工程项目索赔管理

1、项目索赔管理 基本概念基本概念 索赔程序索赔程序 工期索赔工期索赔 费用索赔费用索赔3索赔的基本概念 索赔的定义索赔的定义 索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是应由合同对方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补方应承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出补偿的权利要求。偿的权利要求。索赔索赔广义广义的索赔的索赔狭义狭义的索赔的索赔业主向承包商的索赔业主向承包商的索赔承包商向业主的索赔承包商向业主的索赔承包商向业主的索赔承包商向业主的索赔4索赔的

2、基本概念 索赔的特点索赔的特点 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例索赔的依据是法律法规、合同文件及工程惯例 索赔是双向的索赔是双向的 与合同对比，索赔一方必须有损失与合同对比，索赔一方必须有损失 索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无索赔应由对方承担责任或风险事件造成，索赔一方无过错过错 索赔是一种未经对方确认的单方行为索赔是一种未经对方确认的单方行为5索赔的基本概念 索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别索索 赔赔违约责任违约责任索赔事件的发生，可以是一定的索赔事件的发生，可以是一定的行为，也行为，也可以是非当事人的行为可以是非当事人的行为造成，如物价上涨，不可抗力事造成，如

3、物价上涨，不可抗力事件发生等件发生等追究违约责任，追究违约责任，必然是当事人行必然是当事人行为造成为造成，而且是违反了合同约定，而且是违反了合同约定的内容的内容可以是当事一方引起的，也可以是当事一方引起的，也可以可以是非当事人引起的是非当事人引起的，当事人可能，当事人可能有过错，也可能没有过错有过错，也可能没有过错必须是当事人的行为造成必须是当事人的行为造成，而且，而且有过错。有过错。索赔的成功必须索赔的成功必须以索赔一方有实以索赔一方有实际损失为前提之一际损失为前提之一无论是否给对方造成损失均应承无论是否给对方造成损失均应承担责任担责任不一定在合同文件中有规定不一定在合同文件中有规定必然在合

4、同中有约定必然在合同中有约定6索赔的基本概念 索赔的分类索赔的分类按依据分类按依据分类合同内索赔合同内索赔合同外索赔合同外索赔可以可以在合同条款中找到依据在合同条款中找到依据不能不能在合同条款中找到依据，但是可在合同条款中找到依据，但是可以从合同的引申义和相关法规、交易以从合同的引申义和相关法规、交易惯例中找到依据惯例中找到依据按索赔要求分类按索赔要求分类工期索赔工期索赔费用索赔费用索赔7索赔的基本概念 索赔的分类索赔的分类按索赔当事人分类按索赔当事人分类分包人分包人承包人承包人保险人保险人供货方供货方发包人发包人8索赔的基本概念 索赔的分类索赔的分类按索赔事件性质分类按索赔事件性质分类工期延

5、长索赔工期延长索赔工程变更索赔工程变更索赔工程中断索赔工程中断索赔工期终止索赔工期终止索赔工程加速索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔其他原因索赔其他原因索赔9索赔的基本概念 索赔的分类索赔的分类 索赔的作用索赔的作用 有利于承包合同标价的确定，促使双方实事求是地协商工程造价有利于承包合同标价的确定，促使双方实事求是地协商工程造价 有利于承发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞有利于承发包双方提高管理水平，减少合同管理中的漏洞按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类单项索赔单项索赔综合索赔综合索赔针对某一干扰事件提出针对某一干扰事件提出又称一揽子索赔，一般在工程

6、竣工前和工又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告进行综合考虑，提出一份综合索赔报告10索赔的基本概念 索赔成立的条件索赔成立的条件 与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；支出，或直接工期损失； 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；包人的行为责任或风险责任；

7、承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。 11索赔程序索赔事件发生索赔事件发生发出索赔意向发出索赔意向承包商准备索赔报告承包商准备索赔报告承包商提交索赔报告承包商提交索赔报告工程师审核索赔报告工程师审核索赔报告是否需要提交补充材料是否需要提交补充材料承包商提交补充材料承包商提交补充材料Y工程师提出初审意见工程师提出初审意见双方协商处理意见双方协商处理意见达成一致意见达成一致意见28天内28天内天内28天内12索赔程序 持续索赔持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索

8、赔意向，在索赔事件终了后出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。视为该项索赔成立。 索赔报告的组成索赔报告的组成 总述部分总述部分 论证部分论证部分 索赔款项索赔款项(或工期或工期)计算部分计算部分 证据部分证据部分13索赔程序 持续索赔持续索赔 当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发当索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出

9、索赔意向，在索赔事件终了后出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在赔的有关资料和最终索赔报告，工程师应在28天内给予答天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。逾期未答复，视为该项索赔成立。视为该项索赔成立。 索赔报告的组成索赔报告的组成 总述部分总述部分 论证部分论证部分 索赔款项索赔款项(或工期或工期)计算部分计算部分 证据部分证据部分14索赔程序 索赔报告的一般格式索赔报告的一般格式序号序号索赔报告构成索赔报告构成一般内容一般内容1题目题目如关于如关于事件的索

10、赔事件的索赔2事件事件详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方应承担责任或风险的证据等指出对方应承担责任或风险的证据等3理由理由主要是法律依据、合同条款和工程惯例等主要是法律依据、合同条款和工程惯例等4结论结论损失或损害及其大小，提出索赔的具体要求损失或损害及其大小，提出索赔的具体要求5延期计算延期计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数算出要求延长的天数6损失估价损失估价列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小算出损失费用的大

11、小7附录附录各种证据、文件等各种证据、文件等15索赔程序 我国我国建设工程监理规范建设工程监理规范规定的形式及内容规定的形式及内容 工期索赔工期索赔致：致： (监理单位监理单位) 根据施工合同条款根据施工合同条款 条的规定，由于条的规定，由于 原因，我方申请工程延期，原因，我方申请工程延期，请予以批准。请予以批准。 附件：附件： 1. 工程延期的依据及工期计算工程延期的依据及工期计算 合同竣工日期：合同竣工日期： 申请延长竣工日期：申请延长竣工日期： 2. 证明材料证明材料 承包单位：承包单位： 项目经理：项目经理： 日日 期：期：16索赔程序 我国我国建设工程监理规范建设工程监理规范规定的形

12、式及内容规定的形式及内容 费用索赔费用索赔致：致： (监理单位监理单位)根据施工合同条款根据施工合同条款条的规定，由于条的规定，由于原因，我方要求索赔金额原因，我方要求索赔金额(大写大写)，请予以批准。，请予以批准。 索赔的详细理由及经过：索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算：索赔金额的计算：附：证明材料附：证明材料 承包单位：承包单位： 项目经理：项目经理： 日日 期：期：17索赔程序 索赔报告的编写要求索赔报告的编写要求 索赔事件真实，符合实际索赔事件真实，符合实际一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合一个符合实际的索赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合理，不会立即予

13、以拒绝。理，不会立即予以拒绝。 说服力强，责任分析清楚明确说服力强，责任分析清楚明确应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同应充分引用合同文件中的有关条款，为自己的索赔要求引证合同依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语依据，特别注意的是在报告中不可用含混的语言和自我批评的语言言 索赔值计算准确索赔值计算准确计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶计算上的错误，尤其是扩大索赔款的计算错误，会给对方留下恶劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处劣的印象，对方会认为提出的索赔要求太不严肃，其中必有多处弄虚作假，会直接影响索赔的成功。弄

14、虚作假，会直接影响索赔的成功。 简明扼要，条理清楚，逻辑清楚简明扼要，条理清楚，逻辑清楚 使对方很快理解索赔的要求及理由。使对方很快理解索赔的要求及理由。18工期索赔 工程延期的分类及处理工程延期的分类及处理 按延误原因分类按延误原因分类 业主及工程师原因引起的延期业主及工程师原因引起的延期 业主拖延交付现场，拖延交付图纸业主拖延交付现场，拖延交付图纸 工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款工程师拖延审批图纸、方案，拖延支付工程款 不按时组织验收造成下道工序受到影响不按时组织验收造成下道工序受到影响 业主提供错误的现场资料业主提供错误的现场资料 工程量增加及工程变更工程量增加及工程变更 承包

15、商的原因引起延误承包商的原因引起延误 施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象 质量不符合合同要求而造成的返工质量不符合合同要求而造成的返工 技术力量薄弱，管理水平低技术力量薄弱，管理水平低 承包商雇佣分包商或供应商引起的延误承包商雇佣分包商或供应商引起的延误工期顺延工期顺延工期不予顺延工期不予顺延19工期索赔 不可控制的因素导致的延误不可控制的因素导致的延误 人力不可抗拒的自然灾害导致的延误，人力不可抗拒的自然灾害导致的延误， 特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造成的延特殊风险如战争、判乱、革命、核装置污染等造成的延误误 不利的施工条件或外界障阻引起

16、的延误不利的施工条件或外界障阻引起的延误 按延误事件的时间关联性分类按延误事件的时间关联性分类 单一延误单一延误 指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生他延误事件的发生工期顺延工期顺延业主应承担的风险业主应承担的风险承包商应承担的风险承包商应承担的风险工期顺延工期顺延工期不予顺延工期不予顺延20工期索赔 按延误事件的时间关联性分类按延误事件的时间关联性分类 共同延误共同延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同 多事件均为业主或双方不可控制因素多事件均为业主

17、或双方不可控制因素可索赔可索赔 多事件均为承包商因素多事件均为承包商因素不可索赔不可索赔 多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与多事件为业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与承包商的延误并存承包商的延误并存不可索赔（索赔管惯例）不可索赔（索赔管惯例） 交叉延误交叉延误 两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合 在在初始延误是由承包商原因造成初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任

18、何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。21工期索赔 交叉延误交叉延误 如果在如果在承包商的初始延误已解除后承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。以对超出部分的时间进行索赔。 如果如果初始延误是由于业主或工程师原因初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许尽管有时或许可以减轻可以减轻)其责任。此时承

19、包商将有权获得从业主的延误开其责任。此时承包商将有权获得从业主的延误开始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿始到延误结束期间的工期延长及相应的合理费用补偿 如果如果初始延误是由双方不可控制因素引起初始延误是由双方不可控制因素引起的，那么在该延的，那么在该延误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用误时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用基本原则：责任优先原则基本原则：责任优先原则22工期索赔 交叉延误交叉延误不可得到补偿的延期不可得到补偿的延期可以得到时间补偿的延期可以得到时间补偿的延期可以得到时间和费用补偿的延期可以得到时间和费用补偿的延期C为承包商原因造成的延误；为承包商原因造成的延误；E为业主或工程师原因造成的延误；为业主或工程师原因造成的延误；N为双方不可控制为双方不可控制因素造成的延误。因素造成的延误。23费用索赔 可索赔费用的组成可索赔费用的组成可索赔费用可索赔费用人工费人工费材料费材料费施工机械使用费施工机械使用费分包费分包费管理费管理费利息利息利润利润业主增加额外工程的人工费业主增加额外工程的人工费非承包人原因的工程延误导致的人员窝工费非承包人原因的工程延误导致的人员窝工费和工资上涨费和工资上涨费非承包人责任导致工效降低而增加的人工费非承包人责任导致工效降低而增加的人工费法定工资上涨法定工