市场结构与市场绩效

1、市场结构的度量及其影响因素市场结构的度量及其影响因素市场绩效的度量市场绩效的度量市场集中度的计量市场集中度的计量（1 1）产业集中度）产业集中度(concentration ratio)(concentration ratio)（绝对集中度绝对集中度）产业集中度（或行业集中度）产业集中度（或行业集中度）：指产业内规模处于前几位：指产业内规模处于前几位的厂商的生产、销售、资产或职工的累计数量占整个产业的厂商的生产、销售、资产或职工的累计数量占整个产业的比重。的比重。 /Cn（或CRn)为X产业内规模最大的前n家厂商的集中度Xi为X产业内第i家厂商的生产额或销售额、或资产额、或职工人数N为X产业的

2、全部企业数n为前n家企业数 niinXC1NiiX1在实践中，大部分实证研究都以标准行业分类法（Standard Industrial Classification）为依据 。衡量集中度的指标有资产、销售额、就业人数、股东权益等，沙利特和山卡等人的研究发现，资产法和股东权益法相关性最高，销售额等方法的相关性属于中等，就业法较低。 19711971年版的年版的“国际标准产业分类国际标准产业分类”将将“全部经济活动全部经济活动”分为分为1010个大项，在每个大项下面分成若干中项，每个中项下面分成若个大项，在每个大项下面分成若干中项，每个中项下面分成若干小项，最后将小项分解成若干细项等。干小项，最后

3、将小项分解成若干细项等。大大项项123109中中项项3132333839小小项项制造业制造业金属制品等金属制品等381382383384385运输工具运输工具细细项项384138423843 汽车3846其他运输工具3844造船及修理3845 航空工业该指标的优点：该指标的优点：测算相对比较容易能较好地反映产业内的生产集中状况，显示产业的垄断和竞争程度，反映了行业中大厂商的数量和规模。该指标的缺点：该指标的缺点：只考察了少数大厂商的生产集中程度，而没有考察产业内厂商规模分布情况。不全面。如果n取的数值不同，不同产业集中度的大小关系可能会变化。难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。市场结构市

4、场结构C8值（值（%）产业规模状况（亿日元）产业规模状况（亿日元）粗分粗分细分类细分类大规模大规模小规模小规模寡占寡占型型极高寡占型（极高寡占型（D）70200年生产额年生产额200高、中寡占型（高、中寡占型（G）40C8200年生产额年生产额200竞争竞争型型低集中竞争型（低集中竞争型（J1）20C8200年生产额年生产额200分散竞争型（分散竞争型（J2）C8200年生产额年生产额SA2 + SB2因此，只要厂商合并，该指数值就会增加；只要厂商分解，该指数值就会减少。 该指标的优势：该指标的优势：包含了所有企业的规模信息，能反映出行业集中度所无法反映的集中度差别。两个市场，A由六个企业构成

5、，B由八个企业构成。A、B规模最大的前四个企业的市场占有率是相同的，若用四个最大企业规模计量两个市场的集中度时，相同；而如果用HHI计量，差别。由于“平方和”计算的“放大性”，HHI指数对规模最大前几个企业的市场份额的变化反应特别敏感，因此它能真实地反映市场中企业之间规模的差距大小。该指标的缺点：该指标的缺点：为了计算某个市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，而这项工作的成本是比较高的。市场结市场结构构寡占型寡占型竞争型竞争型高寡占高寡占型型高寡占高寡占型型低寡占低寡占型型低寡占低寡占型型竞争竞争型型竞争竞争型型HHIHHI值值（0/100/10000000）HHI3HHI3

6、00000030003000HHI1HHI180080018001800HHIHHI1400140014001400HHI1HHI100000010001000HHI5HHI50000500500HHIHHI界定市场范围界定市场范围 界定市场范围的理论标准 界定市场范围的现实标准 确定具体的变量确定具体的变量 确定具体方法确定具体方法 需求交叉价格弹性（Crossprice Elasticity of Demand）当需求交叉弹性0时， 甲产品和乙产品之间相互交叉的价格与需求量成同向变动。 两种产品的需求交叉价格弹性系数值越大，替代性越强，竞争程度越强。 商品乙数量变化的百分比商品甲和商品乙之

7、间的需求交叉弹性商品甲价格变化的百分比供给的交叉价格弹性上式若大于0，表示当甲产品的价格上涨时，相近商品的生产者转向生产甲产品的能力。值越大，说明转移能力越强，市场竞争的程度也就越高； 相近商品数量变化的百分比市场中的商品甲和相近商品之间的供给交叉弹性商品甲价格变化的百分比产品类型产品类型调查市场参与者。 购买者可以依据生活经验来判断商品的一般属性。 某种产品的生产或销售者根据被考察的两种商品的价格差别以及价格变化方式进行判断。 用途相同的产品，如果价格相近，通常表示它们是相似的替代品； 案例案例：上海市边缘的200元人民币一晚的普通旅馆与每天3000元的位于市中心的尊雅汉唐 新天地酒店 被比

8、较的两种商品的价格变化互无关联，则说明它们可能不是相近的替代品。 案例案例：1956年美国政府指控杜邦公司垄断玻璃纸生产案地理范围地理范围运输成本商品使用时间和运输距离之间的关系该地区某商品进出口量确定具体的变量确定具体的变量1 1销售额销售额缺点：忽略了企业内部的交易活动。2 2员工人数员工人数常用。缺点：低估大企业高估小企业从而系统性地低估了集中程度。3 3资产资产常用。缺点：高估小企业低估大企业从而系统性地高估了集中程度。4 4股东权益股东权益资产法和股东权益法相关性最高，销售额的相关性属于中等，员工人数较低。确定具体方法确定具体方法 规模经济规模经济 市场容量变化市场容量变化 金融市场

9、金融市场 合并合并 产业生命周期产业生命周期网络行业及范畴经济公共政策网络行业及范畴经济公共政策 厂商规模变化厂商规模变化某产业的市场容量既定，少数大厂商的规模越大，集中度就越高；反之，则相反。导致厂商规模变化的主要因素有：厂商有扩大规模的动机厂商有扩大规模的动机 追求规模经济效益 垄断的动机技术进步为厂商扩大规模提供了可能。技术进步为厂商扩大规模提供了可能。 政府经济政策和法律的影响。政府经济政策和法律的影响。 制定反托拉斯法 放宽对企业大规模合并和联合的限制从长期的发展过程来看，上述因素综合作用的结果是：厂从长期的发展过程来看，上述因素综合作用的结果是：厂商规模有扩大的趋势。商规模有扩大的

10、趋势。 规模经济的含义规模经济的种类和成因利用规模经济的途径伴随着生产经营规模大 扩大而出现的单位成本下降。 Q QQ Q 工厂规模经济的含义及其成因工厂规模：工厂通过生产能力的改变逐步扩大规模导致收益递增的现象。成因：生产要素的不可分割性大批量生产方式有利于实现标准化、专业化和简单化。大批量生产方式有利于原材料的充分利用。辅助部门的利益。企业规模经济的含义及其成因含义：由于企业经营规模扩大因而经济收益不断增加的现象。表现为联合在同一个企业中的生产同类产品的若干工厂，或处于生产工艺过程不同阶段的若干工厂在数量上的增加或生产能力的扩大。形成原因：大规模管理的经济性。大规模销售的经济性。大量采购生

11、产资料的经济性。大企业筹集资金的有利性。利用工厂规模经济的途径充分实现生产和管理过程中的标准化、专业化和简单化，发挥工厂内充分分工和协作的效益。不断改进技术和设备的更新和改造。利用企业规模经济的途径企业内部的力量，通过投资兴建更大的设备和工厂来实现。通过企业之间的联合与兼并来实现。行业名称行业名称 指标名称指标名称 计算单位计算单位 大型大型 中型中型 小型小型 工业企业 从业人员数销售额资产总额 人万元万元 2000及以上30000及以上40000及以上 300-2000以下3000-30000以下4000-40000以下 300以下3000以下4000以下 建筑业企业 从业人员数销售额资产

12、总额 人万元万元 3000及以上30000及以上40000及以上 600-3000以下3000-30000以下4000-40000以下 600以下3000以下4000以下 批发业企业 从业人员数销售额 人万元 200及以上30000及以上 100-200以下3000-30000以下 100以下3000以下 零售业企业 从业人员数销售额 人万元 500及以上15000及以上 100-500以下1000-15000以下 100以下1000以下 交通运输业企业 从业人员数销售额 人万元 3000及以上30000及以上 500-3000以下3000-30000以下 500以下3000以下 邮政业企业

13、从业人员数销售额 人万元 1000及以上30000及以上 400-1000以下3000-30000以下 400以下3000以下 住宿和餐馆业企业 从业人员数销售额 人万元 800及以上15000及以上 400-800以下3000-15000以下 400以下3000以下 市场容量变化市场容量变化市场容量扩大容易降低集中度，市场容量缩小或不变容易市场容量扩大容易降低集中度，市场容量缩小或不变容易提高集中度；提高集中度；经济发展速度。经济发展速度。居民收入水平和消费结构的变化情况。居民收入水平和消费结构的变化情况。国家经济政策。国家经济政策。财政货币政策，它通过影响总需求的变化进而影响市场容量的变化

14、。财政货币政策，它通过影响总需求的变化进而影响市场容量的变化。案例：案例：家电下乡产业政策，它是通过一系列对产业发展的扶持和限制政策的作用影响产业政策，它是通过一系列对产业发展的扶持和限制政策的作用影响相关产业市场容量的变化。相关产业市场容量的变化。案例案例：电子产业振兴计划之面板产业金融市场金融市场 金融市场的高度竞争会促进所有其他市场上竞争结构的形成。相反，对金融部门的市场掌控力将刺激其他产业部门的垄断。 现实经济中的资本市场的作用：信用 银企关系为企业的决策提供一定程度的直接监督，并帮助企业判断未来的收益和机会 通过评估企业而达到控制市场和提高效率的作用（股票市场买进卖出、债券市场和评级

15、服务 ） 合并合并合并导致的主要经济危害是市场力量的形成，增加集中度合并导致的主要经济危害是市场力量的形成，增加集中度 。 “一个企业通过兼并其竞争对手的途径发展成巨型企业，是现代企业经济史上一个突出的现象。关于厂商成长的拟人化理论，已经不再适用于现代企业。没有哪一家美国大公司不是通过某种程度、某种方式的兼并而成长起来的，而几乎没有一家大公司是主要靠内部扩张成长起来。” 乔治.施蒂格勒.产业组织和政府管制，上海：上海三联书店.1989：3。 合并导致的主要经济危害是市场力量的形成，即增加集中度。 合并最主要的原因是获取利润。利润的三个来源分别是市场力量、技术经济以及金融性经济效应。 水平合并将

16、直接减少竞争。技术经济 。内部增长或者长期合同的方式 。金融性经济效益是指合并后在不提高生产力的情况下所获得的货币收益 。产业生命周期产业生命周期网络行业及范畴经济网络行业及范畴经济 公共政策公共政策 反托拉斯政策 建立高集中度、可能创造出新市场力量的合并以及控制产业市场中企业之间的勾结行为行业政策 专利制度 绩效的内涵具体化衡量指标资源配置效率内部效率X效率或企业效率分配效率资源在各个市场和公司间分配，并达到总产出最大化价格等于长期边际成本和最小平均成本。公平分配财富收入机会技术进步投入R&D、资本、劳动力、教育、工程技术人员比例产出专利、新产品、新工艺、技术贸易、科技论文、高技术产品、经济

17、增长/生产率环境政治法律、社会文化、经济规则、网络、学习机会/能力、市场结构、科技体制竞争过程竞争的社会价值在于对个人努力和技能的平等机会和回报其他个体选择自由、能避免金融和失业方面的极度经济风险、巩固了健全的民主体系、文化多元化资源的内部配置效率资源的内部配置效率 X X效率理论效率理论 X-X-非效率的计量非效率的计量 资源的外部配置效率资源的外部配置效率 外部配置效率的含义外部配置效率的含义 外部配置效率的计量外部配置效率的计量X X效率理论（效率理论（美国著名经济学家、哈佛大学教授哈维莱宾斯坦配置效率与X效率）作为经济学研究对象的应该是企业和家庭内最基本的决策和行为单位：个人任何个人都

18、具有双重个性：理性和非理性劳动合同是不完善的雇员在生产中的实际努力程度取决于个人的个性以及企业内部的人际关系、激励机制和企业所面临的外部环境所有者和雇员在目标和利益上并不总是一致的个人行为具有惯性特征努力熵：因为企业管理者放松了对企业成员的控制导致企业成员的努力水平越来越偏离企业的目标，导致企业成本不断上升。企业按照成本加成定价法来决定产品价格。产品差别、与市场相比的大规模和限制竞争的政治手段。以较高的价格向消费者销售产品使它们可以弥补高于最小化的成本。在一定的产品需求下，只要价格和成本仍维持在某个界限之内，企业就处于其惯性区域内，即在投入的使用、价格的决定和产出的数量等方面按常规行事。宽松的

19、均衡区域内的惯性行为意味着企业不会积极寻找可能获得的获利机会。结果，企业通常的产出水平要小于最大化的产出水平，从而导致了X低效率。国际劳工组织（ILO）的生产率论证机构对印度、缅甸、印尼、马来西亚、泰国、巴基斯坦和以色列等国家不同行业调查的报告结果。结果：只要简单地改变一下一家工厂生产过程的实际组织，工厂布局的改变、机器的使用、原料的管理、整个生产的流程、浪费的控制、职工工资支付的方法、工人的训练和监督的改变，就可使劳动生产率平均提高75%，单位劳动和单位资本的成本下降约35%。罗斯塔斯（L.Rostas）对美国和英国13家制造业工厂的相对劳动生产率进行了研究；哈比森（Harbison）对埃及

20、两家炼油厂的研究。这些资料表明，组织因素以及影响工人意愿和能力的因素是造成企业劳动生产率差异的重要决定因素。莱宾斯坦： X-非效率使公司成本比有效率的水平高出10%以上X-非效率主要存在于处于垄断地位、或存在支配地位或处于寡头垄断市场的情形下。目前对于X-非效率的计量研究处于初步阶段。可以根据对各行业内大公司的商业评论进行比较分析。商业案例：20世纪80-90年代初IBM公司的X-非效率。1993年亏损达8000万美元。1993年4月1日，郭士纳（Louis Gerstner）开始担任IBM公司董事长兼CEO。1994年底，IBM获得了自90年代以来的第一次赢利30亿美元。1979年至1981

21、年美国通用、福特和克莱斯勒公司受到了来自日本汽车的强大竞争压力，于是这几家公司开始将成本降低20%-30%。X-非效率存在于传统的制造业、第三产业（金融业、运输业、保健品行业、受管制的公用事业、政府所有的武器生产业等等）一个拥有很高市场势力的厂商，其X-非效率水平至少超过其成本的10%。随着竞争压力的不断增加，其X-非效率水平也会不断下降至其成本的5%左右。 市场竞争越充分，资源配置的效率越高。它表现为社会总效用和社会总剩余的最大化，即社会福利的最大化。消费者剩余是消费者从按照某一特定价格购买一件商品中所获得的效用减去为此支付的价格所得的净得利益；生产者剩余是销售收入和生产费用的差额；社会总剩

22、余是消费者剩余和生产者剩余之和。与理想的完全竞争相比，市场的垄断程度越高，资源配置效率就越低。案例：欧佩克石油组织。1960年9月10日，伊拉克、伊朗、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉的代表在伊拉克首都巴格达开会，并于14日宣告成立石油输出国组织。该组织自成立起，就为其成员国规定石油产量。从1973年至1974年，欧佩克组织将每桶原油价格从大约3美元提高到14美元，1979年又提高至30美元之上。价格上涨给欧佩克成员带来了每年超过10000亿美元的超额利润，也给一些国家带来了严重的经济问题。同时，该行业产量水平下降使得一部分资源流入了其他效率较低的市场。这种扭曲会一波接着一波地侵袭整个经济。垄断市场为谋取和巩固垄断地位经常需要采取一些特殊的手段并为此支付巨额费用。 分配绩效的衡量分配绩效的衡量贝恩指数贝恩指数(Bain index)