织、电报等。n 洋务派创办的军工、民用企业洋务派创办的军工、民用企业天津机器局开平矿务局开平矿务局办公大楼汉阳铁厂据不完全统计，从据不完全统计，从1862年至年至1894年，清政府投入实年，清政府投入实际生产的军用工业企业共计际生产的军用工业企业共计19家，投资额家，投资额5000万余两。万余两。从

4、从19世纪世纪70年代起到甲午战争为止，洋务派所办民用企年代起到甲午战争为止，洋务派所办民用企业共约业共约27个，投资额个，投资额2964万元。万元。n 洋务运动与中国工业化洋务运动与中国工业化（1）开风气之先，开启了中国近代工业化的序幕。）开风气之先，开启了中国近代工业化的序幕。唐胥铁路通车庆典 （2）传播知识、培养人才：培养了中国最早的一）传播知识、培养人才：培养了中国最早的一批外语和科技人才，锻炼和培养了一大批掌握近代机器批外语和科技人才，锻炼和培养了一大批掌握近代机器生产的技术工人。生产的技术工人。清政府派遣的留学生（3）对民办企业的示范作用。洋务企业的先进技）对民办企业的示范作用。洋

5、务企业的先进技术及丰厚的利润，吸引了一些买办、商人、官僚、手术及丰厚的利润，吸引了一些买办、商人、官僚、手工作坊主等投资近代工业。工作坊主等投资近代工业。民办近代企业始于民办近代企业始于19世纪世纪70年代，大多数集中于船舶年代，大多数集中于船舶修造与机器制造业、缫丝业、棉纺织业、火柴业、采矿业修造与机器制造业、缫丝业、棉纺织业、火柴业、采矿业等领域。据不完全统计，到等领域。据不完全统计，到1894年止，全国有民办新式企年止，全国有民办新式企业约业约151家，创业资本约家，创业资本约610万元，资本总额万元，资本总额1992万元万元。3. 民办近代企业民办近代企业资本来源：资本来源：1最初即为

6、私人所创办并拥有的，如陈最初即为私人所创办并拥有的，如陈启沅所创办的继昌隆缫丝厂；启沅所创办的继昌隆缫丝厂；2由买办依附于洋行的企由买办依附于洋行的企业转化而来的，买办拥有一定的财富后，一般先在洋行的业转化而来的，买办拥有一定的财富后，一般先在洋行的工厂附股，待资本积累到一定规模后再自办企业；工厂附股，待资本积累到一定规模后再自办企业；3从从官办、官商督办的企业转化而来。官办、官商督办的企业转化而来。甲午战争前，民办近代企业的发生发展处于刚刚起甲午战争前，民办近代企业的发生发展处于刚刚起步阶段，规模小、技术含量低，但在中国早期工业化中步阶段，规模小、技术含量低，但在中国早期工业化中最具活力，并

7、代表着中国经济未来发展方向以及先进生最具活力，并代表着中国经济未来发展方向以及先进生产力发展方向。产力发展方向。外国在华资本外国在华资本 官营资本官营资本 民营资本民营资本18945406475719921911/191410212547807287411920133000669525797719361959241989251594437583423529451001947/1948国统区国统区1936年币值年币值73414420079161499中国近代产业资本估值中国近代产业资本估值单位单位：万元：万元（二）近代工业的初步发展（二）近代工业的初步发展外国资本外国资本本国资本本国资本官营资本

8、官营资本 民营资本民营资本1894-1911/191415.8314.4414.5415.081911/1914-19204.506.313.8110.541920-19369.547.997.798.211936-1947/1948-16.352.726.72-2.05产业资本的平均年增长率产业资本的平均年增长率1. 1. 外国资本居于垄断和支配地位外国资本居于垄断和支配地位甲午战后，甲午战后，马关条约马关条约的签订是列强取得了在华的签订是列强取得了在华办厂的合法权利，在其后近办厂的合法权利，在其后近20年时间里掀起了在华投资年时间里掀起了在华投资的高潮，到第一次世界大战爆发，外国资本在我国

9、产业的高潮，到第一次世界大战爆发，外国资本在我国产业资本中明显居于垄断和支配地位，到资本中明显居于垄断和支配地位，到1911-1914年，外国年，外国资本额达资本额达10.2亿元，比重达到亿元，比重达到57.2%，增长率为，增长率为15.8%。2. 官办企业的延续与变化官办企业的延续与变化n 清末清末军工企业：部分有所扩充发展，部分新建，部分改军工企业：部分有所扩充发展，部分新建，部分改组，部分勉强维持乃至停闭。北洋军阀时期，各地兵工组，部分勉强维持乃至停闭。北洋军阀时期，各地兵工厂多成为各派军阀争权夺利的重要工具。厂多成为各派军阀争权夺利的重要工具。 湖北枪炮厂福州船政局民用企业：有些企业被

10、外国侵略者直接占领，主民用企业：有些企业被外国侵略者直接占领，主要的洋务纺织企业在要的洋务纺织企业在20世纪初纷纷转为私营。世纪初纷纷转为私营。开平煤矿汉阳铁厂n 北洋时期北洋时期北洋时期的官僚资本，主要是接办清代的洋务企北洋时期的官僚资本，主要是接办清代的洋务企业，自身很少创建。业，自身很少创建。 3. 3. 民办企业的民办企业的“黄金时代黄金时代”n 清末：两次投资高潮（清末：两次投资高潮（ 1895-1898，1905-1908）清政府的清政府的“通商惠工通商惠工”政策，政策，“实业救国实业救国”的呼声，的呼声，反帝爱国斗争的推动。反帝爱国斗争的推动。（1）背景）背景1895-1913年

11、新建资本万元以上商办厂矿达年新建资本万元以上商办厂矿达463家，创家，创办资本总额为办资本总额为9110.3万元。这一时期创办的本国资本企业万元。这一时期创办的本国资本企业合计合计547家，创办资本家，创办资本12028.8万元，其中商办企业厂矿占万元，其中商办企业厂矿占84.7%，资本额占，资本额占75.7%。如加上资本万元以下的厂矿，。如加上资本万元以下的厂矿，商办企业的厂矿数和资本额的比重当分别在商办企业的厂矿数和资本额的比重当分别在90%和和80%以以上。民间投资开始成为中国工业化的主导发展方向。主要上。民间投资开始成为中国工业化的主导发展方向。主要行业缫丝、棉纺织、面粉、碾米、榨油、

12、卷烟和城市水电行业缫丝、棉纺织、面粉、碾米、榨油、卷烟和城市水电等。等。（2）概况）概况机器缫丝业机器缫丝业：民族资本投资最早和最多的行业。：民族资本投资最早和最多的行业。1895-1913年开设的丝厂有年开设的丝厂有141家，资本合计家，资本合计1133.3万元，万元，大部分分布在广东、上海两地，其余分布在江苏、浙江、大部分分布在广东、上海两地，其余分布在江苏、浙江、四川、山东等省。四川、山东等省。（3）主要行业）主要行业棉纺织业棉纺织业：甲午战后，：甲午战后，1895-1898年和年和1905-1908年形年形成两次设厂高潮，各有成两次设厂高潮，各有9家纱厂设立，除张之洞的湖北纺家纱厂设立

13、，除张之洞的湖北纺纱官局外，全为商办企业。纱官局外，全为商办企业。1895-1910年共设立商办纱厂年共设立商办纱厂19家。这一时期纱厂改变自纺自织、纺织并重的经营模式，家。这一时期纱厂改变自纺自织、纺织并重的经营模式，放弃织布，专营纺纱。在地区分布上，已经走出上海，向放弃织布，专营纺纱。在地区分布上，已经走出上海，向外地扩散，但大部分仍集中苏南和杭甬一线。著名企业：外地扩散，但大部分仍集中苏南和杭甬一线。著名企业：张謇于张謇于1899年在南通创办的大生纱厂。年在南通创办的大生纱厂。张张 謇謇大生纱厂面粉业：基本上是在甲午战后发展起来的。从面粉业：基本上是在甲午战后发展起来的。从1900年孙多

14、森兄弟创办的上海阜丰机器面粉厂投产开始，至年孙多森兄弟创办的上海阜丰机器面粉厂投产开始，至1913年，先后开办的民族资本面粉厂达年，先后开办的民族资本面粉厂达58家，实存家，实存57家，家，资本资本884.7万元。后来号称万元。后来号称“面粉大王面粉大王”的荣德生兄弟所的荣德生兄弟所设无锡茂新面粉厂也是这一时期投产的。面粉工业主要设无锡茂新面粉厂也是这一时期投产的。面粉工业主要集中在江苏和东北两地。集中在江苏和东北两地。荣宗敬（1873-1938）荣德生（1875-1952）荣氏兄弟创办的福新面粉公司n 北洋时期：北洋时期：“黄金时代黄金时代”及其后的调整及其后的调整“黄金时代黄金时代”：19

15、20年同年同1913年比较，厂矿数从年比较，厂矿数从698家增至家增至1759家，资本额从家，资本额从33082.4万元增加到万元增加到50062万万元，分别增长了元，分别增长了152%和和51.3%，可谓空前绝后；，可谓空前绝后；机械机械化程度提高；化程度提高；地区分布的扩大；地区分布的扩大；行业的扩展。行业的扩展。（1）概况）概况促成因素：民间投资政策的放宽和有关投资兴业促成因素：民间投资政策的放宽和有关投资兴业的制度安排和激励；市场的不断扩大；一战使得中的制度安排和激励；市场的不断扩大；一战使得中国的生存压力与市场空间顿时变得缓和、宽松；国的生存压力与市场空间顿时变得缓和、宽松；“抵制洋

16、货抵制洋货”运动。运动。调整与改革调整与改革：战后西方工业品卷土重来，给中国战后西方工业品卷土重来，给中国民族工业品造成极大的市场压力。民族工业在激烈的民族工业品造成极大的市场压力。民族工业在激烈的市场竞争中进行了行业调整及企业内部经营管理体制市场竞争中进行了行业调整及企业内部经营管理体制的改革，在一度萧条后又有了新的发展。的改革，在一度萧条后又有了新的发展。 棉纺织业：棉纺织业：1914-1922年是中国棉纺织业发展最快的年是中国棉纺织业发展最快的时期。民族资本开设的纱厂达时期。民族资本开设的纱厂达50家，超过原有纱厂总和。家，超过原有纱厂总和。在地区分布上，由上海、苏杭一带向北洋和华中腹地

17、扩在地区分布上，由上海、苏杭一带向北洋和华中腹地扩散。自散。自1922年华商纱厂亏损严重，不断有纱厂改组、拍年华商纱厂亏损严重，不断有纱厂改组、拍卖和歇闭。经过一段痛苦的行业调整过程，卖和歇闭。经过一段痛苦的行业调整过程，1925年起，年起，棉纺织业继续发展。棉纺织业继续发展。 （2）主要行业）主要行业缫丝业：一战期间，由于汇率变动，再加上欧洲销缫丝业：一战期间，由于汇率变动，再加上欧洲销区战火蔓延，中国蚕丝出口量减少，机器缫丝业呈现萧区战火蔓延，中国蚕丝出口量减少，机器缫丝业呈现萧条的趋向，不少丝厂宣告条的趋向，不少丝厂宣告破产。破产。1914年仅上海一地的年仅上海一地的56家丝厂中，停工歇

18、业达家丝厂中，停工歇业达30家之多。家之多。20年代中，欧洲国家年代中，欧洲国家经济逐步恢复，中国机器缫丝业也有较快的发展。因此，经济逐步恢复，中国机器缫丝业也有较快的发展。因此，20年代年代是中国机器缫丝行业的是中国机器缫丝行业的“黄金时代黄金时代”。 但在国际生丝市场上，中国丝所占相对份额却明显但在国际生丝市场上，中国丝所占相对份额却明显下降，从下降，从1895年的年的65.74%下降到下降到1930年的年的21.76%，同，同期日本却从期日本却从34.26%上升至上升至68.04。中国在世界市场上。中国在世界市场上败于日本，原因在于一为殖民地之中国民族工业受外力败于日本，原因在于一为殖民

19、地之中国民族工业受外力压迫而发展困难，二为中国政府与国民不知科学改良。压迫而发展困难，二为中国政府与国民不知科学改良。此外，租厂制的流行及其存在的种种弊病，是近代中国此外，租厂制的流行及其存在的种种弊病，是近代中国缫丝工业走向衰败的一个重要原因。缫丝工业走向衰败的一个重要原因。 化学工业：化学工业：20世纪后民族工业中的新兴行业，其世纪后民族工业中的新兴行业，其中最有影响的是范旭东创办的塘沽久大精盐厂、永利中最有影响的是范旭东创办的塘沽久大精盐厂、永利制碱公司和吴蕴初创办的天厨味精厂。永利公司生产制碱公司和吴蕴初创办的天厨味精厂。永利公司生产的红三角牌纯碱，由于质量高，在的红三角牌纯碱，由于质

20、量高，在1928年美国费城万年美国费城万国博览会上荣获金奖。天厨味精投入市场后，不仅成国博览会上荣获金奖。天厨味精投入市场后，不仅成为上海等地的热销商品，而且在南洋各地也得到相当为上海等地的热销商品，而且在南洋各地也得到相当的声誉。范、吴两人一北一南，都是当时的化工巨子，的声誉。范、吴两人一北一南，都是当时的化工巨子，有有“北范南吴北范南吴”之称。之称。 范旭东1926年8月“红三角牌”纯碱在美国费城万国博览会上荣获金奖证书棉纺织业：大生企业集团棉纺织业：大生企业集团 、申新纺织公司、申新纺织公司 、华新、华新纺织公司纺织公司 、裕大华棉纺织企业集团、裕大华棉纺织企业集团 、永安纺织印染公、永

21、安纺织印染公司。司。面粉业：荣家茂新、福新集团，孙多森阜丰集团。面粉业：荣家茂新、福新集团，孙多森阜丰集团。火柴：刘鸿生大中华火柴公司。火柴：刘鸿生大中华火柴公司。烟草：南洋兄弟集团。烟草：南洋兄弟集团。 （3）资本集中与若干资本集团的形成）资本集中与若干资本集团的形成（4）民间主导型工业化的命运）民间主导型工业化的命运由于市场机遇的召唤和强政府的缺失，形成民间主由于市场机遇的召唤和强政府的缺失，形成民间主导型的工业化，经济发展异常迅猛。但民间主导型工业导型的工业化，经济发展异常迅猛。但民间主导型工业化存在诸多问题：化存在诸多问题：一、产业结构轻型化并难以升级；一、产业结构轻型化并难以升级；二

22、、技术水平低下并难以提高；二、技术水平低下并难以提高；三、企业规模普遍较小且竞争能力差；三、企业规模普遍较小且竞争能力差；四、社会经济发展缺乏规划和整体性。四、社会经济发展缺乏规划和整体性。（三）近代工业的继续推进（三）近代工业的继续推进1.1.抗战前抗战前10年年n 国家资本主义经济的建立和发展国家资本主义经济的建立和发展背景：积贫积弱的经济现实、国家干预经济的世界背景：积贫积弱的经济现实、国家干预经济的世界潮流、孙中山的潮流、孙中山的“节制私人资本节制私人资本”的思想。的思想。建设大纲草案建设大纲草案（1928年年11月国民党中央政治会议月国民党中央政治会议）：）： 凡关系全国之交通事业，

23、如铁路、国道、电报、凡关系全国之交通事业，如铁路、国道、电报、电话、无线电等；有独占性质之公用事业，如水力电、电话、无线电等；有独占性质之公用事业，如水力电、商港、市街、城市公用事业；关系国家前途之基本工商港、市街、城市公用事业；关系国家前途之基本工业及矿业，如钢铁业、基本化学工业、大煤矿、铁道、业及矿业，如钢铁业、基本化学工业、大煤矿、铁道、煤油矿、铜矿等，悉由国家建设经营之。煤油矿、铜矿等，悉由国家建设经营之。建立：金融业：建立：金融业：“四行二局四行二局” 工矿交通运输业：交通铁道系统、实业部系统、工矿交通运输业：交通铁道系统、实业部系统、建设委员会系统、全国经济委员会系统、资源委员会建

24、设委员会系统、全国经济委员会系统、资源委员会系统等五大系统。系统等五大系统。 商业、农业：国货联营公司、中国粮食工业公司商业、农业：国货联营公司、中国粮食工业公司等。等。到到1936年底，工矿业中的国营企业的总资本为年底，工矿业中的国营企业的总资本为3.2亿亿元（法币，为元（法币，为1936年币值），约占当时国内本国工业资年币值），约占当时国内本国工业资本总额的本总额的15%。n 民营经济的新发展民营经济的新发展国民政府建设法制经济的努力及其供给的相关法规国民政府建设法制经济的努力及其供给的相关法规制度，规范了市场；制度，规范了市场；国民政府对交通等基础设施的供给，国民政府对交通等基础设施的供

25、给，改善了交通运输等条件；改善了交通运输等条件；新式金融业的发展；新式金融业的发展；抵制洋抵制洋货运动；货运动；国民政府的建立及社会的相对稳定。国民政府的建立及社会的相对稳定。（1）原因）原因三个阶段（三个阶段（1927-1930年是发展阶段、年是发展阶段、1931-1935年是萧条阶段、年是萧条阶段、1935-1937年是复苏和新发展阶段），年是复苏和新发展阶段），两个特点（民营经济的总量和行业继续增加、民营企两个特点（民营经济的总量和行业继续增加、民营企业资本日趋集中）。业资本日趋集中）。（2）发展概况）发展概况n 工业化的继续发展工业化的继续发展时期时期增长率增长率时期时期增长率增长率1

26、912-19495.61926-19368.31912-192013.41928-19368.41912-19369.41928-19426.71912-19428.41931-19369.31923-19368.71931-19426.71923-19427.41936-19424.51912-1949年中国工业年平均增长率（年中国工业年平均增长率（%）1921-1937年主要资本主义国家工业生产年年主要资本主义国家工业生产年均增长速度（均增长速度（%）年份年份日日英英美美法法德德1921-19293.01.74.39.47.11930-19379.92.70.7-3.9-0.31914-1

27、934年中国工矿企业的设立及其投资年中国工矿企业的设立及其投资1914-19201921-19271928-19347年年合计合计每年每年平均平均平均平均每家每家7年年合计合计每年每年平均平均平均平均每家每家7年年合计合计每年每年平均平均平均平均每家每家新设企业数新设企业数884126936134984151资资本本额额当年币值当年币值20158 288022.8 23340 333424.9 31130 4789 31.61913年币值年币值 16133 230518.3 16442 234917.6 19627 3019 19.9币值单位：万元币值单位：万元工业结构的变化：重化工业有所发展

28、，工业结构超工业结构的变化：重化工业有所发展，工业结构超轻型化有些微变化。轻型化有些微变化。自抗战爆发开始到自抗战爆发开始到1940年底基本结束。据统计，由年底基本结束。据统计，由南京国民政府协助内迁的厂矿共达南京国民政府协助内迁的厂矿共达448家。这实际上是家。这实际上是中国近代工业化在空间上的一次大腾挪，大大促进了内中国近代工业化在空间上的一次大腾挪，大大促进了内地的工业化进程，但却是付出高昂的代价来换取的。地的工业化进程，但却是付出高昂的代价来换取的。n 工厂内迁工厂内迁2. 工厂内迁、经济统制与内地工业化建设工厂内迁、经济统制与内地工业化建设n 国民政府的经济统制国民政府的经济统制19

29、37年年12月国民政府公布的月国民政府公布的战时农矿工商管理条战时农矿工商管理条例例，规定，规定47种农业、工业和矿产品为战时管理物品。种农业、工业和矿产品为战时管理物品。规定将生产战时必需的工矿业、制造军用品的工业和电规定将生产战时必需的工矿业、制造军用品的工业和电器工业收归政府经营，或由政府投资合办。工矿业均被器工业收归政府经营，或由政府投资合办。工矿业均被纳入经济部的直接控制下，分别由资源委员会和工矿调纳入经济部的直接控制下，分别由资源委员会和工矿调整处管理。整处管理。国家资本在重要产业（主要是重工业）中的比重不国家资本在重要产业（主要是重工业）中的比重不断提高。在煤、生铁、钢、有色金属

30、、电力、水泥、机断提高。在煤、生铁、钢、有色金属、电力、水泥、机器电器、棉纱、棉布、面粉、火柴和纸等器电器、棉纱、棉布、面粉、火柴和纸等17种主要产品种主要产品的产值中，国家资本企业所占比重的产值中，国家资本企业所占比重1938-1945年依次为：年依次为：21.2%、23.5%、27.7%、35.9%、43.3%、49.5%、53.7%、51.6%。重工业因获得优先发展和重点投资而发展较快；与重工业因获得优先发展和重点投资而发展较快；与重工业产业关联较为密切的能源工业、金属采矿业等基重工业产业关联较为密切的能源工业、金属采矿业等基础工业也获得发展；产业门类由比较单一向比较齐全、础工业也获得发

31、展；产业门类由比较单一向比较齐全、布局由过分集中向相对分散方向发展。布局由过分集中向相对分散方向发展。n 产业结构的发展变化产业结构的发展变化n 战时民营经济的盛衰：战时民营经济的盛衰：以以1942年为界，之前民营经济继续发展，之后出现年为界，之前民营经济继续发展，之后出现衰退。（衰退。（1）发展原因）发展原因：政府相关制度的激励与扶持；：政府相关制度的激励与扶持；市场利润空间的诱致；抗日救国的爱国热情驱动；物质市场利润空间的诱致；抗日救国的爱国热情驱动；物质资本、货币资本与人力资本的流入和易得。（资本、货币资本与人力资本的流入和易得。（2）衰退衰退原因：战争环境的影响；恶性通货膨胀造成。原因

32、：战争环境的影响；恶性通货膨胀造成。3. 官营工业的膨胀与垄断官营工业的膨胀与垄断抗战结束时，国家资本对工业的垄断已经形成：抗战结束时，国家资本对工业的垄断已经形成：1国家资本大致已占全部工业资本的国家资本大致已占全部工业资本的40%以上。以上。2国国家企业投资规模大，资本集中，设厂平均规模在家企业投资规模大，资本集中，设厂平均规模在200以上，以上，资本资本5000万元以上的大资本全系国家资本。万元以上的大资本全系国家资本。3掌握国家掌握国家的基础工业部门，水电国家占的基础工业部门，水电国家占89%，冶炼业，冶炼业90%，机械，机械业占业占89%，化学工业占，化学工业占75%。抗战胜利后，国

33、民政府接收了大批日为工矿企业，抗战胜利后，国民政府接收了大批日为工矿企业，使官营工业空前膨胀。接收企业的绝大部分转移到国家使官营工业空前膨胀。接收企业的绝大部分转移到国家手中，成立了各种工业垄断公司。全国性的有：中国纺手中，成立了各种工业垄断公司。全国性的有：中国纺织建设公司、中国蚕业公司、中国纺织机械公司、中央织建设公司、中国蚕业公司、中国纺织机械公司、中央造船公司和中国石油公司等。地方性的有天津的冀北电造船公司和中国石油公司等。地方性的有天津的冀北电力公司、华北钢铁公司和华北水泥公司，武汉的华中钢力公司、华北钢铁公司和华北水泥公司，武汉的华中钢铁公司、华中矿业公司，上海的江南电器局等，台湾

34、的铁公司、华中矿业公司，上海的江南电器局等，台湾的台湾工业公司、台湾糖业公司等。到台湾工业公司、台湾糖业公司等。到1947-1948年时其占年时其占全部产业资本的全部产业资本的64.1%，占本国产业资本的，占本国产业资本的72.2%。二、近代企业制度的建立二、近代企业制度的建立（一）洋务运动与近代企业制度的引进（一）洋务运动与近代企业制度的引进（二）官利制度（二）官利制度（三）公司法的演进（三）公司法的演进（四）家族企业的兴衰（四）家族企业的兴衰（一）洋务运动与近代企业制度的引进（一）洋务运动与近代企业制度的引进1 1传统企业制度及其局限传统企业制度及其局限鸦片战争之前，中国传统民间社会存在着

35、合伙经营鸦片战争之前，中国传统民间社会存在着合伙经营方式，尤其在丝织业、井盐业中出现了集资较多的组织，方式，尤其在丝织业、井盐业中出现了集资较多的组织，但是传统的合伙经营是以道义为基础的经济合作方式，其但是传统的合伙经营是以道义为基础的经济合作方式，其主要特点是在彼此认识的人之间进行合作，虽然便于纠集主要特点是在彼此认识的人之间进行合作，虽然便于纠集资金，但往往引发经营纠纷，同时对外具有封闭性，极大资金，但往往引发经营纠纷，同时对外具有封闭性，极大的抑制了资本的流动与集中。的抑制了资本的流动与集中。2洋务民用洋务民用企业与企业与“招商集股招商集股”洋务派因无力投资于民用企业，采取了洋务派因无力

36、投资于民用企业，采取了“官商合办官商合办”、“官督商办官督商办”的经营模式，仿照西方公司惯例，广泛向社的经营模式，仿照西方公司惯例，广泛向社会集股。轮船招商局的成立，标志着中国历史上未曾出现会集股。轮船招商局的成立，标志着中国历史上未曾出现过的、面向社会过的、面向社会“招股集资招股集资”、“合众力以成合众力以成”的新型企的新型企业组织形式业组织形式股份制企业在中国开始出现。其后，这种股份制企业在中国开始出现。其后，这种企业组织形式在中国逐渐得到推广。企业组织形式在中国逐渐得到推广。（二）官利制度（二）官利制度“官利官利”，又称，又称“官息官息”，也称，也称“正息正息”、“股息股息”、“股利股利

37、”，是固定利息的别称，即企业无论盈亏定期依照，是固定利息的别称，即企业无论盈亏定期依照固定利率固定支付息金，它的高低与公司的业务状况无关。固定利率固定支付息金，它的高低与公司的业务状况无关。官利利率一般以年利计算，其利率以企业情况和行业领域官利利率一般以年利计算，其利率以企业情况和行业领域不同而有差异，如云南矿务招商局为六厘，漠河金矿为七不同而有差异，如云南矿务招商局为六厘，漠河金矿为七厘，贵州清溪铁矿为八里，上海机器织布局、开平煤矿、厘，贵州清溪铁矿为八里，上海机器织布局、开平煤矿、津沪电报局、徐州利国驿煤矿为一分。津沪电报局、徐州利国驿煤矿为一分。1 1官利的含义官利的含义2官利的支付官利

38、的支付因为必须支付官利，企业年终结账，不是从利润因为必须支付官利，企业年终结账，不是从利润中提分红利，而是先派官利，然后结算营业利益。不中提分红利，而是先派官利，然后结算营业利益。不足，即谓之亏损；有余，则再分红利。官利的支付相足，即谓之亏损；有余，则再分红利。官利的支付相当及时，只要股东交付股金，官利即开始计算。虽工当及时，只要股东交付股金，官利即开始计算。虽工厂尚未建成开工，铁路尚未建成通车，官利也须支付。厂尚未建成开工，铁路尚未建成通车，官利也须支付。3官利制度的长期延续官利制度的长期延续官利实际上在明清时期就已存在。到近代，官利官利实际上在明清时期就已存在。到近代，官利成为中国近代企业

39、制度中筹集资本的重要办法，自从成为中国近代企业制度中筹集资本的重要办法，自从洋务运动时期推行后，一直持续到洋务运动时期推行后，一直持续到20世纪世纪40年代。年代。4官利制度的评价官利制度的评价从根本上来说，官利制度的存在是近代中国资本缺乏、从根本上来说，官利制度的存在是近代中国资本缺乏、高利贷盛行的实际情况所决定的。其次，传统中国社会资高利贷盛行的实际情况所决定的。其次，传统中国社会资金的流向，是土地、高利贷、旧式商业。投资创办新式股金的流向，是土地、高利贷、旧式商业。投资创办新式股份制企业，对投资者来说，是一种陌生而有风险的事业。份制企业，对投资者来说，是一种陌生而有风险的事业。当地租、商

40、业、高利贷收入在社会经济生活中占支配地位当地租、商业、高利贷收入在社会经济生活中占支配地位时，要改变社会资金的一般流向，改变传统的投资途径，时，要改变社会资金的一般流向，改变传统的投资途径，使出资者愿意把资金投向新式股份制企业，企业创办者只使出资者愿意把资金投向新式股份制企业，企业创办者只能给予投资者一定的回报作为保证。能给予投资者一定的回报作为保证。官利制度存在于近代中国是一个高利社会的背景下，官利制度存在于近代中国是一个高利社会的背景下，为企业筹资提供了一定的保障，但是，它同时也加重了为企业筹资提供了一定的保障，但是，它同时也加重了企业的负担。官利制度体现了中国现代化进程中的一种企业的负担

41、。官利制度体现了中国现代化进程中的一种两难选择。两难选择。（三）公司法的演进（三）公司法的演进1 1“官督商办官督商办”体制下公司机制的缺陷体制下公司机制的缺陷官督商办：官督商办：“由官总其大纲，察其利病，而听该商由官总其大纲，察其利病，而听该商等自立条议，悦服众商等自立条议，悦服众商”； “ “商为承办，官为维持商为承办，官为维持” ” ；“所有盈亏，全归商认，与官无涉所有盈亏，全归商认，与官无涉” ” 。n 官督商办体制的缺陷官督商办体制的缺陷“每部门都有一些衣服华丽而懒惰的士绅，各处偃每部门都有一些衣服华丽而懒惰的士绅，各处偃息，或专心钻研经书。息，或专心钻研经书。他们唯一要按时去做的工

42、作，他们唯一要按时去做的工作，只有领月薪一项只有领月薪一项”。各类冗员有增无减，节节剥削，层。各类冗员有增无减，节节剥削，层层侵蚀，极大地增加了企业的经营负担。层侵蚀，极大地增加了企业的经营负担。这类洋务企业在缺少经济法规的情况下运作，法人这类洋务企业在缺少经济法规的情况下运作，法人资格不健全，它们都由官员奏请开办、由朝廷特许成立，资格不健全，它们都由官员奏请开办、由朝廷特许成立，实际上是官员政务的重要组成。因此官员常常直接干预实际上是官员政务的重要组成。因此官员常常直接干预企业活动，即使大股东和董事会，也不得不屈服于行政企业活动，即使大股东和董事会，也不得不屈服于行政权力之下。权力之下。郑观

43、应：郑观应： 轮船招商开平矿，创自商人尽商股。轮船招商开平矿，创自商人尽商股。 办有成效倏变更，官夺商权难自主。办有成效倏变更，官夺商权难自主。 名曰保商实剥商，官督商办势如虎。名曰保商实剥商，官督商办势如虎。n 甲午战后，清政府对商办企业机制的重视甲午战后，清政府对商办企业机制的重视随着随着“官督商办官督商办”弊端的日益显露，也为了博得弊端的日益显露，也为了博得商民的信任，清政府不得不逐步增进对商办企业机制商民的信任，清政府不得不逐步增进对商办企业机制的重视，强化股商权益。张之洞在两广总督任内分别的重视，强化股商权益。张之洞在两广总督任内分别提出了提出了“官为民倡官为民倡”和和“官倡商办官倡

44、商办”的主张。有关经的主张。有关经济法规的制定，济法规的制定，矿务铁路公共章程矿务铁路公共章程和和振兴工艺振兴工艺给奖章程给奖章程等出台，为华商公司的创办提供了依据，等出台，为华商公司的创办提供了依据，改善了环境。改善了环境。2中国历史上第一部公司法中国历史上第一部公司法公司律公司律共共11节节131条。规定公司的组织形式有合资公司、合资条。规定公司的组织形式有合资公司、合资有限公司、股份公司和股份无限公司四种；公司的创办呈有限公司、股份公司和股份无限公司四种；公司的创办呈报办法主要是按规定呈报商部注册，注册制的实行，减少报办法主要是按规定呈报商部注册，注册制的实行，减少了创办公司时的不必要环

45、节；股东会、董事会设制定具体了创办公司时的不必要环节；股东会、董事会设制定具体规定，明确了公司的经营管理方式和运作。对股东权利作规定，明确了公司的经营管理方式和运作。对股东权利作详细的规定，体现清除企业中的各项特权，实现股权平等详细的规定，体现清除企业中的各项特权，实现股权平等的经营原则。有限责任制的实行，减少了投资风险，有助的经营原则。有限责任制的实行，减少了投资风险，有助于促进传统的封建性收入转化为资本主义的投资。于促进传统的封建性收入转化为资本主义的投资。3第二部公司法第二部公司法公司条例公司条例共共6章章251条。对公司的法人地位作了明确规定，条。对公司的法人地位作了明确规定，“凡公司

46、均认为法人凡公司均认为法人”；股份公司的相关条例多达；股份公司的相关条例多达132条，股份有限公司作为近代公司制度的得到根本性的确条，股份有限公司作为近代公司制度的得到根本性的确认。认。4第三部公司法第三部公司法公司法公司法共共6章章233条。该公司法的修订和充实仍然集中在有条。该公司法的修订和充实仍然集中在有关股份有限公司的部分章节，比如引进了西方公司制度关股份有限公司的部分章节，比如引进了西方公司制度中的参与制，一方面为民间私营公司之间互相参股、控中的参与制，一方面为民间私营公司之间互相参股、控股、公司间的兼并、收购，以及公司的集团化提供了法股、公司间的兼并、收购，以及公司的集团化提供了法

47、律依据；另一方面也为国有公司以及其他一些有官方背律依据；另一方面也为国有公司以及其他一些有官方背景的公司向其他公司的渗透和扩张创造了条件。景的公司向其他公司的渗透和扩张创造了条件。（四）家族企业的兴衰（四）家族企业的兴衰20世纪初，在公司法逐渐完善的情况下，具有代表性世纪初，在公司法逐渐完善的情况下，具有代表性的家族公司纷纷创立，家族企业最主要的特征是资本来源的家族公司纷纷创立，家族企业最主要的特征是资本来源及公司管理的家族化，家族对公司有绝对或相对的控制权，及公司管理的家族化，家族对公司有绝对或相对的控制权，董事长、总经理等重要职位多为家族公司的发起人或家族董事长、总经理等重要职位多为家族公

48、司的发起人或家族成员担任。成员担任。1家族企业的兴起家族企业的兴起2 2家族企业的区域差异家族企业的区域差异由于不同地域的文化传统不一，以及其他政治经济由于不同地域的文化传统不一，以及其他政治经济因素，家族公司的具体构成也不尽相同，如以上海为中因素，家族公司的具体构成也不尽相同，如以上海为中心的南方地区，家族企业往往是单个家族或家族成员对心的南方地区，家族企业往往是单个家族或家族成员对企业进行投资和控制，成员一般不具备特别的社会政治企业进行投资和控制，成员一般不具备特别的社会政治背景；而以天津为中心的北方地区，一些家族企业的投背景；而以天津为中心的北方地区，一些家族企业的投资成员大多具有深厚的

49、官方背景，企业往往为若干官僚资成员大多具有深厚的官方背景，企业往往为若干官僚家族共同投资或控制。家族共同投资或控制。3家族企业的优势和劣势家族企业的优势和劣势家族企业虽然是家长式管理，但是如果家长的决策家族企业虽然是家长式管理，但是如果家长的决策能够符合市场的需要，顺应企业发展规律，一样能够保能够符合市场的需要，顺应企业发展规律，一样能够保持较好、较快的发展。当然，家长式管理也存有内在的持较好、较快的发展。当然，家长式管理也存有内在的危机，中国近代家族企业能够在激烈的市场竞争中站稳危机，中国近代家族企业能够在激烈的市场竞争中站稳脚跟，很大程度上依靠第一代创业者的创业精神、精明脚跟，很大程度上依

50、靠第一代创业者的创业精神、精明头脑和超乎常人的决策能力，由于他们的独揽大权，常头脑和超乎常人的决策能力，由于他们的独揽大权，常常延缓企业新生代的形成，尤其在家族成员一旦有矛盾常延缓企业新生代的形成，尤其在家族成员一旦有矛盾与摩擦，在家族掌权者离开后，企业出现权力真空，不与摩擦，在家族掌权者离开后，企业出现权力真空，不可避免地产生可避免地产生“换代换代”危机。危机。三、传统手工业的变迁三、传统手工业的变迁（二）传统手工业的新发展（二）传统手工业的新发展 （三）新手工行业的出现（三）新手工行业的出现 （一）部分传统手工业的衰落（一）部分传统手工业的衰落（一）部分传统手工业的衰落（一）部分传统手工业

51、的衰落 “ “洋纱、洋布、洋花边、洋巾入中国，而女红失业；洋纱、洋布、洋花边、洋巾入中国，而女红失业；煤油、洋烛、洋电灯入中国，而东南数省之桕树皆弃为煤油、洋烛、洋电灯入中国，而东南数省之桕树皆弃为不材；洋铁、洋针、洋钉入中国，而业冶者多无事投不材；洋铁、洋针、洋钉入中国，而业冶者多无事投闲闲”。（二）传统手工业的新发展（二）传统手工业的新发展 传统手工业中有一部分，没有因大工业的兴起而很快传统手工业中有一部分，没有因大工业的兴起而很快衰亡，反而在技术、原料、购销方式等等方面获得某些改衰亡，反而在技术、原料、购销方式等等方面获得某些改进、有所发展，如棉织、轧棉、缫丝、榨油、酿造、制革进、有所发

52、展，如棉织、轧棉、缫丝、榨油、酿造、制革等。由于它们在市场上与大工业产品竞争或互补关系的变等。由于它们在市场上与大工业产品竞争或互补关系的变化，其生产的实际发展呈现曲折、复杂局面。化，其生产的实际发展呈现曲折、复杂局面。 （三）新手工行业的出现（三）新手工行业的出现 有一部分手工业是因大工业兴起和资本主义生产方有一部分手工业是因大工业兴起和资本主义生产方式的影响新出现的，如针织、火柴、制皂、地毯、草帽式的影响新出现的，如针织、火柴、制皂、地毯、草帽缏、花边、抽纱、蛋粉、猪鬃、肠衣等。缏、花边、抽纱、蛋粉、猪鬃、肠衣等。 四、中国工业化道路的若干思考四、中国工业化道路的若干思考 （三）中国工业化

53、的道路选择（三）中国工业化的道路选择 （二）传统手工业与近代工业的关系（二）传统手工业与近代工业的关系 （一）工业化的背景与障碍（一）工业化的背景与障碍（一）工业化的背景与障碍（一）工业化的背景与障碍1. 1. 背景背景n 外国资本主义的入侵：外国资本主义的入侵：“示范示范”与催生与催生外资船舶修造厂和其他工厂，带来机器设备和生产外资船舶修造厂和其他工厂，带来机器设备和生产技术，培养了第一代技术工人。商品市场和劳动力市场技术，培养了第一代技术工人。商品市场和劳动力市场的扩大，也与资本主义入侵有关。的扩大，也与资本主义入侵有关。n 明清时期的资本主义萌芽：明清时期的资本主义萌芽：“砧木砧木”作用作用发达的手工