广东省计量科学研究院信息化管理办法

1、广东省计量科学研究院信息化管理方法(草稿)广东省计量科学研究院 信息化小组2008-8-8目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc206139765 1、概述 PAGEREF _Toc206139765 h 5 HYPERLINK l _Toc206139766 1.1指导思想 PAGEREF _Toc206139766 h 5 HYPERLINK l _Toc206139767 1.2目标 PAGEREF _Toc206139767 h 5 HYPERLINK l _Toc206139768 1.3范围 PAGEREF _Toc206139768 h 5 HYP

2、ERLINK l _Toc206139769 1.4现状分析 PAGEREF _Toc206139769 h 6 HYPERLINK l _Toc206139770 1.5必要性和可行性 PAGEREF _Toc206139770 h 6 HYPERLINK l _Toc206139771 1.6术语 PAGEREF _Toc206139771 h 6 HYPERLINK l _Toc206139772 1.7参考资料 PAGEREF _Toc206139772 h 7 HYPERLINK l _Toc206139773 2、工程管理 PAGEREF _Toc206139773 h 8 HYP

3、ERLINK l _Toc206139774 2.1过程概述 PAGEREF _Toc206139774 h 8 HYPERLINK l _Toc206139775 2.2结构描述 PAGEREF _Toc206139775 h 9 HYPERLINK l _Toc206139776 2.3工程需求 PAGEREF _Toc206139776 h 9 HYPERLINK l _Toc206139777 元素概述 PAGEREF _Toc206139777 h 9 HYPERLINK l _Toc206139778 入口准那么和出口准那么 PAGEREF _Toc206139778 h 9 HY

4、PERLINK l _Toc206139779 任务 PAGEREF _Toc206139779 h 10 HYPERLINK l _Toc206139780 需求管理流程 PAGEREF _Toc206139780 h 10 HYPERLINK l _Toc206139781 工作产品 PAGEREF _Toc206139781 h 11 HYPERLINK l _Toc206139782 职责 PAGEREF _Toc206139782 h 11 HYPERLINK l _Toc206139783 2.4工程立项 PAGEREF _Toc206139783 h 11 HYPERLINK l

5、 _Toc206139784 元素概述 PAGEREF _Toc206139784 h 11 HYPERLINK l _Toc206139785 入口准那么和出口准那么 PAGEREF _Toc206139785 h 12 HYPERLINK l _Toc206139786 任务 PAGEREF _Toc206139786 h 12 HYPERLINK l _Toc206139787 立项流程 PAGEREF _Toc206139787 h 13 HYPERLINK l _Toc206139788 工作产品 PAGEREF _Toc206139788 h 13 HYPERLINK l _Toc

6、206139789 职责 PAGEREF _Toc206139789 h 13 HYPERLINK l _Toc206139790 2.5工程实施 PAGEREF _Toc206139790 h 14 HYPERLINK l _Toc206139791 元素概述 PAGEREF _Toc206139791 h 14 HYPERLINK l _Toc206139792 入口准那么和出口准那么 PAGEREF _Toc206139792 h 14 HYPERLINK l _Toc206139793 任务 PAGEREF _Toc206139793 h 15 HYPERLINK l _Toc2061

7、39794 工程实施管理流程 PAGEREF _Toc206139794 h 18 HYPERLINK l _Toc206139795 工作产品 PAGEREF _Toc206139795 h 19 HYPERLINK l _Toc206139796 职责 PAGEREF _Toc206139796 h 19 HYPERLINK l _Toc206139797 2.6工程验收 PAGEREF _Toc206139797 h 19 HYPERLINK l _Toc206139798 元素概述 PAGEREF _Toc206139798 h 19 HYPERLINK l _Toc206139799

8、 入口准那么和出口准那么 PAGEREF _Toc206139799 h 20 HYPERLINK l _Toc206139800 任务 PAGEREF _Toc206139800 h 20 HYPERLINK l _Toc206139801 验收管理 PAGEREF _Toc206139801 h 22 HYPERLINK l _Toc206139802 工作产品 PAGEREF _Toc206139802 h 22 HYPERLINK l _Toc206139803 职责 PAGEREF _Toc206139803 h 22 HYPERLINK l _Toc206139804 2.7工程监

9、控与变更管理 PAGEREF _Toc206139804 h 23 HYPERLINK l _Toc206139805 元素概述 PAGEREF _Toc206139805 h 23 HYPERLINK l _Toc206139806 入口准那么和出口准那么 PAGEREF _Toc206139806 h 23 HYPERLINK l _Toc206139807 任务 PAGEREF _Toc206139807 h 24 HYPERLINK l _Toc206139808 工程监控与变更管理 PAGEREF _Toc206139808 h 25 HYPERLINK l _Toc20613980

10、9 工作产品 PAGEREF _Toc206139809 h 26 HYPERLINK l _Toc206139810 职责 PAGEREF _Toc206139810 h 26 HYPERLINK l _Toc206139811 2.8工程总结 PAGEREF _Toc206139811 h 26 HYPERLINK l _Toc206139812 元素概述 PAGEREF _Toc206139812 h 26 HYPERLINK l _Toc206139813 入口准那么和出口准那么 PAGEREF _Toc206139813 h 26 HYPERLINK l _Toc206139814

11、任务 PAGEREF _Toc206139814 h 27 HYPERLINK l _Toc206139815 工程总结管理 PAGEREF _Toc206139815 h 27 HYPERLINK l _Toc206139816 工作产品 PAGEREF _Toc206139816 h 27 HYPERLINK l _Toc206139817 职责 PAGEREF _Toc206139817 h 27 HYPERLINK l _Toc206139818 2.9风险评估与质量保障 PAGEREF _Toc206139818 h 28 HYPERLINK l _Toc206139819 2.10

12、外包与采购管理 PAGEREF _Toc206139819 h 28 HYPERLINK l _Toc206139820 2.11客户效劳管理 PAGEREF _Toc206139820 h 29 HYPERLINK l _Toc206139821 3、本院信息化过程管理 PAGEREF _Toc206139821 h 30 HYPERLINK l _Toc206139822 3.1立项 PAGEREF _Toc206139822 h 30 HYPERLINK l _Toc206139823 3.2设计、实施、测试 PAGEREF _Toc206139823 h 30 HYPERLINK l

13、_Toc206139824 3.3试运行、验收 PAGEREF _Toc206139824 h 30 HYPERLINK l _Toc206139825 3.4存档、维护 PAGEREF _Toc206139825 h 30 HYPERLINK l _Toc206139826 4、信息资源管理 PAGEREF _Toc206139826 h 30 HYPERLINK l _Toc206139827 4.1软件和信息系统资源管理 PAGEREF _Toc206139827 h 30 HYPERLINK l _Toc206139828 4.2数据库管理 PAGEREF _Toc206139828

14、h 31 HYPERLINK l _Toc206139829 4.3硬件设备管理 PAGEREF _Toc206139829 h 33 HYPERLINK l _Toc206139830 4.4网络管理 PAGEREF _Toc206139830 h 33 HYPERLINK l _Toc206139831 4.5机房管理 PAGEREF _Toc206139831 h 35 HYPERLINK l _Toc206139832 设备定期维护制度 PAGEREF _Toc206139832 h 37 HYPERLINK l _Toc206139833 保密制度 PAGEREF _Toc20613

15、9833 h 38 HYPERLINK l _Toc206139834 5、人员管理 PAGEREF _Toc206139834 h 39 HYPERLINK l _Toc206139835 5.1组织架构 PAGEREF _Toc206139835 h 39 HYPERLINK l _Toc206139836 5.2分工与合作 PAGEREF _Toc206139836 h 39 HYPERLINK l _Toc206139837 5.3沟通与交流 PAGEREF _Toc206139837 h 40 HYPERLINK l _Toc206139838 5.4人员选择与使用 PAGEREF

16、_Toc206139838 h 41 HYPERLINK l _Toc206139839 附录1?工程需求调查方案编写标准? PAGEREF _Toc206139839 h 42 HYPERLINK l _Toc206139840 附录2?用户需求说明书编写标准? PAGEREF _Toc206139840 h 43 HYPERLINK l _Toc206139841 附录3?工程需求规格说明编写标准? PAGEREF _Toc206139841 h 46 HYPERLINK l _Toc206139842 附录4?工程工作情况周报? PAGEREF _Toc206139842 h 47 HY

17、PERLINK l _Toc206139843 附录5?工程工作情况月报? PAGEREF _Toc206139843 h 49 HYPERLINK l _Toc206139844 附录6?工程实施方案编写标准? PAGEREF _Toc206139844 h 50 HYPERLINK l _Toc206139845 附录7?设计开发更改评审表? PAGEREF _Toc206139845 h 53 HYPERLINK l _Toc206139846 附录8?系统设计报告编写标准? PAGEREF _Toc206139846 h 54 HYPERLINK l _Toc206139847 附录9

18、产品验收单 PAGEREF _Toc206139847 h 61 HYPERLINK l _Toc206139848 附录10配置管理文档 PAGEREF _Toc206139848 h 62 HYPERLINK l _Toc206139849 附录11?工程测试方案编写标准? PAGEREF _Toc206139849 h 66 HYPERLINK l _Toc206139850 附录12工程测试说明 PAGEREF _Toc206139850 h 67 HYPERLINK l _Toc206139851 附录14?工程问题报告单? PAGEREF _Toc206139851 h 71 HY

19、PERLINK l _Toc206139852 附录15?工程实施变更单? PAGEREF _Toc206139852 h 72 HYPERLINK l _Toc206139853 附录16?工程试运行方案编写标准? PAGEREF _Toc206139853 h 74 HYPERLINK l _Toc206139854 附录17?工程试运行报告编写标准? PAGEREF _Toc206139854 h 74 HYPERLINK l _Toc206139855 附录18?工程验收报告编写标准? PAGEREF _Toc206139855 h 75 HYPERLINK l _Toc2061398

20、56 附录19?文件资料移交清单? PAGEREF _Toc206139856 h 76 HYPERLINK l _Toc206139857 附录20?工程验收工作总结报告编写标准? PAGEREF _Toc206139857 h 77 HYPERLINK l _Toc206139858 附录21?个人工作情况周报? PAGEREF _Toc206139858 h 80 HYPERLINK l _Toc206139859 附录22客户需求确认表 PAGEREF _Toc206139859 h 81 HYPERLINK l _Toc206139860 附录23工程预算方案审批表 PAGEREF

21、_Toc206139860 h 82 HYPERLINK l _Toc206139861 附录24软件概要设计评审意见表 PAGEREF _Toc206139861 h 83 HYPERLINK l _Toc206139862 附录25软件详细设计评审意见表 PAGEREF _Toc206139862 h 84 HYPERLINK l _Toc206139863 附录26系统测试报告 PAGEREF _Toc206139863 h 85 HYPERLINK l _Toc206139864 附录27客户验收报告 PAGEREF _Toc206139864 h 86 HYPERLINK l _To

22、c206139865 附录28客户需求变动表 PAGEREF _Toc206139865 h 87 HYPERLINK l _Toc206139866 附录29工程资料交付清单 PAGEREF _Toc206139866 h 881、概述本文档在分析我院信息化现状的根底上，在借鉴覆盖产品生命周期的研发管理体系、ISO 9000质量管理体系、CMM/CMMI、工程管理知识体系PMBOK、敏捷开发思想、RUP和面向对象方法论的根底上，改良我院信息化管理方法，研制信息化管理标准，提高信息化生产能力。对现有软件或信息系统进行改良和标准，对正在开展和即将开展的工程进行软件过程控制，纳入到我院质量管理体系

23、当中。提高我院的信息化水平，提高软硬件技术为我院各个科室的效劳能力并形成新的生产力。1.1指导思想我院信息化管理指导思想是：面向计量、效劳计量、结果导向、关注过程。“结果导向是指：以最终产生的经济效益来衡量研发工程的业绩，追求利益最大化。“关注过程是指：将期望的结果分解到每个过程域即工作环节去实现，努力把每项工作做好，从而得到好的结果。衡量工作优劣的三个关键指标是：质量、时间和本钱。在工作的时候总是希望：做得好即质量高、做得快即时间少而且少化钱即本钱低。如果出现三者难以同时兼得的情况，那么决策者一定要搞清楚质量、时间、本钱之间的复杂关系，判断孰重孰轻，给出优化和折中的措施。1.2目标我院信息化

24、管理的目标主要有三个，一为根本目标，是让我院所有信息化人员有条不紊地开展工作，在预定的时间和本钱之内，开发完成质量合格的产品，保障我院计量工作、日常办公、科研等工作的有效开展；二为奋斗目标，即调动一切积极因素，努力提高产品质量和工作效率，并且降低本钱，研发和推广计量信息化产品；三为远景目标，全面推开工程计量工作，将我院的主要业务由目前的传统计量向工程计量转变。本管理方法的目的是制定相关标准，依据目前较先进的管理模式，结合我院的实际情况，标准我院信息化相关工作，确保信息平安。1.3范围本管理方法主要包括工程管理、信息资源管理、人员管理等相关制度。适用范围包括研发与使用信息化产品的所有人员。1.4

25、现状分析我院目前软件技术人员3人，硬件支持1人，负责我院所有信息化工作，工作负荷比拟重；先后开发出一系列的信息系统，根本满足了计量技术机构的需要，并在不断调整与完善。由于软件过程和工程管理的缺失，给我院的信息化平安带来了一些不确定因素。工程的目标虽然得以实现，但它的实现带有很多的偶然性和风险性，对人员的依赖性比拟大，性能依赖个人的能力，且随个人固有的性能、知识和动机的不同而变化。1.5必要性和可行性为了确保我院的信息化平安，把已有和即将开展的软件活动以物理方式存放并加以管理，既可以充分保障软件活动的平安，也可以实现软件活动的再现与可持续开展。对于现有的软件和信息系统进行源代码的标准、文档资料的

26、补全，对特别重要的信息系统的文档要特别详尽，记录软件或信息系统从摇篮到坟墓的整个过程。通过软件过程标准，可以改良进度和预算的可预测性、改良开发周期、提高生产率、改良质量质量缺陷、增加客户的满意度、提高员工的士气。本方法将给我院带来的好处不尽相同，对于院领导来说，不仅可以提高我院信息化的管理水平，而且为我院引进科学高效的管理观念、创造了更好的利益。而对于信息化小组来说，能够提高自身的工程管理能力和软件过程控制能力，能够又好又快又省地完成既定的任务。1.6术语工程：为到达某个IT系统建设的目标，而将多种不同功能，相同或不同厂商的硬件和系统软件产品、应用软件定制开发按合理并可行的原那么组合在一起的设

27、计和实施。CMM/CMMI：能力成熟度模型/能力成熟度模型集成，作为一种用于评价软件企业生产能力并帮助其改善软件质量的方法，自问世以来备受关注，在一些兴旺国家和地区得到了广泛应用，成为衡量软件公司软件开发管理水平的重要参考因素。目前该模型已成为软件过程改良的事实标准，代表着当前世界软件工程控制技术的最高水平。PMBOK：工程管理知识体系Project Management Body of Knowledge，是美国工程管理协会对工程管理所需的知识、技能和工具进行的概括性描述，现已成为国际社会普遍接受的工程管理知识体系标准。敏捷开发：是一种以人为核心、迭代、循序渐进的开发方法。在敏捷开发中，软件

28、工程的构建被切分成多个子工程，各个子工程的成果都经过测试，具备集成和可运行的特征。简言之，就是把一个大工程分为多个相互联系，但也可独立运行的小工程，并分别完成，在此过程中软件一直处于可使用状态。RUP：Rational Unified Process，统一软件开发过程，统一软件过程是一个面向对象且基于网络的程序开发方法论。根据Rational(Rational Rose和统一建模语言的开发者)的说法，好似一个在线的指导者，它可以为所有方面和层次的程序开发提供指导方针，模版以及事例支持。1.7参考资料?GB/T190002000 质量管理体系 根底和术语?；?GB/T 190012000 质量管

29、理体系 要求?；?GB/T 190042000 质量管理体系 业绩改良指南?；?GJB 9001A2001质量管理体系 要求?；?软件开发 系统集成业实战2000版 ISO9001标准?，李亨、田武，中国计量出版社，2002年1月；?软件质量工程师手册 基于ISO9000的软件质量管理?，云倩、李臻、陈萱，中国标准出版社，2005年4月；?国家军用标准GJB9001A2001 质量管理体系要求解释提纲与实施要点?，总装备部电子信息根底部技术根底局，2001年10月；?信息技术行业ISO9001：2000的理解与实施?，徐寿光，中国标准出版社，2002年9月。?企业完全工作管理制度及表格范本大全

30、?，李博卫，企业管理出版社，2021年3月。2、工程管理2.1过程概述工程业务过程主要由5个过程元素组成：工程立项；工程实施与测试；工程验收；工程监控与变更管理；工程总结。图2-1工程过程2.2结构描述图2-2工程结构简图2.3工程需求元素概述接到客户招标邀请函或有意参加某一工程或接到院领导下达任务或某一科室的信息化申请经审核后，信息化小组撰写?工程需求调查方案?附录1，组织工程需求调查，在调查的根底上进行分析、细化、定义。经过确认后撰写?用户需求说明书?附录2。在需求分析的根底上，撰写?工程需求规格说明书?附录3。上报信息化小组审批，为工程立项做好充分的准备。本元素在业务过程中的位置如图2-

31、3所示：图2-3需求分析位置入口准那么和出口准那么入口准那么要素判断准那么院领导下达任务；科研任务；各科室申请已下达；已接收；已审核邀标函接到通知。出口准那么要素判断准那么?工程需求调查方案?经用户同意或信息化小组批准。?用户需求说明书?经信息化小组审批。?工程需求规格说明书?经用户同意或信息化小组批准。任务工程经理接到相关任务后，根据工程的特点制定?工程需求调查方案?，派工程组成员跟客户或各科室进行工程需求调查，在充分调查、沟通、分析、确认的根底上，撰写用户需求说明书。需求确认是指开发方和客户共同对需求文档进行评审，双方对需求达成共识后作出书面承诺，使需求文档具有商业合同效果。需求管理流程图

32、2-4需求管理流程图2-5需求开发流程2.3.5工作产品?工程需求调查方案?用户需求说明书?工程需求规格说明书?工程工作情况周报?可选附录4?工程工作情况月报?附录52.3.6职责信息化小组负责人：审批?工程需求调查方案?、批准?用户需求说明书?，负责组织对?工程需求规格说明书?的评审工作。部门经理：利用?工程需求调查方案?、?用户需求说明书?和?工程需求规格说明书?监督工程需求执行情况。工程经理：负责?工程需求调查方案?等的组织编写与统稿工作；填写?用户需求说明书?、?工程需求规格说明书?和?工程工作情况月报?。2.4工程立项2.4.1元素概述按照信息化小组下达的?工程任务书?、用户合同规定

33、和用户的实际情况，工程经理首先与用户交流，进行系统需求分析，形成?工程需求规格说明书?；然后开始对工程的实施进行规划，包括合理规划工作与任务，确定本工程参与实施的人员以及在各个阶段应该产生的记录或文档，填写书面的?工程实施方案?附录6，上报信息化小组审批，为工程实施做好充分的准备。本元素在业务过程中的位置如图2-6所示：图2-6工程立项位置2.4.2入口准那么和出口准那么入口准那么要素判断准那么?工程任务书?已下达招标书；工程投标书方案设计书；合同文本及其附件 接到中标通知、合同或协议已经签订。出口准那么要素判断准那么?工程实施方案?经信息化小组审批。2.4.3任务工程经理根据工程类型及工程的

34、实际特点，在与用户充分沟通的根底上，编写书面的?工程需求规格说明书?和?工程实施方案?。?工程需求规格说明书?包括用户的具体业务需求。?工程实施方案?中必须列出本工程包含的各阶段方案实施的时间、实施的人员以及需要提交的文档与记录；工程经理向信息化小组提交?工程需求规格说明书?、?工程实施方案?。信息化小组以?工程实施方案?作为监控工程是否按进度、按质量完成的基线, 为工程的实际进展提供足够的可见度。工程经理从本阶段开始填写?工程工作情况月报?，每月对工程的进展情况、已完成的工作、所用的工时、下月方案安排等内容进行详细描述，按月提交给部门经理和信息化小组，由部门经理进行跟踪监控。根据工程的具体情

35、况，如有必要，部门可以要求工程经理从本阶段开始填写?工程工作情况周报?，每周对工程的进展情况、已完成的工作、所用的工时、下周方案安排等内容进行详细描述，按周提交给部门经理进行跟踪监控，并提交给信息化小组备案。对于技术难度比拟大的或暂时没有掌握的技术要采用技术预研程序，流程图如图2-7：图2-7技术预演流程2.4.4立项流程图2-8立项管理流程2.4.5工作产品?工程实施方案?工程工作情况周报?可选?工程工作情况月报?设计开发更改评审表?工程实施方案附录72.4.6职责信息化小组：审批?工程实施方案?、批准?工程需求规格说明书?。利用?工程实施方案?和?工程工作情况月报?监督工程执行情况，负责组

36、织对?工程实施方案?的评审工作。部门经理：利用?工程实施方案?、?工程工作情况周报?和?工程工作情况月报?监督工程执行情况。工程经理：负责?工程实施方案?和?工程需求规格说明书?等的组织编写与统稿工作；填写?工程工作情况周报?和?工程工作情况月报?。2.5工程实施2.5.1元素概述工程实施过程的主要的内容是：从与用户接洽开始到最后撤离用户现场或者脱离用户财产期间，工程经理与工程组成员严格爱惜与保护用户财产。将工程所需的软硬件等产品交付给用户；查验产品型号及数量，加电测试；根据?工程实施方案?进行安装调试等工作；按照?工程实施方案?进行工程的系统联调测试，根据工程的具体情况或用户的要求，系统联调

37、测试可分阶段进行。本过程元素在业务过程中的位置如图2-9所示。图2-9工程实施与测试位置本过程元素包含6个活动：系统设计；测试方案；系统开发；系统测试；系统交付；现场安装调试。2.5.2入口准那么和出口准那么入口准那么要素判断准那么合同文本及其附件；已经签订?工程实施方案?已经审批通过?工程需求规格说明书?经用户同意或信息化小组批准出口准那么要素判断准那么?系统设计?格式根据用户需求确定经信息化小组组织评审或用户审批通过?工程测试方案?经信息化小组或工程经理审批通过?工程测试说明?格式根据用户需求确定工程经理审核通过?工程测试报告?经信息化小组审批通过或用户审批通过?源代码?或系统程序?产品验

38、收单?见?采购控制程序文件?用户签字确认具体提交文档根据合同规定和用户要求可适当增减。2.5.3任务本过程元素的活动组成关系图如图2-10。图2-10工程实施与测试组成关系图从工程启动到工程收尾，工程组所有成员都必须高度注意识别、验证和保护用户的财产，在工程实施前应该与用户负责人沟通和明确实施过程中所可能涉及到的用户财产包括用户的工作设施、工作环境、用户的业务信息、数据、专利、保密信息；用户提供的工具、配套器材等，必须对用户供应工程使用或构成工程一局部的用户财产进行标识、验证和保护，出现问题时及时记录并报告用户和部门经理。工程经理每月填写?工程工作情况月报?，对工程的进展情况、已完成的工作、所

39、用的工时、下月方案安排等内容进行详细描述，按月提交给部门经理进行跟踪监控。根据工程的具体情况，如有必要，部门可以要求工程经理从本阶段开始填写?工程工作情况周报?，每周对工程的进展情况、已完成的工作、所用的工时、下周方案安排等内容进行详细描述，按周提交给部门经理进行跟踪监控，并提交给信息化小组备案。系统设计按照?工程实施方案?和?需求规格说明书?的要求工程经理安排工程组成员进行系统的设计工作。由信息化小组对?系统设计?附录8进行审批。图2-11工程设计流程测试方案由工程经理根据工作方案和进度，主持编制?工程测试方案?附录11，确定工程测试的时间、地点、设备、人员、方法、测试用例等内容；假设用户参

40、与，应与用户一起确定；根据工程的难易和复杂程度，由信息化小组或部门经理对?工程测试方案?进行审批。图2-12工程测试系统开发由工程经理按照评审过的?系统设计?进行系统的开发。系统测试由工程经理组织测试小组编写?工程测试说明?附录12，并进行系统的测试，测试完成后，编写?工程测试报告?，经部门经理审核，报信息化小组备案，如果有用户参与，报告应经过用户认可；按照?工程实施方案?或测试方案进行的系统联调测试工作，可根据合同规定或实际工作需要进行分阶段的测试。工程现场施工过程、工程测试过程中发生工程内容变更或出现实施、测试问题，按工程监控与变更管理的要求进行。在现场实施到后期时，编写相关技术文档；图2

41、-13工程测试方案系统交付由工程经理组织完成系统及用户设备的交付。必要时由负责该工程的市场人员或商务人员予以协助；设备交付时，填写?产品验收单?或直接采用用户方的产品接收记录的复印件，由用户签字认可。现场安装调试由工程经理组织完成?工程实施方案?确定的工程施工、设备调试、系统配置如图2-14等工作；图2-14工程配置管理流程在用户现场进行现场施工调试时，工程经理应严格按照工程所涉及到的业务领域的技术标准及具体设备的操作规那么要求带着工程组成员进行安装、配置与调试等；对于在工程实施过程中发生工程方案事项偏差、需求变更或出现问题，填写?工程实施变更单?附录14或?工程问题报告单?附录15，按工程监

42、控与变更管理的要求进行问题处理或变更申请。如果在实施过程中出现现场开发测试工作，需要进行代码和测试工作的异地同步。如现场有测试人员，测试人员及时通过?测试bug记录单?提交工程经理，工程经理进行bug集中管理。如现场没有配备测试人员，开发人员需要通过网络及时将代码同步到配置管理库中，经测试人员测试后，及时将?测试bug记录单?传输给现场开发人员，现场开发人员并及时修改bug并进行反应，测试中心人员及时进行bug回归测试，修改bug状态，填写记录单。保证异地代码和测试记录的状态同步性。2.5.4工程实施管理流程图2-15工程实施管理流程2.5.5工作产品?系统设计?产品验收单? 配置文档和或其他

43、相关资料等?工程测试方案?工程测试说明?工程测试报告?工程问题报告单?工程实施变更单?工程工作情况月报?工程工作情况周报?2.5.6职责信息化小组：听取工程经理汇报并指导实施工作；审批?系统设计?。审查工程经理提交的?工程工作情况月报?，与?工程实施方案?相比拟。测试人员：编写?工程测试方案?、?工程测试说明?、?工程测试报告?，执行系统测试工作。部门经理：根据工程情况，配置工程资源，指导工程实施工作，协助解决工程实施过程中主要问题。审查工程经理提交的?工程工作情况月报?、?工程工作情况周报?。工程经理：协调用户和工程组的工作，主持编制?系统设计?等文档；填写?工程工作情况周报?和?工程工作情

44、况月报?；审核?工程测试方案?。2.6工程验收2.6.1元素概述工程实施完成后，进行系统试运行，考察工程实施质量，包括是否到达工程设计预期目标、工程质量是否满足用户要求，为系统正式运行打下良好根底；配合用户进行工程验收，工程验收标志用户现场实施工作完成。本元素在整个业务过程中的位置如图2-16所示：图2-16工程验收位置本过程元素包含5个活动：试运行准备；试运行；试运行报告编制；验收执行；工程文档移交。2.6.2入口准那么和出口准那么入口准那么要素判断准那么?工程测试报告?已经审批通过出口准那么要素判断准那么?工程试运行方案?信息化小组或部门经理的审批?工程试运行报告?用户或信息化小组审核通过

45、?文件资料移交清单?符合工程实施方案中列出的规定文档资料，但不仅限于此范围，信息化小组审核?工程验收报告?格式根据用户需求确定用户签字认可?工程验收工作总结报告?用户认可2.6.3任务本过程元素活动组成关系图如图2-17。图2-17工程验收组织关系图工程经过现场调试与测试通过后，那么可直接进入验收执行环节，假设用户要求验收前试运行，那么工程先进入试运行阶段，试运行结束后进入验收执行环节。1试运行准备工程经理在准备开始试运行前，必须组织编写书面的?工程试运行方案?附录16，?工程试运行方案?附录17应经过信息化小组或部门经理的审批。2试运行在试运行期间，工程组应该：配合用户将所需运行的应用软件、

46、业务软件或数据等加载到实际系统网络运行环境上；将在试运行时间内发生的问题及解决方法等相关事项记录?工程问题报告单?中，验证系统的实际运行和工程设计预期是否一致，质量功能、性能指标是否满足客户需求，为系统正式运行作好准备;工程经理负责组织工程组成员编写合同规定的实施方案中说明的和用户所要求的工程文档与资料如后续提交给用户的技术手册、使用操作说明等进行整理，并按规定进行审核等工作。对于没有试运行阶段的工程，本项活动可能在工程实施过程中完成。图2-18试运行流程3试运行报告编制试运行后，工程经理负责编制完成?工程试运行报告?。?工程试运行报告?可根据实际情况，经用户或信息化小组审核通过。4验收执行根

47、据合同规定、工程工作方案与进度安排，与用户一起确定工程验收的时间、地点、人员、方法、工程验收会的议程等内容；工程经理向用户提出正式验收申请；工程经理和市场开拓人员积极配合用户完成验收小组成立等验收准备事项；根据用户要求或合同的规定，有关领导、信息化小组及工程相关人员等参与用户工程的验收、签字仪式，完成工程验收，协助用户完成?工程验收报告?附录18，?工程验收报告?应由用户签字认可；如工程验收需要?工程验收工作总结报告?附录20，那么由工程经理负责编写，并提交用户审阅通过。5工程文档移交验收结束，工程经理除了向用户移交合同中规定的工程文档外，还必须将本工程执行过程中的技术文档、实施方案、配置文档

48、、质量文档及记录等所有资料在?文件资料移交清单?附录19中填写列出，提交给信息化小组，信息化小组核实后提交文档管理员归档保存。其他工程组借阅本工程资料或文档时，征得信息化小组同意后，在文档管理员处办理借阅手续。工程试运行过程中发生工程内容变更或出现问题，按工程监控与变更管理的要求进行。2.6.4验收管理图2-19工程验收流程图2-20工程验收申请与准备2.6.5工作产品?工程试运行方案?可选?工程试运行报告?可选工程所有文档与资料?工程验收报告?文件资料移交清单?工程验收工作总结报告?可选2.6.6职责信息化小组：审核?工程试运行方案?、?工程试运行报告?等文档，参与或协调工程验收工作。对工程

49、试运行过程、验收过程是否按规定执行进行监督。工程经理：负责试运行及工程验收工作，负责组织编制?工程试运行方案?、?工程试运行报告?、?文件资料移交清单?、?工程验收工作总结报告?等相应文档。工程组人员：协助用户进行试运行和验收工作。文档管理员：将工程文档进行归类管理存档。2.7工程监控与变更管理2.7.1元素概述工程经理负责对整个工程实施的进度、本钱、质量进行监控；信息化小组负责对工程的控制情况进行客观的分析，从第三方的角度上来促进工程按预定方案的要求进行有效的过程管理及工作产品。本元素在业务过程中的位置如图2-21所示：图2-21工程监控与变更管理位置2.7.2入口准那么和出口准那么入口准那

50、么要素判断准那么工作方案事项实际工作与方案发生偏差需求内容发生变更问题出现出口准那么要素判断准那么工作方案事项经批准后做出调整变更的内容与发生的问题被关闭2.7.3任务在工程现场施工、工程测试、工程试运行与最终验收等活动中都有可能碰到进度、人员发生变化，或者用户提出新的需求变更、追加采购、施工拖延及暂停、调试异常、通信线路故障、设备损坏、设备更换等各种各样的情况或问题，为了保证工程质量，有效地降低风险，对上述原因引起的工程内容变更或问题产生，工程经理必须进行跟踪和及时处理。(1)工程监控工程经理负责对整个工程实施的进度和本钱进行监控，信息化小组负责对工程的过程质量进行监控，确保工程按?工程实施

51、方案?的要求进行。工程经理通过填写?工程工作情况月报?或?工程工作情况周报?对工程组活动结果进行及时的记录与统计，一般包含以下内容：任务完成、目标实现情况简要描述自上次报告以来所承当的任务进展及方案的目标的实现情况。存在的问题或变更情况描述所遇到的新问题或工程内容变更情况，以及报告早先发现且尚未关闭的问题或工程内容变更情况的状态；描述所预见的新风险等。存在的问题通常可以反映在?工程问题报告单?中。下阶段月、周工作方案或目标说明下阶段月、周方案完成的任务或实现的目标。度量值记录本阶段从事的各项任务及每项任务及所花费的实际工时。工程经理通常情况下每月填写?工程工作情况月报?，汇报每月工程的进展情况

52、，每月的?工程工作情况月报?按月提交给部门经理，并提交信息化小组备案。部门经理可以根据具体工程情况，确定工程经理是否要填写提交?工程工作情况周报?，汇报每周工程的进展情况。2问题管理如果发生设备损坏、调试故障、修改配置文档等情况或问题，工程经理应通过?工程问题报告单?进行跟踪和控制，直至问题解决。工程组成员将发现和用户提出的问题准确描述在?工程问题报告单?中，向工程经理做汇报并提出初步处置方法直接汇报或通过 、电子邮件方式。工程经理对工程变更内容或问题进行原因分析，必要时，工程经理请信息化小组组织有关人员对问题进行会诊、解决：对于不需要涉及修改实施方案和工作方案事项的内容变更或问题，工程经理直

53、接向工程组成员下达任务，工程组成员按批准的方法及时实现变更或解决问题；工程组实施人员把解决方法和结果在?工程问题报告单?中做记录；工程经理对处理结果和方法进行确认签字；3工程内容或方案变更管理如果实际执行情况与预定的规划偏差过大，例如时间进度、人员安排、实施内容发生变更、功能增加、追加设备等，填写?工程实施变更单?，对方案做出适当调整，变更内容及变更的方案由信息化小组确认，并视工程方案变更的重要程度，确定是否报总经理签字，经签字确认后的?工程实施变更单?提交给信息化小组作为变更后跟踪了控制的依据。(4)变更管理的跟踪验证为了保证工程的顺利实施、将负面影响减少到最小，工程经理或指定的内容变更或问

54、题跟踪人对?工程问题报告单?中的内容变更或问题解决过程予以跟踪,直到内容变更或问题被关闭；信息化小组采取抽查的方式对一些?工程实施变更单?的执行情况、实施效果等进行验证，并在?工程问题报告单?的空白处签字确认。工程监控与变更管理图2-22工程监控与变更管理流程2.7.5工作产品?工程实施变更单?工程问题报告单?工程工作情况周报?可选?工程工作情况月报?2.7.6职责信息化小组：对工程进度、本钱等进行监控，审核并确认?工程实施变更单?、?工程问题报告单?的内容和处理结果。对工程监控及变更管理过程是否按规定要求执行进行监督。工程经理：对工程质量等进行监控，发现问题并解决问题；请求并实施内容变更；审

55、核并确认?工程问题报告单?的内容和处理结果。工程组成员：发现问题并解决问题；请求并实施内容变更。2.8工程总结2.8.1元素概述工程验收结束后，对工程的实施过程进行总结和评价，形成?工程总结报告?。本元素在业务过程中的位置如图2-23所示：图2-23工程总结位置2.8.2入口准那么和出口准那么入口准那么要素判断准那么?工程验收报告?用户签字认可出口准那么要素判断准那么?工程总结报告?经过信息化小组审阅2.8.3任务1工程经理在工程用户最终验收通过的一个月内，与工程组人员充分沟通交流后，对工程作全面总结，并形成?工程总结报告?工程总结针对以下几个方面：工程组织情况；合同履行情况；客户反应情况；风

56、险管理情况；工程组成员工作评价情况；实施过程中出现的问题及其处理情况等。2工程经理将?工程总结报告?提交信息化小组；3信息化小组对?工程总结报告?进行审阅后移交给文档管理员存档。2.8.4工程总结管理图2-24工程总结2.8.5工作产品?工程总结报告?2.8.6职责信息化小组：审阅?工程总结报告?，对工程总结过程是否按照要求执行进行监督工程经理：进行工程总结，上报?工程总结报告?。文档管理员：对工程?工程总结报告?归类保存与管理。2.9风险评估与质量保障在工程进行过程中，部门经理根据工程的进展情况和工程质量决定是否采用风险评估与质量保障管理，风险管理内容如图2-25。图2-25风险管理质量保障

57、管理流程如图2-26。由工程经理制定质量保证方案，经部门经理审批后执行，技术评审人员由信息化小组成员组成。图2-26质量保障方案2.10外包与采购管理在工程设计过程中，如果该工程涉及工程外包和采购，采用外包与管理管理方法，由工程经理提出申请，经部门经理审核后，交由工程经理执行，部门经理在外包或采购过程中进行监控，外包与采购流程如图2-27。图2-27外包与采购管理2.11客户效劳管理客户培训工程经理确定培训需求，制定培训方案，指定相关人员进行相关培训，工程经理对培训效果进行评估。图2-28客户培训流程效劳与维护流程图2-29效劳与维护流程3、本院信息化过程管理在我院信息化管理中，根据某一项信息

58、化工作量的大小分为两类，工作量大于2个人月的比拟大的工程，采用上面工程管理模式，第二类为周期短、涉及面比拟窄的小工程。本节主要讨论第二类工程的管理模式。3.1立项3.2设计、实施、测试3.3试运行、验收3.4存档、维护4、信息资源管理信息资源管理涉及范围比拟广，包括信息化小组、质量办软件受控管理员、院办公室机要人员和使用信息化产品所有人员。对于关键岗位人员，一律要求签订员工保密协议，见附件一员工保密协议。4.1软件和信息系统资源管理4.1.1软件和信息系统载体管理一般来说，软件和信息系统载体一般存储在计算机硬盘中，有时为了移植的方便，会存储在闪盘等载体中。为了保障信息平安，要求软件开发人员、数

59、据录入人员、程序测试人员等养成良好的习惯，在工作中注意保管好计算机、U盘、光碟等载体，做到人离开的时候，计算机进入锁定状态，其他载体放到平安的地方，除特殊情况外，不把相关资源以任何形式带出本院。4.1.2软件或信息系统交付存档工程完成后，把涉及到该工程的所有源程序、文档、图片等资料刻成光碟，填写工程交付清单，交付到院质量办公室负责人和院办公室机要人员。如图4-1：图4-1交付清单4.2数据库管理为加强我院数据库管理，保障数据库在标准化、标准化、网络化的轨道上正常运行，确保数据库数据入库渠道畅通、数据质量可靠、平安保密及备份措施得当、用户管理标准，使数据库能更好地效劳于我院，特制定数据库管理标准

60、。4.2.1数据库备份方案详见附件十 数据库备份方案。4.2.2数据库标准及数据录入管理规定数据库要严格执行统一的数据库逻辑结构标准，统一的指标库标准，统一的数据录入模板标准，数据库统一由信息化小组数据部进行管理。其它组员不得擅自在统一执行的表结构中增加、删除、修改有关字段；不得擅自增加、删除、修改指标库中的指标。认为数据库标准有错误或不合理的地方，要及时通知信息化小组。由信息化小组负责修改数据库结构。信息化小组统一下发数据库录入模板标准，数据库数据严格按模板标准采集。信息化小组定期对数据库数据进行技术性检查，根据统一规定进行数据清洗，保证信息正确、完整、有效。4.2.3数据处理和数据平安规定