市场失灵与财政职能

1、市场失灵市场失灵与财政职能与财政职能第三章第三章 市场失灵与财政职能市场失灵与财政职能一、市场失灵 市场失灵有两层含义：一是有些事情是不能期望市市场失灵有两层含义：一是有些事情是不能期望市场来完成的；二是有些事情市场不能作得令人满意。市场来完成的；二是有些事情市场不能作得令人满意。市场失灵为公共部门介入经济提供了强有利的理由。场失灵为公共部门介入经济提供了强有利的理由。v 市场势力市场势力v 公共物品公共物品v 外部效应外部效应v 信息不对称信息不对称(Asymmetric information)v 收入分配不公收入分配不公第三章 市场失灵与财政职能二、财政职能二、财政职能 资源配置职能资源

2、配置职能 为提供公共产品、纠正外部效应以及维护市场竞争的有效性而采为提供公共产品、纠正外部效应以及维护市场竞争的有效性而采取的收入和支出政策赋予公共财政资源配置的职能。这一职能影响取的收入和支出政策赋予公共财政资源配置的职能。这一职能影响着社会资源在地区之间、在公共部门和私人部门之间、在消费和投着社会资源在地区之间、在公共部门和私人部门之间、在消费和投资之间的配置。资之间的配置。 收入分配职能收入分配职能 政府通过征税和安排支出对收入分配产生影响。政府通过征税和安排支出对收入分配产生影响。 稳定经济职能稳定经济职能 相机决定的财政政策赋予公共财政稳定经济的职能。相机决定的财政政策赋予公共财政稳

3、定经济的职能。外外 部部 性性我们都知道，毫无顾及的自私是一种不道德；我们都知道，毫无顾及的自私是一种不道德；我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。 富兰克林富兰克林D罗斯福罗斯福外外 部部 性性（externalityexternality）外部性（外部性（externalityexternality）是指某一实体（一个人是指某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种形或一个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直接影响他人的福利。或者是说，活动的后式直接影响他人的福利。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人的成本或好处。果增加了另外

4、一个人或一些人的成本或好处。这个成本或好处不是承受方所能够决定的。这个成本或好处不是承受方所能够决定的。q外加于一个人或一些人的外加于一个人或一些人的成本成本是负外部效应是负外部效应（negative externalitynegative externality）。）。q外加于一个人或一些人的外加于一个人或一些人的好处好处是正外部效应是正外部效应（positive externalitypositive externality）。）。v消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的成本。如吸烟。了额外的成本。如吸烟。v消费的正外部性：某人的消费行为给

5、他人带来消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的收益。如喷香水。了额外的收益。如喷香水。v生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的成本。如造纸厂排放污水。了额外的成本。如造纸厂排放污水。v生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。了额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。外部性外部性（externalityexternality）q正外部性的例子：正外部性的例子：环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高了你环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高了你的房产的市

6、场价值的房产的市场价值好的开车习惯减少了车祸威胁好的开车习惯减少了车祸威胁传染性疾病疫苗的接种传染性疾病疫苗的接种科学技术的进步等科学技术的进步等p 负外部性的例子：负外部性的例子： 空气、水污染空气、水污染 隔壁邻居的噪音隔壁邻居的噪音 堵车堵车 被动吸烟等被动吸烟等外外 部部 性性（externalityexternality） p外部性外部性影响了第三方的利益。尽管她（他）不直接参与一些影响了第三方的利益。尽管她（他）不直接参与一些活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担他人活动活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担他人活动的不良后果。的不良后果。q外部性会导致帕累多不效率：外

7、部性会导致帕累多不效率：可能是太多稀缺资源被用于产生负外部性的活动；可能是太多稀缺资源被用于产生负外部性的活动；或者，太少资源被用于能够带来正外部性的活动。或者，太少资源被用于能够带来正外部性的活动。v企业和消费者都可能产生外部性企业和消费者都可能产生外部性v外部性天生就具有相互性外部性天生就具有相互性v外部性可能是正的外部性可能是正的v公共用品可以被看作是一种特殊的外部性公共用品可以被看作是一种特殊的外部性v 【问题讨论问题讨论】v经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？v 自自马歇尔马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部以后，经济学家们从不同角度对外

8、部性问题进行研究。性问题进行研究。v 庇古庇古从从“公共产品公共产品”入手，认为外部性问题具入手，认为外部性问题具有不可分割性；有不可分割性；v 奥尔森奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；行动与集体行动的对立；v 科斯科斯从外部侵害入手，认为外部性问题从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；不是单向的；v 博弈论博弈论从囚徒困境入手，认为外部性体现从囚徒困境入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。个人理性与集体理性的不一致。v 迄今为止，有三个比较权威的定义，这迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基

9、本概念联几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。系起来。v 范里安范里安的定义：当一个个体的行为不是的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。就称之为外部性。v 这一定义主要是从个体与个体的行为关这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。认为人们之间存在利益冲突，系来界定的。认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。于是，一方的行为势必影响另一方的利益。于是，人们选择不同行为策略，即博弈。人们选择不同行为策略，即博弈。v 米德的定义米德的定义：外部经济（或不经济）是：外部经济（或不经济）是这

10、样一种事件，它将可察觉的利益（或可察这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）加于某个人，而这个人并没有完觉的损害）加于某个人，而这个人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。v 这一定义主要是从决策成本与交易成本这一定义主要是从决策成本与交易成本的角度来考察的。认为双方同意的交易是有的角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。而是一个成本问题。v 诺思的定义诺思的定义：当某个人的行为所引起的：当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本或个人收益不等于个人

11、成本不等于社会成本或个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。社会收益时，就存在外部性。v 这个定义显然是从收益与成本角度来推这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。敲的。 v 二、外部性的起源二、外部性的起源v 1 1、产权与外部性、产权与外部性v 有人认为，源于市场机制。厂商和消费者有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。度作出决策。v 更多的人认为，源于产权不清。若一种资更多的人认为，源于产权不清。若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员

12、的利益受损，从而产生外用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。部性。v一般来说，共有产权最容易导致外部性。一般来说，共有产权最容易导致外部性。v共有产权共有产权：辖区内的每个成员对某种财产：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。个人。v在共有产权条件下，某一个成员可以过度在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。很高。v国有产权国有产权 v 2 2、“公地悲剧公地悲剧”v 19681968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，年，美国加州大学的生物学教授哈

13、丁，在在科学科学杂志上发表杂志上发表公共地的悲剧公共地的悲剧一文，一文，描述了这样一种情形：描述了这样一种情形：v 处于资本主义早期的西方国家，一般都有公处于资本主义早期的西方国家，一般都有公共牧场，牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。共牧场，牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。畜牧业也难以为继。 v 从经济学角度分析，从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，对于任何一户牧民来说，每增加一头每增加一头牲口牲口所产生的收益归自己，由此带来的所产生的收益归自己，由此带来的生态成本却由大家分担，甚至由后

14、代去承担。生态成本却由大家分担，甚至由后代去承担。v “公地悲剧公地悲剧”的实质：资源的过度利用，甚至的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。激励人们去破坏和毁灭资源。v 现实生活中经常会出现现实生活中经常会出现“公地悲剧公地悲剧”的事例。的事例。如卫生间里的手纸。如卫生间里的手纸。 v 【实例实例】为什么母牛有很多而大象正越来为什么母牛有很多而大象正越来越少呢？为什么鸡多得不行而鲸鱼这么稀少呢？越少呢？为什么鸡多得不行而鲸鱼这么稀少呢？v 有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象牙的商业价值。牙的商业价值。v 事实上并不是所有具有商业价值的动

15、物都面事实上并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁。例如，黄牛是一种有价值的食物临着这种威胁。例如，黄牛是一种有价值的食物来源，但没有一个人担心黄牛将很快绝种。来源，但没有一个人担心黄牛将很快绝种。v 为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉的商业价值是黄牛的护身符呢？原因是大象是公的商业价值是黄牛的护身符呢？原因是大象是公共资源，而黄牛是私人产品。共资源，而黄牛是私人产品。v 津巴布韦政府允许村民对来到他们的地界观津巴布韦政府允许村民对来到他们的地界观看大象的游客收费。当村民发现可以从活着的大看大象的游客收费。当村民发现可以从活着的大象身上获得好处而

16、不是从死象上获得好处后，他象身上获得好处而不是从死象上获得好处后，他们的动机就发生变化了，村民就不想让所有大象们的动机就发生变化了，村民就不想让所有大象被猎杀了。被猎杀了。v 18671867年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷采用由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来。铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来。v 此后产权界限清清楚楚，此后产权界限清清楚楚，“公地悲剧公地悲剧” 随之随之终结，西部边疆的开拓也得以最终完成。终结，西部边疆的开拓也得以最终完成。v 有刺铁丝网被认为是有刺

17、铁丝网被认为是“改变世界面貌改变世界面貌”的的7 7项项专利之一，也是专利之一，也是1919世纪人类社会世纪人类社会“1010大发明大发明”之之一。一。v 3 3、“反公地悲剧反公地悲剧”v 19981998年，美国密执根大学黑勒教授提出年，美国密执根大学黑勒教授提出了了“反公地悲剧反公地悲剧” 的概念。的概念。v 一种资源有许多拥有者，但他们中的每一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。的闲置。v 就像在一间房子的大门上安装了就像在一间房子的大门上安装了1010把锁，把锁，需要需要1010把钥匙同时使用才能开启，而

18、把钥匙同时使用才能开启，而1010把钥把钥匙又归匙又归1010个不同的人保管，而他们又无法同个不同的人保管，而他们又无法同时到齐。时到齐。 v 【实实例例】日本日本东京一家水泥厂每年需东京一家水泥厂每年需进口淡水沙进口淡水沙300300万吨，而福建闽江上游的洪万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来水每年给闽江口带来700700万吨河沙，阻塞航万吨河沙，阻塞航道。道。v 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。通航道又可赚取外汇。日方希望福建长期日方希望福建长期提供闽江口的淡水河沙。提供闽江口的淡水河沙。v 没想到诸多的没想到诸多的“产权拥有者产权

19、拥有者”都想得都想得到利益。到利益。v 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航道分不开，应该由他们经营；建设局认为道分不开，应该由他们经营；建设局认为河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽江河沙队认为官不应与民争利。江河沙队认为官不应与民争利。v 这些单位相互间不断扯皮，一拖这些单位相互间不断扯皮，一拖6 6年，年，日本方面只好作罢。最终日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞掉在河里的钞票票” 没有捞起来。没有捞起来。外部性分析外部性分析从私人生产的角度从私人生

20、产的角度来看，来看， 如果如果MB大于大于MPC，他就进行生，他就进行生产；如果产；如果MPC大于大于MB，他就停止生产。，他就停止生产。因此，他的最大产量因此，他的最大产量位于位于MPC与与MB的交的交点，产量水平为点，产量水平为Q1。从社会的角度来看，从社会的角度来看，社会成本等于社会成本等于MPCMD，效率要求生，效率要求生产仅限于产仅限于MB大于大于MSC的产量。因此，的产量。因此，产量水平定在产量水平定在MB和和MSC两条曲线的交点两条曲线的交点处。处。以上分析的几点结论以上分析的几点结论1.私人市场不一定生产具有社私人市场不一定生产具有社会效率的产量水平，但一种会效率的产量水平，但

21、一种物品产生负外部性时，这种物品产生负外部性时，这种物品的产量太多；物品的产量太多；2.如果巴特被迫将产量从如果巴特被迫将产量从Q1减减到到Q*, 那么，损失的利润就那么，损失的利润就是是Q1与与Q*之间每一单位产之间每一单位产量的量的MB曲线与曲线与MPC曲线之曲线之差。与此同时，莉萨的收益差。与此同时，莉萨的收益是是Q1与与Q*之间、边际损害之间、边际损害曲线之下的面积曲线之下的面积abfe。 3. 如果产量从如果产量从Q1削减到削减到Q*，巴，巴特损失的利润就是面积特损失的利润就是面积dcg，莉萨得到的收益就是面积莉萨得到的收益就是面积cdhg。只要社会认为巴特的只要社会认为巴特的1美元

22、和莉萨的美元和莉萨的1美元是等价美元是等价的，产量从的，产量从Q1到到Q*，社会，社会就会有净收益，等于就会有净收益，等于cdhg和和dcg之差，即之差，即dhg。以上分析的几点结论以上分析的几点结论v以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问题。题。哪些活动产生污染哪些活动产生污染哪些污染有害哪些污染有害损害的价值是多

23、少损害的价值是多少v 三、外部性的矫正三、外部性的矫正 v 外部性的矫正，是指对产品的私人外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。与社会边际成本或社会边际收益相一致。v 1 1、公共部门对外部性的矫正、公共部门对外部性的矫正 v （1 1）课征税收（或收费）课征税收（或收费）v 对具有负外部性的产品征收相当于其对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。外部边际成本数量的税收。 v 瑞典和丹麦较早开征环境保护税。瑞典和丹麦较早开征环境保护税。v 一是对特定商品征税，如汽车注册税、一是对

24、特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；税、电池税等；v 二是对特定行为征税如二氧化碳排放二是对特定行为征税如二氧化碳排放税、硫元素排放税等；税、硫元素排放税等；v 三是对特定资源征税，如原油税、水三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。资源税。v 【问题讨论问题讨论】课税方式矫正外部性有何利弊课税方式矫正外部性有何利弊? ?v 1 1、优点、优点v 谁污染谁纳税，公平；谁污染谁纳税，公平；v 迫使污染者研发治污技术，效率。迫使污染者研发治污技术

25、，效率。v 2 2、缺点、缺点v 环境保护税的设计比较难。环境保护税的设计比较难。v 如果以污染物的排放量为税基，排放量如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？怎么确定？ v如果以污染企业的产量为税基，是否公平？如果以污染企业的产量为税基，是否公平？v如果以引起污染的投入物为税基，如何确定如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？投入物与污染的关系？v税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价；高的代价；v税率不能高度统一，也不能固定不变。而差税率不能高度统一，也不能固定不变。而差别税率和弹性税率会引起寻租活动。别税率和弹性税率会引

26、起寻租活动。v 【实例实例】20032003年年6 6月，建设部等月，建设部等4 4部委要求所部委要求所有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。v 一些地方没有充分考虑每个人排放垃圾的实一些地方没有充分考虑每个人排放垃圾的实际数量，而是统一每人每月多少元，把垃圾费搞际数量，而是统一每人每月多少元，把垃圾费搞成了人头费。成了人头费。v 这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是一样的。这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是一样

27、的。Public responses to externalities庇古税庇古税：对污染者每单位产：对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染量征税，其税额正好等于污染者在效率水平上造成的边际损者在效率水平上造成的边际损害。如图害。如图 5-4,在效率产量水平在效率产量水平Q*上的边际损害正是庇古税，上的边际损害正是庇古税，cd。征税后，巴特的新边际成本征税后，巴特的新边际成本曲线是在每一产量水平上的曲线是在每一产量水平上的MPC加加cd得到的，即按垂直得到的，即按垂直距离距离cd上移上移MPC。利润最大化产量水平由利润最大化产量水平由MB 与与MPCcd的交点决定。的交点决定。税收收入总额

28、是税收收入总额是cdid庇古税的一些实践性问题庇古税的一些实践性问题v 2 2、私人部门对外部性的矫正、私人部门对外部性的矫正v （1 1）损害者与受害者谈判）损害者与受害者谈判v 科斯认为，外部性问题是产权不明所引起科斯认为，外部性问题是产权不明所引起的。的。v 一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就没有外部性了。

29、没有外部性了。v 在产权明确的情况下，若交易成本为零或可在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。这就是制可以把外部性内部化。这就是科斯定科斯定理理。v 【举例举例】某工厂的烟尘使附近某工厂的烟尘使附近5 5户居民洗晒的户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是衣服受污染，居民的损失是375375元（元（5 57575元）。元）。v 治理办法一：工厂安装除尘器，费用治理办法一：工厂安装除尘器，费用150150元；元；办法二：给居民提供烘干机，费用办法二：给居民提供烘干机，费用250250元（元（5

30、55050元）。元）。讨价还价与科斯定理讨价还价与科斯定理外部性引起的无效率的外部性引起的无效率的 根本原因在于缺乏产权根本原因在于缺乏产权双方讨价还价的条件是双方讨价还价的条件是： MD(MB-MPC)在在Q*右边的任一产量右边的任一产量 水平上，莉萨愿意支付水平上，莉萨愿意支付 的钱都大于的钱都大于MBMPC。 相反，在相反，在Q*的左边，的左边， 巴特减少产量而索要的巴特减少产量而索要的 钱大于莉萨愿意支付的。钱大于莉萨愿意支付的。 因此，莉萨只愿意为因此，莉萨只愿意为 巴特把产量正好减少到巴特把产量正好减少到 效率水平效率水平Q*而付钱。总而付钱。总 之不管谈判的收益如何分之不管谈判的

31、收益如何分配，产量最终会维持在配，产量最终会维持在Q*。科斯定理的重要假设条件科斯定理的重要假设条件v讨价还价各方的成本很低讨价还价各方的成本很低(交易成本交易成本: :各方在协各方在协议与遵守协议的过程中所发生的成本。议与遵守协议的过程中所发生的成本。) )v资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防止损害法地防止损害 在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就能在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就能得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。科斯定理表明。产权一定确定，就不需要政府科斯定理表明。产权一定确定，就不

32、需要政府干预来解决外部性问题（干预来解决外部性问题（Coase，1960)。v （2 2）经济组织创新）经济组织创新v 这种办法的前提是，企业合并之后的这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交易成本。管理成本必须小于市场的交易成本。v 企业规模不是无限的，成员是否自愿企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。怎样。v 现实生活中，一些企业采取现实生活中，一些企业采取“准一体准一体化化”办法。办法。Private Responses Mergers（internalize externality)v把相关各方合成

33、一体而使外部性把相关各方合成一体而使外部性“内部内部化化”。比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产量水平，因为从边际角度讲，他可低产量水平，因为从边际角度讲，他可以增加渔业上的利润，且比他工厂减少以增加渔业上的利润，且比他工厂减少的利润要多。结果，外部效用不存在，的利润要多。结果，外部效用不存在，市场也不会是无效率的。市场也不会是无效率的。v （4 4）排污权交易排污权交易v 排污权交易：一定的区域内，在污染物排放排污权交易：一定的区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相

34、互调剂排污量。间通过货币交换的方式相互调剂排污量。v 排污权交易的前提条件：排污权交易的前提条件：v 环境容量及其价值的确定。确定区域内允许的环境容量及其价值的确定。确定区域内允许的污染物排放量，即环境容量，并确定环境容量这一污染物排放量，即环境容量，并确定环境容量这一资源的价值。资源的价值。v 排污权配置。在现有污染源之间、以及现排污权配置。在现有污染源之间、以及现有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排污有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖市场权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖市场拍卖。拍卖。v 信息收集。具有不同边际成本的污染源进行信息收集

35、。具有不同边际成本的污染源进行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供交易，所以，需要大量的有关价格、需求量和供给量等市场信息。信息收集的程度将直接影响交给量等市场信息。信息收集的程度将直接影响交易成本和交易成功率。易成本和交易成功率。v 20072007年年1111月月1010日，国内首个排污权交易平台日，国内首个排污权交易平台嘉兴市排污权储备交易中心成立。嘉兴市排污权储备交易中心成立。v 出让方向中心提交申请，中心受理后委托环保出让方向中心提交申请，中心受理后委托环保部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易部门审核确认，然后与出让方签订合同，支付交易款项；款项；v 需求方到中心提交申

36、购预约，中心初审，待环需求方到中心提交申购预约，中心初审，待环保部门批复后，中心与需求方签订转让合同。保部门批复后，中心与需求方签订转让合同。v 排污权交易的优点：排污权交易的优点：v 减少企业为排污所付出的成本，也减少政府减少企业为排污所付出的成本，也减少政府治污的支出。治污的支出。v 排污权交易的弊端：排污权交易的弊端：v 排污权进入市场后，企业购买了排污指标，排污权进入市场后，企业购买了排污指标，就认为排污是理所当然的。就认为排污是理所当然的。v 有的企业可能不肯出售自己节余的排污权，有的企业可能不肯出售自己节余的排污权，造成排污权的浪费。造成排污权的浪费。Creating a Mark

37、et创立市场：创立市场：政府拍卖一定单位政府拍卖一定单位的污染权的污染权政府将污染权分配政府将污染权分配给企业，企业可以给企业，企业可以自由地转售污染权自由地转售污染权v（3 3）政府规制）政府规制v政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。性的经济活动。v如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；v禁止砍伐原始森林等。禁止砍伐原始森林等。v实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技术的付费。术的付费。规规 制制 如果有彼此不同的企业，如果有彼此不同的企业，规制可能是

38、无效率的规制可能是无效率的假定假定X和和Z有相同的有相同的MPC 曲线，曲线，X1Z1，假定达到，假定达到 效率水平时的边际损害是效率水平时的边际损害是d。在图。在图5-7中，效率产量中，效率产量分别是分别是X*和和Z*。关键是效率并没有要求企关键是效率并没有要求企业等量减少排放。因此，业等量减少排放。因此，规定所有企业等量减产不规定所有企业等量减产不管是按绝对数还是按相对管是按绝对数还是按相对比例），会导致一些企业比例），会导致一些企业生产太多，而另一些企业生产太多，而另一些企业生产太多。生产太多。社会习俗社会习俗(social conventions) 一些道德格言具有一些道德格言具有校正

39、市场缺位的作校正市场缺位的作用，使得人们把自用，使得人们把自己的行为产生的外己的行为产生的外部性内生化部性内生化正外部性正外部性 当个人或企业产生当个人或企业产生正的外部性时，市场正的外部性时，市场对这种活动或产品的对这种活动或产品的提供不足，但适当的提供不足，但适当的补贴可以改变这种情补贴可以改变这种情况。况。补贴额等于最优状补贴额等于最优状态下的边际外部收益，态下的边际外部收益，即图即图5-8中的中的ab距离。距离。几点注意事项几点注意事项v一切补贴都体现了从整个纳税人到受补贴者一切补贴都体现了从整个纳税人到受补贴者的一种再分配。即使补贴的结果具有效率，的一种再分配。即使补贴的结果具有效率

40、，但对分配的影响也许是不合意的。但对分配的影响也许是不合意的。v一种活动本身是有益的并不意味着从效率角一种活动本身是有益的并不意味着从效率角度来看需要补贴。度来看需要补贴。v举例举例业主自用住房业主自用住房高等教育高等教育v 【案例分析案例分析】麻溪江污染问题如何解决？麻溪江污染问题如何解决？v 【案情描述案情描述】v 江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之江苏吴江市盛泽镇与浙江嘉兴市仅一河之隔。自隔。自19931993年以来，嘉兴北部水域连年遭受上年以来，嘉兴北部水域连年遭受上游的污染。污染源主要是盛泽镇的纺织印染产游的污染。污染源主要是盛泽镇的纺织印染产业。业。v 20012001年年111

41、1月月2121日，嘉兴数千村民筹资百万日，嘉兴数千村民筹资百万元，动用元，动用8 8台推土机、数万只麻袋，自沉台推土机、数万只麻袋，自沉2828条水条水泥船，断河抗污。泥船，断河抗污。v 麻溪江污染问题先后通过三种办法解决。麻溪江污染问题先后通过三种办法解决。v 办法一：两地政府协调办法一：两地政府协调v 在国务院领导的关注下，江浙两省举行了协在国务院领导的关注下，江浙两省举行了协调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方调会，水利部、国家环保总局和江、浙两省四方达成了调解意见。达成了调解意见。v 吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方吴江市逐步落实重点企业限产、停产整改方案和污水排放总量削减

42、方案；案和污水排放总量削减方案；v 嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。嘉兴市拆除拦在麻溪江的大坝。 v 调解意见的落实情况怎样呢？调解意见的落实情况怎样呢？v 吴江市认为，他们已经作出了很大的吴江市认为，他们已经作出了很大的努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但努力；嘉兴市却认为，情况有所好转，但仍属重度污染。仍属重度污染。v 20022002年，王江泾镇监测站的水质一直年，王江泾镇监测站的水质一直低于五类标准。低于五类标准。20032003年以来又发现，盛泽年以来又发现，盛泽镇有些企业故意避开两地环保部门每个星镇有些企业故意避开两地环保部门每个星期四的联合监测时段，选择在双休日或者期四的联合监测时段

43、，选择在双休日或者下雨天间歇性排放。但是嘉兴方很难掌握下雨天间歇性排放。但是嘉兴方很难掌握证据。证据。 v 办法二：诉诸于法律办法二：诉诸于法律v 鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴鉴于盛泽企业偷排现象时有发生，嘉兴市的市的4747家养殖户便将盛泽镇的家养殖户便将盛泽镇的2121家印染企业家印染企业告上了法庭，要求赔偿总额为告上了法庭，要求赔偿总额为710710万元。万元。v 20022002年年1212月月1616日，嘉兴市中院作出一审日，嘉兴市中院作出一审判决，养殖户胜诉；判决，养殖户胜诉；20032003年年8 8月，浙江省高月，浙江省高院作出终审判决，维持原判。院作出终审判决，维持原判

44、。v 官司打赢了，可污染问题仍然没有得到官司打赢了，可污染问题仍然没有得到根本解决。根本解决。v 办法三：推行办法三：推行“有偿排污权有偿排污权”制度制度v v 20042004年以来，吴江市政府着手对印染企年以来，吴江市政府着手对印染企业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场业的污水处理设施实施产权剥离，成立市场化的化的“盛泽水处理发展有限公司盛泽水处理发展有限公司”，对镇区，对镇区7 7座污水处理厂实行统一管理、统一运行。座污水处理厂实行统一管理、统一运行。v 由于规定由于规定“多排污水多付费多排污水多付费”，促使排，促使排污企业减少废水排放量，降低排污浓度。从污企业减少废水排放量，降低排污

45、浓度。从20042004年年8 8月起，月起，2727家排污企业还请来家排污企业还请来“减污减污”专家，改造生产过程。专家，改造生产过程。v 【案情分析案情分析】v 1 1、发生麻溪江污染事件的根本原因是什、发生麻溪江污染事件的根本原因是什么？么？v 【提示提示】麻溪江水域属涉及两省边界的公麻溪江水域属涉及两省边界的公共资源，产权归谁所有并不明晰，因而嘉兴共资源，产权归谁所有并不明晰，因而嘉兴的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡的养殖户在技术上和制度上都无法把污水挡在外面。在外面。v 当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，当然，也与盛泽的印染业都是私营企业，企业规模都不大有关。企业规模都不大有

46、关。v 2 2、为什么通过谈判和诉讼方式不解决问、为什么通过谈判和诉讼方式不解决问题？题？v 【提示提示】交易成本不可能忽略不计。嘉兴方有交易成本不可能忽略不计。嘉兴方有几百家养殖户，盛泽方也有近几百家养殖户，盛泽方也有近3030家印染企业。双方家印染企业。双方谈判的成本非常高。谈判的成本非常高。v 嘉兴方嘉兴方4747户养殖户曾经将盛泽户养殖户曾经将盛泽2121家印染企业告家印染企业告上法庭，且获得赔偿。后来，盛泽方又偷偷排放污上法庭，且获得赔偿。后来，盛泽方又偷偷排放污水，嘉兴方为什么不再次诉诸法律呢？估计还是交水，嘉兴方为什么不再次诉诸法律呢？估计还是交易成本太高。易成本太高。 v 3

47、3、嘉兴市和苏州市的协商为何也不解、嘉兴市和苏州市的协商为何也不解决问题？决问题？v 【提示提示】政府的监督成本过高。环保执法不政府的监督成本过高。环保执法不可能每时每刻进行。可能每时每刻进行。v 盛泽一些企业，故意避开两地环保联合监测盛泽一些企业，故意避开两地环保联合监测的时段，在双休日或者下雨天间歇性排放。可见，的时段，在双休日或者下雨天间歇性排放。可见，“道高一尺，魔高一丈。道高一尺，魔高一丈。”v 当监督成本过高时，政府规制就会失去其作当监督成本过高时，政府规制就会失去其作用。用。 v 4 4、能否由中央政府出面从江苏省征集、能否由中央政府出面从江苏省征集一笔经费补贴给浙江省？一笔经费

48、补贴给浙江省？v 【提示提示】从理论上说，转移支付有矫正区际从理论上说，转移支付有矫正区际外部性的功能。外部性的功能。v 但是，中央政府一征一补的行为是有成本的，但是，中央政府一征一补的行为是有成本的，而且涉及到多家印染企业和多家养殖户，估计征而且涉及到多家印染企业和多家养殖户，估计征集成本和补贴成本不会是一个小数目。集成本和补贴成本不会是一个小数目。v 结果，可能外部性有所矫正，但社会福利并结果，可能外部性有所矫正，但社会福利并没有增加。没有增加。v 5 5、推行、推行“有偿排污权有偿排污权”办法为何取得办法为何取得了成功？了成功？v 【提示提示】印染企业从印染企业从“盛泽水处理发展有限盛泽

49、水处理发展有限公司公司”购买排污权的办法，终于使困扰多年的边购买排污权的办法，终于使困扰多年的边界纠纷基本解决。界纠纷基本解决。v 关键是这种制度安排，一方面使印染企业有关键是这种制度安排，一方面使印染企业有一种内在的约束，多排污水就要多付费；另一方一种内在的约束，多排污水就要多付费；另一方面使面使“盛泽水处理发展有限公司盛泽水处理发展有限公司”在处理污水时在处理污水时能产生规模经济效益能产生规模经济效益。公共产品供给公共产品供给 本部分目标：公共部门应当提供什么样的物本部分目标：公共部门应当提供什么样的物品和服务？目前由政府提供的哪种服务应当品和服务？目前由政府提供的哪种服务应当由私人提供？

50、这些问题是某些最重要的公共由私人提供？这些问题是某些最重要的公共政策的核心。本章讨论在什么情况下，这些政策的核心。本章讨论在什么情况下，这些物品和服务由公共提供是恰当的；尤其需要物品和服务由公共提供是恰当的；尤其需要理解，市场为什么不能在帕累托效率水平上理解，市场为什么不能在帕累托效率水平上提供特定的物品。提供特定的物品。v【基础知识基础知识】 v 一、公共产品的特征和种类一、公共产品的特征和种类v Public GoodsPublic Goods的中文译名有：公共的中文译名有：公共产品，公共物品，公共商品，公共品，产品，公共物品，公共商品，公共品，共用品，公共财货，公共财，共同物品，共用品，

51、公共财货，公共财，共同物品，社会物品等。社会物品等。v 1 1、公共产品的基本特征、公共产品的基本特征 v 私人产品具有竞争性和排他性。公共产品具私人产品具有竞争性和排他性。公共产品具有非竞争性和非排他性。有非竞争性和非排他性。v 非竞争性：某人对这种产品的消费不妨碍他非竞争性：某人对这种产品的消费不妨碍他人同时享用，也不会减少他人的消费数量。人同时享用，也不会减少他人的消费数量。v 非排他性：在技术上无法将非排他性：在技术上无法将“免费搭车者免费搭车者”（Free RiderFree Rider）排除在受益范围之外，或者排他）排除在受益范围之外，或者排他成本很高。成本很高。 是否具有是否具有

52、竞争性？竞争性？具有具有竞争性竞争性是否具有是否具有排他性？排他性？具有具有排他性排他性私人产品：有竞争私人产品：有竞争性也有排他性性也有排他性具有非具有非竞争性竞争性具有具有非排他性非排他性公共资源：有竞争性公共资源：有竞争性也有非排他性也有非排他性是否具有是否具有排他性？排他性？具有具有排他性排他性准公共产品：有非竞准公共产品：有非竞争性但有排他性争性但有排他性具有具有非排他性非排他性纯公共产品：有非竞争纯公共产品：有非竞争性也有非排他性性也有非排他性v 2 2、公共产品的种类公共产品的种类v 纯公共产品纯公共产品：有非竞争性又有非排他性。：有非竞争性又有非排他性。v 准公共产品准公共产品

53、（混合产品、俱乐部产品）：有非（混合产品、俱乐部产品）：有非竞争性但又有排他性。竞争性但又有排他性。v 公共产品可能属于最终消费品公共产品可能属于最终消费品, ,也可能属于中间也可能属于中间投入品；投入品；v 公共产品可能是有形产品公共产品可能是有形产品, ,也可能是无形产品。也可能是无形产品。v 二、纯公共产品的有效供给二、纯公共产品的有效供给v 1 1、纯公共产品的供给主体、纯公共产品的供给主体v私人部门不愿充分供给纯公共产品私人部门不愿充分供给纯公共产品, ,主要困难主要困难在于供给成本无法补偿。在于供给成本无法补偿。v公共部门拥有向社会成员征税的权力，所以它公共部门拥有向社会成员征税的

54、权力，所以它可以解决这个困难。可以解决这个困难。 公共供给公共供给(Public Provision)(Public Provision)不等于公共生产不等于公共生产(Public Production) (Public Production) ，因为公共供给可以私，因为公共供给可以私人生产。人生产。 v 公共产品就是由公共部门提供的产品公共产品就是由公共部门提供的产品与劳务。这个说法不对。与劳务。这个说法不对。v 第三部门在一定程度上能提供公共第三部门在一定程度上能提供公共产品，那是追求道义。产品，那是追求道义。v 由公共部门提供的产品与劳务也不由公共部门提供的产品与劳务也不一定都是公共产品

55、。一定都是公共产品。v 公共部门也可能提供私人产品，但公共部门也可能提供私人产品，但不是追求利润，可能追求分配公平。不是追求利润，可能追求分配公平。v 2 2、纯公共产品的供给、纯公共产品的供给 纯纯公共产品的市场需求曲线是把该种公公共产品的市场需求曲线是把该种公共产品的个人需求曲线垂直相加共产品的个人需求曲线垂直相加。v 公共供给可能产生低效率，包括配置低公共供给可能产生低效率，包括配置低效率和效率和X-X-无效率。无效率。v 前者指官僚过多地征税，却过少地供给前者指官僚过多地征税，却过少地供给公共产品；公共产品；v 后者指缺乏追求成本最小化的动机造成后者指缺乏追求成本最小化的动机造成的资源

56、浪费。的资源浪费。 公共产品：需注意的问题公共产品：需注意的问题v虽然每个人消费的公共用品数量相同，但不一定所有人虽然每个人消费的公共用品数量相同，但不一定所有人对这种消费的评价都一致。对这种消费的评价都一致。v公共产品的分类不是绝对的，他取决于市场条件和技术公共产品的分类不是绝对的，他取决于市场条件和技术状况。状况。v一种物品可以满足公共用品的一部分而不能满足另一部一种物品可以满足公共用品的一部分而不能满足另一部分。分。v许多在传统上不被认为是商品的东西具有公共用品的特许多在传统上不被认为是商品的东西具有公共用品的特征。征。v私用品并不一定只由私人提供。私用品并不一定只由私人提供。v一种物品

57、的公共提供并不一定意味着也由公共部门生产。一种物品的公共提供并不一定意味着也由公共部门生产。私用品的有效提供私用品的有效提供v横向加总：对于任意价格水平的市场需求，就是把横向加总：对于任意价格水平的市场需求，就是把该价格下每条私人需求曲线与纵轴之间的水平距离该价格下每条私人需求曲线与纵轴之间的水平距离加总。加总。私用品的有效提供私用品的有效提供 在消费理论中，在消费理论中，追求利润最大化的追求利润最大化的个人，使无花果叶个人，使无花果叶对苹果的边际替代对苹果的边际替代率（率（MRSfa）等于）等于无花果叶的价格无花果叶的价格（Pf）除以苹果价）除以苹果价格（格（Pa）。）。在图在图4-2c的均

58、衡点，亚当和夏娃都使的均衡点，亚当和夏娃都使MRSfa等于等于4，生产者也使生产者也使MRTfa等于等于4。因此，均衡点：。因此，均衡点：afafafMRTMRSMRS亚当夏娃公共用品的效率供给公共用品的效率供给 对于公共用品来说，对于公共用品来说，集体支付意愿：集体支付意愿：是是个人需求曲线的纵个人需求曲线的纵向加总。向加总。对于共用品而言对于共用品而言，每个人面临相同的数每个人面临相同的数量，人们决定他们愿量，人们决定他们愿意支付多少价格。意支付多少价格。对于私用品而言对于私用品而言，每，每个人面临个人面临 相同的价相同的价格，然后人们决定格，然后人们决定 他们需要多少数量。他们需要多少数

59、量。公共产品的提供公共产品的提供 公共产品提供的效率要求：公共产品的提公共产品提供的效率要求：公共产品的提供一直增加到每个人对最后一单位的边际供一直增加到每个人对最后一单位的边际评价之和等于边际成本的水平。评价之和等于边际成本的水平。 MRT=MRS1+MRS2v 美国学者斯蒂格利茨的调查结果：美国学者斯蒂格利茨的调查结果：v 国防部用国防部用9 9美元的价格购买在市场上用美元的价格购买在市场上用3 3美元美元可买到的标准螺丝钉；可买到的标准螺丝钉；v 政府雇员比私人雇员多花政府雇员比私人雇员多花64%64%的病假时间；的病假时间；v 政府部门的计算机平均寿命为私人部门的政府部门的计算机平均寿

60、命为私人部门的50%50%；v 政府总务管理局的人数是相应业务量私人部政府总务管理局的人数是相应业务量私人部门的门的1717倍，管理成本为倍，管理成本为1414倍。倍。v 英国学者帕金森的研究结论：英国学者帕金森的研究结论：v 不管实际工作量如何，机关人员每年都要不管实际工作量如何，机关人员每年都要增加增加5%-6%5%-6%；v 开会时间的长短与所讨论的问题之重要性开会时间的长短与所讨论的问题之重要性成反比；成反比；v 华丽的建筑可作为推测该机关正趋向腐败华丽的建筑可作为推测该机关正趋向腐败的佐证；的佐证；v 为防止来年机关预算经费被削减，机关必为防止来年机关预算经费被削减，机关必定用完当年