模块一 建设工程市场与发承包

1、模块一模块一建设工程市场和发承包建设工程市场和发承包模块概述模块概述 建设工程市场，是我国工程建设领域的主要建设工程市场，是我国工程建设领域的主要平台平台，通过建设工程市场中的招标投标行为，为，通过建设工程市场中的招标投标行为，为建设工程勘察、设计、施工、监理工作的发包承建设工程勘察、设计、施工、监理工作的发包承包创造了条件，有效的保证了建设工程质量和投包创造了条件，有效的保证了建设工程质量和投资。资。 通过本模块的学习，通过本模块的学习，了解建设工程市场的基了解建设工程市场的基本概念，熟悉建设工程市场的管理和运行，初步本概念，熟悉建设工程市场的管理和运行，初步掌握建设工程招标投标的主要内容，

2、对建设工程掌握建设工程招标投标的主要内容，对建设工程发包、承包及相应的权利义务和法律责任有初步发包、承包及相应的权利义务和法律责任有初步的认识的认识，为今后在工程招投标领域和项目报建方，为今后在工程招投标领域和项目报建方面开展工作打下基础。面开展工作打下基础。学习目标熟悉建设工程市场及其运作规律。熟悉建设工程市场及其运作规律。 了解建设工程承包发包的概念和了解建设工程承包发包的概念和主要方式。主要方式。 掌握建设工程招标、投标的概念掌握建设工程招标、投标的概念和主要方式及过程，了解联和主要方式及过程，了解联合投标的概念。合投标的概念。 123本章介绍章节章节学习重点学习重点建设工程市场的含义。

3、建设工程交易中心的运行流程。建设工程发包与承包。建设工程招标与投标概述。1.1 建设工程市场建设工程市场1.2建设工程发承包建设工程发承包1.3建设工程招投标概述建设工程招投标概述1.1 建设工程市场1.1.1 建设工程建设工程市场的概念市场的概念 1.1.4 建设工程招建设工程招标代理机构标代理机构1.1.2 建设工程市建设工程市场的主体与客体场的主体与客体1.1.3 建设工程市建设工程市场资质管理场资质管理1.1.5 建设工程交建设工程交易中心易中心1.1.6 建设工程招标建设工程招标投标行政监管机构投标行政监管机构1.1 建设工程市场1.1.1 建设工程市场的概念一、建设工程市场的概念一

4、、建设工程市场的概念 建设工程市场是以建设工程承发包交易活动为主要内容的市建设工程市场是以建设工程承发包交易活动为主要内容的市场场。狭义的建设工程市场，指具备固定的交易场所，在。狭义的建设工程市场，指具备固定的交易场所，在中华人民中华人民共和国建筑法共和国建筑法和和中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法规定下，在地方规定下，在地方法律法规指导下开展建设工程发包、承包活动的市场。广义的建设法律法规指导下开展建设工程发包、承包活动的市场。广义的建设工程市场是指建设领域有形的建筑市场和无形的建筑市场交易关系工程市场是指建设领域有形的建筑市场和无形的建筑市场交易关系的总和。的总和。二、建设工

5、程市场的组成二、建设工程市场的组成 建设工程市场中，也可以根据工程的建设工程市场中，也可以根据工程的不同建设阶段不同建设阶段分为工程勘分为工程勘查市场、工程设计市场、工程施工市场和工程咨询服务市场。我们查市场、工程设计市场、工程施工市场和工程咨询服务市场。我们常说的常说的建设工程市场主要是指建设工程施工市场建设工程市场主要是指建设工程施工市场。建设单位在建设。建设单位在建设工程市场中选择具有相应资质条件的勘查、设计、施工、和监理单工程市场中选择具有相应资质条件的勘查、设计、施工、和监理单位对自有工程提供建设服务，也可以选择具有勘查、设计、施工、位对自有工程提供建设服务，也可以选择具有勘查、设计

6、、施工、和监理资质的总承包单位，对拟建工程采取交钥匙发包方法。和监理资质的总承包单位，对拟建工程采取交钥匙发包方法。三、建设工程市场的特点三、建设工程市场的特点 1 1、市场竞争激烈、市场竞争激烈 我国的建设工程市场由传统的计划经济转变而来，建设工程的取我国的建设工程市场由传统的计划经济转变而来，建设工程的取得由过去政府分配到现在实行招标投标，竞争日益激烈。得由过去政府分配到现在实行招标投标，竞争日益激烈。 2 2、政府指导性、政府指导性 建设工程市场是在建设工程市场是在建筑法建筑法和和招标投标法招标投标法规范下，在地方规范下，在地方政府法律法规指导下，实行招标投标活动的专业市场。政府法律法规

7、指导下，实行招标投标活动的专业市场。 3 3、专业性、专业性 建设工程的特殊性和建设工程各专业的特点决定了见着工程市场建设工程的特殊性和建设工程各专业的特点决定了见着工程市场的专业性。根据建设工程的不同阶段，在建设工程市场中的建设工程交易的专业性。根据建设工程的不同阶段，在建设工程市场中的建设工程交易活动，可以分为工程勘察、工程设计、工程施工和工程监理等不同的阶段。活动，可以分为工程勘察、工程设计、工程施工和工程监理等不同的阶段。每个阶段都需要专业的技术人员参与。每个阶段都需要专业的技术人员参与。1.1.2 建设工程市场的主体与客体一、建设工程市场的主体一、建设工程市场的主体 （一）建设单位（

8、一）建设单位 建设单位是建设工程的发起单位，可以是一个具体的事业单位，也可建设单位是建设工程的发起单位，可以是一个具体的事业单位，也可以是一个房地产开发公司。以是一个房地产开发公司。通常情况下，建设单位都是建设工程的发包方通常情况下，建设单位都是建设工程的发包方或者招标方。或者招标方。 （二）承包单位（二）承包单位 承包单位指具有相应行业资质和技术经济实力，并取得营业执照，能承包单位指具有相应行业资质和技术经济实力，并取得营业执照，能够在自制允许范围内承揽相关工程建设业务，提供建设单位需要的服务，够在自制允许范围内承揽相关工程建设业务，提供建设单位需要的服务，并获得相应工程价款的企业。作为承包

9、单位，不论是勘查、设计、施工或并获得相应工程价款的企业。作为承包单位，不论是勘查、设计、施工或是监理单位，需要具备以下条件：是监理单位，需要具备以下条件： 1、具有相应的资质和注册资本，依法取得营业执照，具备有关领域的执、具有相应的资质和注册资本，依法取得营业执照，具备有关领域的执业资格。业资格。 2、具备与其从业领域及工程项目所需的专业技术人员和管理人员。、具备与其从业领域及工程项目所需的专业技术人员和管理人员。 3、具备承接相应建设项目的专业设备和技术能力、具备承接相应建设项目的专业设备和技术能力。 以上条件，不论是勘察单位、设计单位、施工单位还是监理单位，都应以上条件，不论是勘察单位、设

10、计单位、施工单位还是监理单位，都应该具备，并在相应的执业资格范围内承接工程建设任务。该具备，并在相应的执业资格范围内承接工程建设任务。（三）工程服务咨询机构 工程服务咨询机构包括对建设工程提供工程建设咨工程服务咨询机构包括对建设工程提供工程建设咨询、招标投标代理、预算造价服务和工程监理等机构。对于询、招标投标代理、预算造价服务和工程监理等机构。对于工程服务咨询机构，要求工程服务咨询机构，要求具备一定数量的专业技术人员和资具备一定数量的专业技术人员和资金技术实力，经过政府相关部门批准设立，在相关工程建设金技术实力，经过政府相关部门批准设立，在相关工程建设行业提供咨询服务工作，收取相应费用行业提供

11、咨询服务工作，收取相应费用。我国目前对以上服。我国目前对以上服务咨询机构资质都具有相关的要求。务咨询机构资质都具有相关的要求。业业 主主设设 计计施施 工工监监 理理供供 货货合同关系合同关系指令关系指令关系协调关系协调关系合同结构图合同结构图组织结构图组织结构图信息流程图信息流程图参与者之间的关系参与者之间的关系二、建设工程市场的客体 建设工程市场的客体，主要指建设工程相关的服务和建筑产品。（一） 建筑产品 建筑产品是经过建设过程最终形成的具备建筑功能的实建筑产品是经过建设过程最终形成的具备建筑功能的实体。体。在整个建设过程的不同阶段，经历了项目筹划、项目立项、在整个建设过程的不同阶段，经历

12、了项目筹划、项目立项、项目实施和竣工验收几个环节。每个环节都有不同的服务内容。项目实施和竣工验收几个环节。每个环节都有不同的服务内容。所有的服务和技术劳动，最终成就了我们看到的建筑产品。所有的服务和技术劳动，最终成就了我们看到的建筑产品。 建筑产品的特点：建筑产品的特点： 建筑产品的属性：建筑产品的属性： 1）建筑产品的单一性。）建筑产品的单一性。 1）建筑产品的功能性。）建筑产品的功能性。 2）建筑产品生产过程的统一性。）建筑产品生产过程的统一性。 2）建筑产品的艺术性。）建筑产品的艺术性。 3）建筑产品的不可逆性。）建筑产品的不可逆性。 3）建筑产品的商品属性。）建筑产品的商品属性。 4）

13、建筑产品的社会性。）建筑产品的社会性。（二）建设工程相关服务 建设工程服务虽然并不一定直接产生有形的建筑产品，建设工程服务虽然并不一定直接产生有形的建筑产品，但他们的工作同样凝聚着技术和劳动的付出，他们的工作同但他们的工作同样凝聚着技术和劳动的付出，他们的工作同样要经过建筑工程市场激烈的竞争。除样要经过建筑工程市场激烈的竞争。除勘查设计工作，建设勘查设计工作，建设咨询、工程造价、建设监理咨询、工程造价、建设监理工作，在建设过程中都具有重要工作，在建设过程中都具有重要的作用。虽然他们并不直接产生建筑产品，但是他们保证了的作用。虽然他们并不直接产生建筑产品，但是他们保证了建设工程顺利的实施，确保了

14、建设单位投资的科学性和合理建设工程顺利的实施，确保了建设单位投资的科学性和合理性。因此，建设工程的相关服务，具有重要的作用。性。因此，建设工程的相关服务，具有重要的作用。1.1.3 建设工程市场资质管理 根据根据中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法和和中华人民共和国招标投中华人民共和国招标投标法标法规定，规定，在中华人民共和国境内从事建设工程勘查、设计、施工、监理的承包单位，必须具有相应的资质必须具有相应的资质。凡从事建设咨询、工程造价咨询、招标投标代理和房地产评估等行业的，也必须符合相应资质条件并在资质允许范围内执业。 在建设工程进行过程中，相关单位的人员需具备专业人员职相关单位的人员需

15、具备专业人员职业资格许可方可进行执业业资格许可方可进行执业。一、从业单位资格许可一、从业单位资格许可 从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级资质证书后，方可在其资质等级许资质审查合格，取得相应等级资质证书后，方可在其资质等级许可范围内从事建筑活动。可范围内从事建筑活动。1、工程勘察、

16、设计企业资质、工程勘察、设计企业资质 工程勘查企业资质分为工程勘查企业资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资工程勘察综合资质、工程勘察专业资质和工程勘察劳务资质质和工程勘察劳务资质。工程勘察综合资质只设甲级。工程勘察。工程勘察综合资质只设甲级。工程勘察专业资质分为甲、乙、丙三个级别。工程勘查劳务资质不分级别专业资质分为甲、乙、丙三个级别。工程勘查劳务资质不分级别 工程设计资质分为工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质和工程设计综合资质、工程设计行业资质和工程设计专向资质工程设计专向资质。工程设计综合资质只设甲级，工程设计行业。工程设计综合资质只设甲级，工程设计行业资质和工程设计专

17、业资质设甲、乙两个级别。资质和工程设计专业资质设甲、乙两个级别。 2、建筑业企业资质 我国建筑业企业资质分为我国建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包施工总承包、专业承包和劳务分包三个序三个序列。施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和列。施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。各资质类别按照规定的条件划分为若技术特点分别划分为若干资质类别。各资质类别按照规定的条件划分为若干资质等级。施工总承包企业划分为干资质等级。施工总承包企业划分为12个类别，专业承包企业划分为个类别，专业承包企业划分为60个类别，劳务分包企

18、业划分为个类别，劳务分包企业划分为13个类别。个类别。 房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。 不同的资质等级有不同级别的行政部门审批。不同的资质等级有不同级别的行政部门审批。施工总承包特级资质、施工总承包特级资质、一级资质由国务院建设主管部门批准，施工总承包二级资质、专业承包序一级资质由国务院建设主管部门批准，施工总承包二级资质、专业承包序列一级、二级资质由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建列一级、二级资质由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门批准。施工总承包序列三级资质、专业承包序

19、列三级资质；劳设主管部门批准。施工总承包序列三级资质、专业承包序列三级资质；劳务分包序列资质由所在地市人民政府建设主管部门批准。务分包序列资质由所在地市人民政府建设主管部门批准。3、工程监理企业资质 工程监理企业资质分为工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质综合资质、专业资质和事务所资质。综合资。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。工程监理企业可以开展水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、

20、技术咨询等业务。相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。4、工程造价咨询单位资质 工程造价咨询企业资质等级分为工程造价咨询企业资质等级分为甲级、乙级甲级、乙级。甲级工程造价咨询企业。甲级工程造价咨询企业资质由国务院建设主管部门审批，乙级工程造价咨询企业资质由省、自治资质由国务院建设主管部门审批，乙级工程造价咨询企业资质由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门审查决定。区、直辖市人民政府建设主管部门审查决定。二、从业人员资格许可 建筑法建筑法第十四条规定：从事建筑活动的专业技术人员，应当依法第十四条规定：从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的职业资格证书，并在职业资格证书许可的范围内

21、从事建筑活动。取得相应的职业资格证书，并在职业资格证书许可的范围内从事建筑活动。在我国，工程建设领域专业职业资格主要有以下八种类型：注册建筑师、注在我国，工程建设领域专业职业资格主要有以下八种类型：注册建筑师、注册结构工程师、注册监理工程师、注册建造师、注册城市规划师、注册土木册结构工程师、注册监理工程师、注册建造师、注册城市规划师、注册土木（岩土）工程师、注册房地产估价师、注册造价工程师。（岩土）工程师、注册房地产估价师、注册造价工程师。共同特点：共同特点： 1、需要一定的从业经历和学历要求。、需要一定的从业经历和学历要求。 2、需要通过国家组织的统一考试。、需要通过国家组织的统一考试。 3

22、、需要定期进行注册。、需要定期进行注册。 4、需要在各自执业范围内执业并接受继续教育。、需要在各自执业范围内执业并接受继续教育。1.1.4 建设工程招标代理机构 招标代理机构是指受招标人委托，从事招标组织活动的中介机构。招标代理机构是指受招标人委托，从事招标组织活动的中介机构。 一、招标代理机构的性质一、招标代理机构的性质 招标代理机构是依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会招标代理机构是依法设立，从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。中介组织。招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。者其他利益

23、关系。二、招标代理机构的设立二、招标代理机构的设立 招标代理机构可以以多种组织形式存在，可以是有限责任公司，也可招标代理机构可以以多种组织形式存在，可以是有限责任公司，也可以是合伙等，一般自然人不能从事招标代理业务。招标代理机构需依法登以是合伙等，一般自然人不能从事招标代理业务。招标代理机构需依法登记设立，从事有关招标代理业务的资格需要有关行政主管部门审查认定。记设立，从事有关招标代理业务的资格需要有关行政主管部门审查认定。工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级。工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级。 招标代理机构的业务范围包括：从事招标代理业务，即接受招标人委招标代理机构的业务范围

24、包括：从事招标代理业务，即接受招标人委托，组织招标活动。托，组织招标活动。三、招标代理机构的法律责任工程招标代理机构在工程招标代理活动中不得有下列行为：工程招标代理机构在工程招标代理活动中不得有下列行为：1、与所代理招标工程的招投标人有隶属关系、合作经营关系以及其他利益关系；、与所代理招标工程的招投标人有隶属关系、合作经营关系以及其他利益关系；2、从事同一工程的招标代理和投标咨询活动；、从事同一工程的招标代理和投标咨询活动； 3、超越资格许可范围承担工程招标代理业务；、超越资格许可范围承担工程招标代理业务； 4、明知委托事项违法而进行代理；、明知委托事项违法而进行代理； 5、采取行贿、提供回扣

25、或者给予其他不正当利益等手段承接工程招标代理业务；、采取行贿、提供回扣或者给予其他不正当利益等手段承接工程招标代理业务； 6、未经招标人书面同意，转让工程招标代理业务；、未经招标人书面同意，转让工程招标代理业务； 7、泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料；、泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料； 8、与招标人或者投标人串通，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益；、与招标人或者投标人串通，损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益； 9、对有关行政监督部门依法责令改正的决定拒不执行或者以弄虚作假方式隐瞒、对有关行政监督部门依法责令改正的决定拒不执行或者以弄虚作假方式隐瞒真相；真

26、相； 10、擅自修改经招标人同意并加盖了招标人公章的工程招标代理成果文件；、擅自修改经招标人同意并加盖了招标人公章的工程招标代理成果文件； 11、涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让工程招标代理资格证书；、涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让工程招标代理资格证书； 12、法律、法规和规章禁止的其他行为。、法律、法规和规章禁止的其他行为。 以上行为影响中标结果的，中标无效。以上行为影响中标结果的，中标无效。 申请资格升级的工程招标代理机构或者重新申请暂定级资格的工程招标代申请资格升级的工程招标代理机构或者重新申请暂定级资格的工程招标代理机构，在理机构，在申请之日起前一年内申请之日

27、起前一年内有前款规定行为之一的，资格许可机关不予批准。有前款规定行为之一的，资格许可机关不予批准。1.1.5 建设工程交易中心 建设工程交易中心是我国近几年来在改革中出现的使建设市场有形建设工程交易中心是我国近几年来在改革中出现的使建设市场有形化的管理方式。通过行政指导的方式，在各地设立专门的建设工程交易化的管理方式。通过行政指导的方式，在各地设立专门的建设工程交易中心，将建设工程的勘查、设计、施工、监理、咨询等业务招标投标和中心，将建设工程的勘查、设计、施工、监理、咨询等业务招标投标和相关手续的办理纳入其中，即方便了工程建设手续的办理，又能科学规相关手续的办理纳入其中，即方便了工程建设手续的

28、办理，又能科学规范的指导和监督建设工程的招标投标行为。范的指导和监督建设工程的招标投标行为。一、建设工程交易中心的性质与作用一、建设工程交易中心的性质与作用 （一）建设工程交易中心的性质：（一）建设工程交易中心的性质：1、建设工程交易中心是、建设工程交易中心是经过政府授权批准成立的服务性机构经过政府授权批准成立的服务性机构，是专门，是专门针对建设工程交易行为的专项市场。针对建设工程交易行为的专项市场。2、建设交易中心、建设交易中心不以营利为目的不以营利为目的，旨在为建立公开、公正、平等竞争，旨在为建立公开、公正、平等竞争的招投标制度服务，的招投标制度服务，只可以收取一定的服务费只可以收取一定的

29、服务费，工程交易行为不能在场，工程交易行为不能在场外发生。外发生。（二）建设工程交易中心的作用： 建设工程交易中心通过在建筑法和招标投标法的指导下开展建设工程相关交易活动，建立国有投资的监督制约机制，规范建设工程承发包行为，将建筑市场纳入法制管理机制管理轨道。发布信息发布信息场所服务场所服务集中办公集中办公工工程程招招标标建建材材价价格格工工程程造造价价承承包包商商资资质质咨咨询询单单位位资资质质专专业业人人士士资资格格其其他他信信息息信信息息发发布布厅厅开开标标室室洽洽谈谈室室商商务务中中心心其其他他工工程程报报建建确确定定招招标标方方式式招招标标监监督督工工程程报报监监安安全全报报监监其其

30、他他施施工工许许可可证证建设工程交易中心基本功能建设工程交易中心基本功能二、 建设工程交易中心的基本功能 1、信息服务功能；、信息服务功能； 2、集中办公功能；、集中办公功能； 3、监督管理职能。、监督管理职能。三、建设工程交易中心的运行原则 1、信息公开原则；、信息公开原则； 2、依法管理原则；、依法管理原则； 3、公平竞争原则；、公平竞争原则； 4、属地进入原则；、属地进入原则；建设工程交易中心运作程序建设工程交易中心运作程序工程报建登记工程报建登记确定招标方式确定招标方式招标申请招标申请编制招标文件编制招标文件发布招标信息发布招标信息履行设计履行设计招标程序招标程序履行施工履行施工招标程

31、序招标程序履行监理履行监理招标程序招标程序履行设备履行设备招标程序招标程序向中标单位授予合同向中标单位授予合同向有关部门登记备案向有关部门登记备案质量、安全监督登记质量、安全监督登记统一缴纳有关费用统一缴纳有关费用申领施工许可证申领施工许可证1.1.6 建设工程招标投标行政监管机构建设工程招标投标行政监管机构一、招标投标活动的市场法则1、市场准入规定。、市场准入规定。 市场主体各方进入市场必须具有相应的基本条件（资格、资质、相应的市场主体各方进入市场必须具有相应的基本条件（资格、资质、相应的实力、经验和信誉等）。市场准入制在工程招标投标中，它不仅对规范招实力、经验和信誉等）。市场准入制在工程招

32、标投标中，它不仅对规范招标投标市场具有重要的意义，而且对于保证工程质量、提高项目建设效果标投标市场具有重要的意义，而且对于保证工程质量、提高项目建设效果也具有十分重要的意义。也具有十分重要的意义。2、市场竞争规则。、市场竞争规则。 保证各市场主体能够在平等的、诚实信用的原则基础上进行竞争。保证各市场主体能够在平等的、诚实信用的原则基础上进行竞争。3、市场交易规则。、市场交易规则。 公开交易（公开招标，公布评标条件）、公平交易（自愿、等价、互惠）公开交易（公开招标，公布评标条件）、公平交易（自愿、等价、互惠）和公正（对竞标人不分地区，不分归属，一视同仁，不偏、不倚）。和公正（对竞标人不分地区，不

33、分归属，一视同仁，不偏、不倚）。二、建设工程招标投标行政监管机构 各地建设行政主管部门（一般是县级以上）负责本行政区域内建筑各地建设行政主管部门（一般是县级以上）负责本行政区域内建筑工程市场的监督管理工作。县工程市场的监督管理工作。县(市市)以上人民政府工商行政管理、计划和以上人民政府工商行政管理、计划和其他有关行业主管部门依照法律、法规的规定，根据各自的职责，协同其他有关行业主管部门依照法律、法规的规定，根据各自的职责，协同本级建设行政主管部门实施建筑市场的监督管理。本级建设行政主管部门实施建筑市场的监督管理。 为了方便监督管理，我国各级行政机构规定将本行政区域内的建设为了方便监督管理，我国

34、各级行政机构规定将本行政区域内的建设工程活动统一纳入建设工程交易中心中来进行，以达到监督管理的目的。工程活动统一纳入建设工程交易中心中来进行，以达到监督管理的目的。在建设工程交易中心中，一方面交易中心为建设工程的招标投标活动进在建设工程交易中心中，一方面交易中心为建设工程的招标投标活动进行服务，另一方面又对其进行监督。行服务，另一方面又对其进行监督。 我国各级监察部门也可以对招标投标活动中发生的违规行为进行监我国各级监察部门也可以对招标投标活动中发生的违规行为进行监督。必要时可以提请公安检察部门介入调查。督。必要时可以提请公安检察部门介入调查。三、建设工程招投标行政监管方法 1、建设工程市场登

35、记备案制度、建设工程市场登记备案制度 2、招标投标管理制度、招标投标管理制度 3、法制化的监督手段、法制化的监督手段 四、招标投标的市场管理 1.依法治市。依法治市。 2.市场监督。市场监督。 3.市场执法。市场执法。1.2 建设工程发承包 建设工程建设工程1.2.1 建设工程发建设工程发承包概念承包概念1.2.2 建设工程发建设工程发承包的内容承包的内容1.2.3 建设工程发建设工程发承包的方式承包的方式1.2.1 建设工程承发包的概念 建筑工程发承包，是指经济活动中，作为交易一方的建设单位，建筑工程发承包，是指经济活动中，作为交易一方的建设单位，将需要完成的建筑工程勘察、设计、施工等工作全

36、部或者其中一部将需要完成的建筑工程勘察、设计、施工等工作全部或者其中一部分工作交给交易的另一方勘察、设计，施工单位去完成，并按照双分工作交给交易的另一方勘察、设计，施工单位去完成，并按照双方约定支付报酬的行为。方约定支付报酬的行为。 发包、承包是一方当事人（承包人）为另一方当事人（发包人）发包、承包是一方当事人（承包人）为另一方当事人（发包人）完成某项工作，另一方当事人接受工作成果并支付工作报酬的行为。完成某项工作，另一方当事人接受工作成果并支付工作报酬的行为。把某项工作交给他人完成并有义务接受工作成果，支付工作报酬，把某项工作交给他人完成并有义务接受工作成果，支付工作报酬，是发包。承包是指承

37、揽他人交付某项工作，并完成某项工作。发包是发包。承包是指承揽他人交付某项工作，并完成某项工作。发包与承包构成发包、承包经济活动的不可分割的两个方面、两种行为。与承包构成发包、承包经济活动的不可分割的两个方面、两种行为。(一)建筑工程发包与承包的特征1.发包、承包主体的合法性发包、承包主体的合法性2.发包、承包活动内容的特定性发包、承包活动内容的特定性3.发包、承包行政监控的严格性发包、承包行政监控的严格性(二)建筑工程发包与承包的原则1.承发包双方依法订立书面合同和全面履行合同义务的原则承发包双方依法订立书面合同和全面履行合同义务的原则;2.建筑工程发包、承包实行以招标、投标为主，直接发包为辅

38、的原则建筑工程发包、承包实行以招标、投标为主，直接发包为辅的原则;3.禁止承发包双方采取不正当竞争手段的原则禁止承发包双方采取不正当竞争手段的原则.1.2.2 建设工程承发包的内容 建筑工程发包，是相对于建筑工程承包而言的，是指建设单位建筑工程发包，是相对于建筑工程承包而言的，是指建设单位（或总承包单位）将建筑工程任务（勘察、设计、施工等）的全部（或总承包单位）将建筑工程任务（勘察、设计、施工等）的全部或一部分通过招标或其他方式，交付给具有从事建筑活动的法定从或一部分通过招标或其他方式，交付给具有从事建筑活动的法定从业资格的单位完成，并按约定支付报酬的行为。业资格的单位完成，并按约定支付报酬的

39、行为。1、发包：、发包： 根据根据中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法，在中华人民共和国境内进，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须根据必须根据中华人民共和中华人民共和国招标投标法国招标投标法进行招标发包：进行招标发包： (1)大型基础设施、公用事业等关大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；系社会公共利益、公众安全的项目； (2)全部或者部分使用国有资全部或者部分使用国有资金投资或者国家

40、融资的项目；金投资或者国家融资的项目；(3)使用国际组织或者外国政府贷款、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。援助资金的项目。 提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。2.承包承包 （1）承包单位的资质管理）承包单位的资质管理 建筑法建筑法第二十六条第二十六条 承包建筑工程的单位应当持有依法承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程程。 禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范

41、围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。 资质纠纷处理资质纠纷处理建设工程施工合同具有下列情形之一的，建设工程施工合同具有下列情形之一的，认定无效认定无效：1） 承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；2） 没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；没有资质的实际施工人借用

42、有资质的建筑施工企业名义的；3） 建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。 属于无效合同处理：属于无效合同处理：建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。建设工程施工合同无效，且建设工程经建设工程施工合同无效，且建设工程经竣工验收不合格的竣工验收不合格的，按照以下情形分别处理：按照以下情形分别处理：1） 修复后的建设工程经竣工验收合格，发包人请求承包人承修复后的建设工程经竣工验收合格，发包人请求承包

43、人承担修复费用的，应予支持；担修复费用的，应予支持；2） 修复后的建设工程经竣工验收不合格，承包人请求支付工修复后的建设工程经竣工验收不合格，承包人请求支付工程价款的，不予支持。程价款的，不予支持。 因建设工程不合格造成的损失，发包人有过错的，也应承因建设工程不合格造成的损失，发包人有过错的，也应承担相应的民事责任。担相应的民事责任。承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，当事人请求按照无同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，当事人请求按照无效合同处理的，不予支持。效合同处理的，不予支持。 （2）

44、建筑工程总承包制度）建筑工程总承包制度 建筑法建筑法第二十四条第二十四条 提倡对建筑工程实行总承包，禁止提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。将建筑工程肢解发包。 建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程

45、肢解成若干部分发包给几个承包单位。建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。 肢解发包弊端肢解发包弊端：1）可能导致发包人变相规避招标；）可能导致发包人变相规避招标；2）不）不利于投资和进度目标控制；利于投资和进度目标控制；3）会增加发包的成本；）会增加发包的成本；4）增加）增加发包人管理的成本。发包人管理的成本。 （3）建筑工程联合体承包制度）建筑工程联合体承包制度 建筑法建筑法第二十七条第二十七条 大型建筑工程或者结构复杂的建大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担包的各

46、方对承包合同的履行承担连带责任连带责任。 两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级当按照资质等级低低的单位的业务许可范围承揽工程。的单位的业务许可范围承揽工程。 责任承担责任承担内部：各成员单位必须签订内部：各成员单位必须签订共同投标协议共同投标协议，明确约，明确约定各方拟承担的工作和责任，连同投标文件一并交提招定各方拟承担的工作和责任，连同投标文件一并交提招标人。标人。未附共同投标议的，由评标委员会初审后按废标未附共同投标议的，由评标委员会初审后按废标处理。处理。外部：共同承包的各方对承包合同的履行承担外部：共同承包的各方

47、对承包合同的履行承担连带连带责任。每个债务人都负有清偿全部债务的义务，履行了责任。每个债务人都负有清偿全部债务的义务，履行了义务的人，有权要求其他负有连带义务的人偿付他应当义务的人，有权要求其他负有连带义务的人偿付他应当承担的份额。承担的份额。（4 4）建筑工程分包制度）建筑工程分包制度 为了规范房屋建筑和市政基础设施工程施工分包活动，维为了规范房屋建筑和市政基础设施工程施工分包活动，维护建筑市场秩序，保证工程质量和施工安全，建设部发布了护建筑市场秩序，保证工程质量和施工安全，建设部发布了房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法，自，自2004200

48、4年年4 4月月1 1日起施行。日起施行。 1 1）分包的含义）分包的含义 所谓分包，是指工程总承包单位将所承包的建筑工程的一所谓分包，是指工程总承包单位将所承包的建筑工程的一部分依法发包给具有相应资质的承包单位的行为。部分依法发包给具有相应资质的承包单位的行为。 分包分为：分包分为：专业工程分包和专业工程分包和劳务作业分包劳务作业分包 2 2）分包的资质管理）分包的资质管理 建筑法建筑法第二十九条第二十九条 建筑工程总承包单位可以将承包建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分

49、包外，是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可必须经建设单位认可。 施工总承包的，建筑工程施工总承包的，建筑工程主体结构主体结构的施工必须由的施工必须由总承包总承包单位自行完成单位自行完成。 禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。 3 3）总包与分包单位的连带责任）总包与分包单位的连带责任 建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总负责；分包单位按

50、照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任连带责任。1 1、主体结构主体结构工程工程不能分包不能分包，必须由总承包单位自行完成。，必须由总承包单位自行完成。2 2、分包单位必须、分包单位必须具备具备相应的相应的资质资质，并在其资质等级许可的范，并在其资质等级许可的范围内承揽业务。严禁个人承揽分包工程业务。围内承揽业务。严禁个人承揽分包工程业务。3 3、专业工程分包除合同中有约定外，须、专业工程分包除合同中有约定外，须经建设单位认可经建设单位认可。分。分包人必须自行完成所承包的工程。包人必须自行完成所承包的工程

51、。4 4、分包工程发包人与分包工程的承包人必须依法、分包工程发包人与分包工程的承包人必须依法签订分包合签订分包合同同。5 5、总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担、总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责连带责任任。6 6、分包人应当、分包人应当服从总服从总承承包包人对施工现场的安全生产人对施工现场的安全生产管理管理。总总 结结 1 1）建设单位不得）建设单位不得直接指定直接指定分包工程承包人。分包工程承包人。 2 2）承包人不得利用）承包人不得利用不正当手段不正当手段承揽工程。承揽工程。 3 3）禁止转让、出借企业资质证书或以其他）禁止转让、出借企业资质证书或以其他方式允许

52、他人以本企业名义承揽工程。方式允许他人以本企业名义承揽工程。 4 4）禁止将承包的工程进行）禁止将承包的工程进行违法分包违法分包。 （5）建筑工程承包的行为规范）建筑工程承包的行为规范 违法分包的几种情形违法分包的几种情形：（：（1）总承包单位将建设工程）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；（分包给不具备相应资质条件的单位的；（2）建设工程总）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；（将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；（3）施）施工总承包单位将建设工程主体结构的

53、施工分包给其他单工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；（位的；（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。）分包单位将其承包的建设工程再分包的。 5）禁止建筑工程禁止建筑工程转包转包。禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。承包人非法转包、违法分包建的名义分别转包给他人。承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建

54、设工程施工合同的行为无效。工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。人民法院可以收缴当事人已经取得的非法所得（扣除成人民法院可以收缴当事人已经取得的非法所得（扣除成本后的获利部分）。本后的获利部分）。（6）建设工程发包与承包的一般规定建设工程发包与承包的一般规定依据依据建筑法建筑法及其他有关法规的规定，建设工及其他有关法规的规定，建设工程发包时必须遵守下述一般规定：程发包时必须遵守下述一般规定：1）建设工程发包与承包合同必须采取建设工程发包与承包合同必须采取书面形式书面形式2）建设工程承发包中，禁止行贿受贿建设工程承发包中，禁止行贿受贿3）承包单位必须具有相应的资格承包单位必须具有相应的

55、资格4）提倡总承包，禁止肢解分包提倡总承包，禁止肢解分包1.2.3 建设工程承发包的方式 在建筑工程经济活动中，工程发包可以分为招标发包与直接发包两在建筑工程经济活动中，工程发包可以分为招标发包与直接发包两种形式。发包单位可以根据种形式。发包单位可以根据中华人民共和国招投标法中华人民共和国招投标法的相关要求，的相关要求，对照工程特点，采取招标的手段选择承包单位，或不通过招投标直接发对照工程特点，采取招标的手段选择承包单位，或不通过招投标直接发包给具有相应资质条件的的施工单位。作为承包单位的施工单位，可以包给具有相应资质条件的的施工单位。作为承包单位的施工单位，可以根据自身资质条件去承包工程的全

56、部内容或根据分包条件规定，承包部根据自身资质条件去承包工程的全部内容或根据分包条件规定，承包部分工程，也可与其他施工单位组成联合体，承包某项工程的建设。分工程，也可与其他施工单位组成联合体，承包某项工程的建设。 一、发包方式一、发包方式1、招标发包、招标发包.2、直接发包、直接发包 二、承包方式二、承包方式1、工程总承包、工程总承包 2、联合承包、联合承包 3、承包工程后禁止转包、承包工程后禁止转包 三、工料结合的承发包模式三、工料结合的承发包模式 1、包工包料、包工包料 2、包工半包料、包工半包料 3、包工不包料、包工不包料1.3 建设工程招投标概述 建设工程建设工程招标投标招标投标1.3.

57、2 建设工程招建设工程招标投标类型标投标类型1.3.3 建设工程招建设工程招标投标基本原则标投标基本原则1.3.4 建设工程招建设工程招标投标主体标投标主体1.3.1 建设工程招标投标的概念 建设工程招投标是建设工程招标和投标的总称，是是建设工程招标和投标的总称，是我国根据国际建设市场的成熟经验所实行的建设工程承我国根据国际建设市场的成熟经验所实行的建设工程承发包形式。发包形式。 我国自2000年1月1日起，开始实施中华人民共和国招标投标法，规定对于符合该法要求招标范围的建筑工程，必须依照招标投标法实行招标发包。 根据招投标的一般程序，一个建筑工程项目的招投根据招投标的一般程序，一个建筑工程项

58、目的招投标过程通常分为标过程通常分为招标、投标、开标、评标和中标招标、投标、开标、评标和中标五个阶五个阶段。段。一、招标 招标招标是指招标人依法提出招标项目及其相应的要求和条是指招标人依法提出招标项目及其相应的要求和条件，通过发布招标公告或发出投标邀请书吸引潜在的投标人参件，通过发布招标公告或发出投标邀请书吸引潜在的投标人参加投标的行为。加投标的行为。 不仅是工程施工可以采取招标的形式，与建设工程相关不仅是工程施工可以采取招标的形式，与建设工程相关的勘查、设计、施工、监理、设备（材料）采购等都可以通过的勘查、设计、施工、监理、设备（材料）采购等都可以通过招标来确定最优成交者。招标来确定最优成交

59、者。 根据根据招标投标法招标投标法第第10条规定，招标方式分为条规定，招标方式分为公开招标和公开招标和邀请招标邀请招标。二、投标 投标，是指投标人响应招标文件的要求，参加投标竞争的行为。参加投标的单位，在招标邀请书规定的期限内到指定的招投标服务机构购买招标文件后，对照招标文件内容，结合自身的资质等级、设备人员情况及其他因素决定是否参加投标。如决定参加投标，应在投标书规定的提交投标书截止日期前，将本单位编写的投标文件，按照要求制作并提交。三、招标投标的意义三、招标投标的意义1、 形成了由市场定价的价格机制形成了由市场定价的价格机制2、 不断降低社会平均劳动消耗水平不断降低社会平均劳动消耗水平3、

60、 工程价格更加符合价值基础工程价格更加符合价值基础4、 公开、公平、公正的原则公开、公平、公正的原则 5、 能够减少交易费用能够减少交易费用1 1 强制招标的范围强制招标的范围2 2 应当采用公开招标的工程范围应当采用公开招标的工程范围3 3 可以采用邀请招标的工程范围可以采用邀请招标的工程范围4 4 可以不进行招标的工程范围可以不进行招标的工程范围建设项目招标范围建设项目招标范围强制招标的范围强制招标的范围中华人民共和国招标投标法第三条（以下简称招投中华人民共和国招标投标法第三条（以下简称招投标法）标法） 在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目，包括项在中华人民共和国境内进行下列工程建设项