学习情境一预备知识

1、工程监理工程监理Construction Project supervision /Consultation项目一：项目项目一：项目一、什么是工程监理一、什么是工程监理 “监监” “鉴鉴”“理理”“监理监理”就是以准则为一面镜子，对特定就是以准则为一面镜子，对特定行为进行对照、审察，以便找出问题的意行为进行对照、审察，以便找出问题的意思思 建设工程监理是指具有相应资质的工程监建设工程监理是指具有相应资质的工程监理单位接受建设单位的委托，依据国家有理单位接受建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律法规、经建设主管部门关工程建设的法律法规、经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程监理批准的

2、工程项目建设文件、建设工程监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。设行为进行监督管理的专业化服务活动。二、工程监理与项目管理二、工程监理与项目管理（一）项目的定义与概念（一）项目的定义与概念 白医生明天将给一个心脏病人做心脏移植白医生明天将给一个心脏病人做心脏移植手术手术 杨老师准备申请一项有关知识产权保护方杨老师准备申请一项有关知识产权保护方面的国家自然科学资金项目面的国家自然科学资金项目 大堂电信准备开发新的大堂电信准备开发新的CDMA手机手机 铁

3、道部实施京沪高铁项目铁道部实施京沪高铁项目 这些例子所具有的共性这些例子所具有的共性都包含都包含以下四个基本要素：以下四个基本要素：（1）项目的总体属性）项目的总体属性 项目实质上是一系列的工作。项目实质上是一系列的工作。（2）项目的过程）项目的过程 任何一个项目都是必须完成的、临时的、一任何一个项目都是必须完成的、临时的、一次性的、有限的任务。它的完成都需要一定的时次性的、有限的任务。它的完成都需要一定的时间和过程。间和过程。（3）项目的结果）项目的结果 项目都有一个特定的目标，（产品或项目都有一个特定的目标，（产品或服务）服务） （4）项目的共性）项目的共性 任何一个项目，在实施过程中都会

4、任何一个项目，在实施过程中都会受到资源、时间、资金等的约束，并在受到资源、时间、资金等的约束，并在这些约束下进行。这些约束下进行。 项目是一个组织为实现自己既定的目标，项目是一个组织为实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和资源约束条件下，所在一定的时间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。开展的一种具有一定独特性的一次性工作。 项目的相关术语项目的相关术语（1）大项目、项目群（）大项目、项目群（program)（2）项目（）项目（project)（3）任务或活动）任务或活动(task or packages)（4）工作包）工作包(work packages)（5）工

5、作单元）工作单元(work units) 图图11大型项目、项目和子项目的关系大型项目、项目和子项目的关系 相互关系项目与日常运作的区别项目与日常运作（项目与日常运作（Ongoing Operations）有着本质的区别。有着本质的区别。项目是一项独一无二的任务，项目是一项独一无二的任务，日常运作是连续不断、周而复始的日常运作是连续不断、周而复始的重复活动，如食品厂每天制作蛋糕、邮重复活动，如食品厂每天制作蛋糕、邮递员每天送报纸等活动都是反复进行的递员每天送报纸等活动都是反复进行的日常运作。日常运作。 1目的性目的性 目的性是指任何一个项目都是为实现特定的组织目的性是指任何一个项目都是为实现特

6、定的组织目标服务的。目标服务的。 2独特性独特性 项目所创造的产品或服务与已有的相似产品或服务项目所创造的产品或服务与已有的相似产品或服务相比较，在有些方面有明显的差别。项目要完成的相比较，在有些方面有明显的差别。项目要完成的是以前未曾作过的工作，所以它是独特的。是以前未曾作过的工作，所以它是独特的。（二）项目的特性： 3一次性一次性 项目有明确的开始时间和结束时间。当项目项目有明确的开始时间和结束时间。当项目目标已经实现，或因项目目标不能实现而项目目标已经实现，或因项目目标不能实现而项目被终止时，就意味着项目的结束。被终止时，就意味着项目的结束。 4系统性系统性 项目本身具有完整的组织结构项

7、目本身具有完整的组织结构 项目是各生产要素组成的有机整体项目是各生产要素组成的有机整体 项目是一个开放的系统项目是一个开放的系统 项目存在许多项目界面或结合部项目存在许多项目界面或结合部 三、 项目的寿命周期项目全寿命周期项目全寿命周期有建设意图项目决策阶段项目决策阶段编制项目建议书编制项目建议书编制可行性研究报告编制可行性研究报告项目评估项目评估项目立项项目实施阶段项目实施阶段设计准备设计准备阶段阶段编制设计任务书编制设计任务书设计阶段设计阶段方案设计方案设计扩初设计扩初设计施工图设计施工图设计施工施工施工阶段施工阶段动用前动用前准备阶段准备阶段保修期保修期项目正式动用项目使用阶段项目使用阶

8、段项目拆除决策阶段决策阶段运营阶段运营阶段实施阶段实施阶段项目的生命周期项目的生命周期慢开始慢开始快增长慢结束图图1 1 项目寿命周期项目寿命周期100100 项项 目目 完完 成成 % %工期（时间）工期（时间）做出建设项目的决策做出建设项目的决策全面投入使用全面投入使用决策阶段决策阶段 设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段竣工验收、运营阶段竣工验收、运营阶段完成设施的建设完成设施的建设 项目构想项目构想 项目建议书项目建议书 可行性研究可行性研究项目评估项目评估项目批准项目批准初步设计初步设计技术设计技术设计 施工图设计施工图设计造价预算造价预算计划安排计划安排构件制运构件制运土建工程土建工程

9、安装工程安装工程竣工验收竣工验收试运行试运行保修保修运营运营完成程度完成程度 100%100%图1-5 一般工程建设项目生命周期主要承包合同已签署主要承包合同已签署项目二：项目管理项目二：项目管理一、定义一、定义项目管理是由项目经理负责，在项目管理是由项目经理负责，在一定约束条件下，对项目全过程，一定约束条件下，对项目全过程，进行高效率的组织、计划、协调和进行高效率的组织、计划、协调和控制，最优实现项目目标的科学管控制，最优实现项目目标的科学管理过程。理过程。项目经理科学组织优化计划有效控制管理过程项目目标优化实现人流、物流、信息流环境条件约束条件工程项目管理过程二、二、 项目管理特点项目管理

10、特点 1、一次性的管理。、一次性的管理。 因而具有较大的风险和工作的创造性；需要建立专门的项目因而具有较大的风险和工作的创造性；需要建立专门的项目组织。组织。 2、具有明确的项目目标、具有明确的项目目标 3、项目经理个人负责制、项目经理个人负责制三、项目管理的要素三、项目管理的要素质量、进度、费用质量、进度、费用质量、进度、费用、范围质量、进度、费用、范围质量、进度、费用、范围、组织质量、进度、费用、范围、组织四、项目管理的职能（1）计划职能）计划职能 计划职能是项目管理的首要职能，任何项目管理都是从制定项目计划开始。 （2）组织职能）组织职能 组织职能也是项目管理的重要职能，它是项目能否成功

11、的组织保证。 （3）领导职能）领导职能 （4）协调职能）协调职能 （5）控制职能）控制职能 五、项目管理的类型 工程项目管理的类型按管理的范围可分为建设全工程项目管理的类型按管理的范围可分为建设全过程管理和阶段性管理两种。过程管理和阶段性管理两种。 工程项目工程项目 管理管理建设全过程管理建设全过程管理阶段性管理阶段性管理设计阶段设计阶段管理管理施工阶段施工阶段管理管理图1-6监理在建设程序的不同阶段l管理对象不同管理对象不同 企业管理企业管理整个企业，企业生产整个企业，企业生产经营的各个方面；项目仅是企业中的一经营的各个方面；项目仅是企业中的一个组成部分。个组成部分。l管理持续时间不同管理持

12、续时间不同 项目管理一次性的它与项目持续时项目管理一次性的它与项目持续时间相一致；企业管理与企业共存亡，周间相一致；企业管理与企业共存亡，周而复始，风险小。而复始，风险小。组织形式不同组织形式不同 项目：机构少、人员精、专业化。项目：机构少、人员精、专业化。 企业：职能部门门类齐全，层次多，企业：职能部门门类齐全，层次多， 成员多成员多管理方法与重点不同管理方法与重点不同 企业：经企业：经 营营 项目：技术性项目：技术性七、 项目管理知识体系 项目管理专业资质认证是对项目管理项目管理专业资质认证是对项目管理专业人员知识、经验和能力水平的一种评专业人员知识、经验和能力水平的一种评估和认可。按照国

13、际项目管理专业资质认估和认可。按照国际项目管理专业资质认证标准，国际上许多项目管理专业组织都证标准，国际上许多项目管理专业组织都推出了各自的项目管理专业资质认证体系，推出了各自的项目管理专业资质认证体系，形成了相应的项目管理知识体系。形成了相应的项目管理知识体系。四、项目管理组织与认证四、项目管理组织与认证国际项目管理组织国际项目管理组织 美国项目管理协会美国项目管理协会 PMI （Project Management Institute) 创建：创建：1969年年 性质：国际性组织性质：国际性组织 分会：分会：245个个 成员：企业、高校、研究单位成员：企业、高校、研究单位 职能：促进国际间

14、项目管理发展职能：促进国际间项目管理发展国际项目管理组织国际项目管理组织2 国际项目管理协会国际项目管理协会IPMA(International Project Management Association） 创建：创建：1965，性质：非盈利的国际性组，性质：非盈利的国际性组织织 成员：国家级项目管理协会成员：国家级项目管理协会 职能：促进国际间项目管理发展职能：促进国际间项目管理发展 产品和服务：研究和发展，教育与培训，产品和服务：研究和发展，教育与培训，标准和资质认证标准和资质认证 美国美国PMI项目管理的知识体系项目管理的知识体系 PMBOK (Project Management B

15、ody of Knowledge) 九个知识领域九个知识领域 欧洲欧洲IPMA项目管理能力基础项目管理能力基础 ICB (IPMA Competence Baseline) 42个个知识和实践元素，其中核心元素知识和实践元素，其中核心元素28个，个， 增加元素增加元素14个。个。一、美国项目管理协会一、美国项目管理协会PMI 按照按照美国项目管理协会的美国项目管理协会的定义，所得定义，所得的项目管理知识体系的项目管理知识体系（Project Management Project Management Body of Knowledge,Body of Knowledge,简称简称PMBOK)P

16、MBOK), ,如下图所示。如下图所示。项目管理框架项目干系项目干系人的需要人的需要和 期 望和 期 望 项目集成管理（整合管理）项目集成管理（整合管理）人力资人力资源管理源管理沟通沟通管理管理风险风险管理管理采购采购管理管理范围范围管理管理时间时间管理管理成本成本管理管理质量质量管理管理工具工具和技术和技术9 9大知识领域核心功能大知识领域核心功能辅助功能辅助功能项目项目成功成功项目三：建设项目管理体制 项目法人责任制项目法人责任制 项目法人的主要职责是：对项目的策划、资金筹措、建设实施、项目法人的主要职责是：对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还及资产的保值增值，实行全过程负

17、责。项目生产经营、债务偿还及资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人是工程建设投资行为的主体，要承担投资风险，并对投资效法人是工程建设投资行为的主体，要承担投资风险，并对投资效果全面负责果全面负责 招标投标制招标投标制 工程监理制工程监理制 合同管理制合同管理制 代建制代建制 2004年年7月月26日，国务院发布了日，国务院发布了关于投资关于投资体制改革的决定体制改革的决定 代建制，是指经过规定的程序，选择社会代建制，是指经过规定的程序，选择社会专业化的有相应资质的工程管理公司或具专业化的有相应资质的工程管理公司或具备相应工程管理能力的其它企业即项目管备相应工程管理能力的其它企业即项目管理单位

18、，代理投资人或建设单位负责项目理单位，代理投资人或建设单位负责项目的组织和管理工作，项目建成后交付使用的组织和管理工作，项目建成后交付使用的制度。的制度。 它的主要做法是：由它的主要做法是：由业主选择的项目管理公司业主选择的项目管理公司，作为项目建设期的法人代表业主对工程项目的组作为项目建设期的法人代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务；织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务；项项目管理单位一般不作为承包商承担工程的实施目管理单位一般不作为承包商承担工程的实施，而是接受业主的委托为其负责工程项目的全部业而是接受业主的委托为其负责工程项目的全部业主的责任并拥有业主的权力，如

19、在项目决策阶段，主的责任并拥有业主的权力，如在项目决策阶段，为业主进行项目策划、编制项目建议书和可行性为业主进行项目策划、编制项目建议书和可行性研究报告；在工程实施阶段为业主提供招标代理、研究报告；在工程实施阶段为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行等服务，设计管理、采购管理、施工管理和试运行等服务，通过专业化的项目管理最终达到保证工程质量、通过专业化的项目管理最终达到保证工程质量、加快建设周期、提高投资效益的目的。加快建设周期、提高投资效益的目的。 实施代建制项目的范围实施代建制项目的范围 他们只被授予对项目的投资、建设、管理和运营他们只被授予对项目的投资、建设、管理和运营

20、的权利而不承担相应的责任，实质上他们是假业的权利而不承担相应的责任，实质上他们是假业主或称为业主缺位，因而造成项目目标失控主或称为业主缺位，因而造成项目目标失控 项目的业主很明确，但缺乏项目管理的专业人才项目的业主很明确，但缺乏项目管理的专业人才队伍和经验，为了项目的投资、质量和工期得到队伍和经验，为了项目的投资、质量和工期得到够很好的控制，就需要一个专业的项目管理公司够很好的控制，就需要一个专业的项目管理公司作为其代理人来负责项目的管理工作。作为其代理人来负责项目的管理工作。 适合代建制的项目类型主要有公共工程项目和自适合代建制的项目类型主要有公共工程项目和自有资金建设的工程项目。有资金建设

21、的工程项目。 项目四：建筑市场的参与者项目四：建筑市场的参与者一、业主及其资质管理1、业主的概念业主是指也称为建设单位或雇主，是指工程项目的投资主体或投资者，是项目的拥有者或管理者，即享有项目的利益同时也承担项目的偿还贷款和风险，也是建设项目管理的主体。 二、承包商1、承包商的概念承包商是指拥有一定数量的建筑装备，流动资金、工程技术经济管理人员、取得建设资质证书和营业执照的、能够按照业主的要求提供不同形态的建筑产品并最终得到相应工程价款的施工企业。2、承包商的资质管理承包商的资质等级一般从以下的四个方面来衡量：（1）企业的注册资本金和净资产。（2）拥有与其资质等级相适应的具有注册职业资格的专业技术和经济管理人员。（3）有从事相应建筑活动所应有的技术装备。（4）企业近五年来承担的工程和近三年来的营业收入。建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列 施工总承包企业的资质包括13个不同专业的标准，分为特